04贵广铁路 沪昆客专贵州段风险管理实施暂行办法

1、贵广铁路有限责任公司文件贵广安质201134号 关于印发贵广铁路、沪昆客专贵州段风险管理实施暂行办法的通知贵广铁路、沪昆客专贵州段各设计、施工、监理单位：为进一步加强贵广铁路、沪昆客专贵州段建设安全风险管理，提高风险防范能力，预防和减少安全生产事故，建立科学有效的识别评估、决策科学、技术应对、安全措施体系，确保安全生产目标的实现，现将贵广铁路、沪昆客专贵州段风险管理实施暂行办法印发给你们，请遵照执行。原发关于印发贵广铁路风险隧道管理实施办法的通知（贵广安质201081号）废止。 二一一年三月七日贵广铁路、沪昆客专贵州段风险管理实施暂行办法第一章总则第一条 为加强贵广铁路、沪昆客专贵州段建设安全

2、风险管理，提高风险防范能力，预防和减少安全生产事故，建立科学有效的识别评估、决策科学、技术应对、安全措施体系，确保安全生产目标的实现。依据铁道部铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号）、关于进一步加强铁路建设安全生产工作的通知（铁建设2010171号）以及关于进一步加强铁路隧道设计施工安全管理工作的通知（建技2010352号）文件相关规定，结合贵广铁路、沪昆客专贵州段实际，特制定本办法。第二条 贵广铁路、沪昆客专贵州段安全风险管理范围主要包括:高风险隧道、深水深基坑及大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁，临近既有线及既有线施工，地质灾害及其他高风险工点。第三条本办法适用于参建贵广

3、铁路、沪昆客专贵州段的建设、设计、施工、监理等各方。各参建单位须协同合作，共同参与风险评估与管理工作，积极实施风险管理，结合工程实际，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第二章 风险管理体系第四条 贵广铁路、沪昆客专贵州段安全风险管理体系由建设单位、勘察设计单位、施工单位和监理单位等组成。各单位按照安全质量管理职责开展风险管理工作。贵广铁路有限责任公司、沪昆铁路客运专线贵州有限公司（以下简称“公司”）成立贵广铁路、沪昆客专贵州段风险评估与管理领导小组。组长：分管副总经理组员：安全质量部、工程管理部、物资设备部、计划财务部、综合部负责人，现场指

4、挥部负责人，各参建单位现场负责人。领导小组负责贵广铁路、沪昆客专贵州段风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，设计阶段领导小组办公室设在工程部，施工阶段领导小组办公室设在安全质量部。参建的设计、施工、监理等单位须设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构（或委托能够胜任此项工作的专业机构）进行项目风险管理工作。第五条 公司成立高风险隧道重大技术方案管理小组，以加强对高风险隧道复杂岩溶（暗河）、突水突泥点、断层破碎带等复杂地质地段重大技术方案的管理。管理小组由公司和设计单位人员组成，组长由公司总经理担任，副组长由公司各副总经理和设计院指挥部（项目部）负责人担任，成员由公司各

5、部门、段落指挥部负责人，设计院指挥部（项目部）专业设计负责人组成。技术方案由公司总工程师负责组织审查，由工程部牵头管理；安全及工程措施由公司分管副总理负责组织审查。公司成立隐患排查整治领导小组，组长由公司分管副总经理担任，成员由公司相关部门、指挥部有关人员组成。牵头部门为公司安质部。公司成立风险管理专家顾问组，其成员由公司相关人员及在路内外的高校、设计单位、科研机构、施工单位及相关管理机构聘请的具有风险管理经验的专家组成，实施办法及组成名单另文公布。第六条 参建各方职责一、建设单位 1.建设单位是建设项目的责任主体，负责组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工

6、点及风险等级。2.将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，组织制订风险管理方案；并将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入相关合同。3.督促施工单位按照安全管理体系管到工班、技术管理体系体现在工序、质量管理体系落实到检验批的要求，认真编制质量安全管理体系文件。4.严格开工条件审查，加强过程复查和现场监控。施工组织要求的人员、设备、技术方案、临时设施等必须达标后方可开工，不符合条件的严禁开工；开工后督促施工单位严格做好现场管理工作，严格按照施工作业指导书和作业卡片组织施工，

