某证券公司财务信息系统建立方案

1、中中国国银银河河证证券券 X XX X 公公司司财财务务信信息息系系统统项项目目方方案案书书用友软件股份用友软件股份 2 / 79目录目录1.1. 前言前言 5 52.2. 银河证券公司管理模式探讨与用友公司方案建议银河证券公司管理模式探讨与用友公司方案建议 6 62.1 银河证券公司现行系统分析 62.1.1 银河证券公司管理模型现状 62.2 银河证券财务管理系统建议 72.2.1 管理系统总体目标建议. .72.2.2 管理系统总体目标明细管理方案建议. .82.3 银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议：92.3.1 银河证券公司财务管理软件选购方案建议 102.3.2 银河证券公司

2、财务管理系统技术目标 112.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构 122.4.1 集中式管理模式-各部门系统主要结构建议与功能 152.4.2 分布式管理模式-各部门系统主要结构建议与功能 152.4.3 集中式管理模式的网络系统结构的优点 152.4.4 分布式管理模式的网络系统结构的优点 162.5 银河证券公司财务信息系统开发工具- JAVA .172.6 银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议 182.7 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 192.8 银河证券公司财务管理系统备份方案建议 192.9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议 192.10 银河证券公司财

3、务管理系统客户端操作系统方案建议 192.11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 192.12 银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议 202.13 银河证券公司财务管理系统财务应用目标 212.14 银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标 222.14.1 产品接口 232.14.2 使用对象 232.14.3 系统使用围 232.14.4 系统操作使用对象 233.用友企业资源计划系统（V9.0）243.1 用友 V9.0 系统财务部分结构 253.2 V9.0 系统特点 263.3 用友企业资源计划系统财务子系统流程（V9.0/F）273.4 同行软件中唯一体现有数据仓库

4、挖掘功能 283.5 与电子商务整合应用 283.6 财务管理系统结构图示 293.7 财务管理系统产品工作流程图示 304.用友财务管理系统功能简介 305.用友证券核算子系统功能简介 303.3.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议 30303.1 实施目标 313.2 实施方式 313.3 实施步骤 343.4 项目实施工作流程 343.4.1 系统实施流程 343.4.2 系统实施的主要步骤 353.4.3 软件系统实施评测报告 374.4.用友软件系统的培训方案建议用友软件系统的培训方案建议 4040 3 / 794.1 培训容：404

5、.2 培训日程：404.3 培训阶段：414.4 培训考核：425 5对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书 42425.1 奖惩条例的制定 425.2 重点支持 425.3 定点扶持 425.4 热线咨询 425.5 服务监督体系 436.6.用友公司为银河证券公司提供的系列支持用友公司为银河证券公司提供的系列支持 43436.1 用友公司提供各地全程的免费软件安装 436.2 用友公司提供的初期技术支持 436.3 用友公司提供给银河证券公司与所属单位的报表、汇总、分析的技术支持 436.4 用友公司提供的月末、年末技术支持 436.5 用友公司提

6、供的深度技术支持 437.7.用友公司提供的支持、服务方式用友公司提供的支持、服务方式 44448.8.用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例 45459.9.用友股份公司银河证券项目软件报价用友股份公司银河证券项目软件报价 46469.1 用友股份公司银河证券项目软件报价组成 469.2 用友网络财务软件 9.0 产品标准报价 469.3 专项产品开发费用 479.4 同第三方软件接口程序费用 479.5 系统实施费用 479.6 系统服务费用 47附件一附件一-用友软件股份简介用友软件股份简介 4848附件二附件二-用友股份公司承接此项目的优势

7、用友股份公司承接此项目的优势 5050一：企业整体优势 501综合实力 502行业经验 503质量保证体系 50二开发优势 511成熟的应用模型 512技术方案 513开发环境 514与世界各大 IT 企业的合作 51三服务优势 521服务宗旨 522服务网络 523服务手段 52四与同类企业比较的优势 52附件三附件三-CCID-CCID 9999 年度年度 ITIT 产业权威报告产业权威报告 5353附件四附件四-银河证券公司财务管理系统硬件方案建议银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 5656附件五附件五-银河证券公司财务管理系统备份方案建议银河证券公司财务管理系统备份方案建议 5757

8、附件六附件六-银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 5858强大的数据处理能力 58 4 / 79备份与恢复 58空间管理 58数据复制功能 58ORACLE的并行性 59易于管理 59开放式连接 59ORACLE的机制 60附件七附件七-用友用友 9 9。0 0 财务管理系统详细功能简介财务管理系统详细功能简介 6161附件八附件八-银河证券公司证券核算子系统建议银河证券公司证券核算子系统建议 7474附件九附件九-用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书 77771.1. 前言前言银河证券的

9、前身是四行一司（中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国人民保限公司）的证券公司（信托、华融信托、信达信托、长城信托、中保信托）根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司。目前，银河证券公司在各级领导的关心、支持下，以社会效益为最高准则，解放思想、更新观念、转换机制、抓住机遇，使企业获得了前所未有的发展空间。随着银河证券公司的正式挂牌，集团的各级领导和专家依靠科学的管理，把构建一个统一、有序的全国性财务信息网络作为企业改造、发展新的目标，项目相关的工程已正在启动，银河证券公司正以一个全新的姿态迎接 21 世纪的到来。建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强、涉与面广、实

