ISO9001：2000内审员审核知识

1、ISO9001：2000内审员审核知识第一讲内部审核概述1. 审核的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。? 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。? 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。? 审核员：由能力实施审核的人员? 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。? 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。? 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具；? 审核的结果为管理者采取措施提供了信息；? 审核的主要目的 : 确定满足审核准则的程度；? 审核准则

2、是审核的依据；? 审核的三个核心原则是形成文件独立性系统性? 应坚持三个原则，确保审核的有效性和效率2. 质量审核的分类? 按审核对象分类产品质量审核过程质量审核质量管理体系审核? 按审核方和被审核方分类：第一方审核内部审核由组织自己或以组织的名义进行的审核第二方审核外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核第三方审核外部审核由独立的发证机构或类似团体所进行的审核? 按审核范围分类全部审核部分审核跟踪审核3. 审核的目的通常是为了下列一种或多种目的而进行：确定质量体系要素是否符合规定要求；45确定现行的质量体系实现规定目标的有效性；为受审核方提供改进其质量体系的机会；

3、满足法律法规要求；使得受审核组织的质量体系能被注册。通常是为了下列一个或多个原因而展开审核：当有建立合同关系时，对供方进行初步评价；在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；第二讲质量体系审核的特点1. 被审核的质量体系必须是正规的正规的质量体系必须满足下列要求必须是有完整的质量体系文件文件控制、文件更改应符合标准的要求实际行动与书面文件或书面承诺应一致必要的运作情况应有可追溯的记录2. 质量体系审核必须是一种正式的活动审核按照正式程序和书面文件进行制定正式

4、审核计划审核目的、范围明确制定实施审核计划的检查表依据计划和检查表进行职业化审核质量体系审核结果形成正式文件质量体系审核只能依据客观证据（即与质量体系和质量有关的事实）从事质量体系审核的人员具备一定的资格质量体系审核是抽样进行的，具有随机性第三讲内部审核的步骤1. 内部审核策划? 年度审核计划制定全年的内部审核工作计划确定审核范围确定审核频次明确各次审核的目的? 具体审核实施计划指定审核员和组成审核组，分配工作指定具体的日期和时间按照重要性安排时间的长短46审核员的客观和公证性审核员编组? 审核准备指定审核员和组成审核组，分配工作准备工作文件收集要审核部门的文件文件审查（视情况需要而定）确定审

5、核安排准备检查表2. 实施审核? 首次会议? 现场审核（收集客观证据，记录观察结果）? 末次会议3. 审核报告? 编制审核报告? 报告分发、存档4. 纠正措施的跟踪? 向受审核方提出纠正要求? 受审核方制定并实施纠正措施? 验证纠正措施有效性并记录第四讲审核计划的编制1. 年度审核工作计划2. 具体审核实施计划第五讲审核检查表的编制1. 制定审核检查表的目的为了实现审核的专业化列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面减少审核的偏见弥补审核员的经验不足2. 检查表的内容计划审核的项目需寻找的证据所依据的文件的要点抽样的方法和数量完成该项检查的时间473. 检查表的设计要点应对照标准及公司的质量体系文

6、件应选择典型的质量问题应突出被审区域的主要职能具备完整的覆盖面可加大抽样面要求审核要点7.4 采购是否规定了对供方的选择和定期评价准采购控制则？实施情况如何？对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？是否记录了评价的结果和跟踪措施？是否清楚、明确规定采购信息了采购产品的信息？规定应该具备哪些采购文件？采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？组织是否识别了对采采购产品购产品验证所需的活的验证动？这些活动是否得到了实施？当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？4. 检查表的使用? 有效使用检查表? 使用

7、检查表应注意的问题审核方法审核记录要素合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评价方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内。抽查数套采购文件，包括标准产品、非标准产品、关键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批，其中标准产品是否写明了规格和型号、非标准产品是否写明了具体要求，并考虑了顾客要求，对于关键产品或批量大的产品是否在写明具体要求的基础上提出了

8、质量管理体系能力的要求。向检验部门和质量管理部门了解采购产品的验证情况。查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，对这类的采购产品，组织是否按规定进行了正常控制，是否存在相关的控制记录。第六讲内部质量审核的实施1. 首次会议48介绍审核小组人员重述审核标准、目的和范围现场审核计划的确认解决任何疑问后勤安排的落实，如办公室、工作时间等将如何报告发现的不符合事项介绍末次会议的形式及希望参加人员2. 现场审核内部审核的控制审核组长对审核全过程的控制负责现场审核计划的控制审核进度控制审核气氛控制审核范围的控