7、文明施工，做到事事有流程、事事有标准、事事有责任人，通过深入推进标准化管理提高安全生产管理水平。5.定期巡检监理单位的工作，对重点监控点工程的安全、质量、工期、环保水保进行每月定期分析，保证重点监控点工程始终处于可控状态。6.对风险控制工作实施动态管理，加强高风险隧道重大技术方案的管理，已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。7.建立风险预警、响应及信息报送机制。严格执行有关事故报告制度。凡发生等级事故或多次发

8、生影响工程质量安全的非等级事故，必须认真组织开展事故分析。二、 勘察设计单位 1.勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，负责组织实施施工图阶段经评估为高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道的超前地质预报工作；负责对软弱围岩及不良地质隧道进行专项超前地质预报设计，查明隧道不良地质及风险源分布，细化超前地质预报、监控量测、防排水等关键工序的施工要求，完善设计方案并现场指导风险地段重点部位的超前地质探测。2、认真贯彻地质选线、环境选线的原则，加强区域地质勘察和环境调查，从设计源头上规避和降低风险。3.加强现场施工设计配合工作。配齐配强现场设计配合组力量，建立现场快速决策制度；根据施工过程中揭示的实

9、际地质情况，及时调整措施、优化设计。4.根据工程地质、水文地质和工程实际情况，优化隧道初期支护设计，加强隧道初期支护的刚度和强度，加强超前小导管和拱架等支护措施的设计，加强锁脚锚杆（管）的设置。5.落实初步设计审查意见。完善高风险隧道的施工防灾应急预案，必要的声光报警、应急通讯、疏散标志、应急照明、逃生通道、应急排水和逃生装备等系统以及环境监测应纳入专项设计。6.指定专人负责隧道水文地质的调查、资料收集和整理分析工作；对工程地质、水文地质分析评估成果的正确性负责。三、 施工单位 1.施工单位是风险控制的实施主体，应建立决策管理体系，强化资源配置和组织管理。局级指挥部要成立局级督导组，及时解决现

10、场存在的问题；其上级管理单位应成立巡视组，定期检查督导，解决问题，分析原因。2.施工单位局级指挥部必须指定1名领导负责超前地质预报和监控量测工作，确保数据真实，分析认真，反馈及时。对有高风险隧道及隧道相对集中的标段，还应成立局级安全质量包保组 。3.要按合同要求、投标承诺配备隧道专业、地质专业技术人员和机械设备。施工现场采用架子队管理模式，隧道架子队九大员必须由从事过隧道施工的人员担任。超前地质预报、监控量测等关键工序要由专业化队伍施作。4.要按照风险管理实施细则，明确局指挥部、项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。并编制高风险工点专

11、项施工方案，专项施工方案经局指挥部技术负责人审定后报总监理工程师审查、建设单位批准。 5.按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业队伍和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。 6.根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对所在标段范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，编制风险管理实施细则，并经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。 风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分、人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置

12、，作业指导书清单，监控、量测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性文件格式和要求等。7.明确每个高风险工点的具体责任人，落实责任制，制定施工安全分级管理和安全隐患分级督办制度。对参与高风险工点施工的人员必须进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。 8.建立危险源辩识、分析、分级制度，进行动态管理。必须将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。 9.建立以指挥长为组长的高风险重大施工技术方案决策机制。成立专家组常驻工地，提供强

13、有力的技术支撑。建立由局指总工程师组织的重大技术方案编制审核机制，并报设计和建设单位批准后实施，强化施工组织（方案）及安全预案编制，加强逃生应急演练。10.建立风险预警、响应及信息报送机制。四、 监理单位 1.监理单位是风险防范及控制的检查单位。应落实责任制，明确责任人，建立分级督办制度。2.应参加建设单位组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全程监理。3.指定专人负责隧道超前地质预测预报、帷幕（径向）注浆、开挖支护等关键工序的旁站监理，对安全保证措施的落实情况进行检查。对现场存在问题按建设管理程序处置，确

