任务市场缺陷与政府干预

1、现在学习的是第1页，共38页现在学习的是第2页，共38页 市场机制在协调供求关系、配置资源市场机制在协调供求关系、配置资源等方面具有十分重要的作用。但它也表现等方面具有十分重要的作用。但它也表现出许多自身无法克服的缺陷，降低了民众出许多自身无法克服的缺陷，降低了民众的福利享受水平。这就要求政府采取必要的福利享受水平。这就要求政府采取必要的政策措施来予以弥补和矫治。的政策措施来予以弥补和矫治。现在学习的是第3页，共38页市场机制在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况，称为市场失灵市场失灵（market failure）。 市场失灵市场失灵是指市场在这种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务

2、。现在学习的是第4页，共38页 1.1.收入与财富分配不公收入与财富分配不公。存在。存在“马太效应马太效应” 2.2.外部负效应问题外部负效应问题。外部负效应是指某一主体在生产和消费活。外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其他主体造成的损害。动的过程中，对其他主体造成的损害。3.3.竞争失败和市场垄断的形成竞争失败和市场垄断的形成。如格力、海尔、美的和三菱空调。如格力、海尔、美的和三菱空调20092009年年2 2月大打价格战，如格力主推的月大打价格战，如格力主推的“凉之夏凉之夏”变频空调下降达变频空调下降达10001000元，海尔优惠幅度也高达元，海尔优惠幅度也高达30%40%

3、30%40%4.4.公共资源的过度使用公共资源的过度使用。截至。截至20102010年年5 5月月2525日，内蒙古全区草日，内蒙古全区草原鼠害危害面积原鼠害危害面积9821.689821.68万亩，其中严重危害面积万亩，其中严重危害面积4245.964245.96万亩。万亩。在鼠害严重的地区，一公顷土地上有在鼠害严重的地区，一公顷土地上有14001400多只老鼠多只老鼠 5.5.经济危机经济危机。20082008年金融海啸导致五大投资银行倒闭。年金融海啸导致五大投资银行倒闭。现在学习的是第5页，共38页 拥有85年历史的第五大投资银行贝尔斯登贱价出售给摩根大通；拥有94年历史的美林被综合银行

4、美国银行收购；历史最悠久的拥有158年历史的雷曼宣布破产；139年历史的高盛和73年的摩根士丹利同时改旗易帜转为银行控股公司。 2008年11月17日，华夏证券申请破产，债权总额达66亿元。现在学习的是第6页，共38页： 非对称信息非对称信息（asymmetric information） 外部性外部性（externalities） 公共产品公共产品（public goods） 垄断垄断（monopoly）现在学习的是第7页，共38页 一、公共物品的概念与特性 二、公共物品的分类现在学习的是第8页，共38页公共物品公共物品(public goods)与私人物品与私人物品(private goo

5、ds)私人物品是市场提供给个人享用的物品私人物品是市场提供给个人享用的物品公共物品是供整个社会共同享用的物品公共物品是供整个社会共同享用的物品公共物品的两个特征公共物品的两个特征 非排他性非排他性(nonexclusive) 非竞争性非竞争性(nonrival)私人物品是那些在消费上具有排他性与竞争性的物品，而公私人物品是那些在消费上具有排他性与竞争性的物品，而公共物品是那些在消费上具有非排他性与非竞争性的物品。共物品是那些在消费上具有非排他性与非竞争性的物品。现在学习的是第9页，共38页 纯公共物品纯公共物品(pure public goods)既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上

6、的既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环原因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保等。保等。 准公共物品准公共物品(quasi-public goods)具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。半公共物品，如医疗、交通、教育等。现在学习的是第10页，共38页 公共物品的识别图具有竞争性吗？具有排他性吗？私人物品（既有竞争性又有排他性）有有公共资源（仅有竞争性但无排他性）技术是能够排他吗？排他成本很高吗？准公共物品（仅有排他性但无竞争性）无是

7、不无纯公共物品（既无竞争性又无排他性）不是现在学习的是第11页，共38页 搭便车 公共物品的提供上市场是无能为力的 公共物品的非排他性与非竞争性 公地悲剧 公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀 公共资源消费上的非排他性和竞争性现在学习的是第12页，共38页一、外部性的含义 外部性（Externality）又称外部效应，指某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的影响，这就是说，这些活动会产生一些不由生产者或消费者承担的成本，或不由生产者或消费者获得的利益。从外部性带来的结果来看，可分为负外部性和正外部性；从外部性产生的领

8、域来看，可分为生产的外部性和消费的外部性。现在学习的是第13页，共38页 1.1.负外部性和正外部性负外部性和正外部性 负外部性（负外部性（Negative ExternalityNegative Externality）指某一主体的生产和消费）指某一主体的生产和消费行为给他人带来的损失。例如造纸厂向河流排放污水污染河流，行为给他人带来的损失。例如造纸厂向河流排放污水污染河流，造成鱼类减少，导致渔民的成本提高；有人开生日晚会时高声喧造成鱼类减少，导致渔民的成本提高；有人开生日晚会时高声喧哗，打扰了邻居们的休息。负外部性又称外部不经济。哗，打扰了邻居们的休息。负外部性又称外部不经济。 正外部性（

