关于做好研究所知识产权管理的思考 知识产权骨干培训班

1、Bureau of Planning and Finance 2010Bureau of Planning and Finance一、别人如何管理知识产权一、别人如何管理知识产权二、院知识产权工作的目标与举措二、院知识产权工作的目标与举措三、研究所为什么要管理知识产权三、研究所为什么要管理知识产权四、主要管理什么四、主要管理什么Bureau of Planning and Finance一、别人如何管理知识产权一、别人如何管理知识产权Bureau of Planning and Finance 发达国家科研机构、大学在知识产权管理和技术转移工作方面积累了一些成功经验，值得我们借鉴。美国国立卫生

2、研究院技术转移办公室美国国立卫生研究院技术转移办公室美国联邦实验室技术转让联合体美国联邦实验室技术转让联合体美国斯坦福大学技术许可办公室美国斯坦福大学技术许可办公室德国弗朗霍弗学会专利中心德国弗朗霍弗学会专利中心Bureau of Planning and Finance美国国立卫生研究院（美国国立卫生研究院（NIH）机构性质机构性质促进公共健康和生物医学发展的促进公共健康和生物医学发展的政府研究机构政府研究机构，也是公众卫生和，也是公众卫生和服务方面的服务方面的政府部门政府部门机构目的机构目的促进开展生物医学方面的基础研究，谋求公众的健康利益促进开展生物医学方面的基础研究，谋求公众的健康利益

3、机构规模机构规模员工员工18000多人，多人，27个研究机构，个研究机构，2004年年总体预算是总体预算是27.8亿美元亿美元1995-2004年度年度NIH专利情况专利情况ACTIVITYFY95FY96FY97FY98FY99FY00FY01FY02 FY03 FY04 发明披露发明披露271196 268 287 294 330 379 331 400 403 专利申请专利申请147136 148 132 169 189 179 173 196 199 授权专利授权专利100127 152 171 163 120 99 88 86 122 资料来源：资料来源：http/ott.od.ni

4、/about_nih/statistics.html Bureau of Planning and Finance工作范围工作范围美国国立卫生研究院美国国立卫生研究院（NIH）：）：技术转移办公室（技术转移办公室（OTT）负 责 与 具负 责 与 具体 项 目 科体 项 目 科学家联系，学家联系，了 解 项 目了 解 项 目进展。进展。技术转移办公室技术转移办公室OTT（设在总部）（设在总部）OTT代表代表（27个研究机构）个研究机构）发明公开发明公开专利申请专利申请授权管理授权管理执行许可执行许可国际合作国际合作OTTOTT直接受直接受NIHNIH主任管辖。主任管辖。现有人员现有人

5、员6969人，其中多为人，其中多为博士，或者法学博士，或博士，或者法学博士，或者拥有者拥有MBAMBA学位。学位。OTTOTT负责发明资产评价、保护、负责发明资产评价、保护、监控和管理；监控和管理；统计分析研究机构的发明项目。统计分析研究机构的发明项目。人员人员构成构成v 统一审查专利申请、支付申请费用；统一审查专利申请、支付申请费用；v 以公众利益最大化为原则，以项目的最安全应用为前提；以公众利益最大化为原则，以项目的最安全应用为前提；v 技术转让费技术转让费15%-25%15%-25%（1515万美元）归研究机构和发明者，万美元）归研究机构和发明者， 75%-85%75%-85%归归OTT

6、OTT。Bureau of Planning and Finance联邦实验室技术转让联合体（联邦实验室技术转让联合体（FLC）联邦实验室技术转让联合体：联邦实验室技术转让联合体：成员包括成员包括700700多个联邦实验室和研究中心多个联邦实验室和研究中心合作研究和开发协议合作研究和开发协议知识产权许可知识产权许可转移方式转移方式工作内容工作内容v 推进与州、地方、企业、其他联邦机构之间推进与州、地方、企业、其他联邦机构之间的技术合作，拓展技术转移的渠道；的技术合作，拓展技术转移的渠道；v 对联邦实验室提供直接技术服务；对联邦实验室提供直接技术服务；v 提供教育、培训、评价方式；提供教育、培训

7、、评价方式；v 建立信息平台，促进技术转移。建立信息平台，促进技术转移。 1980年年颁布，标志着美国的技术转移颁布，标志着美国的技术转移由零散的无组织的进入到了国家推进层面。由零散的无组织的进入到了国家推进层面。Bureau of Planning and Finance斯坦福大学技术许可办公室斯坦福大学技术许可办公室OTL斯坦福大学于斯坦福大学于1970年年1月月1日正式成立技术许可办公室日正式成立技术许可办公室（Office of Technology Licensing，简称，简称OTL） 2020世纪世纪5050年代初年代初2020世纪世纪7070年代初年代初技术转移：第三方模式技术

8、转移：第三方模式技术转移：技术转移：OTLOTL模式模式1 5 年 时 间年 时 间总收入不超总收入不超过过5000美美元元 主管领导主管领导斯坦福大学（主管科研的副校长）斯坦福大学（主管科研的副校长）机构权限机构权限行政级别高，有权分配收益行政级别高，有权分配收益机构职能机构职能代表学校完成知识产权管理和经营代表学校完成知识产权管理和经营管理流程管理流程负责审议跟知识产权相关的学校的研究合同和资负责审议跟知识产权相关的学校的研究合同和资助的政策助的政策专利办公室只管专利保护，专利办公室只管专利保护，不管专利的申请与推销不管专利的申请与推销强调大学亲自管理专利事务，强调大学亲自管理专利事务，重

