年南宁建设工程施工现场监理行为考评实施方案

1、附件 2：2018 年南宁市建设工程施工现场监理行为考评实施方案（征求意见稿）根据南宁市城乡建设委员会关于开展南宁市建设工程施工现场考评工作的通知（南建函 2016971 号）文件精神，由南宁市建设监理协会负责南宁市建设工程施工现场监理行为考评， 检查考评工作将贯穿全年， 并将考评情况书面报送南宁市城乡建设委员会及市建筑管理处， 为确保监理检查工作顺利开展， 特制定本方案。一、检查内容检查、评审各监理企业的企业管理和项目管理工作，具体内容为：( 一)监理单位执行法律法规、技术规程以及有关文件的情况；(二)项目监理机构的组成及运作情况；(三)监理人员的资格及持证上岗情况；( 四)监理人员岗位责任

2、制的落实情况；(五)现场质量、安全监理行为情况；(六)进场工程材料、成品、半成品、构配件、设备监控情况；(七)现场工程实体质量监控情况；(八)审核及监控施工组织设计、安全防护实施情况；( 九)现场监理记录及资料的整理情况；（十）监理企业对项目监理机构的检查情况；（十一）监理企业安全生产监理责任制度的建立情况；（十二）项目监理费是否按规定收取；( 十三 ) 监理企业对施工各参建单位的资质、人员资格、到岗情况等的审核情况；（十四）监理企业对重大危险源、大型起重机械及自升式架设设施安全监管1情况。二、检查机构检查组设领导督查小组、专业检查小组，其职责和人员组成如下：（一）领导督查小组组长：杨荣（南宁

3、市建设监理协会会长）副组长：梁波（南宁市建设监理协会常务副会长兼秘书长）甘耀域（南宁市建设监理协会副会长）陈群毓（南宁市建设监理协会副会长）小组职责： 1、负责对检查工作进行指导、督查和复查，并随机参加监督专业检查小组的检查； 2、负责南宁市建设监理协会与南宁市城乡建设委员会、市建筑管理处及其下属部门的对接协调工作； 3、负责制定检查计划安排南宁市建设监理协会专家、车辆完成检查工作； 4、负责向南宁市城乡建设委员会和市建筑管理处书面汇报检查情况并提出合理化建议； 5、对检查工作进行总结。（二）专业检查小组专业检查小组由南宁市建设监理协会专家库专家组成，分为房屋建筑工程和市政工程各一个小组，职责

4、是负责具体的现场检查工作。专业检查小组对领导督查小组负责，接受领导督查小组的组织安排，将检查情况及时报告南宁市建设监理协会。每个小组抽调协会专家库专家三人，其中小组长由协会秘书处指定。小组长职责： 1、小组长对检查质量负责， 负责核查其他小组成员检查情况，记录检查结果； 2、负责向协会秘书处提交考评表及相关材料； 3、对检查考评中扣分达到警告或通报批评标准的项目，在检查完后两天内向协会秘书处提交书面报告。三、检查依据检查主要依据建筑法、建设工程监理规范、建设工程质量管理条例 、建设工程安全生产管理条例 、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法、危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987号

5、）、危险性较大2的分部分项工程安全管理办法 ( 住房城乡建设部令第 37 号）、工程建设标准强制性条文、建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 （试行）（建市 2014118 号文）、广西壮族自治区建筑工程安全生产管理办法 （广西壮族自治区人民政府令第 124 号）、南宁市建设工程质量和安全生产管理办法（南宁市人民政府令第 46 号）、南宁市建设工程施工现场管理若干规定 （南宁市人民政府令第 14 号）、自治区住房和城乡建设厅贯彻危险性较大的分部分项工程安全管理办法实施细则 （桂建管 201563 号）、关于进一步加强建设工程质量安全管理工作的通知 （桂建管 20118 号文）、广

