风险防控与隐患排查治理课件

1、 风险管控与隐患排查治理2017风险防控与隐患排查治理孙俊跃：孙俊跃： 国家注册安全工程师国家注册安全工程师 辽油职业技术学院辽油职业技术学院副教授副教授 辽河油田辽河油田HSEHSE培训中心培训中心HSEHSE教研室主任教研室主任课堂安全提示课堂安全提示： 就近出口、服从疏导、有序撤离就近出口、服从疏导、有序撤离 听课基本要求：听课基本要求： 手机关机或震动、五点着地。手机关机或震动、五点着地。2017风险防控与隐患排查治理安全经验分享2017风险防控与隐患排查治理三、风险分级管控三、风险分级管控一一、风险管理基本概念、风险管理基本概念二、风险辨识与评价二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治

2、理风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理四、隐患排查治理2017风险防控与隐患排查治理 引言： 20162016年年4 4月月2828日，国务院安委办发布了日，国务院安委办发布了201620163 3号文件号文件标本兼治遏制重特大事故工作指南标本兼治遏制重特大事故工作指南， 到到20182018年，构建形成点、线、面有机结合、无年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的缝对接的 安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防性工作体系。 安全风险安全风险“红红、橙橙、黄黄、蓝蓝” ” 4 4个等级，个等级， 事故隐患为事故隐患为重大隐患重大隐患和和一般隐患一般隐患，共共51页页 第第 5 页页一、风

3、险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理 标本兼治遏制重特大事故工作指南： 把安全风险管控挺在隐患前面， 把隐患排查治理挺在事故前面， 扎实构建事故应急救援最后一道防线。 安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预防性工作体系： 安全风险安全风险“红红、橙橙、黄黄、蓝蓝” ” 4 4个等级，个等级， 事故隐患为事故隐患为重大隐患重大隐患和和一般隐患。一般隐患。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理中国石油集团公司重大生产安全风险依然存在 重特大事故没有完全杜绝， 较大事故时有发生， 一般生产亡人事故还没有得到有效遏制， 风险管控能力还不能完全

4、适应业务快速发展的需要。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理中国石油集团公司重大生产安全风险依然存在近几年，集团公司HSE管理体系审核中发现在风险管理方面仍然存在薄弱环节和不足，表现为： 危害辨识不全面、风险评估不准确、 控制措施不具体、防控责任不落实， 风险管理程序、方法与标准不统一， 未能建立分类/分级/分层/分专业的安全环保风险防控机制， 未能形成上下衔接/逐级负责/运作高效的动态风险防控模式。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理 你知道下列概念的联系与区别吗？你知道下列概念的联系与区别吗？ 危险因素、有害因素、危险因素、有害因素、 危

5、害因素、危险源：危害因素、危险源： 可能可能导致导致 人身伤害和人身伤害和( (或或) )健康损害、健康损害、 财产损失、财产损失、 工作环境破坏、工作环境破坏、 有害的环境影响的有害的环境影响的根源根源( (物，第一类危险源物，第一类危险源) )状态状态( (物物/ /环境，第二类危险源环境，第二类危险源) )或或行为行为( (人，第二类危险源人，第二类危险源) )或或其组合其组合。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理 1 1、危险源、危险源 根据危险源在事故发生、发展中的作用和能量意外释放根据危险源在事故发生、发展中的作用和能量意外释放理论，又分为理论，又

6、分为“第一类危险源第一类危险源”“”“第二类危险源第二类危险源”。 第一类危险源第一类危险源( (能量和危险物质能量和危险物质):): 系统中存在的、系统中存在的、可能可能导致意外释放和转移的导致意外释放和转移的能量能量或或危危险物质险物质及其及其载体载体。是。是损害的的根源根源( (源头源头) )和主体和主体。 第二类危险源第二类危险源( (失控失控):): 可能可能导致能量和危险物质的导致能量和危险物质的约束约束、限制措施限制措施破坏或失效破坏或失效的各种不安全因素。是的各种不安全因素。是触发触发危害因素危害因素发生发生损害的的条件条件。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险