9、心为专利营销重心为专利营销当年就创收当年就创收5.5万美元万美元 Bureau of Planning and Financev工作人员工作人员懂技术、法律、管理、谈判。懂技术、法律、管理、谈判。v学校仅支持启动经费，依靠学校仅支持启动经费，依靠市场运转市场运转。v直接代表学校持有直接代表学校持有6060多家公司的多家公司的股份股份。v85%85%收益由发明者、院、系收益由发明者、院、系平均分配平均分配。v技术经理对发明项目实行技术经理对发明项目实行全过程管理全过程管理。斯坦福大学技术许可办公室斯坦福大学技术许可办公室OTLOTL技术转移模式主要特点技术转移模式主要特点OTLOTL技术转移较为

10、活跃，技术转移较为活跃，2020世纪世纪9090年代年代以来，平均每年技术转移收益在以来，平均每年技术转移收益在3000-3000-40004000万美元；同时也通过技术许可支持万美元；同时也通过技术许可支持了企业的发展。了企业的发展。技术经理审核发明材料技术经理审核发明材料制定授权战略制定授权战略研究技术和市场风险研究技术和市场风险确定是否取得专利权确定是否取得专利权征集公司征集公司筛选并签订授权协议筛选并签订授权协议Bureau of Planning and Finance佛朗霍弗学会专利中心佛朗霍弗学会专利中心佛朗霍弗学会佛朗霍弗学会专利中心专利中心净收入净收入分配比例分配比例学会学会

11、25%25%发明人发明人75%75%20052005年的许可收益年的许可收益超过了超过了50005000万欧元万欧元 德国专利与商标局前德国专利与商标局前5050位专利申请人中，唯一一家名列于前位专利申请人中，唯一一家名列于前5050名研名研究型单位，究型单位，1999-20031999-2003年弗朗霍弗学会排名始终处于前年弗朗霍弗学会排名始终处于前2525位之列。位之列。Bureau of Planning and Finance技术转移方式技术转移方式佛朗霍弗学会专利中心佛朗霍弗学会专利中心颁发许可证颁发许可证创办新公司创办新公司合作研究协议合作研究协议弗朗霍弗学会主要靠技术能力和信誉吸

12、引客户，有许多长期客户。弗朗霍弗学会主要靠技术能力和信誉吸引客户，有许多长期客户。其中其中大部分是中小企业大部分是中小企业，就业人数少于，就业人数少于100100人的企业客户约占人的企业客户约占28%28%，500500人以内的中小企业接近人以内的中小企业接近50%50%。 知识产权战略调整知识产权战略调整主要特点主要特点y 与企业间的合作研究越来越多；与企业间的合作研究越来越多；y 科研开发以经济界需求为导向；科研开发以经济界需求为导向；y 管理由保护为主变为应用为主；管理由保护为主变为应用为主；y 专利的转化由国内扩大到海外；专利的转化由国内扩大到海外；y 合作成果归学会所有，合作企业可无

13、偿使用。合作成果归学会所有，合作企业可无偿使用。Bureau of Planning and Finance常态化战略研究常态化战略研究专门化管理机构专门化管理机构多样化技术转移多样化技术转移激励性收益分配激励性收益分配机构健全、人员结构合理、专业化运行。机构健全、人员结构合理、专业化运行。了解竞争对手，设计技术路线，制定激励政了解竞争对手，设计技术路线，制定激励政策、申请和保护策略，规划技术转移等。策、申请和保护策略，规划技术转移等。许可、转让、创办公司、技术咨询。许可、转让、创办公司、技术咨询。发明者、研究机构、转移机构利益共享。发明者、研究机构、转移机构利益共享。Bureau of Pl

14、anning and Finance二、院知识产权工作的目标和举措二、院知识产权工作的目标和举措Bureau of Planning and Finance大力提高知识产权质量，继续保持数量较快增长大力提高知识产权质量，继续保持数量较快增长 全院专利申请量年均增长速度达到全院专利申请量年均增长速度达到8%，其中发明专利所占比例提高到，其中发明专利所占比例提高到90%。每。每年申请外国专利达年申请外国专利达200件以上件以上，部分进入国际标准，部分进入国际标准知识产权数量与质量知识产权数量与质量Bureau of Planning and Finance转移总件数转移总件数257自行实施件数自行

15、实施件数（创办公司）（创办公司）4许可件数许可件数45作价入股件数作价入股件数51转让件数转让件数30技术服务件数技术服务件数25合同金额合同金额（亿元）（亿元）6.42到位总金额到位总金额（亿元）（亿元）1.04建立畅通高效的知识产权转移转化机制建立畅通高效的知识产权转移转化机制 形成与社会紧密结合的知识产权运营模式，全院知识产权形成与社会紧密结合的知识产权运营模式，全院知识产权收益达到收益达到20亿元以上亿元以上知识产权的应用知识产权的应用2007年年转移总件数转移总件数451自行实施件数自行实施件数（创办公司）（创办公司）50许可件数许可件数111作价入股件数作价入股件数95转让件数转让