6、西壮族自治区建筑起重机械安全使用管理规定 （桂建质 20156 号）、关于进一步加强建筑施工安全生产重大危险源管理的通知 ( 桂建管 201434 号) 、南宁市城乡建设委员会关于规范我市建筑劳务分包管理的通知 、南宁市建设工程施工现场监理行为考评办法（南监协知 201518 号）、南宁市城乡建设委员会关于开展南宁市建设工程施工现场考评工作的通知 （南建函 2016971 号）等。四、考评办法（一）检查实行全年不定期随机抽查，检查面应保证能覆盖在南宁市开展监理业务的所有监理单位，并对在检查中出现问题多的监理企业增加动态检查的次数。（二）考评小组成员从南宁市建设监理协会专家库中抽取，每次检查考评

7、成员不应少于 3 人，考评结果须由考评组全体成员签字确认。（三）质量、安全监督机构的日常检查记录将作为本年度考评扣分的依据之一。（四）考评采取对照专用考评表直接扣分的方法进行。 考评扣分应按考评表中说明进行，表中的扣减分值只是该项的最低起扣分，考评检查时可多次扣减，特别是扣分说明栏中有“发现 1 起扣几分”的项目，应按实际累加扣分计算。（五）对在现场监理考评中有下列情形之一的，建议由考评人员对项目监理3机构及项目总监理工程师提出警告并下发整改意见（建议）书（备注：整改意见书由参与检查的执法人员下发，无执法人员参与时,由南宁市建设监理协会监理专项检查组考评人员下发整改建议书，具体表格详见考评表中

8、附表2，由南宁市建设监理协会将相关材料报市城乡建委和市建管处, 并建议下发整改意见书1、一次被扣分超过35 分但不超过 60 分的项目；2 、出现考评表中“质量安全履职不到位、公司管理不到位”任一情形的。（六）考评中有下列情形之一的，南宁市建设监理协会可予以书面通报批评并计为不良行为记录公布在监理协会网站，由南宁市建设监理协会将相关材料报市城乡建委和市建管处，并建议市城乡建委予以通报批评处理：1. 在一次考评中被扣分超过 60 分的；2. 同一项目在一个考评年度内两次检查扣分都超过35 分的；3. 在一个考评年度内有两个项目扣分都超过 35 分的；4. 逾期不回复或不按考评组下发的整改意见（建

9、议）书的要求进行整改；5. 存在严重的违法违规行为的；6. 受检单位在一个考评年度内受检项目中有两个项目低于南宁市建设监理协会制定的施工监理费成本价标准收取监理费的；7. 经查实，同一项目因质量安全问题被投诉超过2 次的；8. 项目竣工交付使用后因质量安全问题出现群体性投诉，并造成恶劣社会影响的。对在一个考评年度（自然年度）内，在现场监理考评中受到2 次(含两次 )以上通报批评的监理单位，建议由南宁市城乡建设委员会予以限制三个月内在南宁市建设监理市场承揽新的监理业务；对在一个考评年度内，在现场监理考评中受到 2 次(含两次 )以上通报批评的总监理工程师， 建议由南宁市城乡建设委员会予以限制一年

10、内不得在南宁市新的监理项目中担任总监理工程师。（七）考评结果作为监理单位、 监理工程师奖惩及资质动态管理的重要依据。考评活动中发现有违法违规行为的，依法予以查处。对不按有关规定履行监理4职责，情节严重的，建议由南宁市城乡建设委员会将不良记录载入该企业和有关监理人员的信用档案，按资质管理的有关规定处理。（八）考评情况及处置结果通报前应向拟被处理单位实行书面告知，被考评单位如对告知内容有异议则应于收到告知通知日起5 天内将意见书面反馈至本协会，协会在收到当事人书面申请后10 个工作日内组织专家调查处理并答复当事人。五、检查方式监理检查采取听、看、查的三种方法进行：听取项目建设各方对工程项目建设管理

11、和进展情况汇报；查看相关工程资料情况；实地检查工程项目施工现场质量安全管理和工程技术标准的执行情况。监理检查组按照统一的检查表格（见附件南宁市建设工程施工现场监理行为考评表）逐项进行检查，对查出的违法违规行为，检查组要弄清事实、落实证据。对检查考评中扣分达到警告标准或通报批评标准的，应及时向南宁市城乡建设委员会和南宁市建筑管理处做出书面报告及处置建议。检查实行专业检查小组小组长负责制，检查组每位成员同行同查，按专业分工各有侧重，检查情况分别记录，填写检查表并全部人员签字确认，然后由小组长进行审查、汇总评定，检查中如小组成员有异议则按少数服从多数的原则处理。六、检查范围我市行政区域内各在建房屋建