9、制不合格的审定某些意外情况的应变处理? 沟通? 观察 / 收集证据? 评审沟通 -? 单项沟通？? 双向沟通？客观证据的收集收集客观证据的方式客观证据的形式客观证据的收集方式：通过会见人员，检查文件/ 记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的， 与产品和服务质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录或事实陈述。留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过感官观察或测量记录而获得的资料检查方法? 检查是以随机抽样形式进行，而非 100%全检? 决定抽样的数量时应考虑被审核部门 / 项目的文件，工作，人员和记录的数量过去的表现

10、? 抽查的方向不一定需要从头到尾，可以从任何一点开始? 交叉检查49? 抽查的文件 / 人员 / 记录间应有连贯性现场审核记录记录应清楚、全面、易懂、便于查阅记录应准确，例如什么文件，什么物资标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等审核中的面谈有关人员的职责问题某项具体操作程序与其他人员或部门的接口处理问题需进一步得到证实的某些问题观察结果审核结束后，审核组评审所有的观察结果确定不合格项，提出报告3. 末次会议? 审核组会议? 末次会议的要求? 末次会议的内容重申审核标准目的和范围强调审核的局限性感谢被审核方的合作与接待? 末次会议的内容请被审核单位待所有不符合规定

11、事项报告完成后再提出问题详细报告每一个不符合规定事项回答被审核方的问题提出纠正措施要求宣读审核结论第七讲不合格报告的编写1. 确定不合格的原则严格依据客观证据有争议的问题可进行重新确认或由审核组长决定2. 不合格报告的内容与格式? 受审核方名称? 受审核的部门或人员50? 审核员? 陪同人员? 日期? 不合格现象的描述? 不合格现象结论（违反的文件的章节号或 ISO9001的条款）? 不合格的类型（按严重程度）? 受审核方的确认? 对不合格的纠正要求? 受审核方对纠正措施及完成时间的承诺? 采取纠正措施后的验证记录等3. 不合格的模式? 文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运行情况文

12、件内容不当、不足或错误文件之间有矛盾? 执行问题：没有按文件要求执行? 技术问题方法错误工具设计错误技术错误4. 不合格报告? 发现问题? 客观证据（观察所得的事实）? 结论? 类型（严重 / 轻微 / 观察）? 案例一：在检查 2001年度的管理评审记录时， 审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。发现问题客观证据结论在检查 2001年度的管理评审记录时， 审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。? 报告方法：51? 方法 1分点式? 问题： 管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。? 证据： 2001年度的管理评审记录? 结论： 违反 ISO9001

13、：2000要素 5.6 要求。? 报告方法：? 方法 2述句式在2001年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。违反 ISO9001：2000要素 5.6 要求 .? 案例二 :文件 WI016规定：“所有 QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。 ”当审核员要求看 QC 员工王小虎及马小玲的培训记录时， QC部主管说： “我已对他们进行了培训， 但没有保存记录。”发现问题客观证据结论? 文件 WI016规定：“所有 QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。”当审核员要求看 QC 员工王小虎及马小玲的培训记录时， QC部主管说： “我已对他们进行了培训， 但没有保存记录。”?

14、 报告方法方法 1? 问题：没有 QC员工上岗前的技术培训记录? 证据： QC员工王小虎及马小玲的培训记录? 结论：违反 ISO9001：要求属轻微不合格? 报告方法方法 2? 没有客观证据证明， QC部已按文件 WI016要求，对员工进行了上岗前培训。在审核时，未能提供 QC员工王小虎及马小玲的培训记录。? 结论：违法 ISO9001：要求属轻微不合格? 案例三? 按文件 QI 001要求， QC需在生产部的注塑工位每 2小时抽取工件 10件检查。但从 5月份第一周及第二周的记录中则发现， QC实际每天开机时抽检 5件，以后每小时再抽检 5件。发现问题客观证据结论? 按文件 QI 001要求

15、， QC需在生产部的注塑工位每 2小时抽取工件 10件检查。但从 5月份第一52周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检 5件，以后每小时再抽检 5件。? 问题： 按文件 QI 001 要求， QC需在生产部的注塑工位每 2小时抽取工件 10件检查。实际上， QC每天开机时抽检 5件，以后每 2小时再抽检 5件。? 证据： 5月份第一及第二周的开机抽检记录? 结论： 违反 要求属轻微不符合。5.审核发现A、符合B、不符合严重不合格轻微不合格C、观察事项6.体系运行情况判断?管理层对体系运行情况的了解以提高和改进为目的对质量体系运行的判断7. 不合格报告的分发?分发至不合格产生的责任部门