10、施难度大的系统工程，选择一个实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴是其中的核心问题。用友软件股份是新技术产业开发实验区的优秀高科技企业，专致于财务与企业管理软件的开发和销售，是目前中国最大的财务与企业管理软件公司，也是中国最大的独立软件开发商之一。用友公司一向致力于为大型、集团型企业和行业系统提供整体解决方案。并于 1998 年 4 月率先发布国第一家 B/S 结构的 ERP 软件。该系统一经推出，即被国多家知名企业所选用。其中包括国财务软件有史以来规模最大、金额最高的大型项目-中国海洋石油总公司财务信息系统。作为财务与企业管理软件领域专业的方案提供商，本着真诚合作、

11、共同发展的原则，用友软件集团正以极大的热情积极参与银河证券公司管理信息系统的建设，把这个项目的组织、筹备工作作为公司当前的首要任务,并愿投入充分的开发和实施力量，依托集团的综合实力和行业经验， 5 / 79利用先进的信息技术，为系统的建设服务。在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后，我们根据银河证券公司自身的管理特点、对系统建设的最终目标与多年来我们在财务与企业管理领域的项目建设经验，我们提出以下项目建议书。如有不当之处，恳请批评指正。本方案书从系统目标，系统设计原则，系统平台，应用软件设计，应用软件功能等方面作了概要的论述。我们相信，通过实施本方案与双方真诚的合作，银河证券公司财务

12、信息系统的建设一定会取得圆满的成功。2.2. 银河证券公司管理模式探讨与用友公司方案建议银河证券公司管理模式探讨与用友公司方案建议综述： 1：系统技术上数据集中存储，能够进行实时管理。 2：在财务管理系统管理上，支持多套帐集中管理，支持横向（跨帐套）预算，分析。 3：在业务上支持财务业务的无缝连接应用。2.12.1 银河证券公司现行系统分析银河证券公司现行系统分析公司刚刚组建，整个系统尚待建立。.1 银河证券公司管理模型现状银河证券公司管理模型现状下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图：总公司级总公司级 网点级网点级银河证券公司总部各个业务部会计部网点管理部小组 1网

13、点 2网点 3小组 2XX1XX2散户 1散户 2 6 / 79从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理：1：银河证券公司对在各地证券网点的管理。2：集团总部对各自营业务部门的的管理。 1）：集团总部对各自营业务部门的的管理。 2）：集团总部财务、自营业务部门对自营小组的管理。 3）：集团总部财务、自营业务部门、自营小组对分配的的管理。3：公司总部的财务管理工作。系统在支持各网点进行财务处理工作同时，自动在总部形成网点的财务当日数据，总部对具体网点可进行实时管理，可对各网点进行某业务项的（跨帐套）综合分析查询，可对各网点的各项业务进行总括管理（包括：汇总、合并、现金流量、

14、财务预算管理、资金管理分析、项目管理、投资分析等管理）2.22.2 银河证券财务管理系统建议银河证券财务管理系统建议.1 管理系统总体目标建议管理系统总体目标建议. .建设一套具有证券行业和银河证券公司特色，满足银河证券公司特殊业务需要和发展要求、先进的技术平台与成熟的应用方案相结合、高性能，高可靠性、界面友好美观、操作便捷、易用高效的财务信息系统。使之能够直观、科学、准确、实时地反映财务数据与各分支机构业务的发生过程，为银河证券公司的管理提供决策依据，增强经济效益和提高现代化管理水平，从而全面提升银河证券公司的管理水平。（下图：为集中管理模式-通过 64KDDN 专线连接银河

15、证券公司全国 176 家营业网点） 7 / 7.2 管理系统总体目标明细管理方案建议管理系统总体目标明细管理方案建议. .银河证券公司作为大型、集团型证券企业，在财务管理上既要满足一般集团型企业财务管理要求，又要符合证券行业特点。具体来说，银河证券公司在财务管理上有以下特点：（1）以集团为中心，对各证券网点进行集中式、一体化的管理。集团对其下属经营单位所发生的经济业务能够快速、与时、准确的了解，同时进行财务监控和管理，实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换。（2）随着银河证券公司的发展，下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽，财务管理也不断提升；（3）各证券网点在集团集中统

16、一领导下进行独立核算，要求财务管理系统中多会计主体并存。（4）能够对历史数据进行采集、分析，进行海量数据的处理与对未来经营情况的预测。（5）财务管理系统的基本功能是财务核算，但简单的财务核算已不能满足银河证券公司财务管理的要求。因此，加强管理会计以与决策支持的容，在系统中体现成本中心、利润中心的概念，加强对所发生经济业务的预测、控制和分析是银河证券公司加强财务管理的关键环节，也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提出的重要要求。 8 / 79（6）强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用，准确把握资金的来龙去脉，进行合理的资金分配与运用。（7）开放的数据接口是保证财务管理系统与