12、筑和市政基础设施工程项目、全市重点工程建设项目均为检查对象。具体检查项目从南宁市建筑管理处提供的在建工程项目一览表中随机抽取，检查范围应覆盖所有在南宁市开展监理业务的监理单位，对需要整改的项目应进行复查。七、检查程序（一）准备阶段 : 协会秘书处按照此实施方案拟定本次检查的详细检查计划并报检查领导小组审定，抄送南宁市城乡建设委员会和南宁市建筑管理处，提前二天通知各检查小组成员、配合单位准备，提前一天通知受检工程项目的有5关单位。南宁市建设监理协会秘书处负责检查工作具体的组织调配，调配人员时遵循受检单位回避的原则。（二）实地检查阶段: 各检查人员和车辆于检查当日上午八点半、下午二点半在南宁建设监

13、理协会集中；到工地后先听取项目建设各方对工程项目建设管理和进展情况汇报；实地检查工程项目施工现场质量安全管理和工程技术标准的执行情况；最后查看相关工程资料情况，按考评表打分记录、统计并签字，对检查考评中达到警告或通报批评标准的项目提出警告并下发整改意见（建议）书（备注：整改意见书由参与检查的政府执法人员下发，无执法人员参与时由南宁市建设监理协会监理专项检查组考评人员下发整改建议书） 。（三）报告总结阶段: 对检查考评中达到警告或通报批评标准的项目，监理专项检查组应向监理协会提交书面报告（报告样板另附）及相关材料，说明主要扣分或不良行为事项，说明理由和依据、具体违反的法律、法规规章，提出处理意见

14、和建议，领导督察小组在核实后向南宁市城乡建设委员会和南宁市建筑管理处做出正式的书面报告及处置建议。领导督察小组在全部检查完成后向南宁市城乡建设委员会和南宁市建筑管理处提交检查总结报告。八、时间、数量安排自本方案下发之日起至12 月下旬，检查实行随机抽查，每周检查不少于二个全天四个项目，上、下午各检查一个工程项目。九、检查经费检查经费含参检专家、检查用车油费和过路过桥费，专家参检期间的工作补贴标准及发放，由专家所属单位自定及负责，协会秘书处在每年年末可予以开具专家检查的履职情况证明(含参检工作日 )，建议补贴发放标准按300 元/天。检查用车油费和过路过费由南宁市建设监理协会各理事单位采用轮序的

15、方式无偿提供。理事单位借用参检专家的私人车辆时，相关费用由借用单位负责，协会每年末可予以开具车辆使用里程证明。十、其他要求（一）受检工程的总监、法定代表人、总经理或技术负责人应至少有1 人受检时必须到场。6（二）受检工程的施工合同、监理合同、工程勘察报告、施工图纸文件、工程监理资料、工程质量检测报告、工程施工技术管理资料等应存放在施工现场备查。（三）项目总监理工程师的注册证书、监理培训证、监理安全培训证的复印件（需加盖单位公章） ，项目监理机构成员的身份证原件应带到现场备查。（四）专家库成员的参检工作由协会秘书处统一安排，入选专家如未能按通知要求参加三次及以上的，将视为自动退出本年度检查专家库

16、。（五）参检专家需恪守公平、公正、科学、客观的原则，严格按照既定的考评办法进行检查，对检查工作不认真负责、有失公平公正原则或技术业务水平不能满足检查要求的专家，协会将予以除名。（六）参检人员须保证在检查期间按时到位，如有变更须提前 1 天向协会秘书处请假，由协会秘书处通知其所属单位在专家库成员中重新调配其他相应专业人员完成检查工作，所属单位无其他相应专家库成员时则由协会秘书处另行安排其他单位专家库成员参检；参检人员检查时须佩带协会统一发放的检查证。（七）各参检配合单位需督促本单位的参检人员、车辆按时到位。（八）对在本年检查工作中不积极配合的会员单位，协会将在南宁市建设监理协会年度大会予以通报，