7、防控与隐患排查治理 2 2、危险源、危险源 第一类危险源第一类危险源: : 系统中存在的、系统中存在的、可能可能导致意外释放和转移的导致意外释放和转移的能量能量或或危危险物质险物质及其及其载体载体。 （1 1）能量及其载体：）能量及其载体： 运动物体、高处的物体、运动物体、高处的物体、 带电的物体、辐射物及载体、带电的物体、辐射物及载体、 高温物质及载体、易燃易爆物质及载体高温物质及载体、易燃易爆物质及载体 这类危险源具有的能量越多，发生事故后后果越严重。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理 2 2、危险源、危险源 第一类危险源第一类危险源( (能量和危险物质

8、能量和危险物质):): 系统中存在的、可能导致意外释放和转移的系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量能量或或危危险物质险物质及其及其载体载体。 （2 2）危险物质及其载体：）危险物质及其载体： 有毒物质、腐蚀性物质、有害粉尘、窒息性气体、有毒物质、腐蚀性物质、有害粉尘、窒息性气体、 低温物质及载体、生物性危害、不需要的水低温物质及载体、生物性危害、不需要的水 这类危险源具有的危险物质越多、危险性越高，发生事故后干扰和破坏性越严重。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理 2 2、危险源、危险源 第一类危险源第一类危险源( (能量和危险物质能量和危险物质):):

9、 系统中存在的、可能导致意外释放和转移的系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量能量或或危危险物质险物质及其及其载体载体。 危险化学品重大危险源危险化学品重大危险源属于属于第几类第几类危险源？危险源？ 危险化学品重大危险源辨识危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009GB18218-2009： 危险化学品重大危险源：危险化学品重大危险源：长期地或临时地生产、加工、长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。超过临界量的单元。属于第一类危险源。属于第一类危险源。一、风险管理基本概念一、风险管理基本

10、概念2017风险防控与隐患排查治理 2 2、危险源、危险源 第二类危险源第二类危险源( (失控失控):): 可能可能导致能量和危险物质的约束、限制措施破坏或失导致能量和危险物质的约束、限制措施破坏或失效的各种不安全因素。效的各种不安全因素。潜在的失控将来失控。 第二类危险源包括第二类危险源包括4 4方面方面(4M) (4M) ： （1 1）人）人(men)(men)，人失误；，人失误； （2 2）机）机(machine) (machine) ，物故障；，物故障； （3 3）环）环(medium) (medium) ，环境不良；，环境不良； （4 4）管理）管理(management) (man

11、agement) ，管理欠缺。，管理欠缺。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理 4 4、风险、风险 风险与两类危险源之间的关系：风险与两类危险源之间的关系： 第一类危险源第一类危险源是事故发生的是事故发生的前提前提，它的，它的危险性是固危险性是固有有的。它在发生事故时释放出的能量或危险物质是导致的。它在发生事故时释放出的能量或危险物质是导致人员伤亡、财物损失或环境破坏的能量主体，人员伤亡、财物损失或环境破坏的能量主体，决定事决定事故后的严重程度故后的严重程度。 第二类危险源第二类危险源是促使第一类危险源是促使第一类危险源导致导致事故的事故的必要条必要条件件。它

12、出现得越频繁，发生事故的可能性越大，它出。它出现得越频繁，发生事故的可能性越大，它出现的频率现的频率( (难易难易) )决定事故发生的可能性决定事故发生的可能性。 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。 两类危险源两类危险源共同决定共同决定危险源的危险性，即风险的大小。危险源的危险性，即风险的大小。一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念2017风险防控与隐患排查治理三、风险分级管控三、风险分级管控一一、风险管理基本概念、风险管理基本概念二、风险辨识与评价二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理四、隐患排查治理

13、2017风险防控与隐患排查治理 （一）谁参加安全风险辨识？（一）谁参加安全风险辨识？ 中国石油安全风险防控管理办法中国石油安全风险防控管理办法20142014445445号号 1 1、企业、企业( (局级局级) )及所属及所属( (二级二级) )单位如何辨识？单位如何辨识？ 应当应当组织组织直线责任部门， 按照按照职责分工开展危害因素辨识，开展危害因素辨识， 哪些部门？哪些部门？ 设计、生产、技术、 设备、工程、物资采购等部门，内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （一）谁参加安全风险辨识？（一）谁参加安全风险辨识？ 中国石油安全风险防控管理办法中国石油安全风险防控管理办法201420144

