基础知识第一章1

1、1 按（D）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易2在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（B）。A股票B金融证券C商业票据D公司债券3下列不属于证券市场显著特征的选项是（C）。A证券市场是财产权利直接交换的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所4按募集的方式分类，有价证券可以分为（E）。A政府证券、政府机构证券、公司证券B公募证券和私募证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券5有价证券是（D）的一种形式。A真实资本B商品资本C货币资

2、本D虚拟资本616世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式（D）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A有限责任公司B合伙制企业C独资制企业D股份公司7英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C）。A公司债券B铁路股票C政府债券D公司股票8世界上第一家股票交易所于1602年在（D）成立。A英国的伦敦B美国的纽约C美国的华盛顿D荷兰的阿姆斯特丹9中国证监会按照（A）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A国务院B全国人民代表大会C全国人大常务委员会D中国人民银行102000年3月18日，阿姆斯特

3、丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ D E）。A伦敦国际金融期权期货交易所B纽交所一泛欧证交所公司CCME集团有限公司D泛欧交易所11按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（C）。A证券交易所B证券业协会C证券服务机构D证券登记结算机构12证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。A证券投资咨询机构、财务顾问机构B资信评级机构、资产评估机构C会计师事务所、律师事务所D，证监会13（C）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票

4、投资。A合格境外机构投资者B证券经营机构C保险公司D商业银行14下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ B C ） 。A其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%15对社会公益基金以下说法不正确的是（B）。A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B福利基金、

5、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C将收益用于指定的社会公益事业的基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者16根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（AC）。A政府机构债券和金融债券B政府债券和政府机构债券C政府债券和金融债券D信托投资基金17根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）：加入后3年内，外资比例不超过（A）。A33%，49%B40%，50%C55%，45%D33%，50%18根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机 构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成

6、为证券交易所的特别会员的申请可由（BC）受理。A国务院B中国证监会C证券交易所D国家外汇管理局19B股是指（AD）。A境外上市外资股B香港上市外资股C纽约上市外资股D我国境内上市外资股202007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（A B ，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A二B三C四D五211918年夏天成立的（D）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券物品交易所B天津市企业交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所221999年11月4日，美国国会通过（AB）， 标志着金融业分业制度的终结。A格拉斯一斯蒂格尔法案B金融服务现代化法案C证券交易所法D格林斯潘法23

7、反映证券市场容量的重要指标是（B）。A股票市值占GDP的比率B证券化率(证券市值GDP)C证券市场价值D证券市场指数24随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（BA） 。A主权财富基金B信托投资公司C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司251984年11月， （A）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国银行B中国农业银行C中国工商银行D中国建设银行261982年1月，（A）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A中国国际信托投资

8、公司B中国信托投资公司C中华信托投资公司D国民信托投资公司272007年10月，中国与（AD）金融监管部门 就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A美国B法国C德国D.英国28有价证券按（D），可以分为股票、债券和 其他证券。A证券发行主体的不同B募集方式分类C是否在证券交易所挂牌交易D证券所代表的权利性质分类292007年3月，国家外汇管理局批复同意（D） 进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A上海浦东新区B深圳光明新区C青岛四力新区D天

9、津滨海新区30有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（C）。A政府债券B商品证券C资本证券D货币证券31截至2009年12月，中国证监会累计批准（CD） 家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A60B73C83D8432截至2010年3月，中国证监会已相继与（C）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。A36B40C42D4633中国证监会在（B）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。A1993B1995C1997D1999341872年设立的（BD）是我国第一家股份制企业。A龙烟铁矿公司B上海众业公所C上海股份公所D轮船招商局35

10、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（B）。A20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B第二次世界大战后至20世纪60年代C1929-1933年D从20世纪70年代开始至今36在证券市场起中介作用的机构是（A）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A证券公司B证券交易所C证券业协会D证券登记结算机构372006年6月，（D）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司。A东京证券交易所B多伦多证券交易所C悉尼期货交易所D纽约证券交易所(NYsE)38由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常

11、情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（D）。A低风险证券B高风险证券C风险证券D无风险证券39依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B）。A6%B10%C12%D15%401993年9月，我国财政部首次在（B）发行 了300亿元该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A英国B日本C美国D德国 41 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机 构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（C）受理有关申请。A国务院B财政部C中国证监会D证券交易所422009年

12、lo月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（C）家创业板公司上市交易。A20B30C36D4643证券的基本功能不包括（DB）。A筹资一投资功能B规避风险功能C资本配置功能D定价功能44（B）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。A.基金市场B有形市场C无形市场D衍生产品市场45按照2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ BC）。A10%B20 %C50%D60 %46日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作 设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易

13、所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（CD）年以上交易经验的投资者参与交易。A4B3C2D147截至2008年年底，分别有（C）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A5B8C12D1548根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（A）。A13B15C16D1749美国次贷危机始于（C）。A2005年B2006年C2007年D2008年50在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（D）。A股票B商业债券C商业票据D金融债券51提货单表明持有人有权得

