20170509质量保证体系检查表

1、表 1 建设单位质量保证体系检查表项目名称：建设单位名称：检查日期：检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果1建设单位1.1责任落实严格执行基本建设程序，依法组织办理（或督促 办理）设计施工监理招投标、建设用地手续、施 工图审查报批、申请质量监督、施工许可（开工 备案）、交竣工验收等各项程序未办理相关手续或办理滞后建立建设单位质量管理组织机构，明确领导、部 门、管理人员等各岗位质量职责，机构设置、管 理人员及资格条件实行核备制度未建立组织机构或未按相关规定实行核备制度，机构成立、 人员任命无相关文件省重点项目未独立设立综合（纪检）、计划（合同）、工程 （技术质量安全）、财务等与工程管理相

2、适应的职能部门人员配备不满足要求（省重点项目工程技术人员不少于总人数的70%，中级以上专业技术职称人员不少于工程技术人员70% ，主要专业人员应满足具体项目要求）主要管理人员资格不满足要求（省重点项目单位负责人、技 术负责人均应高级职称以上，具备两个以上高速相应管理经 历；财务负责人中级职称以上，综合、计划、工程、财务等 部门的主要管理人员应当具备相应岗位的专业技术和任职资 格，均应具备一个高速以上管理经历）未明确岗位质量责任或不落实，未考核或考核流于形式明确质量目标，统一总监办、项目部质量目标未明确质量目标或目标管理及保证措施不明确总监办、项目部与建设单位质量目标不统一按照相关法律法规、部门

3、规章、规范性文件，建 立项目质量管理制度，制度应涵盖工程质量管理 各阶段、各方面、各环节，具有针对性、可操作 性和时效性项目质量管理制度建立不全（质量、安全、环保、进度、费 用、会议、分包、责任制、资料档案等）制度 “三性 ” 不强检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果1建设单位1.1责任落实建立建设单位质量责任人登记表，审核各参建单 位质量责任人登记表，与施工、监理单位签订年 度质量、安全、廉政责任书建设单位责任登记未建立，各参建单位质量责任人登记审核 不严格未签订相关质量、安全、廉政责任书1.2人员管理建立项目质量管理网络，涵盖所有参建单位未建立项目质量管理网络项目质量管理网络不完

4、善总监办、项目部主要人员应在岗，如不在岗，相 关请销假手续应齐全总监办、项目部主要人员不在岗，无请假手续总监办、项目部主要人员请销假手续不齐全总监办、项目部人员持证、参培满足要求总监办、项目部人员持证不满足要求总监办、项目部人员参培不满足要求总监办、项目部已变更人员批复手续应齐全总监办、项目部已变更人员未批复总监办、项目部已变更人员批复手续不齐全总监办、项目部人员变更后资质不得低于原合同 要求，主要人员不得多次变更总监办、项目部人员变更后资历/质低于低于原合同要求主要人员多次变更1.3施工工期及进度管理严格执行批复工期，进度管理科学、合理未按合同约定期限开工，合同工期不合理，随意压缩工期制定项

5、目总体计划和年度计划未按进度计划完成阶段目标未保障工期，未按时完成交工验收1.4工程变更管理严格执行工程变更管理制度，变更管理规范未制定设计变更管理制度；未落实江苏省公路水运建设工 程设计变更管理办法的有关规定工程变更管理制度不完善，存在越级审批工程变更现象变更管理台帐不完善变更汇总情况上报交通主管部门备案不及时1.5质量管理组织设计交底、答疑等活动未开展设计交底、答疑设计交底不全面、答疑不明确检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果1建设单位1.5质量管理对首件工程进行评定、认可未进行首件评定认可未及时进行首件评定认可根据相关归档和施工需求，组织开展桥梁监控、 沉降观测、技术服务等工作

6、未按归档和需求开展桥梁监控、沉降观测、技术服务等工作结合施工实际，明确隐蔽工程、桥梁、路面等关 键环节、重点部位质量管理要求、措施，强化过 程质量管理未明确关键环节、重点部位的质量管理要求、措施对已完工程及时组织质量问题“回头看”未组织质量“回头看”存在问题未认真整改落实按要求上报质量事故，按照“四不放过”要求进行质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不严谨、不规范及时申请工程质量监督鉴定验收未及时申请工程质量监督鉴定验收，导致数据缺失传达上级通知、通报等公文，落实有关工作要求未传达上级文件和落实有关工作要求传达上级文件和落实有关工作要求不及时临时档案资料应规范有序归档临时档案未规范有序