17、建议取消会员单位的会员资格。（九）对在检查工作中不配合或消极应付的受检单位，检查组将书面报告南宁市城乡建设委员会。附件：南宁市建设工程施工现场监理行为考评表7南宁市建设工程施工现场监理行为考评表工程项目名称：监理单位：检查扣分依据扣减扣分说明实际序号分值扣分内容公司管理1检查过程总监、法定代表人、 总经理或企业技术负10责人应至少有 1 人到场现场不能提供监理合同原件2监理合同中监理费收取不得低于南宁市建设监理3备查视为规避本项检查扣3协会制定的成本价分，对取费低于成本价的扣 5分。（1) 总监须持有注册监理工程师注册执业证书或广西建设监理工程师证书（只能担任非必须监理和三类及以下的工程项目总

18、监），总监代表须具有工程类3注册职业资格或具有中级及以上专业技术职称、 3 年35 违反任一条扣 35 分。及以上工程实践经验并经监理业务培训；（2）总监变更未按要求办理变更备案手续 （工地现场须留存工程质量监督登记书待查）。（1）现场无法人公司确认的项目监理机构函、监理单位法定代表人授权书及监理单位项目负责人质量终身责任承诺书的，每缺一项扣 2 分；（2）现场无项目人员机构图（含项目人员姓名、技术职务、彩色相片及签名样式） 上墙或有机构图但与项目监理机构函不一致扣 5 分，人员与上岗证不符、上岗证过期或无证明为受检单位人员的 （证4书须提供上岗证书原件， 提供复印件时须加盖法人扣 10 分以

19、上视为公司管理不公司章，上岗证书注明为其他单位人员时须提供其他单位的解聘证明和受检单位聘用证明） 、项目人到位。员专业配套不齐全中任一情形， 每出现一人不合要求扣 2 分（不含总监和见证员） ；（3）检查过程中，项目监理机构函或机构图中人员（不再计总监）不到场（人员调整须重新办理，病假应提供公司证明， 其他情况应提供建设方同意证明）、技术资料签字人员非机构函中相应人员，每出现一人不合要求扣2 分。同一人员出现多项违规事项时不重复扣分；1、 监理企业对项目监理机构的检查从开工日起每缺 1 次或检查资料未签字每季度（按日历时间间隔）不少于1 次，监理企加盖相应公章及未按要求形业的分公司还须对项目的

20、检查每个月不少于1 次成检查整改封闭的每次扣2（检查用表格可参考后附“说明” ，工程停工期不分，缺企业任命文件或检查通52计）。报资料每次扣 2 分，扣分达到2、 监理企业对项目监理机构的每季度检查人员6 分及以上或连续 2 次监理企须有企业任命文件，且监理企业每季度的检查情况业未按要求检查的视为公司须有检查通报资料。管理不到位。8检查内容序号扣分依据扣减扣分说明实际分值扣分1、人员资格证件不符合要求6未审查施工单位项目专职 （包括安全）管理人员及每人次扣 1 分；特种作业人员资格及人证相符情况。2、特种作业人员人证不相符的每人扣 2 分。1、未按建设部 166 号令和桂建质 20156 号要

21、求项目监理机构不按规定履职7对建筑起重机械进行安全职责履职的；的或不符合要求每项扣 3 分，2、使用未经验收或验收不合格的整体提升脚手架、扣分超过 6 分视为质量安全模板等自升式架设设施。履职不到位。重大危险源未按建质 200987 号文、桂建管每有 1 个重大危险源未按规201434 号文、桂建管 201563 号文、住房城乡8定履职扣 10 分并视为质量安建设部令第 37 号的规定执行。（可参照后附表 4全履职不到位。对重大危险源检查）总监或总监代表未按建市 2014118 号文和南建未审查或审查不合要求每项9管200911 号文的规定对施工各参建单位的资质扣3分。进行审查。有以下情节之一