14、到提货单所标明的 物品的权利（B）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券52股东权益的基本决定因素是（A）。A公司盈利水平高低及未来发展趋势B财务流动性C财务安全性D销售收入增长性53注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（D）。AN股BL股CS股DH股54股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（CA）。A证权证券B要式证券C资本证券D有价证券55下列说法正确的是（D）。A证券市场难以化解资本的供求矛盾B证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C证券的风险与收益成反比关系D证券市场是价值直接交换的场所56证券业协会和证券交易所属于（C）。A政府机构B政府在证券业的分支机

15、构C自律性组织D证券业最高监管机构57在我国，股份制的金融机构发行的股票归类 为（B）。A金融证券B公司股票C企业股票D金融债券58我国现行法规规定，银行业金融机构可用自 有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（A）。A政府债券和金融债券B股票C基金D证券衍生品59（AD），中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。A1999年7月1日B1999年4月1日C1998年7月1日D1994年7月1日60单个投资管理人管理的企业年金基金资产， 投资于家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）

16、，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（AC）。A3%，5%B5%，3%C5%，10%D10%，5%612006年6月，纽约证券交易所和（B）合并 计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A东京证券交易所B泛欧证券交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D葡萄牙交易所62下列说法不正确的是（B。A证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构C证券公司主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等D中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构63美国的证券市场是从买卖（C）开始的。A股票B基金C政府债券D企业债券64根据我国政府的

17、承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( C)。A25%B49%C33%D60%65按照2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( CB。A10%B20%C50%D60% 二、不定项选择题1对非上市证券认识正确的是（ABCABD）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于

18、非上市证券2有价证券具有的主要特征是（ABCABCD）。A风险性B收益性C流动性D期限性3证券市场最基本和最主要的品种包括（BD）。A基金B股票C金融期货D债券4广义的有价证券包括（ABCACDB）。A资本证券B商品证券C货币证券D金融证券5证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BD） 。A货币凭证B法律凭证C资本凭证D书面凭证6关于证券业协会的叙述正确的是（ABCD）。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员

19、的合法权益的职责7证券的机构投资者主要包括（ABCD）。A金融机构B各类基金C企业和事业法人D.政府机构8合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ABCD）。A证券投资基金B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的股票D在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具9中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（BCAC），影响货币供应量进行宏观调控。A金融债券B政府机构债券C政府债券D公司债券10证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（ABCDBCD）进行证券投资。A借贷资金B受托投资资金C营运资

20、金D自有资本11现代股份制公司主要采取（AB）形式。A有限责任公司 B股份有限公司C无限责任公司D合伙制公司12证券市场的基本功能包括（ABDBD）。A定价功能B筹资一投资功能C风险控制功能D资本配置功能13近年来，全球各主要市场均开设了（CD）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A衍生证券投资基金B指数基金C上市开放式基金D交易所交易璧金14除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（BDABCD）。A覆盖公司类B区域分布C监管要求的多样性D上市交易制度15下面关于资本证券的叙述，正确的是（BCDACD）。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本

21、证券C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券16关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ABCD）。A建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系B建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益D以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标17商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ACD）。A提货单B购物券C运货单D仓库栈单18下面关于证

22、券交易所的叙述，正确的是（ABCABCD）。A证券交易所是实行自律管理的法人B证券交易所组织和监督证券交易C证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，19为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（C），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A证券公司监督管理条例B期货交易管理条例C关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D证券公司风险处置条例20在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ABCD）。A从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相

23、关性显著增强B从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模曰益扩大 21 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ABD）。A允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%B对外国证券机构所有新批准的证券业务给予 国民待遇，允许在国内设立分支机构C加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公

24、司，外资比例不超过12 1/3D外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员222000年3月18日， （BABC）签署协议，合并为泛欧交易所。A巴黎交易所B布鲁塞尔交易所C阿姆斯特丹交易所D伦敦交易所23进入21世纪，金融创新深化的表现是（ABCD）。A结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现D新兴市场在金融产品的设

25、计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分24证券市场中介机构主要包括（ABDBD）。A证券登记结算机构B证券公司C证券交易所D证券服务机构25不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（ABC）。A风险回避型B风险中立型C风险偏好型D风险追逐型26证券市场的形成主要归因于（ABC）。A股份制的发展B信用制度的发展C社会化大生产和商品经济的发展D国家政策的支持27中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ABCD）。A负责保护投资者的合法权益B负责监督有关法津法规的执行C依法制定有关证券市

26、场监督管理的规章、规则D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场28下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ACDABCD）。A新中国资本市场的萌生是在1978-1992年B1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响29目前，尚