7、归档1.6检查考核定期组织质量大检查、专项检查，原则上不低于1次 /季度；组织开展巡查、抽查质量大检查、专项检查频率不足未开展巡查、抽查及时、规范下发通报、通知单（联系单）等书面 文件未及时下发通报、通知单（联系单）等书面文件未规范下发通报、通知单（联系单）等书面文件定期开展对总监办、项目部的质量考核未开展总监办质量考核未开展项目部质量考核对上级部门检查中建设单位存在问题认真整改； 对总监办、项目部存在问题认真督促整改；整改 反馈材料齐全自身存在问题未整改总监办、项目部问题未整改整改反馈材料不齐全检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果1建设单位1.7质量活动开展培训教育、质量讲座等专题

8、活动未组织开展质量专题活动牵头组织开展质量载体活动未组织开展质量载体活动牵头组织推广“四新 ”技术应用，开展QC 小组活动未推广“四新 ”技术或开展QC “ 五小 ”活动创新管理手段，推行先进技术工艺有效开展项目自查，管理措施有效、针对性强1.8廉政建设建立健全廉政建设规章制度；与从业单位签订廉 政合同未建立制度或制度不完善未与从业单位签订廉政合同严格执行廉政建设规章制度和廉政合同条款违反廉政合同条款和有关廉政规定1.9设计单位管理设计质量、现场服务的管理未执行勘察、设计强制性标准设计人员现场服务不及时、不到位参与建设工程质量事故分析对因设计造成的质量事故，未提出相应的技术处理方案表 2 监理

9、单位质量保证体系检查表项目名称：监理单位名称：监理标段名称：检查日期：检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果2监理单位2.1责任落实明确质量目标，应与建设单位的相统一未明确目标与建设单位不统一按照相关法律法规、部门规章、规范性文件和建 设单位要求，建立总监办质量管理制度，制度应 具有针对性、可操作性和时效性质量管理制度建立不全制度 “三性 ” 不强建立总监办质量管理组织机构，覆盖总监、副总 监、专监、监理员，明确各岗位质量责任未建立组织机构质量责任不明确，不完善建立总监办质量责任人登记表和质量管理网络， 审核项目部质量责任人登记表未建立质量责任登记表和质量管理网络未审核项目部质量责任登

10、记表总监办人员持证、参培满足要求总监办人员持证不满足要求总监办人员参培不满足要求总监办人员和项目部主要人员应在岗，不在岗人 员请销假手续要齐全总监办人员和项目部主要人员不在岗，无请销假手续总监办人员和项目部主要人员不在岗，请销假手续不齐全人员变更应获得批准，变更后人员资历不得低于 原合同要求，主要人员不得多次变更人员变更未获得批准、变更后人员资历低于原合同主要人员多次变更2.2准备工作制定监理计划、监理细则，内容应规范、齐全， 无错误，对关键环节有针对性和可控性监理计划、监理细则编制、审查不规范监理计划、监理细则内容不全监理计划、监理细则存在明显错误监理计划、监理细则对关键环节无针对性和可控性

11、审查项目部施工作业队伍、人员、机械设备未分别审查项目部施工作业队伍、人员、机械设备表审查测量控制点，进行平行复测未审查控制点未进行复测审查质量控制单元划分未审查施工控制单元划分审查未指出明显和较大错误检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果2监理单位2.3质量监理审查大宗原材料和圆管涵、交安设施等半成品厂 家考察、比选情况未审查考察、比选结果审查分部分项工程施工方案方案未批准但已开展施工未按要求组织专家论证（重要安全方案）总监办审查意见针对性不强或审查纪要未正式下发组织首件施工、总结，出台监理首件总结报告未认真组织首件施工、总结未出具监理首件总结报告，对施工首件总结中出现的明显错误未指出

12、建立监理交底计划，开展监理技术交底未认真开展监理技术交底，交底不全面审查分项分部工程开工申请分项分部工程开工申请审查不认真、不严格按要求对每道工序进行巡视、检查，建议不少于1天 1 次，认真做好巡视记录（专监）巡视频率不足记录不规范对试验工程、隐蔽工程、完工后无法检测其质量旁站行为不规范和返工会造成较大损失的工程进行旁站，留存旁旁站记录和隐蔽工程影像资料不齐全站记录和影像资料（监理员）工序未检查或检查不全工序验收不及时行检查、验收、签认（中间检验申请单）工序签认不及时分项工程完工后，施工单位提交中间交工申请， 监理工程师检验合格后下发中间交工证书中间交工申请检查不认真中间交工证书签发不规范对已