16、件数102技术服务件数技术服务件数93合同金额合同金额（亿元）（亿元）3.22到位总金额到位总金额（亿元）（亿元）1.09转移总件数转移总件数351自行实施件数自行实施件数（创办公司）（创办公司）85许可件数许可件数107作价入股件数作价入股件数17转让件数转让件数99技术服务件数技术服务件数43到位总金额到位总金额（亿元）（亿元）8.7合同金额合同金额（亿元）（亿元）2.092008年年2009年年Bureau of Planning and Finance15081214998100正高正高管理人员管理人员所长所长副高副高建立全院知识产权全过程管理的工作系统与规范，健全建立全院知识产权全过

17、程管理的工作系统与规范，健全“院所两级院所两级”知识产权管理工作机制知识产权管理工作机制传统的成果管理为主传统的成果管理为主知识产权全过程管理知识产权全过程管理实现转变实现转变建立建立“院所两级院所两级”知识产权研究与培训体系知识产权研究与培训体系 提升科技与管理骨干知识产权保护与运用的意识与能力，提升科技与管理骨干知识产权保护与运用的意识与能力，提升院所两级知识产权战略、策划与运营能力，提升院所两级知识产权战略、策划与运营能力，4年内全院接受年内全院接受培训的人员总数达到培训的人员总数达到1万人次万人次（占（占75%）知识产权研究与培训知识产权研究与培训Bureau of Planning

18、and FinanceBureau of Planning and Finance（一）优化完善知识产权创造和应用的激励机制（一）优化完善知识产权创造和应用的激励机制1 1、改革知识产权创造的激励办法、改革知识产权创造的激励办法 按院所两级匹配原则按院所两级匹配原则对职务发明人与团队对职务发明人与团队予以奖励的制度予以奖励的制度 在院部署的重大项目与在院部署的重大项目与重要方向性项目经费中允许重要方向性项目经费中允许安排必需的专利等申请与维安排必需的专利等申请与维持费用支出持费用支出改革实行改革实行知识产权种类知识产权种类改革前补助改革前补助（元）（元）改革后奖励改革后奖励（元）（元）国内专国

19、内专利申请利申请发明专利发明专利1500/新型与外观新型与外观600/国内发明专利授权国内发明专利授权/4000外国专利申请外国专利申请/3000外国专利授权外国专利授权/5000软件、植物新品种、集成电路软件、植物新品种、集成电路布图设计登记布图设计登记/1000研究所匹配研究所匹配不低于不低于1:11:1Bureau of Planning and Finance2 2、落实知识产权收益分配政策、落实知识产权收益分配政策 为了调动研究所和科研人员进行知识产权转化的积极性，为了调动研究所和科研人员进行知识产权转化的积极性，科学院暂不参加转化实施获得的利益分配科学院暂不参加转化实施获得的利益分

20、配v 研究所应严格按照国家有关法律法规，制定规范、透明的知识产权研究所应严格按照国家有关法律法规，制定规范、透明的知识产权收益收益分配制度分配制度，在知识产权产权转移转化获得收益时，在知识产权产权转移转化获得收益时: : v 鼓励研究所鼓励研究所加大加大对人员的奖励力度，以最大限度调动各方积极性，对人员的奖励力度，以最大限度调动各方积极性，创造更多的知识产权，加快知识产权转移转化创造更多的知识产权，加快知识产权转移转化奖励与报酬奖励与报酬给与给与职务发明人与团队职务发明人与团队为转移转化做出重要贡献人员为转移转化做出重要贡献人员所占比例所占比例不得低于不得低于国家有关法律法规国家有关法律法规规

21、定的下限规定的下限（10%，20%）Bureau of Planning and Finance4. 4. 优化研究所评估评价体系优化研究所评估评价体系 研究所的研究所的考核体系考核体系增加增加知识产权知识产权应用与转移转化应用与转移转化类指标类指标院一次性奖励院一次性奖励研究所研究所5万元万元保留现有知识产权创造类（申请和授权）指标保留现有知识产权创造类（申请和授权）指标3. 3. 实行鼓励知识产权与标准制定结合的政策实行鼓励知识产权与标准制定结合的政策 知识产权收益知识产权收益授权专利实施率授权专利实施率。原则上，权重不低于创造类指标原则上，权重不低于创造类指标Bureau of Plan

22、ning and Finance（二）建立（二）建立“院级指导、所级操作院级指导、所级操作”知识产权管理及支撑服务体知识产权管理及支撑服务体系系院级院级知识产知识产权管理机构权管理机构院知识产权管理委员会院知识产权管理委员会院知识产权办公室院知识产权办公室计划财务局知识产权管理处计划财务局知识产权管理处研究与培训中心研究与培训中心信息服务中心信息服务中心知识产权运营公司知识产权运营公司所级领导分管所级领导分管知识产权工作知识产权工作专门机构负责专门机构负责知识产权管理与运营知识产权管理与运营 所级所级知识产权知识产权管理机构管理机构Bureau of Planning and Finance具