9、正外部性（Positive ExternalityPositive Externality）指的是生产和消费行为给他人）指的是生产和消费行为给他人带来的利益。例如，养蜂人通过养蜂、生产蜂蜜来追求自身利益时，带来的利益。例如，养蜂人通过养蜂、生产蜂蜜来追求自身利益时，附件农民种植的水果会因蜜蜂的传粉而大量增产，降低了农民种植的附件农民种植的水果会因蜜蜂的传粉而大量增产，降低了农民种植的成本。又比如，你居住地环境因为邻居在他的花园里种满了鲜花而得成本。又比如，你居住地环境因为邻居在他的花园里种满了鲜花而得到改善，增加了你的福利。正外部性又称外部经济。到改善，增加了你的福利。正外部性又称外部经济。

10、现在学习的是第14页，共38页 2.生产的外部性和消费的外部性生产的外部性和消费的外部性 生产的外部性是指某些企业的生产活动使其他生产者增加生产的外部性是指某些企业的生产活动使其他生产者增加或是减少成本，但又未补偿或收费的情形。如上述的养蜂或是减少成本，但又未补偿或收费的情形。如上述的养蜂和造纸厂的生产活动就是如此，前者属于生产的正外部性和造纸厂的生产活动就是如此，前者属于生产的正外部性，后者属于生产的负外部性。，后者属于生产的负外部性。 消费外部性是指某些人的消费行为引起其他消费者利消费外部性是指某些人的消费行为引起其他消费者利益的增加或是减少。如上述的种花和过生日的行为，益的增加或是减少。

11、如上述的种花和过生日的行为，前者属于正的消费外部性，后者属于负的消费外部性前者属于正的消费外部性，后者属于负的消费外部性。现在学习的是第15页，共38页 外部性问题引起私人边际成本与社会边际成本的不一外部性问题引起私人边际成本与社会边际成本的不一致。致。私人边际成本是指为生产私人边际成本是指为生产(或消费或消费)一件物品，生产者一件物品，生产者(或消费者或消费者)自自己所必须承担的边际成本。在不存在外部性的条件下，私人边际成本己所必须承担的边际成本。在不存在外部性的条件下，私人边际成本就是生产或消费一件物品所引起的社会边际成本。就是生产或消费一件物品所引起的社会边际成本。现在假定生产者现在假定

12、生产者A多生产一件物品会使另一生产者多生产一件物品会使另一生产者B的生产环境恶的生产环境恶化，为了抵消这种恶化的影响，维持原产量，生产者化，为了抵消这种恶化的影响，维持原产量，生产者B就必须追加一就必须追加一定的成本支出，这就是所谓的外部边际成本，私人边际成本与外部定的成本支出，这就是所谓的外部边际成本，私人边际成本与外部边际成本的总和就是边际成本的总和就是A多生产一件物品的社会边际成本，这时多生产一件物品的社会边际成本，这时，私人边际成本便与社会边际成本不一致了。，私人边际成本便与社会边际成本不一致了。现在学习的是第16页，共38页 私人边际收益指生产(或消费)一件物品，生产者(或消费者)所

13、获得的边际收益。 在不存在外部性的条件下，私人边际收益=社会边际收益；但若存在外部性，其他人会从该项生产(或消费)中获利或受损，产生外部边际收益，则私人边际收益+外部边际收益=社会边际收益。现在学习的是第17页，共38页 在有负外部性时，社会边际成本大于私人边际成本，但私人边际利益与社会边际利益仍然相同，所以，当私人边际成本私人边际利益时，社会边际成本大于社会边际利益。这时，从私人角度看，市场调节是有利的，但从社会角度看，不是资源配置最优。这就是外部性引起的市场失灵。 当有正外部性时，一项经济活动所带来的私人边际成本与社会边际成本相等，但社会边际利益（包括给第三方带来的好处）大于私人边际利益，

14、这同样是，市场调节从私人来看资源配置最优，但从社会来看并不是资源配置最优，同样是市场失灵。现在学习的是第18页，共38页 政府干预的方法主要有两种，一种是对污染的企业征收排污费，另一种方法是颁布污染物排放标准。 对于整个社会而言，产出的最优条件是对于整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。边际社会成本等于边际社会收益。（一）政府干预（一）政府干预现在学习的是第19页，共38页 通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学派经济学家提出的。 科斯定理科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置

15、状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。 只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影响资源有效配置的最终结果。会影响资源有效配置的最终结果。现在学习的是第20页，共38页 美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，就可以通过确定产权，由当事人双方就产生就可以通过确定产权，由当事人双方就产生的外在不经济问题进行协商谈判，最终结果的外在不经济问题进行协商谈判，最终结果会达到资源的有效率的配置。而且这与产权会达到资源的有效率的配置。而且这与产权的初始界定状态

