安全风险分级管控制度汇编

1、目录平安风险分级管控工作责任体系 2平安风险分级管控工作例会制度 4平安风险分级管控宣传教育培训制度 5平安风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 6平安风险分级管控工作流程制度 9平安风险分级管控年度辨识评估制度 10平安风险分级管控专项辨识工作制度 11平安风险分级管控辨识评估结果应用制度 12平安风险分级管控制度 13重大平安风险管控工作方案制定制度 14重大平安风险公告制度 14平安风险分级管控定期检查分析工作制度 14平安风险分级管控信息化管理制度 15平安风险分级管控资料档案管理制度 1516平安风险分级管控责任追究和奖惩制度平安风险分级管控工作责任体系一、总体要求 按照坚持“关口

2、前移、源头管控、预防为主、综合治理的原那么进行安 全风险分级 管控体系建设。结合各单位实际情况，严格落实，做到“全员、 全过程、全方位、全天 候的风险管控模式。二、工作目标根据?河北省平安生产风险管控与隐患治理规定?省政府 2 号令及河北 省应急管 理厅发布的?非煤矿山双重预防机制建设实施指南?的要求，开展 年度辨识评估和专项 辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产 事故发生，保障公司员工身体和 财产平安。三、根本原那么 坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改良的基 本 原那么，充分发挥各部门专业技术人员的主导作用， 全面落实企业主体责任及 全员责任。四、平安风险分级管

3、控领导机构 成立以总经理、负责人为组长的平安风险分级管控领导小组。 组 长：梁 福副组长：王 强成 员：罗运安 王大朋 丛桂生 王甲志 宫长云 刘宝明 程 浪 于艳龙 丛明月 夏焕 涛 詹安辉 杨均文 鞠欣荣领导小组职责1、负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩；2 、负责健全全员平安生产责任制， 保障工作开展所需的人力、 物力和资 金投入； 3、负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、 风险分级、 风险管 控措施 的制定与落实，隐患排查与治理。平安风险分级管控领导小组人员风险管控职责一总经理是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险管控工作全 面负责，确 定平安风险分级管控体系组织

4、机构 ,明确各职能部门的职责、 权限。 主持制定平安风险 分级管控方针、目标，组织年度平安风险辨识和事故后的 专项辨识，建立平安风险分级 管控制度。二平安科长协助总经理负责全面平安风险分级管控工作落实情况监 察，以及公 司平安风险分级管控工作的具体组织、落实和考核。三生产副总经理重点负责采矿、 掘进及调度系统的平安风险， 并进 行有效管控。四机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提升、运输事故的安 全风险，并 进行有效管控。五总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技创新、技术改造、 平安技措、 生产设计、水文地质、测量测绘、资源管理工作；重点负责“一 通三防、地测防治水 方面的平安风险，并进行

5、有效管控。六办公室主要负责后勤系统的平安风险管控工作，重点辨识评估容 易导致交通 事故、触电事故、食品平安事故、地面火灾等事故的平安风险， 并进行有效管控；组织 平安风险分级管控的培训教育工作。七平安科负责建立矿井平安风险分级管控机制； 组织事故的调查、 分 析、 处理；负责矿井日常平安监督检查；组织矿井平安风险分级管控培训；负 责建立矿井全 员平安档案；组织年度危险源辨识评估。八采矿队负责矿井采矿危险源辨识评估和平安风险分级管控工作。九掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和平安风险分级管控工 作。十工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险源辨识评估和平安风 险分级管控 工作。十一铲运队负责矿井

6、矿石、毛石的铲装、运输等危险源辨识评估和 平安风险分级管控工作十二各单位通用职责： 负责识别本单位危险源辨识、 风险评估、风 险分级管控， 识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求，制定实施本 单位培训方案，做好文件 和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执行 公司领导带班制度，要跟踪落实重大 平安风险管控措施执行情况，发现问题 及时整改。平安风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好平安生产工作，强化平安生产意识，全面贯彻落实平安风险分级 管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、平安风险分级管控工作例会与每月总经理平安办公会合并召开。二、参会人员为公司各单位负责人及要求参会的相关人

7、员。三、工作例会内容：一总结上月重大平安风险管控措施落实情况，提出现场存在的平安隐患问题及相应管控措施调整；二分析上月重大平安风险管控措施未整改落实的原因；三布置本月平安生产动态和形式，及时调整重大平安风险管控工作重心；四组织对平安风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。五其它有关平安风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排， 必须由各分管领导牵头， 按要求进行落实到相关责任人。五、平安科必须及时催促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。平安风险分级管控宣传教育培训制度一、培训根本要求一平安风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的

8、教育和培训，主要包括年度和专项平安风险辨识结果、重大平安风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、 岗位标准、管理标准和管理措施等内容。二风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效的理 念，建立员工培训的长 效机制和鼓励机制。三风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什么，补什么 的原那么，按照“理论、实践、考核为一体的“三元制培训模式，来开展各项风险管控培训工作。四鼓励平安风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研 讨等各种方 式提高自己的业务技能。二、平安和业务技术培训管理一采用“集中办班、事故案例教育、平