17、证券业务系统良好整合的基础。（8）严格的权限控制。对于银河证券公司这样的大型集团企业来说，其财务组织机构复杂，财务人员多，业务量大，财务管理系统安全性控制相对难度较大，这就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制，做到每个操作员严格按照所分配的权限进行操作，并且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志，权责分明。 （9）财务核算、财务管理多层次。 （10）财务管理的上跨时间、跨地域、跨部门、跨帐套。 （11）财务管理上的，多角度预算、计划、执行、分析管理。建设本系统可以综合调配公司资源，全面提升银河证券公司的管理水平。表现以下几个方面：实现规化管理，提高管理决策水平。实现规化管理，提

18、高管理决策水平。加强财务监控力度，提高资金运营水平。加强财务监控力度，提高资金运营水平。与时全面掌握财务状况，提供高效准确的决策信息。与时全面掌握财务状况，提供高效准确的决策信息。最终积聚企业竞争优势，最终积聚企业竞争优势，全面提高企业竞争实力。全面提高企业竞争实力。在分析了银河证券公司财务管理现状与其管理要求之后，我们再对其现行财务管理系统存在的问题进行剖析，以提出最切合银河证券公司财务管理需求的、先进、成熟、可靠的一体化解决方案。2.32.3 银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议：银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议：银河证券公司是我国重点金融企业，现代企业制度的确立，对集团业务发

19、展、管理控制、战略规划都提出了更高的要求，因此，作为财务管理软件，除必要的核算功能外，更要求集核算、监督、管理、决策分析、高技术性能于一体，同时又能够适应证券企业应用，应达到下列目标： 9 / 7.1 银河证券公司财务管理软件选购方案建议银河证券公司财务管理软件选购方案建议模块分布图模块分布图（* *虚线部分为银河证券公司自行采购，其他部分为用友公司提供）虚线部分为银河证券公司自行采购，其他部分为用友公司提供）证券公司自行采购证券公司自行采购 -散户 -自营 汇总用友公司提供用友公司提供营业部总部级柜台交易系统证券核算系统成交库证交所清算系统清算库交易数据系统引入柜台交易系统

20、XX交易监控系统投资分析系统总部证券交易所 10 / 7.2 银河证券公司财务管理系统技术目标银河证券公司财务管理系统技术目标采用国际最先进的网络计算技术（Network Computing） ，采用分布式处理模式。采用 JAVA 语言、基于 JAVA 标准开发，满足跨平台应用。（Windows NT，Unix，Netware 等）选用面向对象的大型关系型数据库（ORDBMS） 。支持目前的主流大型数据库， ORACLE，DB2， SQL SERVER 等。前端客户机采用浏览器，使用简捷，易学易用，便于维护。面向 Internet/Intranet/Extranet，可充分与

21、办公自动化、电子商务和其他计算机应用系统整合应用。B/SB/S 结构图结构图用友网络财务软件 V9.x (Web 版)采用 N 层计算结构，从逻辑角度看，系统分成客户端、Web 服务器、应用服务器、数据库服务器四层；从物理角度看，应用服务器可以视用户并发数从 1 到 N 台进行扩充，以保证客户端用户的响应要求。用户可以随时升级系统的硬件设备，而不影响前端应用。财务管理系统行情信息系统引入XX资金存取系统国际业务部客户资产管理部国债部交易总部其他自营业务部 11 / 79数据库服务器应用服务器1.应用服务器NWeb服务器 客户端HTTPHTMLAppletSQL请求记录ServletsJDBCO

22、RALCEIBM DB2SQL ServerSYBASEServletsJDBCInternetExplorerJDBC产品的网络平台采用 Browser/Server（浏览器/服务器）的方式，这是一种基于世界围最先进技术的网络配置方案，也是配合 Internet/Intranet 建设的最佳方案，这种技术平台方案最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统，从而大大降低了用户目标系统的总体拥有成本（TCO） 。下面是对该体系结构的具体说明：客户端主要负责人机交互，包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算；WEB 服务器主要负责对客户端应用程序的集中管理；应用服务器主要负责应用系统的逻辑结构和数

23、据关系，即事物处理。应用服务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个；数据服务器则主要负责数据的存储和组织、分布式管理、备分和同步等等。采用浏览器界面浏览器界面与 WebWeb ServerServer 方式的优点优点：* 浏览器界面易学易用，使用者无须太多技术知识* 大大降低安装和维护费用* 升级简便，只须在应用服务器端进行升级操作* 客户端无应用程序，保证瘦客户机运行* 充分保护企业现有资源,避免重复投资* 支持跨平台的应用程序* 扩展传统的 C/S 系统* 远程等同于本地 。容易集成最新的技术2.42.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构对于银河

24、证券公司财务信息系统建设，我们提出了如下网络拓扑结构，具体网络拓扑图如下页所示。 12 / 79如下图所示的分别为：1）集中管理模式，2）分布管理模式例一：集中式管理模式例一：集中式管理模式 13 / 79例二：分布式管理模式 14 / 7.1 集中式管理模式集中式管理模式-各部门系统主要结构建议与功能各部门系统主要结构建议与功能1、总部财务信息处理中心：设置一台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和 Web 服务器，并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机，用于系统维护人员进行网络管理与系