23、体领导职能：具体领导职能：（1 1）贯彻国家知识产权战略，指导院属各单位）贯彻国家知识产权战略，指导院属各单位 知识产权工作知识产权工作（2 2）审议报院长办公会议决策的有关知识产权）审议报院长办公会议决策的有关知识产权 的战略、规划、制度、重大政策和措施的战略、规划、制度、重大政策和措施（3 3）协调知识产权管理工作中的重大问题）协调知识产权管理工作中的重大问题主任主任/ /副主任：副主任：院领导院领导成成 员：员：计划财务局局长、各专业局局长计划财务局局长、各专业局局长 院地合作局局长、规划战略局局长院地合作局局长、规划战略局局长 人事教育局局长、国科控股总经理人事教育局局长、国科控股总经

24、理中国科学院知识产权管理委员会中国科学院知识产权管理委员会Bureau of Planning and Finance中国科学院知识产权办公室中国科学院知识产权办公室（1 1）贯彻落实院知识产权委员会的工作部署）贯彻落实院知识产权委员会的工作部署（2 2）组织开展知识产权战略研究与规划制订）组织开展知识产权战略研究与规划制订（3 3）组织开展知识产权管理制度、政策、措施的研究制订，）组织开展知识产权管理制度、政策、措施的研究制订， 经院长办公会议决策后组织实施经院长办公会议决策后组织实施（4 4）负责院知识产权管理培训和宣传工作）负责院知识产权管理培训和宣传工作 （5 5）负责对研究所知识产权

25、管理工作的检查与考核）负责对研究所知识产权管理工作的检查与考核（6 6）协调知识产权转移转化活动中涉及的重大问题）协调知识产权转移转化活动中涉及的重大问题主主 任：任： 计划财务局主管局领导计划财务局主管局领导副主任：副主任： 计划财务局知识产权处处长计划财务局知识产权处处长人人 员：员： 院机关有关部门与国科控股相关人员院机关有关部门与国科控股相关人员Bureau of Planning and Finance院重大应用开发类科研项目知识产权专员制度院重大应用开发类科研项目知识产权专员制度 独立提出独立提出项目实施知识产权报告项目实施知识产权报告重点是项目实施期间知识产权创造的情况，建议采重

26、点是项目实施期间知识产权创造的情况，建议采取的知识产权保护形式和知识产权转移转化策略等取的知识产权保护形式和知识产权转移转化策略等 立项阶段立项阶段实施阶段实施阶段验收阶段验收阶段跟踪相关知识产权转移转化情况跟踪相关知识产权转移转化情况独立提出独立提出项目知识产权转移转化情况报告项目知识产权转移转化情况报告 验收后三年验收后三年独立提出独立提出项目知识产权分析报告项目知识产权分析报告对项目涉及领域国内外知识产权保护情况进行分析对项目涉及领域国内外知识产权保护情况进行分析对项目可能形成的知识产权转移转化前景进行分析对项目可能形成的知识产权转移转化前景进行分析跟踪项目实施情况，跟踪同期国内外相关研

27、发进展、跟踪项目实施情况，跟踪同期国内外相关研发进展、知识产权保护情况，进行知识产权策划，向项目负知识产权保护情况，进行知识产权策划，向项目负责人提出目标调整、策划方案建议等。责人提出目标调整、策划方案建议等。前期策划前期策划跟踪建议跟踪建议运用评估运用评估总结策划总结策划Bureau of Planning and Finance知识产权专员知识产权专员上岗培训与资质认证上岗培训与资质认证建立相应的建立相应的专员信息库专员信息库与信誉制度与信誉制度确定知识产权专员上岗特殊津贴确定知识产权专员上岗特殊津贴标准标准试点先行试点先行逐步实行逐步实行院重大项目院重大项目与与重要方向项目重要方向项目知

28、识产权专员制度。知识产权专员制度。试点期间试点期间依托单位推荐依托单位推荐院知产办聘任院知产办聘任研究所聘任研究所聘任院知产办备案院知产办备案院院 重重 大大 项项 目目重要方向性项目重要方向性项目院知产办负责院知产办负责Bureau of Planning and Finance国科控股负责组建国科控股负责组建主要任务主要任务1.1. 向研究所提供知识产权法律政策咨询服务，提供知识产权经纪人服务向研究所提供知识产权法律政策咨询服务，提供知识产权经纪人服务2.2. 按照专业化、市场化原则，受托或参与研究所知识产权运营按照专业化、市场化原则，受托或参与研究所知识产权运营 3.3. 督促持股企业以

29、市场化方式积极与研究所合作开展知识产权转移转化督促持股企业以市场化方式积极与研究所合作开展知识产权转移转化 4.4. 吸引社会优势资源，探索社会主义市场经济条件下知识产权转移转化新模式吸引社会优势资源，探索社会主义市场经济条件下知识产权转移转化新模式 受院知产办受院知产办工作指导和任务委托工作指导和任务委托中国科学院知识产权运营公司中国科学院知识产权运营公司中国科学院中国科学院知识产权运营公司知识产权运营公司Bureau of Planning and Finance重点加强知识产权创造、保护、运营和管理的总体策划重点加强知识产权创造、保护、运营和管理的总体策划加强院战略重点领域的知识产权研究