13、完工程及时组织质量问题“回头看”未组织质量“回头看”存在问题未认真整改落实按要求上报质量事故，按照“四不放过”要求进 行质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不严谨、不规范组织召开月度工地例会，形成会议纪要工地例会开展不规范会议纪要不齐全及时开展质量评定评定严重滞后、资料不规范检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果2监理单位2.3质量监理组织申请工程质量监督鉴定验收未及时组织申请工程质量监督鉴定验收，导致数据缺失隐蔽工程交验，验收及评定及时，规范，资料真 实可信验收及评定不及时，不规范，资料不真实可信2.4检查考核定期组织质量大检查，原则上不低于1 月 1 次质量大检查频率不足及

14、时规范下发通报、监理工程师通知单、监理指 令、停（复）工指令等文件未及时下发通报、通知单等书面文件通报、通知单等书面文件不规范定期组织开展内部部门、人员考核奖惩，原则上不低于1 季度1 次未开展内部考核奖惩频率不足a. 对自查及建设单位、行业监管部门、质量监督机构检查存在问题认真整改；b. 对项目部存在问题认真督促整改；c. 整改反馈材料齐全自身存在问题未整改所监理项目部问题未整改整改反馈材料不齐全2.5质量活动开展培训教育、质量讲座等专题活动未认真开展培训教育、质量讲座等专题活动认真开展质量载体活动未认真组织开展质量载体活动推广 “新材料、新工艺、新技术、新设备” 等 “四新 ”技术应用，开

15、展QC 小组活动未认真推广“四新 ”技术和QC “ 五小 ”活动2.6内部管理驻地应独立设置，分区合理，功能完善，标识清驻地未与项目部独立设置晰，图表上墙驻地建设不规范人员统一着装，挂牌上岗人员未统一着装人员未挂牌上岗会议纪要、考勤表、月报、日志等综合管理资料纪要、月报、日志等综合管理资料收集整理不齐全整理齐全，归档及时资料归档不及时及时传达执行上级通知、通报等公文，落实相关未及时传达执行上级文件工作要求未落实相关工作要求临时档案资料应规范有序归档、资料管理及归档 规范有序临时档案未归档临时档案归档不规范、无序资料管理及归档不规范、无序检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果3施工单位3

16、.1责任落实明确质量目标，应与建设单位的相统一未明确质量目标目标与建设单位的不统一按照相关法律法规、部门规章、规范性文件和建设单位、总监办要求，建立质量管理制度，制度应具有针对性、可操作性和时效性，包括首件认可、 专项方案、技术交底、工序检验、隐蔽工程、事故处理、检查考核、原材料管理、档案管理、人员管理、责任落实、质量评定、质量会议、质量培训、质量活动等15 项质量制度建设项目不全制度“三性”不强建立项目部质量管理组织机构，覆盖项目负责 人、各部门、人员和作业队伍，明确各岗位质量 责任未建立组织机构或机构不完善岗位质量责任不明确建立项目部质量责任人登记表和质量网络质量责任登记表未建立质量管理网

17、络未建立项目部人员持证、参培应满足要求项目部人员持证不满足要求项目部人员参培不满足要求项目部人员应在岗，不在岗人员请销假手续要齐全项目部人员不在岗，无请销假手续请销假手续不齐全人员变更未获得批准人员变更应获得批准，变更后人员资历不得低于原合同要求，主要人员不得多次变更变更后人员资历低于原合同 主要人员多次变更项目名称：施工单位名称：表 3 施工单位质量保证体系检查表施工标段名称：检查日期：检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果3.2施工准备及时开展控制点联测，并报批控制点未联测或未及时开展控制点未报批按评定标准划分质量控制单元，并报批单元划分错误、未报批作业队伍、人员、主要机械设备通过