16、和相关责任部门不合格报告分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪第八讲不符合项判别原则? 不符合确定，应严格遵守依据客观证据的原则，并可追溯? 凡是证据不足的，不能判定为不符合? 对那些被审核方有意见分歧的项目，可以通过讨论或重新审核来确定第九讲审核报告? 报告目的：将所作的结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论审核报告的内容53? 审核的结果不符合事项观察事项审核小组对体系与有关文件和质量标准的符合程度所作的判断第十讲纠正和预防措施与跟踪纠正和预防措施程序调查判别不合格的原因进行原因分析（如人、

17、机器、材料、方法和环境等）制定纠正和预防措施的实施计划，落实职责控制纠正和预防措施按计划有效实施检查纠正和预防措施的效果对效果的有效性进行验证巩固经验证有效的成果（更新文件）纠正和预防措施的效果不明显的可进入下一个循环，采取更有效的纠正措施第十一讲审核技巧审核与沟通审核过程是一个沟通过程?了解情况收集客观证据提出观察结果提问与聆听问题的种类? 封闭式问题? 开放式问题? 跟进式问题? 引导式问题? 没有声音问题? 封闭式问题简单答案是/ 否，有 / 没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问和答带来压力 / 减轻压力？54开放式问题 5WIH怎么样？ HOW给我看 .什么？ WHAT(证

18、据 )何时？ WHEN请告诉我 .何地？ WHERE谁？ WHO为什么？ WHY跟进式问题由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨引导式问题可减轻被审核者压力避免使用没有声音的问题以身体语言提出问题沉默，非常强有力的工具！提问注意事项明确观点和目的，准确表达发问一定考虑被问者的背景注意神态表情适时表达好意努力理解回答不能建议或暗示某种答案不说有情绪的话不可连续发问聆听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬? 有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认审核员聆听技术少讲多听不怕沉默排除干扰多问开放性问题多鼓励讲话者善意的态度第十二讲审核员的职责和要求551、审核员的职责遵守相应

19、的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；收存和保护与审核有关的文件；按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理特殊的信息；配合并支持审核组长工作。? 审核员应：在确定的范围内进行审核；保持客观性；收集并分析与被审核的质量体系有关的、足以对其下结论的证据；对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广泛审核的迹象保持警觉；能够回答如下问题：受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了程序、文件或其他资料？所有的文件和其他资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要？始终遵守道德规范。2、审核组长的职责全权负

20、责审核阶段的工作；对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定；协助选择审核组的其他成员；制定审核计划；代表审核组同受审核方的管理者接触；提交审核报告。? 审核组长应：规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格；遵守相应的审核要求和其他有关规定；制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作；评审有关现行质量体系活动的文件以确定其适宜性；及时向受审核方报告严重的不合格；报告在审核过程中遇到的重大障碍；清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。您的判断够正确吗？根据下述短文的意思，在你认为正确的叙述上打钩：1. 房主人听到敲门声去开了门，一个男人闯了进来。他开口要钱。房主人打开了钱柜，里56面

21、的东西被拿光了。强盗也跑了。房主人通知了一位警察。A 有人敲前门；B 敲门的男人闯进屋里；C 房主开的门；D 敲门的男人要钱；E 拿光钱柜里面东西的男人跑掉了；F 钱柜里放了现金；G 钱柜是房主人打开的；H 强盗是个男人；I 房主人通知了警察；J 警察接到了男人的电话报警；K 闯进房间的男人是个强盗。根练习：审核行程表练习练习说明2.1以 ISO 9001：2000 为标准审核该公司（ Well Audited Ltd.）2.2将审核行程表写在准备好的投影片上。2.3每组准备一个行程表，选派一位代表说明。2.4假设：有 2 位评审员，预定做3 天审核。2.5本练习时间为 45 分钟。公司背景3

22、.1该公司为一制造业， 有大约 150 位员工，在一个位置，工作时间：上午九时至下午五时。3.2该公司生产一系列的标准产品，也供应将标准产品作少许变更后产品给特定客户。3.3业务部 负责联系客户，包含接受订单及售后服务，业务部也负责市场开发。3.4仓库 储存待生产之材料、零件，也储存制造完成待出货之产品。3.5人事训练课保存所有员工训练之记录。3.6生产计划课负责每批产品生产流程卡之准备，也负责所需要之材料、零件。3.7品质课负责进料检验，制程中及最终检验，也负责检验测试设备之校正，品质课长负责文件管制。3.8技术课 负责产品之制造规格及不合格品之处置。3.9设计课 负责新产品开发57ISO9