30、分析加强院战略重点领域的知识产权研究分析加强国家知识产权战略、法律政策及相关理论研究加强国家知识产权战略、法律政策及相关理论研究开展知识产权管理与评价政策工具与方法研究开展知识产权管理与评价政策工具与方法研究1 1、组织开展知识产权战略研究、组织开展知识产权战略研究院知识产权院知识产权办公室办公室科技政策与管理科技政策与管理科学研究所科学研究所中国科学院知识产权中国科学院知识产权研究与培训中心研究与培训中心指导并委指导并委托工作托工作依托依托负责负责日常工作日常工作（非法人）（非法人）Bureau of Planning and Finance2 2、研究制订知识产权战略规划、研究制订知识产权

31、战略规划院知产办院知产办负责组织负责组织 规划的研究起草规划的研究起草 执行评估和滚动修订执行评估和滚动修订 制定阶段实施方案和年度计划制定阶段实施方案和年度计划 每年进行实施情况分析并形成专题报告每年进行实施情况分析并形成专题报告由研究所自主进行并报院备案由研究所自主进行并报院备案院专项规划之一院专项规划之一研究所发展规划研究所发展规划有机组成部分有机组成部分院所两级知识产权战略规划周期为院所两级知识产权战略规划周期为5-10年，纳入院规划体系年，纳入院规划体系研究所研究所负责组织负责组织Bureau of Planning and Finance3 3、提升院知识产权管理的信息化水平、提升

32、院知识产权管理的信息化水平 依托国家科学图书馆建立依托国家科学图书馆建立中国科学院知识产权信息服务平台中国科学院知识产权信息服务平台（非法人）（非法人）国家知识产权局国家知识产权局专利文献馆专利文献馆检索系统数据库检索系统数据库共享共享提供知识产权提供知识产权综合信息与咨综合信息与咨询服务询服务知识产权管理知识产权管理相关评估评价相关评估评价中国科学院院属单位中国科学院院属单位全院知识产权全院知识产权管理信息系统管理信息系统（ ARPARP系统系统）信息支撑信息支撑Bureau of Planning and Finance全面开展科研和管理人员的知识产权培训全面开展科研和管理人员的知识产权培

33、训内容：内容：从事科研和管理工作必须的知识产权基本知识从事科研和管理工作必须的知识产权基本知识组织：组织：院研培中心提供网上课件，院属单位自行组织有关人员院研培中心提供网上课件，院属单位自行组织有关人员目标：目标：力争至力争至20102010年全院科技和管理人员均轮训一次年全院科技和管理人员均轮训一次网上培训网上培训集中培训集中培训对象：对象：知识产权管理骨干和拟担任知识产权专员的人员，由院属知识产权管理骨干和拟担任知识产权专员的人员，由院属 各单位按计划选派各单位按计划选派内容：内容：国内外与院知识产权战略、流程管理；院项目知识产权全国内外与院知识产权战略、流程管理；院项目知识产权全 过程管

34、理、案例式教学过程管理、案例式教学知识产权管理、评估技术与实知识产权管理、评估技术与实 施策略、知识产权信息管理等施策略、知识产权信息管理等计划：计划：每年每年2-32-3期，培训期，培训100100至至150150人次，时间不少于人次，时间不少于4040学时学时/ /人人目标：目标：至至20102010年，计划培训年，计划培训600600人次人次资质考资质考试试参加提高班的培训人员可自愿参加院提供的资质考试参加提高班的培训人员可自愿参加院提供的资质考试合格者取得在全院担任合格者取得在全院担任知识产权专员的资质知识产权专员的资质Bureau of Planning and Finance培训体

35、系：培训体系：院知产办制定全院培训目标和计划院知产办制定全院培训目标和计划 院知识产权研究与培训中心负责实施院知识产权研究与培训中心负责实施培训原则：培训原则：坚持高起点，相当国内精品课程的水平坚持高起点，相当国内精品课程的水平 提高针对性，外部与院内案例相结合提高针对性，外部与院内案例相结合 确保实用性，普及基础知识与提供专业资质相结合确保实用性，普及基础知识与提供专业资质相结合设置知识产权专门课程，授课时间一般不少于设置知识产权专门课程，授课时间一般不少于4040学时学时授课重点内容与提高班相当授课重点内容与提高班相当加强所局级领导干部的知识产权培训加强所局级领导干部的知识产权培训力争至力

36、争至20102010年，研究所主要领导和分工业务工作的领导至少参加一次培年，研究所主要领导和分工业务工作的领导至少参加一次培训训增加知识产权培训内容，授课时间一般不少于增加知识产权培训内容，授课时间一般不少于8 8个学时个学时保证培训质量保证培训质量Bureau of Planning and Finance三、研究所为什么要管理知识产权三、研究所为什么要管理知识产权Bureau of Planning and Finance 在新一轮竞争中，发达国家占据绝对优势，据统计，世界在新一轮竞争中，发达国家占据绝对优势，据统计，世界86%86%的研发投的研发投入、入、90%90%以上以上的发明专利均