25、统维护。2、各网点公司财务网：根据需要设置若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务。客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作.2 分布式管理模式分布式管理模式-各部门系统主要结构建议与功能各部门系统主要结构建议与功能1、总部财务信息处理中心：设置一台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和 Web 服务器，并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机，用于系统维护人员进行网络管理与系统维护。2、各网点公司财务子网：根据需要设置两台中心服务器与磁带机，保证大业务量的与时处理。网络服务器

26、与若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务。财务子网服务器进行分布式的网络数据存储、处理与组织,并与中央服务器进行数据交换复制。子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。.3 集中式管理模式的网络系统结构的优点集中式管理模式的网络系统结构的优点本网络系统结构具有如下优点:1、在依托银河证券公司强有力的通讯手段，为大量数据传递、数据查询提供足够带宽。2、中央服务器采用高可靠性集群并采用磁带机备份，充分保证数据的安全性与系统的稳定性。3、客户端系统浏览结构清晰，权限控制分明，有利于网络管理并保障各种数据的安全。4、浏览器/服务器式网络布置，多层的逻辑服务器结构提

27、供高效的网络计算功能，中心_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙Internet防火墙磁盘阵列中心穧_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙磁盘阵列DDN路由器远程访问服务器MODEM移动办公卫星星,PSDN路由器远程访问服务器服务器客户机客户机服务器客户机客户机财务子网财务子网营业部总部 15 / 79减少投资与总体运营成本。.4 分布式管理模式的网络系统结构的优点分布式管理模式的网络系统结构的优点同行软件中能最好支持广域网上的分布式的应用用友网络财务软件 V9.x (Web 版)支持分布式应用。对于特大型集团企业，总部和全国重点分子机构可各自独立地安装用友网络

28、财务软件 V9.x（Web 版） ，由重点分子机构推动基层网点进行集中式财务管理，然后利用大型数据库提供的数据复制功能，通过专线或互联网等方式将分子机构服务器上的数据定时传送到集团总部的服务器上，以供总部随时进行财务监控。图国际互联网DDN/帧中继PSDNISDNADSL财务部数据库服务器交换器财务部财务部仓库财务部防火墙Modem池路由器Web服务器应用服务器移动用户远程查询同城异地财务部W应用服务器数据库服务器财务部路由器交换器移动用户远程查询集集 团团 财财 务务 部部分分 公公 司司 财财 务务 部部数据复制数据复制5 用友网络财务软件 9.x(Web 版)网络应用方案分布式应用是利用

29、大型数据库提供的数据复制功能数据复制功能完成，Oracle、DB2、SQL Server 都提供很好地支持。分布式应用的优点：（1）降低线路营运成本。数据存储本地，不需要线或 DDN 专线进行实时连接，只是在数据复制时进行连接。（2）分布式应用使日常操作均在本地完成，大大提高本地运行速度。缺点：（1）实时性降低。可根据需要可以自由设置复制间隔时间。（2）多点复制实施难度较大。 16 / 792.52.5 银河证券公司财务信息系统开发工具银河证券公司财务信息系统开发工具- JAVAJAVA本系统采用纯粹网络开发语言JAVA 进行开发。在 Internet 领域，为实现 B/S 结构的应用，我们认

30、为解决之道是采用 Java 技术。Java 才是可行的编程语言，它更具伸缩性。它代表着未来，在未来 35 年，Java 将成为盛行的编程技术。JAVA 技有着自己鲜明的特色：简单性、面向对象、分布方式、安全性、与平台无关性、多线程、动态性。JAVA 的安全性值得一提，JAVA 通过本身的安全机制防止了病毒程序的产生和下载程序对本地文件系统的破坏。我们在进行 JAVA 技术研究时，发现 JAVA 的文件结构虽然是公开的，但是要插入自己的代码不太可能。采用 Applet 的方式，它的安全性可以说是很高，想访问本地资源不太容易，要经过本地的很多认证。最为重要的是 JAVA 编译器并不处理存布局，程序

31、员无法从类的定义中推断出运行时的实际存布局，而无法用 Java 程序对系统进行破坏。JAVA 的资源访问将文件、网络资源统一起来，很多访问变的简单了，为大型的应用打下了基础，也为不同软件之间的信息交换提供了方便。比如：URL，socket，TCP/IP 协议，协议等等。2.62.6 银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议产品的网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式，将传统的运行在 17 / 79客户端的应用软件移植到服务器端。客户端不再需要应用程序，它们完全集中在服务器端，大大简化了实际应用！这意味着用户完全可以通过浏览器来执行应用程序。使用户

32、可以低成本地使用网络，通过浏览器传递网上众多的数据。适用于局域网、广域网和 Internet 等各种网络环境。系统软件结构如下图所示：系统软件应用逻辑上分成了四个层次：客户机、WEB 服务器、应用服务器、数据服务器。客户端（Client）主要负责人机交互，包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算；WEB 服务器(WEB Server)主要负责对客户端应用程序的集中管理；应用服务器(Application Server)主要负责应用逻辑的集中管理，即事物处理，应用服务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个。银河证券公司财务管理系统方案建议2.72.7 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议银河