23、001案例分析题公司名称：姓名：日期：得分：请针对下列案例，根据所观察到的不符合的状况，写出ISO9001相关条文的编号。案例ISO9001 条款1产品已经在加工，但对应的作业指导书却尚未发布。2虽有整个工厂的组织机构图，但各部门质量职责尚未成文。3参与新产品开发的工程师们，他们的资格无法得当确认。4由于人手不够， 质量检验员决定减少抽样检验数，只能靠“运气” 来把关了。5车间自行使用的“操作规程”是未在受控之列的复制文件，以致文件已修订时使用者误用过期文件。6工厂紧急采购， 是从合格供应商清单以外的厂商进货，且没有任何批准手续。7用户提供的物资不慎损坏而自行用替代品而未向该用户报告。8工厂的

24、特殊工序未加确定，没有列入体系管理。9进货紧急放行时，未对放行物资做必要的标识，发现问题却无法回收。10作业现场发现一些从外单位借用的测试设备未列入工厂的控制范围。11车间主任根据生产的实际情况，擅自修改工艺文件而不报技术部审查批准。12仓库以悬空挂牌标识方法进行区域隔离管理，但对“合格” ，“待检”，“不合格”的分界线给予规定。13对一批返修品进行了处理时，改变了用户原订单的要求， 却未通知该用户。14销售部没有将用户的订货要求与各有关部门作明确沟通。15一些正在使用的卡尺，其校正标识的有效期已过期。16对一份用户的投诉虽制定了纠正措施，但未能跟踪验证其有效性。17由于生产任务繁忙，无端取消

25、了不少培训计划中规定的培训项目。18定期检查库存品时，仅仅是数字上“盘点”，没有检查其变质损坏情况。19一批代理货没有列入合格分供方名单。20在保存期内的质量记录被放置在潮湿的水泥地上，致使霉变破损，无法辨58认字迹。21新上任的厂长推翻了老厂长制定的原质量方针，却迟迟没有颁布新的“质量方针”。22质量检验员是从第一线工人中提升的，而无资格认定。23工厂只对正式书面通知的合同进行评审，而对传真或电话形式的订货，却从不进行评审。24由于旧产品转型，只能对“三包”期内旧产品维修不予受理，而引起旧用户不满。25有时用户要货急，而检验员又很忙，就先把产品发货，若有质量问题再返厂来处理。26车间的一批零

26、部件因缺料待工而被长期放置，却没有任何标识。27工厂因缺少专门人才，而实施规定的统计技术有困难，只能放弃。28工厂的采购外协件图纸被变更，而没有及时更改供货商持有的老图纸。29一些外购物资只要对方能提供出厂合格证的，一律不再做进厂任何检验了。30每个机床前都有相应的作业指导书，而老工人们却按自己的经验在操作。31内部质量审核，没有任何计划，采用不定期突然抽检的做法。32一项新产品开发计划，未随时间推移而做必要的修订。33文件规定质量经理负责审核成品，但出厂检验记录签字是保管员。34总经理任命了一名秘书为管理者代表，而后者无足够的职权来确保全公司质量体系的有效运作。35一批合同评审记录显示其评审

27、工作总在相应合同成立之后才进行。36每年对供应商的评估，是根据每位采购员的个人印象而定，没有实际操作的资料。37“检验规范”要求的检验项目与实际的检验情况不一样，不少项目被删去，原因是没有必要的测试设备给予配合。38当设计图纸内容有变更时，未经授权人员的审核批准，就被使用了。39某项新产品开发在设计验证时，发现不少问题，即部分输出不能满足输入要求，却已进行设计确认工作。40培训记录规定保存期为五年，但由于培训机构调整，专职人员换岗，新旧人员的移交工作延误，造成大部分培训档案流失。41对工厂的体系文件总清单， 未及时维护， 与现场持有的文件实际状况不符。42销售部办公室发现二本不同版本的同名作业

28、指导书，原因是新文件发放时没有及时收回旧文件。43把试验用的仪器放置在高温或潮湿的厂区而无任何防护措施，从而丧失了原有的精度。44各科室有权修改本部门的文件，而无需任何批准。45内审员直接由厂长任命，而无受过任何培训。46根据文件规定每年的供应商评估最终为不合格者，却没有从合格分供方名单中给予删除。5947仓库材料的标识明确，但一旦进入车间，却把标识取消了。48一家新建的工厂，自认为所有设备是新的，所以不用保养，也没有任何计划。49程序文件未能系统化，各文件之间接口不清，协调性差。50一个文件规定的“纯净工作房”内，空气污染指标却被测定为超标。51焊接工正在车间生产，而其焊接证书却超过有效期。