37、掌握在发达国家手中。的发明专利均掌握在发达国家手中。国家国家时间时间资本资本贡献率贡献率劳动力劳动力贡献率贡献率科技进步科技进步贡献率贡献率英国英国1948-1969 19.8%32.5%47.7%日本日本1953-1971 23.8%21.0%55.2%法国法国1950-1962 16.8%27.5%55.7%美国美国1950-1962 22.5%25.2%53.4%西德西德1950-1962 22.5%21.8%55.7%有关国家经济增长的贡献率有关国家经济增长的贡献率2007年各主要国家年各主要国家PCT专利申请情况专利申请情况数据来源：左图来自国知局网站的专利统计。数据来源：左图来自国

38、知局网站的专利统计。33.5%17.8%4.5%4.1%11.6%3.6%3.5%Bureau of Planning and Finance美国美国日本日本实施国家战略时间实施国家战略时间1979年年第一次将知识产权战略提第一次将知识产权战略提升到国家战略层面。升到国家战略层面。2002年年成立内阁知识产权战略本部，成立内阁知识产权战略本部，提出提出“知识产权立国知识产权立国”基本国策。基本国策。颁布相关法律法规颁布相关法律法规“拜杜法案拜杜法案”、“联邦技术转移联邦技术转移法法”、“美国发明家保护法令美国发明家保护法令”。颁布颁布“知识产权战略大纲知识产权战略大纲”、“知识知识产权基本法产

39、权基本法”。推出具体政策措施推出具体政策措施国家科研项目承担单位享有知识国家科研项目承担单位享有知识产权和权益分配权；政府部门、产权和权益分配权；政府部门、国立科研机构和大学设立国立科研机构和大学设立OTT。推进知识财产的创造推进知识财产的创造 ，强化知识财，强化知识财产的保护产的保护 ，促进知识财产的利用，促进知识财产的利用 ，充实人员基础。充实人员基础。迎接国际竞争挑战，我国积极研究制定知识产权战略迎接国际竞争挑战，我国积极研究制定知识产权战略 吴仪副总理牵头，吴仪副总理牵头，20052005年年8 8月启动，国务院已原则通过：明确我国知月启动，国务院已原则通过：明确我国知识产权战略目标、

40、任务、措施、管理体制、法律体系等。识产权战略目标、任务、措施、管理体制、法律体系等。Bureau of Planning and Finance知识产权与贸易关系挂钩知识产权与贸易关系挂钩行政执法为主司法程序为辅行政执法为主司法程序为辅双边贸易协议谈判双边贸易协议谈判经济制裁：美国经济制裁：美国307307、特别、特别301301条款条款世界专利：世界专利：占领技术高地占领技术高地 美、日、欧加快推进美、日、欧加快推进“世界专利世界专利”的步伐，在专利、商标、版权和技术标准的步伐，在专利、商标、版权和技术标准等方面构筑起日益严密的知识产权等方面构筑起日益严密的知识产权“封锁线封锁线”。保护保护

41、主要主要发达发达国家国家手段手段专利保护专利保护商标保护商标保护标准保护标准保护版权保护版权保护Bureau of Planning and Finance中国中国外国外国中药中药98%98%无线电无线电93%93%软饮料软饮料96%96%移动通讯移动通讯91%91%食品食品90%90%电视系统电视系统90%90%汉字输入法汉字输入法79%79%半导体半导体85%85%西药西药69%69%计算机计算机60%60%国内外申请中国专利情况国内外申请中国专利情况发达国家注重研发投入，保持科技领先；注重营销策略，提升品牌价值。发达国家注重研发投入，保持科技领先；注重营销策略，提升品牌价值。中国有效专利

42、中，国内占中国有效专利中，国内占41.1%41.1%，国外占国外占58.9%58.9%；3535个技术领域个技术领域中，国内有效发明专利占优势中，国内有效发明专利占优势的有的有11 11个。个。国内职务发明少，说明企业创国内职务发明少，说明企业创新不足。国外职务发明较多。新不足。国外职务发明较多。Bureau of Planning and Finance 第二十条第二十条 利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国专利

43、权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得授权项目承担者依法取得。 项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实施和保护情况项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，也可以许可他，国家可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。人有偿实施或者无偿实施。 项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产

44、生的利益分配，依照有关法律、行政法项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律、行政法规的规定执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。规的规定执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。 第七条第七条 国家制定和实施知识产权战略，建立和完善知识产权制度，营造尊重国家制定和实施知识产权战略，建立和完善知识产权制度，营造尊重知识产权的社会环境，依法保护知识产权，激励自主创新。知识产权的社会环境，依法保护知识产权，激励自主创新。 企业事业组织和科学技术人员应当增强知识产权意识，增强自主创新能力，提企业事业组织和科学技术人员应当增强知识产权意识，增强自主创新能力，提高

45、运用、保护和管理知识产权的能力。高运用、保护和管理知识产权的能力。科技进步法科技进步法国家重大科技专项知识产权管理办法国家重大科技专项知识产权管理办法、北京市科技项目补充条款北京市科技项目补充条款、国际合国际合作中的知识产权管理办法作中的知识产权管理办法Bureau of Planning and Finance中国科学院章程中国科学院章程 三十三条三十三条 中国科学院依法进行知识产权管理，保护知识产权，坚持与社会生产要素相中国科学院依法进行知识产权管理，保护知识产权，坚持与社会生产要素相结合，促进成果转化和规模产业化，提高我国自主创新能力和国际竞争力。结合，促进成果转化和规模产业化，提高我国