22、的：（1）对施工现场存在违反工程建设标准强制性条文的质量安全隐患或问题未及时发出整改通质知；量（2）情况严重的应及时下发工程暂停令；（3）按建质 200987 号文对涉及不按专项方案实发现 1 次扣 5 分，涉及重大危安施的，应当责令整改， 施工单位拒不整改的， 应当险源方面的每次扣 10 分，累及时向建设单位书面报告， 对其他施工单位拒不整全105-10计不封顶，扣分达到 10 分及改情形则同时向建设主管部门报告 （报告格式见附以上的视为质量安全履职工履表 3）；作不到位。（4）未按法律、法规和工程建设强制性标准实施职监理的；（5）未按设计图施工或设计变更未按规定完成变更手续就施工的；（6）

23、未按照已通过审批的施工组织设计和专项施工方案施工的。缺第一次工地会议纪要和未对施工单位作监理交11底（会议纪要有建设方、 监理方、施工方三方共同5签字并留存会议影像记录） 。总监理工程师主持监理例会 （每周 1 次，春节长假不符合要求 1 次扣 2 分扣分达到 4 分（累计扣分不超过 8和工程停工期间、 工程收尾阶段不计， 会议纪要须122分）或连续 2 次总监理工程师注明是否总监理工程师主持会议并有参会各方共同签字）。不主持会议的，视为质量安全履职不到位。9检查序号扣分依据扣减扣分说明实际内容分值扣分检查频率不符合要求、 内容不项目总监每星期（春节长假和工程停工期间、 工程全（须包括质量、

24、安全、起重机械检查、施工和监理方的管收尾阶段不计）须组织 1 次质量安全检查并留存检132理人员到岗履职情况） 或检查查记录，检查存在发现的问题须有整改措施和闭合记录无总监签字的任一情形（总监须签字）。每次扣 2 分，扣分超 6 分的，有如下情形之一的：（1）缺监理规划或无总监、 公视为质量安全履职不到位。质司技术负责人签名并加盖法人公司章； （2）监理规（1）、（2）情形违反任一项扣14划未按建质 200987 号文和桂建管 201434 号文量5要求列出危险性较大的分部分项工程和重大危险5 分。安源等。全对一二等工程或建质 200987 号文和桂建管每缺1 个监理实施细则或不符合要求的扣

25、2 分，累计扣分履15201434 号文规定的危险性较大分部分项工程应2分的，有专项监理实施细则。不超过 8 分，扣分超过 6职视为质量安全履职不到位。缺进场材料台帐每项扣2 分；未按要求审核进场材料每项项目监理机构须对如下项目进行审查：扣 3 分；主要建筑材料实际使1、对工程进场的主要建筑材料（如：钢材、水泥、用中，出现将不合格品当合格16砌块、防水材料、电缆等）进行检查验收并做好进品签认的每项扣10 分；缺见场材料台帐记录；证取样台帐每项扣 2 分；见证2、建立见证取样台帐及审查见证员相应上岗证。员无上岗证扣 10 分；本项累计扣分达到 10 分及以上的视为质量安全履职不到位。总监未按规定

26、对单位工程、各分部工程的质量验内容不全每项扣3 分，降低验收标准、出具虚假验收意见的收记录及报告进行审查并签字加盖执业印章及单17每次扣 5 分，累计扣分达到达位公章；未编制地基与基础、 主体、竣工质量监理到 8分的视为质量安全履职评估报告的。不到位。缺旁站监理方案或旁站方案181、是否按规定编制旁站监理方案； 2、是否按规定编制与工程实际不符扣3 分；进行旁站及填写旁站监理记录 ( 见后附说明 )每缺一次记录或记录不符合监要求每次扣 1 分。监理月报和监理日志有以下情形之一的：理(1) 监理月报未按月填报；过（2）监理月报内容未同时包括质量和安全监理等程19符合其中任一情形扣 2 分，累内容

27、，与工程实际不符；资2分。(3) 监理月报总监未签字；计扣分不超过 6料（4）监理日志与实际工程进度不一致；(5) 监理日志总监未审阅签字。本次考评合计扣分注：扣分说明栏中有“发（出）现1 起、不符要求 1 项或缺 1 项扣几分”的项目，除特别说明外均应按实际累加扣分计算。考评人员签名：年月日10说明一、本办法所附考评表中第 5 条所指的监理企业对项目监理机构的检查应提供 公司监理项目不合格品处置通知单 （见附表 1）或类似表格备查。二、本办法所附考评表中第 18 条所规定的房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混