14、保施工现场严格按设计文件落实到位。4.按公司隧道超前地质预报管理实施办法做好超前地质预报监理工作。对高风险隧道超前地质钻孔的实施情况实行日报制度，超前炮孔的实施情况要记录到监理日记中，并实行月报制度，以规避和化解施工风险，及时掌握隧道超前地质预报情况。5.建立风险预警、响应及信息报送机制。第三章 风险评估与识别第七条 风险评估与管理应贯穿于设计和施工全过程，各参建单位必须根据地质、施工环境和条件对风险工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第八条 在初步设计阶段，勘察设计单位应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向公司提出建议；应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险

15、控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算。在施工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。及时提交包括风险控制措施和风险防范注意事项的勘察设计文件。第九条 施工阶段风险评估施工单位是施工阶段风险评估、风险控制与管理的实施主体，其他各参建单位按照各自职责实施风险管理。1.本阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对贵广铁路、沪昆客专贵州段各标段不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。2施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估，提出相应的

16、施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实。3.施工单位根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、公司审定后，纳入实施性施工组织设计。第十条 公司管辖的高风险隧道工点 1.贵广铁路：太阳庄隧道、油竹山隧道、斗篷山隧道、三都隧道、岩山隧道、天平山隧道、胡山隧道、坪山隧道，高天隧道穿越暗河段、团寨隧道穿越刘家庄断层溶蚀段及东科岭隧道DK553+700DK554+800段按级风险隧道进行管理；李家院隧道、平寨隧道、大寨隧道、羊甲隧道、同马山隧道、高兴隧道、百乐坡隧道、黄岗隧道、洛香隧道

17、、高青隧道、金宝顶隧道、其岭隧道、田坝岭隧道、宝峰山隧道、东科山隧道、蒋家隧道、两安隧道、大岐山隧道、两广隧道、北岭山隧道、佛山隧道等21座隧道按级风险进行管理。2.沪昆客专贵州段：哪嗙隧道、大独山隧道、岗乌隧道、高家屯隧道、斗磨隧道等5座隧道按级风险隧道进行管理；栋梁坡隧道、格冲隧道、沙坪隧道、茅坪山隧道、白岩脚隧道、丫口寨隧道、捧古隧道、大茶山隧道、刘家庄隧道、林家屋基隧道、高塝隧道等11座按级风险隧道进行管理。第十一条 施工阶段危险源辨识1.施工单位按安全规程要求开展对风险工点危险源辨识，并进行分析，分类、动态管理，建立台账。并报监理项目部批准后实施、重大危险源应报公司段落指挥部批准后实

18、施。2.施工中，施工单位应在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供公司决策，对已识别的风险进行监测。3.施工单位应在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急措施和责任等相关内容。第四章 风险管理机制第十二条 实行高风险工点包保及带班作业制度一、 建设单位、求部位作为建设项目的责任主体，按照铁道部铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号）的规定，实行领导干部安全包保制度。极高风险工点由公司总经理包保，高风险工点由公司领导班子成员、部门领导包保，具体包保领导另发文公布，并

19、要求包保领导每月检查不得少于1次，及时处理安全隐患。若包保工点发生质量安全事故的，将追究包保领导的责任。通过领导干部包保制度来强化对高风险工点的管理，从而规避和控制安全风险。二、 设计单位设计单位是风险防范的主要责任单位。极高风险工点由指挥部（项目部）指挥长（经理）包保，高风险工点由指挥部（项目部）班子成员包保，明确高风险工点专业设计人员。包保领导须报公司段落指挥部和安质部核备。包保领导每月检查不得少于1次，及时解决现场存在的问题。三、 施工单位施工单位是风险控制的实施主体，应建立高风险工点分级管理和带班作业制度。极高度风险工点由指挥长、项目经理包保，包保领导具体分工名单须报监理项目部、公司段

