知识产权基础课程简介

1、知识产权基础课程简介 知识产权基础知识，是上海市委组织部推行“干部在线学习城”计划项目中的一门主修课程，同名教材选自于由中组部组织编写的“全国干部学习专业知识读本”系列从书。课程以重点介绍当今知识产权制度的最新发展变化为主线，结合我国国情分别就专利、商标、著作权等知识产权基础知识以及相关法律保护展开实证性的分析讲授，其目的在于促使广大干部培育知识产权保护意识，提高运用知识产权战略实施事务管理的能力与水平。教学目的和要求： 本课程的教学目的与要求在于，通过系统普及介绍知识产权及其法律制度的基础知识，重点突出我国在入世以后对知识产权执法与司法保护的具体实践，促使广大干部从意识到行动上整体强化对知识

2、产权制度的认识，并学会运用相关原理处理、解决管理工作中遇到的与知识产权保护有关的难点问题。学习导读： 本课程的学习将采用在线学习辅导与离线自学相结合的方式进行。我们将重点选择主教材中的基本知识点作为四单元16学时的在线学习辅导内容，同时提供相关的视频点播与在线测试题集，并穿插以课外的学习参考资料或索引。知识点讲解与案例、现象分析，也将为学员们深入学习掌握知识产权制度提供有益的帮助。一、网上课堂学习单元第一单元：知识产权及其法律保护知识产权是什么？知识产权有哪些？知识产权制度的由来与发展我国知识产权的法律保护与实践（含行政执法保护、司法保护、海关保护）特殊形式的知识产权及其保护（反不正当竞争法与

3、商业秘密保护）TRIPs协议与国际化的知识产权保护第二单元：专利制度专利与专利权专利的种类有哪些？专利的保护期限专利制度及其特征申请专利的决策及其重要实施步骤如何去申请一项专利？（含专利审查与复审）如何去取得一项专利？（专利的“三性”）如何把握专利申请的最佳时机？向国外申请专利的策略和途径专利事务管理的常规做法专利侵权及其执法保护专利战略与技术创新第三单元：商标制度商标及其特点商标的种类有哪些？我国商标法的六项基本原则如何依法注册取得商标权？商标注册程序中的权利行使商标侵权及其法律保护企业商标战略及其策略运用一个企业是否需要自己的商标？一个企业如何选择一个好的商标？如何形成企业的商标品牌策略？

4、商标无形资产的保护利用第四单元：著作权制度著作权制度的由来与发展著作权是一种什么样的权利？著作权人是谁？（著作权主体）著作权法保护哪些作品？（著作权客体）著作权的权利类型及其组成（著作权内容）著作权归谁所有？（著作权归属）与著作权有关的权利有哪些？（著作邻接权）著作权的保护期限对著作权人权利的限制（合理使用、法定许可）著作权使用许可合同及其范例著作权侵权及其法律保护（行政保护、司法保护、集体管理保护）与TRIPs规则接轨的我国著作权法二、直播课堂视频内容第一节课：知识经济时代的知识产权（授课内容主要围绕第一单元教学内容展开，侧重知识产权制度的概要介绍）第二节课：专利法律制度基础（授课内容主要围

5、绕第二单元教学内容展开，侧重对专利法律制度的基本知识讲解）第三节课：专利战略与技术创新（授课内容主要围绕第二单元教学内容展开，侧重对专利战略实战运用的案例、现象分析）第四节课：商标法律制度基础（授课内容主要围绕第三单元教学内容展开，侧重对商标法律制度的基本知识讲解）第五节课：企业商标战略及策略运用（授课内容主要围绕第三单元教学内容展开，侧重对企业商标战略及策略运用的案例、现象分析）第六节课：著作权法律制度基础（授课内容主要围绕第四单元教学内容展开，侧重对著作权法律制度的基本知识讲解）第七节课：著作权保护中的相关法律问题（授课内容主要围绕第四单元教学内容展开，侧重对著作权保护的案例、现象分析）第

6、八节课：反不正当竞争法与商业秘密保护（授课内容主要围绕第一单元教学内容展开，侧重对反不正当竞争法以及商业秘密保护的个案分析）第一单元：知识产权及其法律保护第一课知识知识产权知识产权制度一、知识经济时代的“知识”1、“知识经济”一种以知识为基础、以高技术产业为第一产业支柱的经济形态。它是区别于以前的以传统农业、工业为产业支柱，以自然资源为主要依托的一种新型经济。2、“知识”与经济的关系知识的新概念：6个“W”。 知道做什么（Know What） 知道为什么（Know Why） 知道如何做（Know How） 知道谁来做（Know Who） 知道何时做（Know When） 知道在何处（Know

7、Where）现代意义上的知识，已成为经济发展的基础，知识加创新已成为知识经济的支柱。 二、知识产权是什么？有哪些？1、定义知识产权（Intellectual Property），又称为“智慧财产权”（台湾地区），是关于工业、科学、文学和艺术领域内以及其他来自智力活动所取得的一种财产属性的权利。2、种类知识产权主要包括工业产权和著作权（版权）两大内容。 工业产权：专利、实用新型、工业品外观设计、商标、服务商标、商号、地理标志以及制止不正当竞争。 著作权（版权）：主要涉及对文学、艺术、科学作品的保护。其余，还包括如植物新品种、集成电路布图设计等。对于我国来说，奥林匹克标志、传统知识的保护也应纳入知