33、证券公司财务管理系统硬件方案建议具体容详见附件四客户客户 1登录、动态下载软件、运行软件客户 2客户 3数据库应用服务器应用服务器客户认证权限管理系统日志系统监控任务管理与其他网络数据交换业务逻辑部件Web 服务器服务器WWW 服务Servlet数据访问数据交换其他网络系统 浏览器浏览器/服务器结构图服务器结构图 18 / 792.82.8 银河证券公司财务管理系统备份方案建议银河证券公司财务管理系统备份方案建议具体容详见附件五2.92.9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议方案建议本网络操作系统采用 Windows NT 作为网络操作系统，其主要

34、特点如下：1) 具有强大的管理特性，如系统备份、容错性能控制等。2) 高性能的客户机/服务器应用平台3) 支持多种网络协议4) C2 级安全性5) 具有目录服务功能6) 通过域（DOMAIN）的概念来对用户资源进行控制，并提供简单的方法来控 制用户对网络的访问7) 良好的用户界面，支持多窗口8) 具有自动再连接特性，既当服务器从故障中恢复正常时，能重新建立与客户机的通信2.102.10 银河证券公司财务管理系统客户端银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议操作系统方案建议 客户端选用 Windows9X 操作系统，可支持多种流行的浏览器，包括Microsoft IE、Netscape N

35、avigator 等。2.112.11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议本项目中数据库系统我们推荐 ORACLE 公司的大型对象关系数据库ORACLE8.0.5。-具体容详见附件六2.122.12 银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议本系统采用四层机制： 19 / 791通过防火墙与其他安全措施，保证网络、WEB 服务器的安全。2JAVA 语言在安全方面做了严格的限制，保证浏览器操作的安全。3大型关系型数据库具有良好的安全性，保证数据的安全。数据库将操作系统和数据库的权限相结合，可对用户授予数据库级

36、或表级的权限，表的授权可由一般用户和超级用户代理。严格避免前台直接对数据库操作。4应用软件提供了多层次的安全控制功能，包括用户权限管理（模块权限、功能权限、科目权限） ，操作日志监控，数据的联机备份、复制与恢复等 系统安全性的图示所列：故障处理故障处理在用户使用过程中，由于一些突发性事件如磁盘故障、停电或其他类型的事故造成数据破坏，使数据库系统无常运行。根据事故的情况应采取不同的处理方式。如果造成硬件损坏或操作系统无常运行，应首先修理硬件，并重新安装操作系统，然后再重新安装配置数据库系统。最后将日常预防性维护所备份的数据库恢复到新建的数据库系统。如果仅造成数据库数据的破坏，则利用数据库的事故恢

37、复功能将数据库恢复至事故发生前的状态。3 3数据处理数据处理本系统采用动态的客户化设置，可根据实际需要初始化系统，完成数据的顺 20 / 79利过度，并支持业务流重组。本系统提供一套完备的客户化的代码体系，完全由银河证券公司根据业务需要动态设置，并且与其它业务系统保持一致。4 4可扩展性可扩展性本系统设计思想为集团型的管理软件，具有一体化的设计，组件式的结构，模块化的设置。它是 V9.0 的重要组成部分，已充分考虑与其他业务管理系统的集成应用。5 5产品提供方式灵活产品提供方式灵活：通用+项目开发，确保系统的实用性 6 6. 财务管理系统选型建议财务管理系统选型建议以用友股份公司的现有模板为基

38、础，经过与银河证券公司项目组的人员充分交流，现初步拟定应用如下 9 个模块：系统管理、总账、现金银行、项目管理、固定资产、预算管理、财务分析、报表、证券核算2.132.13 银河证券公司财务管理系统财务应用目标银河证券公司财务管理系统财务应用目标1：满足银河证券公司的网点财务核算1）适合证券行业使用，满足银河证券公司与其下属各证券网点不同业务围财务核算要求。2：满足集团的集中、分布两种管理模式管理要求 1）集团企业部统一的财务制度通过财务管理系统能够得以贯彻执行，加强财务监控职能，满足银河证券公司对其下属各证券网点财务管理与监控的要求。对各证券网点的业务数据能够实时查询与控制，与时掌握各证券网

39、点的经营动态，便于公司领导科学决策。 2）财务管理系统应同时满足财务核算、管理会计与决策支持三个层次的要求，做到会计事项的事前计划、事中控制、事后的分析，有效提高银河证券公司财务管理水平。 3）加强资金管理，突出集团型企业以总部作为投资中心，对资金进行的合理分配与运用的财务管理特点。 4）功能强大的查询体系，可以进行横向的多角度查询与纵向的跨年度查询，以全面满足不同使用人员的需要；同时，系统支持溯源查询，可以根据经济业务发生后反映到帐面的结果追溯到最原始单据，对各证券网点做最直接、最有效的控制。 21 / 79 5）功能强大、设置灵活的报表体系能够满足基本财务报表的要求（如资产负债表、现金流量