9、安演讲、知识竞赛等各种灵 活多样的 培训方式，不断提高员工的风险辨识能力、平安技术素质和操作技 能，促进矿井平安建 设。二风险管控管理培训考核评估管理1 、平安科牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项平安风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安 全风险管控措施。2 、平安科每年年底前组织参与平安风险辨识评估工作的人员学习1 次安全风险辨识评估技术；3 、对各部门的考核采取日常监督、 月度考核和年度考评的方式进行。 风 险管控 管理培训评估考核的主要内容：1风险管控管理培训制度建设及执行情况；2风险管控管理培训方案编制及完成情况。3平安生产法律法规、标准及标

10、准；4工艺、设备、技术及其更新改造；5双重预防机制的根本知识；6年度和专项辨识评估结果；7与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施。4、员工风险预控管理培训效果评估 1员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理, 各 单位应配合培训科 做好培训效果评估工作。 2 风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标 采用理论考核和实操两种方法。3理论考核采用现场测试方式进行评估， 衡量学员通过风险管控管理 培训对所 学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比 武、手指口述等方式 进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影 响，掌握学员从培训工程中所学 到的技

11、能和知识转化为实际工作行为改良的 程度。平安风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的平安风险分级管控， 是指公司内部为保障平安建设自主组织 开展的， 对生产、 管理各环节可能存在或产生的危险、 危害因素进行超前辨识、 分析、分级评估、 管理控制的活动。二、辩识范围平安风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点， 按照 采、掘、 机、运、通、防治水、提升系统等专业划分，对全矿范围内具体作业 场所、地点的关键 时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现平安 风险进行摸排。采取有效措 施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面

12、存在的平安风险，做到系统、全面、无遗 漏，并持 续更新完善。重点开展以下辨识：一年度辨识重点对矿井开拓、采矿、运输提升、通风防尘、 排水、供配电、 供风、通 讯、供水、 消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展平安风险辨识。二专项辨识1 、新水平、新采盘区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。3、新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 6 个月以上复工复 产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。三、总经理应定期对平安风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施 的实际运 行效果进行分析和评价，并根据上级新

13、要求和实际需要进行调整和修 订。四、风险评估方法按照公司统一安排，采用作业条件危险性分析评价法D=LEC对找出的风险点进行平安风险评估，明确管控的重点。平安风险评估采用D=LE公式计算风险分值单位：分，其中：D 作业地点、关键环节等存在的平安风险L 事故发生的可能性E 人员接触危险环境的频率C 发生事故产生的后果表1: L值确实定分数值事故发生可能性L10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2: E值确实定分数值人员接触危险环境的频率E10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见

14、的接触表3: C值确实定分数值发生事故产生的后果C10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤表4:风险等级标准风险分等级D 值危险程度红色风重大D 值三320极其危险，必须咼度关注、重点橙色风较大320 > D 值三 160高度危险，应米取严密防控措施黄色风般160> D 值三 70般危险，应米取有效防控措施蓝色风低70> D 值危险，需严格按章正规操作平安风险分级管控工作流程制度一平安风险辨识1. 风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原那么，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2. 组织对生产经营

15、全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点 名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的根本信息。3. 按生产工作流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4. 对风险点内存在的危险源进行辨识， 辨识应覆盖风险点内全部的设备设 施和作业 活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。二平安风险评估1. 各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。2. 平安风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3. 对评估的重大风险要编制重大平安风险清单，由总经理组织制定、实施。4. 依据

16、平安风险类别和等级建立平安风险数据库，绘制四色平安风险空间分布图。5. 以下情形为重大平安风险：1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。2发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻 伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。3涉及重大危险源的。4 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的5风险评估确定为重大风险的。三制定管控措施1. 风险控制措施类别包括工程技术措施、平安管理措施、人员培训措施、 个体防护 措施、应急处置措施。2. 在选择风险控制措施时应考虑：可行性、平安性、可靠性，重点突出人 的因素。四编制平安风险清单在每一轮平安风险辨识和评估后

17、， 编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级 管控清单，并按规定及时更新。五落实分级管控责任1. 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，对于操作难度大、 技术含量 高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2. 上一级负责管控的风险， 下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措 施。重 大、 较大平安风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管， 相关副总工程 师、业务科室 及风险点所在区队总体管控， 班组、岗位负责责任范围内的风险 管控；一般平安平安风 险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗 位管控或因风险较小直接忽略。3. 风险管控层级可进行增加或合并。平安风

18、险分级管控年度辨识评估制度一、每年年底前由总经理组织， 各分管系统领导牵头召集相关业务部室及 区队负 责人进行年度平安风险辨识；二、重点对开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排水、供配电、供 风、通讯、 供水、消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展平安风险辨识；三、平安科牵头， 业务部门配合及时编制年度平安风险辨识评估报告， 建 立平安 风险清单，制定相应的管控措施；四、辨识评估结果要用于确定下一年度平安生产工作重点， 并指导和完善 下一年 度生产方案、灾害预防和处理方案、应急救援预案。平安风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采盘区、新采矿工作面设计前，开展 1 次专项辨识， 辨识报