14、45445号号 2 2、车间（站队）应当如何辨识？、车间（站队）应当如何辨识？ 根据工作任务， 岗位设置岗位设置、 对对 设备设施设备设施、 进行梳理进行梳理 工艺流程工艺流程和和 工作区域工作区域等等 确定确定危害因素辨识危害因素辨识基本单元基本单元。 按照基本单元，运用适当方法开展危害因素，运用适当方法开展危害因素辨识辨识。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （一）谁参加安全风险辨识？（一）谁参加安全风险辨识？ 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管理办中国石油生产安全风险防控管理办法法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 3

15、3、基层岗位、基层岗位应当如何辨识？应当如何辨识？ 根据根据作业活动作业活动细分细分操作步骤操作步骤， 操作行为操作行为、 针对针对 设备设施设备设施、 等辨识危害因素。等辨识危害因素。谁辨识？ 作业环境作业环境 员工应当参与危害因素辨识活动。应当参与危害因素辨识活动。 中石油中石油HSEHSE九项管理原则九项管理原则第六项：第六项： 员工员工必须参与岗位必须参与岗位危害识别危害识别及风险控制。及风险控制。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （二）危害因素（二）危害因素( (危险源危险源) )辨识的范围与频率辨识的范围与频率 1.1.职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求辨识的范

16、围：辨识的范围： GB/T 28001-2011GB/T 28001-2011 常规常规和和非常规活动非常规活动； 所有进入工作场所的所有进入工作场所的人员的活动人员的活动； 工作场所的基础工作场所的基础设施、设备和材料设施、设备和材料；内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （二）危害因素（二）危害因素( (危险源危险源) )辨识的范围与频率辨识的范围与频率 2 2、中国石油生产安全风险防控管理办法中国石油生产安全风险防控管理办法中油安中油安20142014445445号：号： 危害因素辨识的危害因素辨识的范围应当涵盖范围应当涵盖 项目设计、施工作业、项目设计、施工作业、 生产运行、检维修、

17、生产运行、检维修、 废弃处置等全过程，废弃处置等全过程， 包括：作业人员与活动、包括：作业人员与活动、 设备设施、物料、设备设施、物料、 工艺技术、作业环境等。工艺技术、作业环境等。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 3 3、安全风险辨识和事故隐患排查频率、安全风险辨识和事故隐患排查频率 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管理办中国石油生产安全风险防控管理办法法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （1 1）企业企业应当对生产经营过程中的危害因素：应当对生产经营过程中的危害因素： 每年每年至少组织至少组织一次一次全面全面辨识，辨识

18、， 同时同时组织组织重大危险源辨识重大危险源辨识和和事故隐患排查。事故隐患排查。 即即1年1次全面危险源、重大危险源、事故隐患。 （2 2）对重大危险源，企业的对重大危险源，企业的安全环保处安全环保处应应 每三年组织一次重新评估、分级。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 3 3、安全风险辨识和事故隐患排查频率、安全风险辨识和事故隐患排查频率 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管理办中国石油生产安全风险防控管理办法法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （3 3）发生）发生改变或变更时怎么办？ 当当 作业环境、作业内容、作业人员发生

19、作业环境、作业内容、作业人员发生改变改变， 或者工艺技术、设备设施等发生或者工艺技术、设备设施等发生变更变更时，时， 应当应当重新进行危害因素进行危害因素辨识。 对辨识出的危害因素进行分类登记。对辨识出的危害因素进行分类登记。 危害因素分类执行国家、行业有关标准规范。危害因素分类执行国家、行业有关标准规范。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （三）危害因素（三）危害因素( (危险源危险源) )辨识内容辨识内容 4 4、四种失控：人、物、环境、管理；、四种失控：人、物、环境、管理； （1 1）人失误）人失误- -人的不安全行为，人的不安全行为，包括：包括： 行为性危害因素。行为性危害因素。