40、表等）与其他行业财务报表的要求，能够自行设计其他管理报表，融通用性与适用性与一体，能够满足集团型企业合并报表的要求。3：满足银河证券公司的财务业务一体化管理模式 开放的体系结构保证财务管理系统能够与其他业务系统的信息交换，包括交易监控系统，柜台交易系统等，即能保护用户的原有投资，又有利于企业的长远发展。4：满足银河证券公司的财务管理发展的要求 1）软件的产品升级： （1）作为国最大的管理软件供应商，用友公司凭借强大的实力无论是在公司的规模，市场占有率，企业管理等方面都走在了国同行的前列。 （2）作为中国最大的软件厂商，用友紧密同国际著名厂商结成战略联盟，在自身产品的管理模型上、所使用的技术上保

41、证同国际接轨，与世界同步 2）满足国际财务核算、国际财务管理制度。 3）同国际上著名的应用软件保持良好的、无缝的衔接。 比如国际上著名的分析挖掘软件-“BOBO 软件软件” 、 “COGNOS“COGNOS 软件软件”等 4）方便易用性良好 （1）严格的权限控制是银河证券公司加强财务管理系统安全性的必要保障。 （2）浏览器操作界面结合实时的在线帮助功能使得系统操作便捷，易学易 用。 5）可根据管理的需求分步启用、即根据管理需求在不同时间启用不同的模块，但在业务中，不同模块又能整合在一起。2.142.14 银河证券公司财务管理系统银河证券公司财务管理系统- -证券核算系统目标证券核算系统目标 证

42、券核算子系统主要针对证券公司,证券核算子系统通过交易所提供的原始数据，以本系统较强的计算功能、统计管理功能为依托，与时进行数据核对，实时计算各自营小组的交易情况、各种投资组合比例，与时准确地反映自营业务运营中出现的错误现象，提高工作效率，使有限的资源发挥最大的效益。为了适应证券行业的业务发展，满足申银银河证券股份财务集中管理的要求，同时更好地配合用友（。）产品的应用，满足满足申银银河证券股份证 22 / 79券业务的管理和核算的要求，为将来财务、业务一体化管理提供基础。证券交易管理与核算因业务需要，每日要进行大量的数据整理工作，采用手工操作，繁锁且效率底，给工作人员的日常工作造成很多不便，使用

43、现有的软件产品，在安全性、稳定性上存在着很多弊端，管理功能上有待完善。用友公司根据基金托管业务的特点与要求，开发出的 B/S 结构上的证券算子系统，适用于证券公司的特殊管理形式，完善了管理功能，减轻了日常工作的负荷。4.1 产品接口产品接口证券核算子系统属于财务信息管理系统的一部分，与系统管理系统、总帐系统、报表系统等模块并行。在初期我们考虑系统的稳定和项目实施的周期，我们将证券核算子系统做成独立的子系统与其他模块不发生数据交换，待产品稳定后在考虑与其他系统的数据接口4.2 使用对象使用对象证券自营部门财务核算人员、财务主管4.3 系统使用

44、围系统使用围银河证券总经理、财务总部、国际业务部、客户资产管理部、国债部、交易总部等。4.4 系统操作使用对象系统操作使用对象自营部门财务人员：主要使用本系统的计算证券自营业务的成本和利润。公司决策人员：跨部门查询整个公司自营业务的成本与收入情况2126 银河证券公司专项产品开发基于银河证券公司作为中国最大的证券公司，在业务上具有自己鲜明的特点，为此，用友股份公司在提交给银河公司的整体财务管理系统方案中，建议为银河公 23 / 79司专项开发财务管理系统中的部分系统，以此来更好的整合整个财务管理系统。专项产品开发的方安具体建议书见附件九。3.3.用友企业资源计划系统（用友企业

45、资源计划系统（V9.0V9.0）用友软件股份作为国最大的财务与企业管理软件公司，以向用户提供企业级管理整体解决方案为目标,以全面提升企业管理水平为己任，吸收国外管理软件在国应用的经验和教训，结合中国企业管理的目标模式，按照先进的管理思想，应用最新软件技术，遵循 ISO9001 质量保证体系，总结国超过 10 万家用户需求的基础上，积十年来在国财务与企业管理软件领域开发的丰富经验，推出功能强大、配置灵活、技术先进的用友企业资源计划管理系统，即 V9.0 系统，V9.0 面向大中型和实行整体化管理模式的企业，支持集团应用和跨国/跨地区经营。旨在为大型、集团型企业和行业系统如金融、零售、交通运输等大

46、型服务性行业以与机械、石油、化工、能源、钢铁、电子、食品等制造业和税务、财政、经贸、计划、统计等综合性政府部门提供一体化解决方案。V9.0 除财务、分销、制造系统，还集成了人力资源、决策支持等系统。系统基于大型数据库，采用先进的 B/S 结构，并整合国际互联网(Internet)、企业部网(Intranet) 和外部网(Extranet)、电子商务（E-Business）和工作流应用。V9.0 系统实现了科学的管理思想与先进的管理手段的完美结合。它可以帮助各行各业的各级企业管理人员，从总经理、厂长到各业务部门负责人，从销售员到会计，从仓库管理员到车间班组长，对企业量的、动态的、错综复杂的数据和

