上交所上市公司日常信息披露工作备忘录-第八号-上市公司董事、高级管理人员和股东持股管理操作指南

1、上市公司日常信息披露工作备忘录第八号上市公司董事、监事、高级治理人员和股东持股治理操作指南第一条为增强上海证券交易所以下简称“本所上市公司对其董事、监事、高级治理人员以及持有公司5必上股份股东以下简称“相关信息披露义务人持有本公司股份的治理工作,根据法律法规及?上海证券交易所股票上市规那么?以下简称“?上市规那么?"等有关规定,制定本指南.第二条上市公司应当制定专项制度,增强对董事、监事和高级治理人员持有及买卖本公司股份行为的治理、披露与监督.上市公司及其董事、监事和高级治理人员应当保证持有及买卖本公司股份行为相关填报信息的及时、真实、准确、完整,弁承当由此产生的法律责任.上市公司董

2、事会秘书应当具体承当填报董事、监事和高级管理人员个人根本信息及其持有本公司股份变动情况的责任,弁定期检查董事、监事和高级治理人员买卖本公司股份的披露情况.第三条上市公司应当向本所申请CA数字证书相关技术规范文件也称为“E-key,本业务指南统称为“CA数字证书,通过CA数字证书及时填报董事、监事及高级治理人员个人根本信息和持股变动情况.上市公司应当及时更新CA数字证书有效期,保证其始终处于有效期内.上市公司利用CA数字证书在线填报公司任职期间及离职后半年内的董事、监事和高级治理人员个人根本信息等数据的,视为相关人员向本所提交将其所持本公司股份按相关规定进行管理的申请.第四条首次公开发行A股公司

3、的发行人及保荐机构,在上市前应当最晚于L-5日L日为新股上市日前,以书面形式向本所发行上市部及公司治理部报送关于董事、监事和高级治理人员持有本公司股份的情况说明.董事、监事和高级治理人员提交持有的股票账户及持有本公司股票的情况时应当注意：1如持有多个股票账户,应当全部中报；2如使用曾用名开立过股票账户,应当一弁中报；3保荐人应当将相关人员的现用名及身份证号、曾用名及身份证号如有一弁报送中国结算上海分公司查询,弁将查询结果与相关人员的报送情况进行核对.第五条上市公司出现以下情形之一的,应当及时填报公司任职期间及离职后半年内的董事、监事和高级治理人员的个人基本信息,包括但不限于姓名、职务、身份证号

4、、沪市A股证券账户、离任职时间等：一首次公开发行A股上市公司尚未填报本公司任职期间内的董事、监事和高级治理人员个人根本信息；二股东大会或职工代表大会审议通过新董事监事任职；三董事会审议通过聘任新的高级治理人员；四任职期间及离职后半年内的董事、监事和高级治理人员已填报的个人根本信息发生变化时,包括但不限于新开设沪市A股证券账户；五现任董事、监事和高级治理人员离职.第六条上市公司填报董事、监事和高级治理人员个人根本信息时,应当首先通过本所网站上市公司专区“在线填报下的“董监事声明或“高级治理人员声明菜单项填报其声明信息.上市公司在上述声明信息填报完成后,通过上市公司专区“在线填报下的“董监高个人根

5、本信息菜单项填报其个人基本信息.填报过程中,“姓名栏采用列表选择方式,姓名列表自上市公司已填报的董监事和高级治理人员声明信息产生.在“姓名栏选择特定董事、监事或高级治理人员后,其职务、身份证号、离任职时间栏目将自动填入在相关声明信息中已填报内容,供进步编辑O填报过程中,如董事、监事和高级治理人员个人开设有多个沪市A股证券账户,那么每个A股证券账户填报一条记录.如尚未开设A股证券账户,A股证券账户栏请填报“无.上市公司通过公司章程对董事、监事和高级治理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的,应当在“其他说明栏中予以说明,弁向本所公司治理部提

6、交延长期间、降低比例或者附加条件的书面申请,经本所公司治理部审核同意前方可生效.第七条上市公司任职期间内的董事、监事和高级治理人员持有本公司股份发生变动时,除由于公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的以外,应当自该事实发生之日起两个交易日内向上市公司报告；上市公司在接到上述报告后两个交易日内通过本所网站上市公司专区“在线填报下的“董监高持股变动菜单项填报相关持股变动信息.上市公司填报完成后,本所网站“上市公司诚信记录下设的“董事、监事、高管持有本公司股份变动情况子栏目中将于次日显示上述信息,供投资者查询,上市公司无需另行公告.第八条根据填报信息,本所对上市公司董事、监事和高级治理人员持有的

7、本公司股份实施以下事前限制：一公司股票上市交易之日起一年内不得转让;二公司董事、监事和高级治理人员离职后半年内不得转让；三公司股票上市交易之日起一年后在任职期间内每年可以转让25%；四年内新增无限售条件股份当年可转让25%o上市公司进行权益分派时,同比例增加第三项、第四项情形的当年可转让数量.第九条本所对以下情形实施事后监管：一公司董事、监事和高级治理人员买卖本公司B股的;二公司董事、监事和高级治理人员将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入的；三公司董事、监事和高级治理人员违反禁止买卖本公司股票的时间窗口限制的,包括但不限于公司定期报告公告前三十日内、业绩预告或业绩快

8、报公告前十日内、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中至依法披露后两个交易日内.第十条上市公司董事、监事和高级治理人员离职后满六个月的,本所将要求公司利用CA证书再次确认公司填报的上述董事、监事或高级治理人员的离职日期,以解锁其所持的本公司无限售条件股份.第十一条上市公司董事、监事或高级治理人员的A股账号可能发生限售比例由高向低的调整时,本所将要求上市公司利用CA证书再次确认相关个人根本信息,具体操作如下：一系统每日根据公司通过CA数字证书在上市公司专区填报的“董监高个人根本信息,计算出相关账户的限售比例及预计该账户可能发生限售比例由高向低调整的日期.二预计董

9、监高相关账户在未来十个交易日内将发生限售比例由高向低调整情况的,系统将在“上市公司专区登陆的首页提示公司再次确认相关账户及个人根本信息.提示的根本信息包括账户、持有人董监高姓名、身份证件号、职务、任职起始日期、任职结束日期、目前限售比例、将要调整后的限售比例、确认状态等数据.三公司对所提示的相关信息进行再次确认或修正后,系统对相关账号进行更新计算或到期执行限售比例的调整.如所列示相关信息无需任何修改,应点击“确认选项以完成再次确认的操作.对于未完成相关信息再次确认的账号,系统将维持锁定原有的较高限售比例,直到相关信息得到再次确认为止.期间即使达到预计该账户限售比例由高向低调整的日期,系统也不会对该账户的限售比例做调整.四再次确认的操作只能在提示页面完成,公司利用CA数字证书可对列表信息中的职务、任职起始日期、任职结束日期三个字段进行修改.假设需要修订其他字段,可以通过“在线填报下的“董监高个人根本信息栏目进行.第十二条对于相关账户可能发生限售比例由低向高的调整时,系统将根据公司在上市公司专区填报的“董监高个人根本信息自动处理,无需进行再次确认.第十三条首次公开发行A股公司的发行人及保荐机构,在上市前应当最晚于L-5日L日为新股上市日前,以书面形式向本所发行上市部及公司治理部报送以下上市申请文件：一持股5项上股东及其一致行动人持股情况表见附件；二首次公开发行前已发行股份持有人自