东风发电厂法律风险防范体系建设方案

1、东风发电厂法律风险防范体系建设方案市场经济也是法制经济，法律风险将伴随企业经营管理的全过程。随着国家依法治国方略的确定，我国社会主义民主和法制建设的不断加快，在国家外在法治环境不断变化的情况下，企业如何适应这些变化，不断完善防范法律风险体系，加强风险管理，就特别重要，也是建立现代企业制度不可或缺的组成部分。为了增强我厂防范法律风险的能力，让法律风险的防范由自发向机制转变、由分散向系统性转变，我厂将建设企业法律风险防范体系，整合企业现有的资源，实现法律风险防范的可控、在控。一、我厂法律风险防范现状我厂通过颁布合同管理制度、招标管理制度和劳动合同管理办法（试行）等一系统规章制度，明确了我厂经济合同

2、、招标和劳动合同管理流程和权限，在这些流程中明确了各部门防范相关管理活动的法律风险职责，将厂经营管理活动逐渐纳入了规范运作的轨道，为我厂对内管理提供了一定的安全法律环境。但法律风险防范存在一定程度的自发现象，职责划分不明确，现代法制理念和法律意识较为淡薄，在法律法规赋予的权利下谋取和保护自身的合法权益的意识仍比较薄弱，只是被动应对法律法规的硬性约束，没有充分利用法律创设的空间运行法律手段为企业谋求更加有利的运行环境和经营利益。二、建设思路及目标分析我厂生产、经营等各方面的情况，辨别出企业面临的法律风险，建立法律风险评估机制，量化风险指标及要素。同时将法律风险的防范与企业内部控制有机结合，通过借

3、助企业标准的外在表现形式加以固化；加强法律风险防范体系的内部督促，促进体系的有效运转，实现法律风险的防范由自发向机制转变、由分散向系统转变，使我厂法律风险防范能力明显提高，从而达到建立企业法律风险防范长效机制的最终目的。体系原理图如下：督促辨别评估防范法律风险 东风发电厂法律风险防范体系原理图 三、进行法律风险辨别我厂法律风险存在的主要种类 经对我厂经营管理和企业周围法律、法规环境进行分析、总结，我厂法律风险主要有以下几种类型：法律风险安全生产法律风险民事法律风险规章制度法律风险劳动管理法律风险防汛生产经营法律风险招标财会税务知产主多分离法律风险环保安全合同管 法律风险的表现形式及风险等级从定

4、性和定量两个方面分析我厂存在的法律风险，我厂的法律风险表现形式及风险等级如下表：序号风险类型风险等级表现形式一经营法律风险1合同管理法律风险高合同主体瑕疵：（1）订立合同的一方根本没有法人资格证明；（2）合同一方虽提供了企业法人营业执照，但为副本（未年检）或复印件，不具有证明力；（3）合同一方提供了正式的企业法人营业执照，但因其他原因已歇业或已被吊销营业执照；（4）合同一方资信良好，但不能成为特定合同当事人。委托代理瑕疵：（1）无代理权、伪造授权委托书；（2）委托书授权不清；（3）代理人超越代理权或代理权终止后代理。合同内容瑕疵：表现为条款约定不清，表述不严谨，主要有：（1）当事人名称住所不一

5、致；（2）质量规格约定不明确；（3）履行地点不明确；（4）履行方式不明确；（5）计量方法不明确；（6）检验标准不明确；（7）付款方式不明确；（8）违约责任不明确；（8）纠纷处理约定不明确，不合理。合同形式瑕疵：未按照法定或约定形式订立合同。合同履行风险：（1）合同相对方迟延履行、恶意履行或者不履行；（2）我方履行瑕疵；（3）合同支付发生变更，相对方委托授权不清。我方行使合同解除权瑕疵：（1）单方解除权行使超过法定或约定期限，行使解除权不通知对方；（2）双方解除权情况下己方行使权利未与对方达成书面协议；（3）合同解除后对未履行事项处理不当。2招标法律风险中（1）招标程序不合法；（2）开标程序不合