16、无关。科斯的这一观点被称的初始界定状态无关。科斯的这一观点被称为为科斯定理科斯定理。现在学习的是第21页，共38页现在学习的是第22页，共38页 吸烟的产权交易吸烟的产权交易 假定一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从南宁前往假定一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从南宁前往桂林桂林, ,旅行团中有张三、李四和王二麻子三个烟民旅行团中有张三、李四和王二麻子三个烟民. . 如果车内明确禁止吸烟如果车内明确禁止吸烟, , 即车内乘客有享受清洁空气即车内乘客有享受清洁空气的产权的产权, ,那么烟民就不能吸烟那么烟民就不能吸烟. . 但这三个烟民的烟瘾但这三个烟民的烟瘾很大很大, , 如果一路上不吸烟如果一路上不吸烟,

17、, 会十分难受会十分难受. . 他们可以同他们可以同其他乘客协商其他乘客协商, ,三人合起来给其他乘客每人譬如三人合起来给其他乘客每人譬如1515元元, , 以换取路上三次抽烟的权力。其他乘客既然答应以换取路上三次抽烟的权力。其他乘客既然答应, , 也也肯定认为这个交易是值得的。这样肯定认为这个交易是值得的。这样, ,大家各得其所大家各得其所, , 资源得到了有效配置。相反，如果车内是允许抽烟的资源得到了有效配置。相反，如果车内是允许抽烟的, , 其他乘客可以同三个烟民协商其他乘客可以同三个烟民协商, , 合起来给他们每人合起来给他们每人譬如譬如250250元元, , 以换取他们不抽烟或只抽三

18、次烟。只要以换取他们不抽烟或只抽三次烟。只要协商是自由的协商是自由的, , 最后达成的最后达成的“协议协议” ” 肯定是双方都肯定是双方都能接受的。这种情况下能接受的。这种情况下, , 资源也得到了有效配置。资源也得到了有效配置。 现在学习的是第23页，共38页 以上两种情况下以上两种情况下, , 抽烟都大大地减少了抽烟都大大地减少了, , 而且双方而且双方都感觉都感觉“满意满意” ” 或者没有太大的不满或者没有太大的不满. . 但如果车但如果车内是否可以吸烟的产权不清晰内是否可以吸烟的产权不清晰, , 豪华大巴的管理部豪华大巴的管理部门的解释很模糊门的解释很模糊, , 那么哪一方都不愿意出钱

19、那么哪一方都不愿意出钱, , 而且而且很可能还会引起纠纷很可能还会引起纠纷. . 结果是大家都不高兴结果是大家都不高兴, , 吸烟吸烟次数也很多次数也很多, , 资源无法得到有效配置资源无法得到有效配置. .现在学习的是第24页，共38页 排污权交易排污权交易的基本内容是：实行排污许可证制度，政府向厂商发放排污许可证，厂商则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。 排污权交易有利于政府的宏观调控排污权交易有利于政府的宏观调控。（三）排污权交易现在学习的是第25页，共38页 合并企业合并企业是解决外

20、部性问题、使资源配置符合帕累托效率的另一种办法。 这种办法既可能产生于外部性制造者与受外部性影响者之间的自愿交易，也可能产生于政府的干预。（四）合并企业现在学习的是第26页，共38页 共有财产共有财产是指那些没有明确的所有者，人人都可以免费使用的财产，包括共有资源，比如海洋、湖泊、草场等资源。 如果能够对共有财产的产权进行重新构造，使如果能够对共有财产的产权进行重新构造，使之界定明确，则可以改进资源配置的效率。如之界定明确，则可以改进资源配置的效率。如果无法界定产权，则必须通过法律或行政手段果无法界定产权，则必须通过法律或行政手段进行严格控制，才能使共有财产免遭滥用。进行严格控制，才能使共有财

21、产免遭滥用。（五）共有财产现在学习的是第27页，共38页一、垄断造成市场效率低下一、垄断造成市场效率低下在垄断市场条件下，垄断厂商为实现自身利益最大化，也会象竞争厂商一样努力使生产定在边际收益等于边际成本的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的价格不是等于而是大于边际收益，因此，他最终会选择在价格大于边际成本的点上组织生产。 现在学习的是第28页，共38页 二、垄断造成社会福利损失二、垄断造成社会福利损失 垄断对社会福利造成损失主要表现为使消费者剩余大大减少。消费者剩余是指消费者愿意为某种商品或服务支付的最高价格与他实际支付的价格之差。 现在学习的是第29页，共38页三、垄断造成寻租三、垄断造

22、成寻租寻租(rent seeking )通常指那些通过公共权力参与市场经济从而谋取非法收益的非生产性活动。在垄断市场条件下，垄断厂商为获取垄断利润，就必须保持其垄断地位，为此而付出的花费和开支就是寻租成本。 现在学习的是第30页，共38页 信息不对称信息不对称是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市场卖方所掌握有些市场卖方所掌握的信息多于买方的信息多于买方，而另一些市场买方所掌握的另一些市场买方所掌握的信息多于卖方信息多于卖方。 本节我们将就非对称信息下所导致的非对称信息下所导致的逆选逆选择择、败德行为败德行为等进行讨论，并探讨由这些问题而产生的效率损失。第四节 信息不对称现在学习的是第31页，共38页 资料链接：资料链接：信息不对称信息不对称 信息不对称的理论阐述也