8、识产权的保护范畴。三、知识产权制度的由来与发展（一）知识产权制度是什么？知识产权是关于知识所有的一种财产权；知识产权制度是保护人类智力劳动成果的一种法律制度，是人类社会进步的产物。（二）知识产权制度发展的历史沿革1、第一阶段：（封建社会）“特权”的确立：从地域性到专有性。2、第二阶段：（自由资本主义时期）“法权”制度化。3、第三阶段：（垄断资本主义阶段）具有“国际化”（三）知识经济呼唤知识产权法律保护 知识经济也是法制经济 知识经济的形成、发展、有序运作，都需要运用知识产权法律制度加以保障实现。（四）知识经济对知识产权制度的影响1、保护范围不断扩大。例如：植物新品种；域名等。2、保护难度日益增

9、大。例如：（著作权）网络侵权；（商标）“反向假冒”等。3、保护标准趋向一致；“TRIPs”等各种国际公约的全球“辐射”。第二课我国知识产权的法律保护与实践一、知识产权的司法保护（一）我国知识产权司法保护的现状1、什么是知识产权司法保护？主要是指利用司法手段保护各项知识产权权利，它主要是通过人民法院对各类知识产权纠纷案件的司法审判进行的。2、我国知识产权司法保护的现状有专业的审判机构（单独设立知识产权案件审判庭）；有一批专业法官队伍；受理并审结了大量知识产权案件；积累了丰富的审判经验。3、知识产权司法保护的法律依据我国审理知识产权案件的法律依据主要有：法律、行政法规、国际公约、司法解释。法律：如

10、专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法等；行政法规：如知识产权海关保护条例等；国际公约：如巴黎公约、伯尔尼公约、PCT条约等；司法解释：如关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释。4、知识产权保护的特点及案件种类特点：双轨制，即行政执法保护与司法保护并用。案件种类：知识产权行政案件（商标类、专利类、著作权类）；知识产权民事案件（权利归属纠纷类、侵权纠纷类、知识产权合同纠纷类）；侵犯知识产权犯罪案件（如，侵犯商业秘密罪、假冒专利或冒充专利罪）。5、知识产权诉讼的程序这方面的规定通常按照我国民事诉讼法的规定要求进行，无特殊性。但是，涉及到知识产权诉讼的，对几个特殊规定应予以一定

11、关注，它们是：（1）请求诉前采取停止侵权和财产保全措施；（2）特殊情况下的举证责任倒置（如涉及到新产品制造方法的发明专利）；（3）知识产权案件的证据保全；（4）知识产权案件庭审前的证据交换；（5）知识产权案件涉及技术问题的处理方式（专家鉴定）；（6）知识产权侵权纠纷的诉讼时效。6、侵犯知识产权的法律责任侵犯他人知识产权，会引发相应的法律责任，如行政责任、民事责任或刑事责任。具体内容可参看教材以及民法通则、专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法等有关规定。 二、知识产权的海关保护（一）我国知识产权海关保护概况1、什么是知识产权海关保护？又被TRIPS协议称为“边境措施”，是指海关根据国家法律法

12、规的授权，采取的旨在阻止侵犯知识产权的货物进境或者出境的措施。它通常又可被称为“知识产权边境执法”。2、我国海关知识产权保护大事记1994年9月，我国海关知识产权保护工作正式开始（海关总署发布公告）；1995年10月，我国海关对知识产权保护工作进入法制化、制度化的新阶段（于1995年7月颁布中华人民共和国知识产权海关保护条例正式施行）。3、我国海关保护知识产权的重要意义（1）履行相关国际义务的需要（2）维护公平竞争的市场经济秩序的需要（3）健全我国知识产权法律保护体系的需要4、知识产权海关保护的法律依据主要由海关法（00年7月修订、01年1月1日实施）、知识产权海关保护条例以及与海关保护的相关

13、法律条款、有关国际公约组成。目前受海关保护的知识产权包括：商标专用权、专利权和著作权。（二）知识产权海关保护的基本原则及程序1、三项基本原则 有效保护知识产权和便利合法贸易相结合 主动保护和被动保护相结合 不介入当事人的民事纠纷2、基本程序（1）知识产权海关备案知识产权权利人要求海关实施保护的前提条件；（2）知识产权保护申请知识产权权利人要求海关实施保护的具体做法。3、海关行政处罚是指依照法律规定，由海关对涉及侵权的货物禁止进出境，对侵犯他人知识产权的行为进行处罚的行为。（三）TRIPS协议关于边境保护的有关规定TRIPs协议第51条至第60条对与海关通行有关的边境保护措施作出了详尽的规定，其