46、自主创新能力和国际竞争力。中国科学院研究所综合管理条例中国科学院研究所综合管理条例第十章第十章 第六十四条第六十四条 按照鼓励创造、加强转化、重视保护、创新管理原则，规范和统一知识产权按照鼓励创造、加强转化、重视保护、创新管理原则，规范和统一知识产权管理，组织开展知识产权战略研究，促进知识产权转移转化。管理，组织开展知识产权战略研究，促进知识产权转移转化。 第六十五条第六十五条 建立健全知识产权管理基本制度，包括科研项目知识产权全过程管理制度、知建立健全知识产权管理基本制度，包括科研项目知识产权全过程管理制度、知识产权资产评估制度、知识产权保护制度、知识产权转移转化机制和绩效评估制度。识产权资

47、产评估制度、知识产权保护制度、知识产权转移转化机制和绩效评估制度。 第六十六条第六十六条 知识产权形成的经济效益分配依照国家相关法律法规、中国科学院有关规定及知识产权形成的经济效益分配依照国家相关法律法规、中国科学院有关规定及项目合同规定的内容执行，保护知识产权所有者、创造者、转化者的权益，加快知识产权转移项目合同规定的内容执行，保护知识产权所有者、创造者、转化者的权益，加快知识产权转移转化和有效传播。转化和有效传播。 Bureau of Planning and Finance 研究所作为科技生产单位，在投入人力资源、物质资源基础上，进行生产，研究所作为科技生产单位，在投入人力资源、物质资源

48、基础上，进行生产，知识是最重知识是最重要的产出物要的产出物。如果得不到保护，就像种了庄稼不去收割、出售一样。如果得不到保护，就像种了庄稼不去收割、出售一样。 发达国家为什么要保护知识产权，因为主要靠知识产权赚钱。而大多数研究所还没有发达国家为什么要保护知识产权，因为主要靠知识产权赚钱。而大多数研究所还没有从知识产权运营中获得较大的收益。从知识产权运营中获得较大的收益。研究所研究所产出物产出物知识知识知识产权知识产权产品产品人才人才无形无形资产资产核销核销流动流动Bureau of Planning and Finance四、主要管理什么四、主要管理什么Bureau of Planning an

49、d Finance路院长批示：路院长批示： 着力重点要放在立项前的专利战着力重点要放在立项前的专利战略略策划策划和获得创新成果后知识产权和获得创新成果后知识产权保保护护方式的选择，以及知识产权畅通高方式的选择，以及知识产权畅通高效的转移效的转移转化机制转化机制的建立和形成与社的建立和形成与社会紧密结合的知识产权会紧密结合的知识产权运作体制运作体制的建的建设和完善设和完善知识产权知识产权工作指导思想工作指导思想鼓励创造鼓励创造 重视保护重视保护加强转化加强转化 创新管理创新管理Bureau of Planning and Finance产出物产出物知识知识知识产权知识产权依法保护依法保护小试中试

50、小试中试产品产品鼓励创造，鼓励创造，就是要鼓励和支持创造自主知识产权核心技术、具有国际竞争力的原创性发明。就是要鼓励和支持创造自主知识产权核心技术、具有国际竞争力的原创性发明。重视保护，重视保护，就是要注重在经济全球化环境下保护国家自主知识产权，注重在市场经济条件下保就是要注重在经济全球化环境下保护国家自主知识产权，注重在市场经济条件下保护我院知识产权权益。护我院知识产权权益。加强转化，加强转化，就是要着力提高知识产权的转化利用率，发挥知识产权的社会效益和经济效益。就是要着力提高知识产权的转化利用率，发挥知识产权的社会效益和经济效益。创新管理，创新管理，就是要坚持市场导向，创新管理方法，调整利

51、益机制，集成社会要素，构建适应市就是要坚持市场导向，创新管理方法，调整利益机制，集成社会要素，构建适应市场经济要求、符合知识经济时代特点、符合我院整体发展要求的知识产权管理体系。场经济要求、符合知识经济时代特点、符合我院整体发展要求的知识产权管理体系。 Bureau of Planning and Finance18831883年年保护工业产保护工业产权巴黎公约权巴黎公约1 1、发明专利权发明专利权 2 2、实用新型、实用新型3 3、工业品式样、工业品式样 4 4、商标、商标5 5、服务商标、服务商标 6 6、商店名称、商店名称7 7、产地标记或原产地名称产地标记或原产地名称 8 8、以及制止

52、不正当的竞争。、以及制止不正当的竞争。 19671967年年世界知识产世界知识产权组织公约权组织公约1 1、文学、艺术和科学作品；、文学、艺术和科学作品； 2 2、表演家的演出、录音和广播、表演家的演出、录音和广播；3 3、一切领域的发明；、一切领域的发明； 4 4、科学发现；、科学发现；5 5、工业品式样；、工业品式样； 6 6、商标、服务商标、厂商名称和标记；商标、服务商标、厂商名称和标记； 7 7、制止不正当竞争；、制止不正当竞争；8 8、在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他知识活动、在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他知识活动19941994年年TRIPSTRIPS协议协议1 1、