20、心理生理性危害因素，心理生理性危害因素，心理异常心理异常 常常被忽略常常被忽略。 （2 2）物故障）物故障- -物的不安全全状态；物的不安全全状态； （3 3）环境不良；）环境不良； （4 4）管理缺陷：）管理缺陷： 最基层管理、各级中层管理、最基层管理、各级中层管理、 最高层安全文化，有感领导。安全文化，有感领导。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （三）危害因素（三）危害因素( (危险源危险源) )辨识内容辨识内容 5 5、九个方面。九个方面。地理位置地理位置气象、地貌、水文、交通资源、抢险救治、居民分布、周围环境气象、地貌、水文、交通资源、抢险救治、居民分布、周围环境平面布置平面布置

21、功能分区、设施布置、工艺流程布置、风向、安全防护距离功能分区、设施布置、工艺流程布置、风向、安全防护距离基础设施基础设施建筑物结构、防火防爆、朝向采光、通道应急、防护监视报警建筑物结构、防火防爆、朝向采光、通道应急、防护监视报警作业环境作业环境毒物、粉尘、噪声辐射、高低温、通风照明毒物、粉尘、噪声辐射、高低温、通风照明生产工艺生产工艺温度、压力、速度、作业及控制条件、事故与失控状态温度、压力、速度、作业及控制条件、事故与失控状态物料性质物料性质燃爆性、毒性、腐蚀性、氧化性燃爆性、毒性、腐蚀性、氧化性设备设施设备设施化工设备、设施；机械设备；电气设备；油库、危险品库化工设备、设施；机械设备；电气

22、设备；油库、危险品库人员活动人员活动开工、停工、搬迁、维护维修、应急、仓储、运输开工、停工、搬迁、维护维修、应急、仓储、运输管理制度管理制度安全管理制度；职业健康管理制度；操作规程；应急计划安全管理制度；职业健康管理制度；操作规程；应急计划内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 1 1、第一类危险源第一类危险源描述方法描述方法 （1 1）能量源）能量源/ /载体载体能量释放转化方式能量释放转化方式/ /造成的后果造成的后果 井喷着火、物体打击、燃气爆炸、触电伤害井喷着火、物体打击、燃气爆炸、触电伤害 管沟坍塌、高温灼烫、高处坠落

23、管沟坍塌、高温灼烫、高处坠落 腐蚀减薄腐蚀减薄 （2 2）能量源）能量源/ /载体载体能量的释放能量的释放/ /转化方式受阻的后果转化方式受阻的后果 导线漏电、电机过热、导线漏电、电机过热、 容器超压、矿井透水、容器超压、矿井透水、 油罐泄漏油罐泄漏内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 1 1、第一类危险源第一类危险源描述方法描述方法 （3 3）危险物质）危险物质造成的后果：造成的后果： H H2 2S S中毒、硫酸灼伤、中毒、硫酸灼伤、 CO CO2 2窒息、窒息、 高原缺氧、高温中暑、低温冻伤、高原缺氧、高温中暑、低温冻伤

24、、 水体淹溺、蚊虫叮咬水体淹溺、蚊虫叮咬 （4 4）直接指出职业危害因素：）直接指出职业危害因素： 噪声、振动、金属烟噪声、振动、金属烟 粉尘、紫外线；红外线粉尘、紫外线；红外线 辐射、辐射、工频电磁场、传染病传染病内容方法2017风险防控与隐患排查治理（四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法1 1、第一类危险源第一类危险源描述方法描述方法内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 2 2、第二类危险源、第二类危险源描述方法描述方法 最好细致具体到每一危险源点，不要过于笼统：最好细致具体到每一危险源点，不要过