47、信息进行与时准确的分析和处理，对企业的各项生产经营管理活动做到事前计划、事中控制和事后分析，从而使企业管理真正由经验管理进入到科学管理。透过 V9.0，企业必将在变幻莫测、竞争激烈的市场上胜算在握。 24 / 793.13.1 用友用友 V9.0V9.0 系统财务部分结构系统财务部分结构 Vendor AR GL PC SFC PM MRP MPSSM APIC Customer Report ECORDBMS Internet/IntranetDistributed Network Computing B/S CIMS OA TQC DSSRMDMCP 25 / 793.23.2 V9.0V

48、9.0 系统特点系统特点1.1.技术特点：技术特点：(1) 基于最先进浏览器/服务器（B/S）结构，全面支持Internet/Intranet/Extranet。(2) 国首家采用 JAVA 开发的大型应用，真正实现跨平台应用，方便与 E-Business 和 OA 整合应用。(3) 采用面向对象的大型关系数据库（ORDBMS） ，可处理大容量数据和历史数据，高安全性和可靠性。(4) 采用先进的 PUSH 技术。(5) 客户机采用浏览器界面，操作方便，易学易用。2.2.业务模型特点：业务模型特点：（1）企业级整体解决方案。（2）支持跨国、跨地区集团经营管理模式。（3）一体化设计，充分实现数据的

49、最小冗余和最大共享；组件式结构，模块之间可实现“积木式”搭配，适用于各种类型企业不同阶段的需求。（4）支持企业业务流程重组（BPR） 。可进行动态的客户化的设置，适应特殊的需求和未来的变化。（5）强化权限管理功能，人员进行分组管理，权限控制到科目、供应商、客户、项目、窗口、字段。（6）整合工作流应用。3.33.3 用友企业资源计划系统财务子系统用友企业资源计划系统财务子系统流程（流程（V9.0/FV9.0/F）财 务 核 算管理 会 计决策支 持和会计核算业务的管理日常会计标准化期 末处 理成本中心利润中心预测营决策计划分析 26 / 79从图中可以看出：全方位多层次的管理控制，同行软件中唯一

50、提供财务预算功能用友网络财务软件 V9.x (Web 版)系统完美地实现了财务管理的三个层次要求：财务核算、管理会计、决策支持财务核算、管理会计、决策支持。总账系统是财务核算的核心模块，企业所有的核算最终在总账中得以体现。存货核算模块通过各种计价方法核算出入库存货的成本，与成本核算一起构成企业最基本的核算层。工资系统提供工资预算功能（事前控制） ，与、应收/应付系统、现金银行、固定资产、存货控制（可以理解成 8.x 系列中的库存管理的功能）构成企业人、财、务的管理层，体现事中控制。项目管理是体现管理会计思想的核心模块，它以成本中心、利润中心为出发点归集费用，向用户提供科目、项目二维组合分析，提

51、供项目收支分析报表。财务分析系统帮助领导与时了解集团全体成员企业经营管理现状，提供明晰的指标和量化的精确分析。UFO 报表可随时获取总账系统中的数据，供实时数据分析。财务预算系统提供事前预算，根据概算管理，控制计划的制定；参照年度计划，根据总账追踪本单位计划执行情况；传送上下级之间的数据；进行计划与执行情况的检索、统计和分析。另外，用友网络财务软件 V9.x (Web 版)还实现了对财务管理的事前计划、事事前计划、事中控制和事后分析中控制和事后分析，完整地实现了在时间点上的财务监控机制，将企业财务管理提高到一个新的水平。事前计划事中控制事后分析核算管理决策UFO报表项目管理应付管理结算中心工资

52、管理现金银行总账系统成本核算应收管理存货核算固定资产存货控制财务分析 财务预算整个财务管理系统分为三个处理阶段：财务核算、管理会计、决策支持。其中，总帐是财务核算的核心模块，企业所有的核算最终在总帐中都有所体现。财务财务会计分析报告 27 / 79核算是管理功能的基础，所以应首先作好财务核算系统的实施，在此基础上不断完善管理功能。项目管理是管理会计的核心。在系统中重点突出事前计划、事中控制、事前计划、事中控制、事后分析。事后分析。整个系统不仅实现了对企业财务管理的各个方面、各个层次的管理，而且体现了完整的财务体系的管理。并能够充分发挥领导监控的管理职能，通过该系统的实施使用户的财务管理水平提高

53、到一个新的高度。财务信息系统与其它业务信息系统之间有着密切的联系，因此本系统充分考虑了企业信息系统的整体性和集成性，采用一体化的设计思路，彻底实现了数据的共享、交换、再应用。3.43.4 同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能用友网络财务软件 V9.x（Web 版）利用大型数据库提供的联机分析处理（OLAP，OnLine Analytical Processing）服务进行数据建模和处理决策支持，帮助企业实现了财务业务数据的独有的独有的跨年度对比分析、跨单位并账跨年度对比分析、跨单位并账处理，充分利用历史数据为企业领导提供决策支持信息。3.53.5 与电子商务

