最高管理层内审检查记录表

1、内审检查表 NO： 01审核部门总经理、管代条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录4.1与总经理交谈、了解企业质量管理体系有哪些过程？1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的重要性？应提供证据。2.是否确定了适用的法律法规有哪些？3.总经理是否组织制订质量方针和目标?4.如何开展管理评审？5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改良质量管理体系所需的资源？是否有实例佐证。 1.“以顾客为关注焦点的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务如对健康和平安的责任、环境保护和

2、法律法规要求，并将其转化为企业的目标、指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。查阅质量手册或单独形成文件的质量方针，是否符合以下方面的要求？1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并表达了企业的目标和特点？2.质量方针是否包含满足顾客要求和持续改良质量管理体系有效性的承诺承诺是否有实质性的内容？3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架有较强的方向性和指导性？4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？ 审核部门总经理、

3、管代条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？.1的要求是否进行了质量管理体系的筹划？2.筹划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改良的相应措施包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方法？3.对质量管理体系的变更进行筹划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性？查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。5.5.2最高管理者是否指定一名管代，使之：1. 确保体系的建立、实施和保持？2. 向最高管理者报告体系业绩和改良需求？3. 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识

4、？查管代的任命文件，对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、签批的文件、向老总提交的报告等等最高管理者是否确保内部沟通、理顺内部关系？查文件中如何规定沟通方法，询信息传递、反响、协调、配合的情况，反而检查有无互相推诿的现象内审检查表 NO：02 审核部门总经理、管代条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的筹划情况及结果。1.产品的质量目标和要求有哪些？表达在哪些文件中？2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求、所需客观证据、接收准那么、

5、认定和提供方式是否明确？4.产品实现有哪些关键过程或特殊过程？如何确保这些过程受控？其资源是否充足、适宜？5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？ 是否针对具体的产品、工程或合同编制了必要的质量方案？6.上述筹划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业的运作方式？与管理者代表交谈如何筹划对产品的符合性、质量管理体系的符合性进行监视和测量，对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措施，筹划的实施如何？ 与管理者代表交谈如何识别各种持续改良时机，怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防措施，持续改良企业质量管理体系的有效性。与管理者代表交谈纠正

6、、预防措施的规定。怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果如何？如何发现和确定所需采取的预防措施，假设有那么抽查预防措施实施记录，验证其效果。内审检查表NO：03 叶智校 朱瑛 黄将 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日内审检查表 NO：04 章国猛 黄慧 陈俊荣 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日审核部门总经办 条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.询问总经办负责人质量管理体系的文件包括哪些？2.本部门是如何对质量手册进行管理的？3.是否按标准要求编写了文件控制程序?4.文件发布前是否得到了批准，以确保文件的充分与适宜？5 文件是否发至使用场所或岗位？执行

7、人员是否能得到所需文件？文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？文件的更改和现行修改状态是否易于识别？查阅文件发放、回收记录，抽查3-5份文件，看手续是否齐全和登记是否符合程序规定,更改手续是否齐全、正确和符合规定要求。6.内部文件、外来文件、作废文件分别是如何控制的？有无适当的标识？7.对文件的修改有哪些要求？有修改时你是如何控制的。8.从质量记录清单中抽查3-5份，检查质量记录的审批、填写、标识等是否符合要求。9.质量记录的保管、保存是否符合规定要求，查看记录的是否损坏、霉变。1.学校如何跟后勤集团签定协议的？2.与顾客沟通的渠道是否已建立？3.对顾客的抱怨是如何处理的？查记录和

8、处理情况审核部门人力资源部条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.有无年度培训方案？2.是否确定了人员的必要的能力？查岗位资格条件、培训需求情况3 .是否对人员进行了培训等措施？从培训方案表中抽查3-5个培训工程，检查实施与完成的情况。4.是否评价措施的有效性？如：通过考核、技术、人事部门的评语5.是否保持培训记录?6.公司特殊岗位有哪些？1.查阅数据的收集情况，是否从顾客反响和满意程度、产品和质量管理体系的符合性、纠正和预防措施以及供方收集了应收集的数据。2 .数据的传递是否合理与畅通，是否对数据进行了分析和采取必要的措施。内审检查表 NO：05 叶智校 朱瑛 黄将 金文军日 期：3月5

9、日 日 期：3月6日 内审检查表 NO：06 章国猛 黄慧 陈俊荣 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日审核部门物业公司条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.为符合产品要求本部门配置了哪些根底设施？2.对设备和设施是否进行了维护保养？3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4.是否有支持性效劳如：汽车、 、 、网络？1.本公司为师生提供的效劳有哪些？是如何有效控制的？2.是否制定了相应的作业指导书？3.使用适宜的设备？查设备台账4.有监测装置？查测试计量仪器及使用情况5.实施监测？现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录1.本