25、于笼统： 2.1.1 2.1.1 人的心理生理性危险有害因素：人的心理生理性危险有害因素： 负荷超限：负荷超限：体力负荷超限、听力负荷超限、听力负荷超限、 视力负荷超限、其他负荷超限；视力负荷超限、其他负荷超限； 心理异常：心理异常：情绪异常、冒险心理、冒险心理、 过度紧张、其他心理异常；过度紧张、其他心理异常； 辨识缺陷：辨识缺陷：感知延迟、辨识错误；其他辨识功能缺陷、辨识错误；其他辨识功能缺陷 健康状况异常：健康状况异常：过度疲劳、患病中；过度疲劳、患病中； 从事禁忌作业：从事禁忌作业：恐高、苯恐高、苯- -血常规检出异常者；血常规检出异常者；内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （四）

26、危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 2 2、第二类危险源、第二类危险源描述方法描述方法 最好细致具体到每一危险源点，不要过于笼统：最好细致具体到每一危险源点，不要过于笼统： 2.1.22.1.2行为性危险有害因素：行为性危险有害因素： 指挥错误：指挥错误： 指挥失误、违章指挥、其他指挥错误；指挥失误、违章指挥、其他指挥错误； 操作错误：操作错误： 误操作、违章操作、其他操作错误；误操作、违章操作、其他操作错误； 监护失误：监护失误： 疏于监护、未应急、错误应急；疏于监护、未应急、错误应急； 其他行为性危险和有害因素。其他行为性危险和有害因素。内容方法2017风险防控与隐

27、患排查治理 （四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 2 2、第二类危险源、第二类危险源描述方法描述方法 2.2 2.2 物理性危险和有害因素物理性危险和有害因素 设备、设施、工具、附件缺陷设备、设施、工具、附件缺陷: : 密封不良、外形缺陷、外露运动件、密封不良、外形缺陷、外露运动件、 操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷 防护缺陷：防护缺陷：无防护、防护装置无防护、防护装置/ /设施缺陷、设施缺陷、 防护不当、支撑不当、防护距离不够防护不当、支撑不当、防护距离不够 信号缺陷：信号缺陷：无信号设施、信号选用不当、无信号设施、信号选用不当

28、、 信号位置不当、信号不清、信号显示不准信号位置不当、信号不清、信号显示不准 标志缺陷：标志缺陷：无标志、标志不清晰、标志不规范、无标志、标志不清晰、标志不规范、 标志选用不当、标志位置缺陷标志选用不当、标志位置缺陷 设备缺陷、管理不善、环境不良设备缺陷、管理不善、环境不良 视力负荷超限、过度紧张、辨识错误视力负荷超限、过度紧张、辨识错误内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （四）危害因素（危险源）描述方法（四）危害因素（危险源）描述方法 2 2、第二类危险源、第二类危险源描述方法描述方法 2.4管理因素 （1）HSE组织机构不健全； （2）HSE责任制未落实； （3）HSE管理规章制度不完

29、善： HSE建设项目“三同时”制度未落实、 HSE操作规程不规范 HSE事故应急预案及响应缺陷、培训制度不完善 （4） HSE投入不足; （5） HSE培训不到位; （6） 设备、设施的维护保养、检修、维修不到位； （7）风险辨识管控、隐患排查治理、事故应急救援都不到位； （8）HSE监管不到位.内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （五）危害因素（危险源）辨识和评价方法（五）危害因素（危险源）辨识和评价方法 危险源辨识的基本方法危险源辨识的基本方法 询问与交谈； 现场观察； 查阅有关记录； 获取外部信息： 必要时通过获取外部文献资料、专家咨询等方式，获取有关必要时通过获取外部文献资料、专家

30、咨询等方式，获取有关危险源信息，加以分析研究，辨识出被本企业存在的危险源。危险源信息，加以分析研究，辨识出被本企业存在的危险源。 钻井等野外流动性施工作业，更强调这种方法的应用。钻井等野外流动性施工作业，更强调这种方法的应用。 类比法： 获取相同性质或类似企业的危险源辨识资料，与自身情况对获取相同性质或类似企业的危险源辨识资料，与自身情况对照可以快捷地辨识本企业存在的危险源。照可以快捷地辨识本企业存在的危险源。内容方法2017风险防控与隐患排查治理 （五）危害因素（危险源）辨识和评价方法（五）危害因素（危险源）辨识和评价方法 中国石油生产安全风险防控管理办法中国石油生产安全风险防控管理办法中油