53、版权与有关权，包括计算机程序与数据的汇编版权与有关权，包括计算机程序与数据的汇编；2 2、商标；、商标； 3 3、地理标志；、地理标志；4 4、工业品外观设计；、工业品外观设计； 5 5、专利；专利；6 6、集成电路布图设计集成电路布图设计( (拓朴图拓朴图) )； 7 7、未披露过的信息的保护、未披露过的信息的保护（一）知识产权创造与权利归属（一）知识产权创造与权利归属Bureau of Planning and Finance1 1、申请专利的权利、专利申请权和专利权；、申请专利的权利、专利申请权和专利权；2 2、著作权及与著作权有关的权利；、著作权及与著作权有关的权利；3 3、商标专用权

54、；、商标专用权；4 4、植物新品种权（与专利等知识产权保护的结合）；、植物新品种权（与专利等知识产权保护的结合）；5 5、集成电路布图设计专有权；、集成电路布图设计专有权；6 6、商业秘密（包括技术秘密）；、商业秘密（包括技术秘密）；7 7、研究机构名称、徽章及网络域名等标记专有权；、研究机构名称、徽章及网络域名等标记专有权；8 8、国家法律规定的其它知识产权。、国家法律规定的其它知识产权。 Bureau of Planning and Finance专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造 （一）在本职工作中作出的发明创造；（一

55、）在本职工作中作出的发明创造； （二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造； （三）退职、退休或者调动工作后（三）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。原单位分配的任务有关的发明创造。 工作人员和相关人员执行本单工作人员和相关人员执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造是职务质技术条件所完成的发明创造是职务发明创造，依法取得的知识产权归所发明创造，依法取得的知识产

56、权归所在研究机构所有。在研究机构所有。 工作人员工作人员：在职人员、聘用人员、客座研究：在职人员、聘用人员、客座研究人员、在读研究生及在站博士后以及进修、人员、在读研究生及在站博士后以及进修、实习与代培人员等。实习与代培人员等。相关人员相关人员：退职、退休或者调动工作等离开：退职、退休或者调动工作等离开研究机构后不满研究机构后不满1年的或另有约定的人员。年的或另有约定的人员。 Bureau of Planning and Finance 研究机构应实行科研项目知识产权全过程管理，必要时为科研项目配研究机构应实行科研项目知识产权全过程管理，必要时为科研项目配备知识产权专员，负责科研项目立项、执行

57、、验收和后评估等环节的知识备知识产权专员，负责科研项目立项、执行、验收和后评估等环节的知识产权策划咨询工作。产权策划咨询工作。 院重大项目院重大项目的知识产权专员由依托单的知识产权专员由依托单位推荐，院知识产权主管部门聘任。位推荐，院知识产权主管部门聘任。重要方向性项目重要方向性项目的知识产权专员由研的知识产权专员由研究机构聘任，报院知识产权主管部门究机构聘任，报院知识产权主管部门备案。备案。其它项目其它项目由研究机构自行组织、参照由研究机构自行组织、参照执行。执行。知识产权专员知识产权专员应由具有较强知识产权应由具有较强知识产权分析能力、熟悉科技前沿、知识产权分析能力、熟悉科技前沿、知识产权

58、法律知识和科研项目管理的专家担任，法律知识和科研项目管理的专家担任，经培训考试获得院颁发的岗位资格证经培训考试获得院颁发的岗位资格证书后上岗。书后上岗。 Bureau of Planning and Finance 知识产权战略知识产权战略就是依据自身的技术经济条件，结合当前技术发展前景、科就是依据自身的技术经济条件，结合当前技术发展前景、科技进步方向和市场发展变化情况，制定的符合法律、科技和经济原则并用于指技进步方向和市场发展变化情况，制定的符合法律、科技和经济原则并用于指导开发者进行科技、经济竞争并获取最大经济效益的长期策略。导开发者进行科技、经济竞争并获取最大经济效益的长期策略。 包括竞

59、争态势、竞争对手、战略举措等方面包括竞争态势、竞争对手、战略举措等方面！ 进攻型战略进攻型战略主要适合一些经济实力较强、技术优势较大的机构，目的是主要适合一些经济实力较强、技术优势较大的机构，目的是为了最大限度地占领市场，排挤竞争对手。为了最大限度地占领市场，排挤竞争对手。 防御型战略防御型战略较为适合一些经济实力、技术力量较弱的机构，目的是为了较为适合一些经济实力、技术力量较弱的机构，目的是为了在和较强的竞争者进行竞争的过程中，采用一些防御性的技术开发路线，保在和较强的竞争者进行竞争的过程中，采用一些防御性的技术开发路线，保护自己的经济利益。护自己的经济利益。 科技论文和专利检索科技论文和专

60、利检索是否能代替知识产权战略？是否能代替知识产权战略？Bureau of Planning and Finance加强申请或登记前相关成果的策划与管理，避免丧失新颖性。加强申请或登记前相关成果的策划与管理，避免丧失新颖性。 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（三）他人未经申请人同意而泄