54、整合应用与电子商务整合应用用友网络财务软件 9.x（Web 版）能很好地与企业电子商务进行整合应用，从硬件平台、操作系统、数据库软件上看，同时都适合企业进行电子商务的建设，这样很好地将企业 Intranet 建设和电子商务建设进行统一规划，不用重复投资。3.63.6 财务管理系统结构财务管理系统结构图示图示库存控制IC存货核算存货核算IA总帐总帐GL报税管理报税管理Tax项目管理项目管理PC报表、合报表、合并报表并报表销售SM采购PM应收管理应收管理AR应付管理应付管理AP 28 / 793.73.7 财务管理系统产品工作流程图示财务管理系统产品工作流程图示总 账 系 统项 目 管 理现 金

55、银 行应 付 系 统工 资 管 理固 定 资 产应 收 系 统财 务 预 算成 本 核 算库 存 核 算成本转账凭证工资分配凭证付款凭证折旧分摊凭证收款凭证财 务 分 析UFO 报 表预算指标数据数据结 算 中 心结算凭证库 存 控 制存货成本出入库凭证人工费用折旧费用用友网络财务软件 9.10(Web 版)应用流程图 4.4.用友财务管理系统功能用友财务管理系统功能简介简介 详细容见附件七。现金银行现金银行C/B固定资产固定资产FC结算中心结算中心BC财务预算财务预算Budget工资管理工资管理Payroll人力资源HR决决 策策 支支 持持DSS财务分析财务分析AF资金管理资金管理FM 2

56、9 / 795.5.用友证券核算子系统用友证券核算子系统功能简介功能简介 详细容见附件八。3.3.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议为配合银河证券公司与所属下级公司开展会计电算化工作，更好的为银河证券公司系统的各家公司服务，用友软件股份（以下简称用友公司）详细准备软件系统的实施方案，并回顾与总结了十年来用友软件在全国各地的服务经验。 下成将分三方面进行详细介绍，如有不妥，协商调整。用友股份公司（以下简称用友公司）将组成银河证券公司专项实施服务组，全面负责银河证券公司软件实施与服务工作，用友公司银河证券专项实施服务组由集团总裁直接负责，用友公司全

57、国分子公司与营销服务机构成立由总经理直接负责的地区证券专项实施服务小组。针对银河证券公司与所属各级公司的专项培训计划，确保在两个月完成省级、地市级公司的培训与初始化工作，2000 年前完成主要网点的“甩帐”工作。针对银河证券公司准备的支持、服务计划。向银河证券公司各省和重要的地市证券机构派驻专人，负责软件日常使用过程的指导与维护等服务工作。专门为银河证券公司开通 800 服务热线，由用友公司证券项目组人员直接接听，并辅以拥有认征的技术专家协助，对于热线中反映的应急事件将与时派出应急服务机动组。服务承诺“十二小时响应，二十四小时服务到位” 。定期在全国银河证券公司举行培训与经验交流活动。3.13

58、.1 实施目标实施目标根据银河证券公司的实际情况，本着友好协商、真诚合作的原则，系统的实施工作在用户定货的用友产品围，尽可能地满足客户需求,确保在 2000 年前完成银河 30 / 79证券公司、省证券、地市级证券公司用友软件的正常运行，2001 年完成在全国各级证券企业用友软件的实施工作。3.23.2 实施实施方式方式为了更好地完成银河证券公司会计电算化系统的顺利实施，用友公司将采取以下的方式：用友公司为配合银河证券公司开展会计电算化工作，成立专项实施和服务小组，统一负责银河证券公司用友软件的实施与服务工作。用友公司专项小组的组成：用友公司专项小组的组成：专项小组领导专项小组领导组成：用友公

59、司总裁王文京先生王文京先生 用友公司财务软件公司总经理郭新平先生郭新平先生 用友公司销售总经理高少义先生高少义先生邀请银河证券公司项目主管代表。责任：监督整个项目的实施，协调用友公司各地服务机构，联系银河证券公司总局，贯彻银河证券公司的规意图。工作方式：随时联络，定期碰头。专项核心小组专项核心小组组成：用友公司开发部、支持部和大客户部抽调的 3 名优秀技术骨干，具有为银河证券公司行业服务的经验，具有为大集团报表收集、汇总、分析的实践经验。责任：参与整个项目全面实施，协助银河证券公司完成会计电算化制度建设，建立银河证券各软件初始化与日常工作模板，配合银河证券公司建立数据、报表汇总分析体系；收集证

60、券需求，负责证券需求在新产品中的实现；同时负责银河证券公司相关处室软件的实施与服务工作，从前期实施到用户评审，全面解决日常问题；负责用友各地证券专项小组人员的培训与部支持工作。工作方式：年，长期驻守在银河证券公司，随时为证券总公司解决日常一切工作方式：年，长期驻守在银河证券公司，随时为证券总公司解决日常一切的用友软件问题，可以由银河证券公司等直接调遣。的用友软件问题，可以由银河证券公司等直接调遣。 31 / 79专项监督小组专项监督小组组成：用友公司财务软件公司总经理郭新平先生与 ISO9002 日常服务监督小组。责任：在为银河证券公司与各地公司服务的全过程，以 ISO9002 的国际标准进行