31、安中油安20142014445445号，危害因素号，危害因素辨识方法辨识方法： 现场观察、现场观察、 安全检查表安全检查表(SCL)(SCL) 、 工作前安全分析工作前安全分析(JSA)(JSA)、 危险与可操作性分析危险与可操作性分析(HAZOP)(HAZOP)、 故障树分析故障树分析(FTA)(FTA)、 事件树分析事件树分析(ETA)(ETA)等等内容方法2017风险防控与隐患排查治理 2、故障树（事故树）分析（FTA）：是通过对可能造成系统失效的各种因素是通过对可能造成系统失效的各种因素( (包括硬件、软包括硬件、软件、环境、人为因素等件、环境、人为因素等) )进行分析，进行分析，画出

32、逻辑框图画出逻辑框图( (故障树故障树) )，从而确定系统失效原因的各，从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及其发生概率的一种演绎推理方法。种可能组合方式及其发生概率的一种演绎推理方法。u故障树根据系统故障树根据系统可能发生可能发生的事故的事故或已经发生或已经发生的的事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条件和规律，件和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。的危害因素。u倒分析：从事故结果，到查出事故发生的原因。内容方法 风险辨识法2017风险防控与隐患排查治理三、风险分级管控三、风险分级管控一一、风险管理基本概

33、念、风险管理基本概念二、风险辨识与评价二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理四、隐患排查治理2017风险防控与隐患排查治理 1、集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则: 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管理中国石油生产安全风险防控管理办法办法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （1）分层管理、分级防控。 将生产安全风险防控的将生产安全风险防控的责任划分责任划分到到各个管理层级各个管理层级， 企业、二级单位、车间企业、二级单位、车间( (站队站队) )、基层岗位、基层岗位 每一层级每一层级对

34、照专业领域、业务流程，对照专业领域、业务流程， 评估并确定生产安全风险评估并确定生产安全风险防控重点防控重点，落实落实防控责任防控责任。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理 1、集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则: 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管中国石油生产安全风险防控管理办法理办法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （2）直线责任、属地管理。 将生产安全风险防控的职责落实到将生产安全风险防控的职责落实到职能部门职能部门和和属地属地管理岗位管理岗位，实现管工作必须管风险： 规划计划规划计划、人事

35、培训人事培训、生产组织生产组织、工艺技术工艺技术、 设备设施设备设施、安全环保安全环保、物资采购物资采购、工程建设等工程建设等三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理 1、集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则: 20142014年年1111月月2626日日, ,中国石油生产安全风险防控管中国石油生产安全风险防控管理办法理办法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （3）过程控制、逐级落实。 从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控， 逐级落实逐级落实生产安全生产安全风险防控措施风险防控措施。三、风险分级管控三、风险分级管

36、控2017风险防控与隐患排查治理 2、安全风险分级 20162016年年4 4月月2828日，国务院安委办发布了日，国务院安委办发布了201620163 3号文件号文件标本兼治遏制重特大事故工作指南标本兼治遏制重特大事故工作指南， 到到20182018年，构建形成点、线、面有机结合、无年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的缝对接的 安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防性工作体系。 安全风险“红、橙、黄、蓝” 4个等级， 事故隐患为重大隐患和一般隐患，三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理表表3 3 事故发生概率事故发生概率 概率等级1 硬件控制措施硬件控制措施

37、两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，可靠性较高。两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，可靠性较高。 完善的书面检测程序，全面的功能检查，效果好、故障少。完善的书面检测程序，全面的功能检查，效果好、故障少。 熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状态。熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状态。 稳定的工艺，了解和掌握潜在的危险源，建立完善的工艺和安稳定的工艺，了解和掌握潜在的危险源，建立完善的工艺和安全操作规程。全操作规程。 软件控制措施软件控制措施 清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪律，错误被指出并清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪律，错误被指出并 立刻得到更正，定期进行培训，内容包括正常、特