20、落指挥部和安质部核备。指挥部、项目部领导班子成员轮流带班作业；高风险工点由指挥部、项目部班子成员包保，指挥部、项目部班子成员或部门领导、干部带班作业，高风险隧道还要执行技术和安全管理人员跟班作业制度。四、 监理单位监理单位是风险防范及控制的检查单位，对管段内高风险工点进行分级监理。极高风险工点由总监包保，高风险工点由监理项目部班子成员包保。明确高风险工点专业监理工程师。包保领导须报公司段落指挥部和安质部核备，包保领导每月检查不少于2次，及时解决存在的问题。第十三条 实行安全隐患治理挂牌督办制度对发现的安全隐患要挂牌督办，一般、较大安全隐患治理由施工单位挂牌督办，重大安全隐患治理由公司挂牌督办。

21、第十四条 制定专项施工方案及预案施工单位编制复杂环境条件下的软弱路基、陡坡路基和危及既有建（构）筑物及交通的路堤填筑、高边坡、不良地质段、周边环境复杂、爆破施工、滑坡、崩塌、岩堆地段路基工程；桥梁双壁钢围堰、吊箱围堰、深基坑、挖孔桩及沉井，高大模板、爬模、翻模，跨越道路、铁路桥梁，现浇梁，移动模架造梁；隧道进（出）洞施工、辅助坑道与正洞交叉口、不良地质、可能突泥涌水、瓦斯和初支侵限、二衬侵限及厚度不足等地段专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报公司批准。施工单位须按批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，严格按专项施工方案组织

22、实施。遇到隧道规模较大的岩溶时，处理时间长，施工风险高，特别是反坡时，稍有不慎，会导致淹井灾害，影响全隧施工组织，应考虑施工技术预案。遇到隧道重大异常反坡施工地段及斜井施工，其用电、排水设备的配设需有前瞻性，充分考虑预留条件。第十五条 严格技术交底和教育培训勘察设计单位在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。施工单位将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按作业指导书、作业标准施工。施工、监理单位对参与高风险工点施工、监理的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教

23、育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。第十六条 隧道风险管理其它要求1.必须根据隧道风险级别和工程地质条件选择适宜的工艺工法和施工设备；对软弱围岩隧道必须采用"三超前、四到位、一强化" 的施工技术。有瓦斯等有害气体的隧道必须配置符合规定的通风设备。要通过使用凿岩台车、混凝土喷射机械手等工装设备，提高隧道机械化施工水平，降低作业安全风险。2.切实做好围岩监控量测工作，监控量测点必须及时埋设，开挖支护后2小时内读取初始数据。监控量测点要设置标识牌，标示里程、设点时间、责任人等相关信息。 3.软弱围岩和不良地质隧道各工序施工步距等要严格按关于进一步加强软弱围岩及不

24、良地质隧道设计施工有关技术规定的通知（铁建设2010120号）有关规定执行。 4.喷射混凝土必须采用湿喷工艺，喷射设备必须满足连续作业要求，湿喷工艺达不到要求的必须停工。 5.初支仰拱必须严格执行每循环进尺不得大于3m的规定：非爆破开挖和爆破开挖初支仰拱应分别于8小时和12小时内完成开挖、架设拱架、喷射混凝土作业，确保初支仰拱快挖、快支、快速封闭；及时抽水，杜绝浸泡隧底现象。初支仰拱开挖施作全过程要设立专人监控指挥。要改进仰拱开挖方法、下台阶开挖底面标高可适当下落。6.强化高风险隧道降雨量、涌水量和水压力监测。高风险隧道应开展地表核查，加强岩溶隧道洞内外的水文观测，掌握岩溶水的补径排特征，在降雨期间实行安全分级管理。应建立降雨量、涌水量和水压力监测，观测项目及技术要求分四个部分：降雨量观测；涌水量观测（重要井泉点观测纳入该项）；水压力观测；深孔水位观察。各单位编制实施细则。第十七条 重视桥梁工程施工。深水、深基施工必须编制专项施工方案并进行安全检算，跨营业线、高等级公路桥梁的施工方案必须进行重点复核，现浇梁满堂支架、移动模架、连续梁挂篮、大型模板必须进行专业设计、检算并进行专项验收。第十八条.加强营业线施工管理。临近既有线及既有线施工严格执行铁路营业线施工安全管理办法及补充办法；严格施工方案审查，杜绝无方案施工和超计划施工，严禁违章作业；第十九条. 强化风险信息监控管理（一）