6、法；（3）定标程序不合法；（4）订立背离招标文件和投标文件的合同。3财会法律风险中（1）未按规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的；（2）以未经审核的或审核不符实际的会计凭证为依据登记会计账簿；（3）未根据国家新调整的财会法律、法规，及时完善、建立完整的内部会计监督制度，并未实施或完全实施内部会计监督制度；（4）伪造、变造会计凭证。4税务法律风险低对国家税收政策理解不透彻，而存在的漏税风险。5知识产权法律风险中侵犯他人商业秘密：（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（2）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密；（3）违反合同约定或

7、者违反权利人保守商业稠密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的权利人的商业秘密；（4）明知或者应知前几种侵犯商业秘密是违法行为，仍获取、使用或者披露权利人的商业秘密。保护知识产权: （1）使用盗版软件；（2）专利侵权纠纷。二劳动管理法律风险高职工管理法律风险：（1）制定的劳动规章制度违反法律、法规规定，含相应规章制度制订的程序；（2）违反劳动法、劳动合同法对职工（特别是女职工）的保护规定；（3）由于我方的原因订立无效合同，对劳动者造成损害；（4）违反劳动法、劳动合同法规定的条件解除劳动合同；（5）由于我方的原因未及时签订劳动合同；（6）劳动合同管理过程中的证据收集不齐。劳动合同试用期违法

8、：（1）超过法定试用期的约定违反劳动法、劳动合同法；（2）解除合同情形约定不清引发纠纷。工伤赔偿风险：（1）新进职工工伤保险办理不及时；（2）发生工伤事件不积极协调处理，不按规定履行有关义务。三安全生产法律风险1防汛法律风险高（1）汛期、发电时水损毁他人财产等侵权责任风险；（2）未完善防汛相关标志、警示标志和其他安全防护措施，引发的纠纷。2生产法律风险中（1）保护电力设施过程中行使权利超越界限或违法行使权利引发相邻权等纠纷；（2）违反调度或者不服从调度指令，造成重大事故的；（3）故意延误电力设施抢修，造成严重后果的；（4）不遵守电力市场运行规则的；（5）并网不遵守相关规章、规则的；（6）拒绝或

9、者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的。3安全法律风险中（1）未完善电力设施标志、警示标志和其他安全防护措施，引发的纠纷；（2）未按照相关法律、法规规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或者未如实告知从业人员有关的安全生产事项的；（3）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的；（4）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；（5）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不适合国家标准或行业标准的；（6）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；（7）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护

10、用品的；（8）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；（9）未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的；（10）储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度，未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的；（11）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的；（12）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的；（13）将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或相应资质的单位或者个人的；（14）未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未

11、在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的。消防方面：（1）依法应当进行消防设计的建筑工程竣工时未经消防验收或者经验收不合格，擅自使用的；（2）擅自举办大型集会、焰火晚会、灯会等群众性活动，具有火灾危险的；（3）擅自降低消防技术标准施工、使用防火性能不符合国家标准或者行业标准的建筑构件和建筑材料或者不合格的装修、装饰材料施工的；（4）营业性场所有下列行为之一的：对火灾隐患不及时消除的，不按照国家有关规定，配置消防设施和器材的，不能保障疏散通道、安全出口畅通的；（5）电器产品的安装或者线路、管路的敷设不符合消防安全技术规定的；（6）指使

12、或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业，尚未造成严重后果的；（7）埋压、圈占消火栓或者占用防火间距、堵塞消防通道的，或者损坏和擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材的；（8）有重大火灾隐患，经公安消防机构通知逾期不改正的。4环保法律风险低（1）拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在检查时弄虚作假的；（2）拒绝或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的；（3）建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的；（4）未经环境保护行政主管部门同意，擅自拆除或者闲置防治污染的设施，污染物排放超过规定的排放标准的；

13、（5）限期治理逾期未完成治理任务的；（6）造成土地、森林、草原、水、矿业、渔业、野生动植物等资源的破坏的。四规章制度法律风险中（1）内容、程序符合国家法律法规和行业准则情况；（2）实际执行程度。五主多分离法律风险中（1）国有资产流失；（2）多经企业治理混乱；（3）发生关联交易不符合国家相关规定。六民事法律风险中（1）健身器材等管理不到位、安全提醒不到位，造成的相关纠纷；（2）食堂食品等管理不到位，发生食品安全等纠纷；（3）由于审核不严，厂出具的各类证明使厂陷入相关纠纷。四、企业法律风险防范体系建设原则我厂法律风险防范体系的建设按归口统一、分级管理、监督跟进的原则，借助“外脑”，以合同管理、招标