38、殊操作和应急操立刻得到更正，定期进行培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序，包括了所有的意外情况。作程序，包括了所有的意外情况。 每个班组上都有多个经验丰富的操作工。理想的压力水平。所每个班组上都有多个经验丰富的操作工。理想的压力水平。所有员工都符合资格要求，员工爱岗敬业，清楚了解并重视危害因素。有员工都符合资格要求，员工爱岗敬业，清楚了解并重视危害因素。 概率说明概率说明/ /年年 现实中预期不会发生（在国内行业内没有先例）现实中预期不会发生（在国内行业内没有先例） 10-42017风险防控与隐患排查治理 3 3、安全风险辨识和事故隐患排查频率、安全风险辨识和事故隐患排查频率 20142

39、014年年1111月月2626日日, ,中国石油天然气集团公司生产安全中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法风险防控管理办法的通知中油安的通知中油安20142014445445号号 （1 1）企业企业应当应当每年每年至少组织至少组织一次一次全面全面辨识，辨识，同时同时组织组织重大危险源辨识重大危险源辨识和和事故隐患排查。事故隐患排查。 1年1次全面危险源、重大危险源、事故隐患。 （2 2）当作业环境、作业内容、作业人员发生）当作业环境、作业内容、作业人员发生改变改变，或，或者工艺技术、设备设施等发生者工艺技术、设备设施等发生变更变更时，应当时，应当重新重新进行进行危害因素辨识。危害因素

40、辨识。 发生发生改变或变更时随时辨识。 （3 3）对重大危险源，企业的对重大危险源，企业的安全环保处安全环保处应应每三年组织一次重新评估、分级。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理 4 4、风险评估，确定管控的风险、风险评估，确定管控的风险 中国石油中国石油安全风险防控相关规定安全风险防控相关规定 （1 1）企业企业( (局级局级) )应当对应当对二级单位二级单位风险评估结果风险评估结果进行进行分析分析，确定确定本企业本企业重点防控重点防控的生产安全的生产安全风险风险。 （2 2）企业）企业二级单位二级单位应当：应当： 根据根据车间车间( (站队站队) )风险评估结果

41、，风险评估结果， 结合结合重点领域、关键装置、要害部位，重点领域、关键装置、要害部位， 以及承包商、变更管理、作业许可等方面，以及承包商、变更管理、作业许可等方面， 确定确定二级单位二级单位重点防控重点防控的生产安全风险。的生产安全风险。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理 4 4、风险评估，确定管控的风险、风险评估，确定管控的风险 中国石油中国石油安全风险防控相关规定安全风险防控相关规定 （3 3）车间车间( (站队站队) )应当根据辨识出的危害因素进行风应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、险评估、分级，结合每项生产作业活动的

42、生产组织、设备设施和关键作业等方面，设备设施和关键作业等方面，确定车间确定车间( (站队站队) )防控防控的的生产安全生产安全风险风险。 （4 4）基层岗位基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗位确定本岗位防控防控的生产安全的生产安全风险风险。 （5 5）所属企业在采用新技术、新工艺、新设备、新）所属企业在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，应当进行材料前，应当进行专项风险评估专项风险评估。三、风险分级管控三、风险分级管控2017风险防控与隐患排查治理三、风险分级管控三、风险分级管控一一、风险管理基本概念、风险管理基本概念二、风险辨识与评价二、风

43、险辨识与评价风险管控与隐患排查治理风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理四、隐患排查治理2017风险防控与隐患排查治理 1 1、事故隐患、事故隐患 依据安监总局依据安监总局生产安全事故隐患排查治理规定生产安全事故隐患排查治理规定：是指生产经营单位是指生产经营单位违反安全生产安全生产法律法律、法规法规、规章规章、标准标准、规程规程和和安全生产管理制度安全生产管理制度的规定，的规定，或者或者因其他因素因其他因素在生产经营活动中在生产经营活动中存在可能可能导致导致事故事故发生发生的的 人的不安全行为、 物的危险状态、 场所的不安全因素 和管理上的缺陷。事故隐患属于第二类危险源(失控)的现在时。201