18、审查（进场 表）作业队伍、人员、主要机械设备未通过总监办审查3施工单位3.2施工准备对水泥、集料、沥青等大宗原材料和圆管涵、交 安设施等半成品，进行厂家产地考察比选未开展考察比选开展考察比选不符合要求原材料及产品出厂合格证齐全，自验规定齐全， 程序规范原材料及产品出厂合格证不齐全自验规定不齐全程序不规范大型设备相关证书齐全，有效，检验合格，管理 台帐规范大型设备相关证书不齐全，无效检验不合格，无管理台帐3.3技术方案技术文件编制规范、报审及时；例如：施工组织各类技术文件编制、报审不规范、不及时设计应通过公司、总监办、建设单位审批；总体 开工报告应通过总监办、建设单位审批；分项开 工报告、专项施

19、工方案通过总监办审批各类技术文件编制、报审未通过总监办审批技术文件具有针对性、操作性、合理性，并根据 审查意见认真进行修改完善技术文件“三性 ”不强未根据审查意见进行修改完善对关键或危险性较大专项施工方案应按照相关关键或危险性较大专项施工方案未审查和论证要求编制、审查和开展专家论证关键或危险性较大专项施工方案编制、审查和专家论证不规范桥梁等技术条件复杂工程进行方案比选桥梁技术条件复杂工程未进行方案比选桥梁技术条件复杂工程方案比选不符合要求检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程， 提前做好试验研究和论证等工作使用“四新”技术而未开展试验研究和论证3

20、.4质量管理认真开展首件施工、总结、评定首件施工、总结不规范未通过评定认可即大面积施工认真组织开展质量技术交底，交底到一线人员，记录翔实，施工单位或项目部培训制度健全、有计划，有记录，有检查技术交底不全面，未交底到一线人员技术交底记录不翔实明确质量关键环节、重点部位质量管理流程、标 准，落实管理措施、人员关键环节、重点部位管理流程、标准、措施、人员不明确关键环节、重点部位管理流程、标准、措施、人员未有效落实3施工单位3.4质量管理规范开展工艺、工序自检和内部交接；原始记录、自检频率不足工序交接不规范中检资料、隐蔽工程影像资料真实、完整原始记录、中检资料、隐蔽工程影像资料不真实原始记录、中检资料

21、、隐蔽工程影像资料不齐全开展各工序、半成品、成品质量报验；报验资料工艺、工序报验不及时应完整、规范报验资料不完整、不规范对已完工程及时组织质量问题“回头看”未组织质量“回头看”存在问题未认真整改按要求上报质量事故，按照 “ 四不放过” 要求进行质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不规范及时开展自评和报监理评定评定工作严重滞后、资料不规范检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果及时申请分部工程质量监督鉴定验收未及时申请工程质量监督鉴定验收，导致数据缺失3.5检查考核定期开展内部质量大检查，不低于1 月 1 次质量大检查频率不足定期开展对项目部部门、人员、作业队伍、施工班组的考核奖惩

22、，原则上不低于1 季度1 次未开展内部考核奖惩考核奖惩频率不足对内部检查和总监办、建设单位、行业监管部门、质量监督机构等检查存在问题要全面、认真整改；整改反馈材料要齐全、规范存在问题未有效整改整改反馈材料不齐全、不规范质量管理资料应规范有序归档质量管理资料未归档质量管理资料归档不规范、无序3.6质量活动组织开展培训教育、分析点评、专题会议等内部 质量专题活动未组织开展培训、点评分析、专题会议等内部质量管理活动认真开展质量载体活动，例如：优质工程创建、 通病治理、施工标准化，做到有方案、有落实、 有总结、有成效未组织开展质量专题活动质量专题活动无方案、未落实、无总结、未成效认真推广“新材料、新工

23、艺、新技术、新设备”等“四新 ”技术应用，认真开展QC 小组活动未认真推广“四新 ”技术，开展QC“ 五小 ”活动未开展QC “ 五小 ”活动表 4 试验检测机构质量保证体系检查表项目名称：试验检测机构名称：标段名称：检查日期：检查项目检查内容及标准检查问题参考描述检查结果4工地试验检测4.1基本要求工地试验室必须通过授权、备案未通过授权、备案即开展检测业务外委检测机构资质必须满足要求；同标段的施工、监理、建设单位常规试验指标不得委托同一家检测机构外委机构资质不满足要求常规试验外委出现“同体 ”4.2工地试验在授权、备案范围内开展检测业务超范围开展检测业务人员在岗、变更等满足要求人员不在岗人员擅自变更，无相关变更手续功能室设置和标志标牌、安全环保、检测环境符 合相关要求功能室设置不规范标志标牌、安全环保、检测环境等不达标仪器设备满足备案和现场检测需求，按规定进行 检校、标识、使用、维护、