19、告 由总工程师组织，生产技术部编制，各业务科室负责人审核认可：一专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、运输、安 全科等业 务部门、队组进行；二重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的平安风险；三补充完善重大平安风险清单并制定相应管控措施；四辨识评估结果用于完善设计方案， 指导生产工艺选择、 生产系统布 置、 设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化 时，开展 1 次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分管领导、业务部室 负责人审 核通过：一专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进行；二重点辨识作业环境、 生产过程、 重

20、大灾害因素和设施设备运行等方 面存在 的平安风险；三补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；四辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三、新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 6 个月以上的复工 复产前， 开展 1 次专项辨识，辨识报告由平安科编制，总工程师、业务部门和 施工队组负责人审 核通过：一专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；二重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的 平安风险；三补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；四辨识评估结果作为编制平安技术措施依据。4、本公司发生死亡事故、 涉险事故、 出现重大事故隐患

21、或本省发生重特 大事故后， 开展 1 次针对性的专项辨识，辨识报告由平安科编制，总经理、分 管领导及业务部室负责人审核通过：一专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关业务部门进行；二识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；三补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；四辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、 平安技术 措施等技术文件。平安风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大平安风险红色一定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社 会影响恶 劣， 需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、 措施，重点管控。二管控责任人： 重大平安风险由总经理

22、监管， 重大风险管控措施由总 经理 负责组织实施，各分管领导具体组织管控。三应用：指导年度平安生产工作重点、生产方案、作业规程、操作规 程、灾害 预防与处理方案、应急救援预案。二、较大平安风险橙色一定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果 严重，需 矿公司等各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。二管控责任人： 较大平安风险由公司分管领导直接监管、 各专业副总 协管， 较大风险管控措施由分管领导负责组织实施， 风险点所在科室、 队组具 体管控。三应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等技术文件三、一般平安风险黄色一定义：有发生严重伤害事故的风险，需区

23、队、车间等部门逐级落实 措施、重点防控 二管控责任人： 一般平安风险由业务科室直接监管， 严重风险管控措 施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。三应用：平安技术措施等技术文件四、低平安风险蓝色一定义：有发生伤害事故的风险， 需班组及岗位操作人员加强防范、 正规操作。二管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。三应用：平安技术措施等技术文件平安风险分级管控制度一、按照平安风险评估结论可能造成的危害后果， 将平安风险等级从高到 低划分 为重大风险、 较大风险、 一般风险和低风险四个等级。 分别用“红、橙、 黄、蓝四 种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，

24、随时对 警示等级进行变更。二、各部门要根据平安风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、 技术、应急 等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体防 护、监控设施等方法， 对风险源进行有效管控，到达回避、降低和监测风险 的目的。同时对平安风险分级、分 层、分类、分专业进行管理，逐一明确管 控层级公司、科室、班组、岗位，落实具 体的责任单位、责任人和具体 的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别平安风险，必须明确汇报、处置程序。经 评估存在 不可控风险的， 必须立即停止作业或停止运行， 发出预警， 撤出危险 区域人员， 并 报告上一级管理部门和单位值班人员， 制定措施进行整改， 整改

25、完毕后再进行评估； 存在中等可控风险的， 必须通知岗位人员， 同时明确整改 措施、 落实复查验收责任； 存在可控风险的 ，采取预防性措施直接 “手指口述 进行作业。重大平安风险管控工作方案制定制度一、重大平安风险管控措施由总经理组织分管领导、相关业务部门负责 人实施；各 业务部门按照系统主导的原那么，对本部门排查的平安风险、评估 分级情况及管控措施进 行汇总、审核并上报平安科；二、各业务部门负责人根据排查出的平安风险，逐一明确管控层级，落 实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、 监控设施等方法，对风险源进行有效管控。三、平安风险根据各作业场所变化

26、，管控措施到位，有时逐步消除，有 时也发生变 化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新变 更、分级，采取针对性 管控措施。重大平安风险公告制度一、在井口或存在重大平安风险区域的显著位置，公告存在的重大平安风 险、管控责任人和主要管控措施。二、地面每个重要岗位必须悬挂平安风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著 位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。三、制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、 可能引发事故隐患类 另I、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。五、平安科负责做好日常监督检查。平安风险分

27、级管控定期检查分析工作制度一、总经理每月工作例会前对上月平安风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析， 针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专 项平安风险辨识评估结果，布置当月平安风险管控重点，明确责任分工。二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度平安风险管控重点实施 情况进行 一次检查分析， 检查管控措施落实情况， 改良完善管控措施。 有关业 务部室具体组织 开展，对分管范围内每旬平安风险管控重点实施情况的检查分 析结果进行总结，各部 门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报平安科备案。三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执行， 公司领导带班期间， 要跟 踪落实重大平安风险管控措施执行情况， 发现问题及时催促整改并留有记录。调度室做 好相关资料保管备查工作，平安科跟踪整改落实情况。平安风险分级管控信息化管理制度一、各部门指定一名专