28、凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽工程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。三、本办法所附考评表中第 18 条所指的不按要求进行旁站监理是指不按房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 ( 试行 ) 第六条规定，后续如有新的规定要求旁站监理的，按新的规定执行。第六条规定旁站监理人员的主要职责是：1. 检查施工企业现场质检人员到岗、 特种作业人员持证上岗以及施工机械、 建筑材料准备情况；2. 在现场跟班监督关键部位、 关键工序的施工执行施工方案及工程建设强制性标准情况；3. 核查进场建筑材料、建筑构件

29、、设备等的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；4. 做好旁站监理记录和监理日志，保存旁站监理原始资料。四、需要总监签字包括开工令、工程暂停令、工程复工令、工程款支付证书、施工组织设计 / （专项）施工方案报审表、工程开工报审表、单位工程竣工验收报审表、工程款支付报审表、费用索赔报审表、工程临时/ 最终延期报审表、单位工程和各分部工程质量评定资料等工程资料必须加盖总监理工程师执业印章，否则视为无效资料。五、检查完毕由考评组对达到警告或通报批评标准的项目监理机构下发“施工现场监理行为检查整改意见（建议）书” （见附表 2）。11附表 1：公司 监理项目不

30、合格品处置通知单编号：工程名称检查日期不合格品描述公司技术部门负责人（签名） ：公司技术部门（盖章）：年月日整改情况受检项目总监理工程师（签名并加盖执业章）：项目监理处（如有章则盖章）：年月日公司或分公司验证意见公司技术部门负责人或分公司技术负责人（签名）：公司技术部门或分公司（盖章） ：年月日1、公司每三个月应对项目监理处进行检查，检查后由公司技术部门发放此表到项目监理处，项目监理处应在半个月内完成整改回复，整改完成后， 公司或分公说司检查人员应在半月内验证整改情况，签署验证意见， 项目监理处须在现场留明存本通知单。2、公司检查内容应包括但不限于南宁市建设工程施工现场监理行为考评办法中所规定

31、检查考评内容， 检查时可套用南宁市建设工程施工现场监理行为考评办法中的考评表进行检查评定， 并据此将检查出的现场监理行为的不合格项即扣分项填入本表。12附表 2：施工现场监理行为检查整改意见（建议）书编号：工程名称检查日期：检你单位监理的项目在本次查施工现场监理行为检查中扣分达到分（详见后附考评表），有（1）质量安全履情况职不到位；（2）公司管理不到位中的行为，达到警告（通报批评）标准，现要求你单位在日内对考评扣分项目整改完毕交回复。监理专项检查组成员 (签名 ):年月日整改情况回复受检项目总监理工程师（签名） ：公司（盖章）：年月日备注： 1、本表无建设主管部门执法人员参与时填为“建议”书，

32、有执法人员参与时填为“意见”书； 2、本表有执法人员参与时回复至市建管处，无建设主管部门执法人员参与时回复至南宁市建设监理协会（；3、本表 1 式 4 份，市城乡建委、市建设监理协会、市建管处、监理单位各 1 份；4、复查由检查组成员视问题严重程度和具体整改回复情况安排。13附表 3：施工质量、安全隐患监理快报表致： _ ：（建设行政主管部门及工程质量安全监督机构）由 _ 施工的 _ 工程，仍存在严重安全事故隐患。我单位已于年月日发出监理通知单/工程暂停令编号为：。但施工单位未整改/停工。特此报告！项目监理机构（章） ：总监：（签名并盖执业章） ：年月日签收人：职务：签收日期：年月日报告事项详述监理机构或其它相关单位已经采取的措施及落实情况提出处理建议和其它应说明的情况填表说明：1、本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工安全监督机构和建设行政主管部门各一份；2、项目监理机构在实施安全监理过程中，发现施工现场存在严重安全隐患，发出监理通知单或工程暂停令后，施工单位拒未整改或者不停工时，应当采用本表及时向建设单位、施工安全监督机构和建设行政主管部门报告；3、本表后应附相应监理通知单 、工程暂停令等证明监理人员所作安全监理工作的相关文件资料