44、7风险防控与隐患排查治理 2 2、安全环保事故隐患分级：、安全环保事故隐患分级： 按整改难易及可能造成后果的严重性分二级：按整改难易及可能造成后果的严重性分二级： 一般事故隐患： 是指危害和整改难度较小，是指危害和整改难度较小， 发现后能够及时整改排除的隐患。发现后能够及时整改排除的隐患。 重大事故隐患： 是指危害和整改难度较大，是指危害和整改难度较大， 应当全部或者局部停产停业、或者监控运行，应当全部或者局部停产停业、或者监控运行， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或因外部因素影响致使本单位自身难以排除的隐患。或因外部因素影响致使本单位自身难以排

45、除的隐患。2017风险防控与隐患排查治理 3 3、 安全环保事故隐患管理工作原则：安全环保事故隐患管理工作原则： 中国石油安全环保事故隐患管理办法中国石油安全环保事故隐患管理办法， （1 1）环保优先、安全第一、综合治理；）环保优先、安全第一、综合治理； （2 2）直线责任、属地管理、全员参与； （3 3）全面排查、）全面排查、分级负责分级负责、有效监控。、有效监控。2017风险防控与隐患排查治理 4 4、隐患排查方式、隐患排查方式 中国石油安全环保事故隐患管理办法中国石油安全环保事故隐患管理办法，隐患隐患排排查方式查方式可以选用：可以选用： （一）（一）日常日常事故隐患排查；事故隐患排查；

46、（二）（二）综合性综合性事故隐患排查；事故隐患排查； （三）专（三）专业性业性事故隐患排查；事故隐患排查； （四）（四）季节性季节性事故隐患排查；事故隐患排查； （五）（五）重大活动及节假日重大活动及节假日前前事故隐患排查；事故隐患排查； （六）事故（六）事故类比类比隐患排查；隐患排查； （七）其他方式。（七）其他方式。2017风险防控与隐患排查治理 5 5、隐患排查方法、隐患排查方法 中国石油安全环保事故隐患管理办法中国石油安全环保事故隐患管理办法，排查排查方法方法可以选用：可以选用： 现场观察、现场观察、 安全检查表安全检查表(SCL)(SCL) 、 工作前安全分析工作前安全分析(JSA)

47、(JSA)、 危险与可操作性分析危险与可操作性分析(HAZOP)(HAZOP)、 故障树分析故障树分析(FTA)(FTA)、 事件树分析事件树分析(ETA)(ETA)等等2017风险防控与隐患排查治理 6、中国石油安全环保事故隐患排查频次与时机： （1）现场操作人员应当按照规定时间间隔巡检，及时发现并报告事故隐患。 （2）基层班组应当结合班组安全活动，至少每周组织一次事故隐患排查。 （3）车间（站队）应当结合岗位责任制检查，至少每月组织一次事故隐患排查。 （4）所属企业下属二级单位应当根据季节性特征及本单位的生产实际，至少每季度开展一次事故隐患排查，重大活动及节假日前应当进行一次事故隐患排查。

48、2017风险防控与隐患排查治理 6、中国石油安全环保事故隐患排查频次与时机： （5）所属企业： 至少每半年组织一次综合性事故隐患排查， 重大活动及节假日前应当进行一次事故隐患排查。 （6）涉及“两重点一重大”危险化学品生产、储存企业，应当每五年至少开展一次危险与可操作性分析（HAZOP）。什么叫“两重点一重大”？ 重点监管的危险化工工艺、 指政府安监部门 重点监管的危险化学品、 重大危险源。2017风险防控与隐患排查治理 6、中国石油安全环保事故隐患排查频次与时机： （7 7）特殊情形下的隐患排查时机）特殊情形下的隐患排查时机 当出现以下情形时，所属企业应当及时组织事故隐患排查：当出现以下情形时，所属企业应当及时组织事故隐患排查： 颁布颁布实施有关实施有关新的新的法律法规、标准规范或者法律法规、标准规范或者原有原有适用法律法适用法律法规、标准规范规、标准规范重新修订重新修订的；的； 组织组织机构和人员机构和人员发生发生重大