14、管理和劳动用工管理为核心开展，把法律风险防范体系有机的融入企业内部控制机制中。我厂法律风险防范体系如下图：法律风险防范领导小组计划经营部合同管理法律风险招标法律风险知识产权法律风险安全监察部安全法律风险生产部生产法律风险环保法律风险综合办公室劳动管理法律风险规章制度法律风险财务中心财会法律风险税务法律风险主多分离法律风险党群工作部民事法律风险水工维护部防汛法律风险普法领导小组外请的法律顾问企业标准内部审核综合办公室审计室内部审计合规性检查 东风发电厂法律风险防范体系图注：上图中 表示负责， 表示法律相关知识教育、培训。五、组织机构厂成立由厂长任组长，厂领导班子成员任副组长的法律风险防范体系建设

15、领导小组，下设办公室具体负责日常工作事务。领导小组及其办公室组成人员如下：领导小组人员组成组 长：曹险峰副组长：龚兰高 杨 焱 李家常成 员：冯文贵 罗 勇 赵 峰 王永国 李 昱戴元香 叶秋红 蔡 伟 韦 波 何筑生尹 驰 黄建明 陶嘉麟 吴 鹏 职责：领导推动厂法律风险防范体系的建设和有效实施，检查和指导法律风险防范建设工作，研究决定法律风险防范建设中的重大事项。法律风险防范体系建设办公室（挂靠综合办公室），成员组成：主 任：李 昱副主任：蔡 伟成 员：罗 勇 赵 峰 戴元香 叶秋红 王永国 吴国江 金 艳 田 丽 全 彬 郑竹玥职责：负责厂法律风险防范体系建设的具体工作的组织、检查等。六

16、、建设具体要求1 普及法律培训，强化法制观念和法律意识“加快推进企业法律风险防范机制建设，教育为先，制度为本，领导是关键”。我厂已成立的普法组织机构应结合企业防范法律风险需要、国家法律法规变化和厂员工法律知识掌握的情况，认真分析培训需要，做好每年年度普法教育计划，按计划进行法制教育，普及法律知识，提高经营管理人员的法律素养，提升企业领导者和员工的法律意识，这是企业法律风险的防范体系发挥作用的关键。完善企业标准，将法律风险防范和企业内部控制融为一体 今年是我厂进行“管理标准促进年”活动的开始年，可在活动中融进法律风险防范体系建设的相关要求，对涉及法律风险的事项，在企业相关规章制度中对事前预防、事

17、中控制和事后补救作出明确规定，把我厂法律风险防范体系有机的融入到企业内部控制机制中，明确内部责任，促使法律风险防范向制度化、规范化、标准化方向发展。 按归口管理和抓重点的原则，各部门分工负责，做好法律风险防范按职责的划分，各部门归口、统一管理自己所负责种类的法律风险防范，要注意在全厂范围内树立防范法律风险的意识、措施。更加注重合同管理、招标管理和劳动用工管理，避免避重就轻、顾此失彼的现象发生。建立法律风险评估机制 建立法律风险评估机制，定期对我厂面临的法律风险进行评估，以便当法律风险变化时，我厂法律风险防范机制能相应的调整。强化企业内部监督结合我厂现有的管理模式，加强法律风险防范体系的内部监督，一种是利用内部审计开展的各种审计项目，可对单项的经营管理活动中法律风险防范的结果、作用进行审核，相应的找出这些经营管理活动法律风险防范存在的一些漏洞。二是利用企业标准化管理每年进行的内部审核，开展合规性审查，加强合规检查，重点检查我厂程序缺陷和管理制度漏洞。七、时间安排及工作布置启动阶段（2010年4月至6月）。这一阶段的重点是在分析厂现在的法律风险防范的情况下，制定厂法律风险防范体系建设方案，为下一步建设法律风险防范体系提出思路、方案。主要建设阶段（2010年7月至9月）。这一阶段按工作计划进行企业法律风险防范体系的建设工作，重点是建立法律风险评估机