29、52没有文件规定，要对返修或返工产品进行重新检验。53所有的检验和试验记录，一旦产品被顺利出厂后，就给予消除而不保存。54工厂没有规定什么时间进行管理评审工作，要等工厂什么时候比较空闲的时候才进行。55测试设备被发现超出检验范围后，未对以前所做的测试结果加以评定。56制定了年度设备维修计划，因为生产任务忙而不能执行停产操作。57工序检验时发现的不合格品，未加标识或隔离，仍然放置在生产区域内。58对生产线的不合格品已制定了相应的纠正措施，但最终没有正式实施和加以验证。59由于搬运过程中的野蛮装卸造成产品的震动、磨损、锈蚀。60质量记录内容被任意修改，而无授权人员签字或盖章以示有效。61有些记录保

30、存了三年， 有些记录保存了五年， 但记录保存时间并没有成文。62没有程序文件或用文件来记录文件的最新版本。63车间里的温度仪有的已经损坏，有的超过检定日期，有的没有状态标识64依据程序规定供应商应进行评审，但只看到财务部发放的一个价格规定，其余都没有。65在采购资料中所列的产品质量标准没有发放日期和系列号码, 而且某一产品的质量标准与质保部使用的质量标准不一致。66在审核 B18 的质量记录时，无法找到有关焊接技术人员和执行人员的培训及资格要求和记录。67在程序中有对工艺执行控制要求，但审核中并未发现任何检查记录，被审核部门工程师说：只要有工艺文件就行，是否执行是操作工的事。68在现场发现有工

31、作指导书被涂改，没有任何修改标记，同时还发现有些工艺卡已修改，但操作工仍按原来的要求进行生产。69原材料检验规程要求分供方提供的要有质量凭证，审核中看到有的有凭证，有的没有，现场人员说：这些都是合格分供方，有没有质量凭证没有关系。70提供给客户的产品名录中的产品有些还没有投产，有些已经停产，销售人员说这无所谓，我们在销售中会与客户讲清楚。71最后的检验记录单中，没有写明放行的数量，检查人员只写上自己姓。72管理评审只有反映对内部质量体系审核的评审，而且评审记录也没有，评审报告没有给最高领导和有关部门。73将半成品、成品、原材料堆放在车间的一个角落，没有实施任何措施。74不合格品报告有些没有规定

32、完成纠正措施的期限，有些验证超过规定完成60期限二个月。75公司规定内部质量体系审核每年三次，但实际只有进行了二次，据说还有一次遇上公司迁址，所以没有进行。76管理客户投拆营销部门没有按规定对信息进行反馈，质量保证部门也没有定期进行分析，有些重大的投拆也没有报告总经理。77在现场审核中发现不合格评审单中有关部门的在评审意见栏只有签名，没有写任何意见。78在现场产品审核中发现大量的评审意见都是：同意让步接受，审核员提问让步接受的原则和要求是什么，所回答的内容各不相同。79管理部未按规定要求在年初对顾客满意度进行统计。80在内部审核提问生产部员工：公司质量方针的内容是什么？员工告知只要做好本岗位工

33、作就行，质量方针与本人无关系。内审会议签到表首次会议：日期：时间：姓名部门职务姓名部门职务末次会议：日期：时间：_姓名部门职务姓名部门职务61内部质量审核计划1. 审核目的：2. 审核范围：3. 审核准则：4. 审核小组人员：5. 审核组长：6. 审核日程安排：日期时间审核部门审核要素接待人审核员62相关部门会签：总经理 / 日期：管理者代表 / 日期：内审检查表日 期：受审核部门接待者审核员合不 不要素审核要点合 适审核记录格格 用63不合格项报告编号：受审核部门接待者日期64不合格描述：不符合 ISO9001 条款号：体系文件编号 / 章节号：/受审部门负责人 / 日期：审核员 / 日期：原因分析：纠正措施及完成日期：责任部门负责人 / 日期：制订者 / 日期：纠正措施实施情况报告：责任部门负责人 / 日期：纠正措施跟踪验证记录：审核员 / 日期：65内审总结报告审核日期报告编号审核目的：审核范围：审核准则：审核小组人员：审核组长：审核综述：不符合项汇总编号不符合描述责任部门适用要素审核人员总经理