10、公司是否确定了最正确的效劳方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？2.是否对了所用效劳设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反响并现确认。本公司对哪些效劳过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？现场检查3.当顾客财产发生丧失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、观察材料、产品贮存是否适宜、整齐。2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产

11、品、物资到达防护的作用。如何调查顾客满意度的？1.为了证实过程实现所筹划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法？效果如何？2.发现过程筹划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性？3.公司效劳过程如何控制的？4.有哪些记录表单？1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？2.不合格品识别、控制评审和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。内审检查表NO：07审核

12、部 门交通公司条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.为符合产品要求本部门配置了哪些根底设施？2.对设备和设施是否进行了维护保养？3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4.是否有支持性效劳如：汽车、 、 、网络？1.本公司为师生提供的效劳有哪些？是如何有效控制的？2.是否制定了相应的作业指导书？3.使用适宜的设备？查设备台账4.有监测装置？查测试计量仪器及使用情况5.实施监测？现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录1.本公司是否确定了最正确的效劳方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？2.是否对了所用效劳设备或设施的能力有维护

13、保养提出了相应的要求？3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反响并现确认。本公司对哪些效劳过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？现场检查3.当顾客财产发生丧失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、观察材料、产品贮存是否适宜、整齐。2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资到达防护的作用。.1如何调查顾客满意度的？1.为了证实过程实现所筹划结果的能力，对质量管理体系过程采取

14、了哪些适宜的监视和测量方法？效果如何？2.发现过程筹划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性？3.公司效劳过程如何控制的？4.有哪些记录表单？1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？2.不合格品识别、控制评审和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。 章国猛 陈俊荣 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日内审检查表 NO：08审核部 门商贸公司条款检 查 内 容审核结果判定不

15、合格记录1.为符合产品要求本部门配置了哪些根底设施？2.对设备和设施是否进行了维护保养？3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4.是否有支持性效劳如：汽车、 、 、网络？1.本公司为师生提供的效劳有哪些？是如何有效控制的？2.是否制定了相应的作业指导书？3.使用适宜的设备？查设备台账4.实施监测？现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录1.本公司是否确定了最正确的效劳方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？2.是否对了所用效劳设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？4.本公司是否对发生的问

16、题和过程的变更作出及时的反响并现确认。本公司对哪些效劳过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？现场检查3.当顾客财产发生丧失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、观察材料、产品贮存是否适宜、整齐。2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资到达防护的作用。如何调查顾客满意度的？1.为了证实过程实现所筹划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法？效果如何？2.发现过程筹划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠

17、正或预防措施，以确保产品的符合性？3.公司效劳过程如何控制的？4.有哪些记录表单？1是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？2不合格品识别、控制评审和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。 金文军 朱瑛 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日内审检查表 NO：09审核部 门公寓公司条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.为符合产品要求本部门配置了哪些根底设施？2.对设备和设施是否进行了维护保养？3.当发

18、现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4.是否有支持性效劳如：汽车、 、 、网络？1.本公司为师生提供的效劳有哪些？是如何有效控制的？2.是否制定了相应的作业指导书？3.使用适宜的设备？查设备台账4.有监测装置？查测试计量仪器及使用情况5.实施监测？现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录1.本公司是否确定了最正确的效劳方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？2.是否对了所用效劳设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反响并现确认。本公司对哪些效劳过

19、程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？现场检查3.当顾客财产发生丧失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、观察材料、产品贮存是否适宜、整齐。2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资到达防护的作用。如何调查顾客满意度的？1.为了证实过程实现所筹划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法？效果如何？2.发现过程筹划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性？3.公司效劳过程如何控

20、制的？4.有哪些记录表单？1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？2.不合格品识别、控制评审和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。 叶智校 朱瑛 金文军日 期：3月5日 日 期：3月6日内审检查表 NO：10审核部 门饮服公司条款检 查 内 容审核结果判定不合格记录1.为符合产品要求本部门配置了哪些根底设施？2.对设备和设施是否进行了维护保养？3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4.是否有支持性效劳如：汽车、 、 、网络？1.本公司为师生提供的效劳有哪些？是如何有效控制的？2.是否制定了相应的作业指导书？3.使用适宜的设备？查设备台账4.有监测装置？查测试计量仪器及使用情况5.实施监测？现场观察过程控制情况、特别对关键、