27、未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（ BC B）。A信托投资公司B金融租赁公司C主权财富基金D企业集团财务公司30参与证券投资的金融机构包括（ACDABCD）。A证券经营机构B主权财富基金C银行业金融机构D保险公司及保险资产管理公司31证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ABCDABC）。A很容易变现B本金保持相对稳定C变现的交易成本极小D具有安全可靠的证券交易市场32证券交易所在性质上不是（ABC）。A证券服务机构B证券监管机构C证券投资人D自律性组织33公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证 券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（

28、AD）。A股票B金融债券C商业票据D公司债券34证券市场的停滞阶段是（B）。A20世纪初 初步发展B1929-1933年 停滞C20世纪20年代至第二次世界大战结束 D第二次世界大战后至20世纪60年代 恢复35按交易活动是否在固定场所进行，证券市场 可分为（AC）。A无形市场B上市市场C有形雨场D非上市市场36依有汾证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ABCD），A基金市场B债券市场C股票市场D衍生品市场37之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ABCDABC） 。A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要

29、求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段D加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物38证券市场全球化趋势主要表现在（ABCAC）。A证券市场一体化B投资者个人化C金融创新深化D交易所重组与会员化 混业化39关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（BAB） 。A指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场C证券发行市场又称一级

30、市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券历形成的市场D证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性40证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ADABD）。A品种结构B层次结构C多层次资本市场D交易所结构 41 下面属于证券市场显著特征的是（ACDABC）。A证券市场是风险直接交换的场所B证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C证券市场是价值直接交换的场所D证券市场是财产权利直接交换的场所42按证券发行主体的不同，有价证券可分为（BCD） 。A金融证券B政府证

31、券C公司证券D政府机构证券43从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（ABCDABC）。A金融机构的去杠杆化B国际金融合作的进一步加强C金融监管的改革D金融市场竞争更加自由化44证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ABCD）。A会计师事务所B财务顾问机构C资信评级机构D证券投资咨询机构45企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列（ABC）规定。A投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金

32、的比例，不高于基金净资产的50%C投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%D投资国债的比例不低于基金净资产的30% 20%46QFIl的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（C）。A30%B15%C20%D25%47下面关于证券市场的叙述不正确的是（BC）。A证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券

33、市场走向集中化的重要标志之一D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所48股东权力是一种综合权力，包括（ABCD）等权力。A投票表决B交易及退股C出席股东大会D分配股息红利49保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排（ABCD）。A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施C因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的政党秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定50政府发行债券所筹集的资金可以用于（ABCD）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性建设项目D在战争

34、期间用于弥补战争费用的开支51证券市场的基本功能有（BD）。A增值功能B资本配置功能C定价功能D筹资一投资功能52我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（BCD）。A外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务53证券发行人包括（ABCD）。A公司B政府C政府机构D金融机构54证券交易所在性质上不属于（ABC）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织5520世纪初资

35、本主义从自由竞争阶段过渡到 垄断阶段，此时证券市场的表现是（ABC）。A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B仍处于萌芽阶段C股份公司数量剧增D有价证券发行总额剧增56证券的流动性可通过（ABC）方式来实现。A兑付B承兑C贴现D转让57参与证券投资的各类基金包括（ABC）。A社保基金B社会公益基金C证券投资基金D外国机构投资者58中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（BCD）。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场59属于公募证券特征的是（ ABC）。A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公

36、开发行B与私募证券相比，审核较严格C采取公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者60证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（ABCD）。A停滞阶段B恢复阶段C初步发展阶段D加速发展阶段61下列对证券市场表述正确的是（BCDABCD）。A有效化解了资本的供求矛盾问题B为解决资本供求矛盾和流动性而产生的C是市场经济发展到一定阶段的产物D是有价证券发行和交易的场所 三、判断题1虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（F）2债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（T）3有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利

37、息、股息等收入，因此本身具有价值。 （F）4上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。（T）5非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（TF）6狭义的有价证券即指货币证券。 （F）7证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（T）8虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（FT）9有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 （T）10证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（F）11有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 （FT）12证券的流动性可通过

38、到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现， （T）13在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员：三是支付并委托基金公司管理的企业年金。（FT）14中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（TF）15进入211世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（FT）16中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（F）17中国证监会在1995年加入了证监会国际

39、组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 （T）18凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（F）19债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（T）20有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。 （FT） 21 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（TF）22地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（TF）23截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机

40、构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。 （T）24有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（T）25中华人民共和国证券法于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法 律，并由此确认了资本市场的法律地位。 （TF）26证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。 （FT）27我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 （FT）28经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活

41、动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（T）29债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。 （F）30随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步达成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（TF）31货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（T）32债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 （T）33货币证券是有价证券的主要形式。（F）34基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （T）35根据上市公司规模、

42、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 （F）36费城证券交易所是美国成立的第一家证券交易所。 （T）371991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。 （T）382009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（TF）39截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（TF）40按照我国2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

43、 （FT）41 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（F）421992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 （T）43中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以盈利为目的的法人。（F）44在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（FT）45单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。 （T）46在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（T）47银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（T）48中华人民共和国外