14、目的在于迅速有效地制止国际贸易领域内的侵犯知识产权的行为，为各成员方的国内知识产权的民事与行政执法程序提供合理配套保障。例如，中止放行进口的侵权商品和制止侵权商品的出口，是边境保护的两大措施。（四）我国的知识产权海关执法1、设立专门执法机构海关总署于1995年5月设立了专门执法机构知识产权保护处后，全国40个直属海关也都指定了专门执法机构、配备专门执法人员。2、建立三级执法机制即：建立了从海关总署（知识产权备案）直属海关（受理保护措施的申请）隶属海关（扣留查处侵权案件）的三级具有明确职责分工的执法机制。3、执法成效显著除直接制止侵权活动外，海关对知识产权的保护所产生的震慑作用也十分明显。海关的

15、职能正在发生转变从传统的负责查缉进出境环节的走私违禁货物到知识产权执法保护的特别卫士。 知识库：知识产权海关保护关务公开手册 案例链接：陈少光诉中华人民共和国汕头海关行政处罚纠纷上诉案第三课特殊形式的知识产权及其保护（反不正当竞争法与商业秘密保护）一、反不正当竞争及其法律保护（一）反不正当竞争法概述1、如何理解“反不正当竞争法”的概念？前提：竞争法=反不正当竞争法+反垄断法结论：反不正当竞争法竞争法反垄断法说明：不管以上三者之间的关系如何变化，反不正当竞争法、竞争法、反垄断法这三种法律所要调整的法律关系主要有两类：不正当竞争关系和垄断关系。附加结论：入世后的许多变化表明，我国的竞争政策是由反不

16、正当竞争法、反垄断法及其他法律确立的。2、如何看待我国的反不正当竞争法？可以从广义和狭义两种角度去理解。狭义的理解就是指我国1993年颁行的反不正当竞争法；广义的理解，应该是包括反不正当竞争法在内的、由配套行政规章、地方性立法与规定以及价格法、招标投标法等一揽子法律、法规群。3、反不正当竞争法与知识产权法之间的关系巴黎公约1900年的修订，明确将反不正当竞争纳入到知识产权的保护内容，所以，一般认为，反不正当竞争法与其他知识产权的关系是一般规定与特殊规定之间的关系。其他知识产权由规定的，其规定优先适用；其没有规定的，反不正当竞争法可以补充适用。（二）不正当竞争行为的构成、种类1、行为性质界定不正

17、当竞争行为，是违反法律规定和竞争原则的行为；是损害其他经营者的行为。其中，必须对“经营者”、“竞争关系”等名词的确切含义加以了解和把握。例如，“竞争关系”，可以是指同业者之间的竞争关系；也可以是为自己或者他人争取交易机会而产生的竞争关系；也可以是因破坏他人竞争优势而产生的竞争关系。2、不正当竞争行为的种类（1）仿冒行为（如仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的行为）（2）虚假宣传行为（如经营者对其商品或者服务的质量、成分、性能等“吹牛”）（3）商业诋毁行为（如经营者采用捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉和商品声誉的行为）（4）其他不正当竞争行为具体包括：商业贿赂行为；不正当有奖销售行为；

18、公用企业限制竞争行为；政府及其所属部门限制竞争行为；低于成本价格销售行为；搭售及附加其他不合理条件行为；串通招标投标行为。说明：前三种属于与知识产权保护相关的不正当竞争行为（侵犯商业秘密也在此列），而第四种所列事项属于一般情形的不正当竞争行为。（三）不正当竞争行为的监督检查和法律责任1、政府应承担起维护市场公平竞争的职责；2、县级以上工商行政管理部门是专职负责查处不正当竞争行为的政府部门，协同法律规定的其他监督检查部门一起，各职能部门有权行为监督检查权；3、对侵权违法者所实施的不正当竞争行为，应根据法律规定追究其相应的民事、行政、刑事法律责任。二、商业秘密及其法律保护（一）商业秘密概述1、商业

19、秘密保护对象究竟是什么？根据反不正当竞争法第十条的规定，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。商业秘密的保护对象包括所有技术信息、经营信息，以及其他与商业竞争有关的信息。而受保护的未公开的信息，也就成了技术秘密或商业秘密。技术秘密，如设计资料、程序、产品配方、制作工艺、制作方法等。如可口可乐的配方经营秘密，如管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略等。如某外贸公司谈判的价格底线。2、构成商业秘密的条件主要有五项特点：实用性和价值性/管理性/秘密性、新颖性。（二）商业秘密权的限制与维护1、对他人合法权益的保护由于商业秘密是未公开的

20、，所以，在实践中存在着由多个权利主体对同一种或类似的某一商业秘密同时主张其权利的可能，如独立开发取得、接受商业秘密所有人的许可获得等情形。因此，存在着对他人合法权益的保护。2、国家机关应维护经营者的商业秘密权例如，国家机关应形成对商业秘密保护的政策、行为导向，主动自觉地承担起遵守商业秘密义务的责任，明确区分国家秘密与商业秘密之间的界限。（三）企业商业秘密管理1、商业秘密的消灭由于权利人的故意、疏忽甚至意外事故，以及权利人遭遇侵权人的预谋，使商业秘密进入公有领域即造成向公众公开。2、商业秘密的损失商业秘密为竞争对手所获悉，由此使权利人失去竞争优势或遭受损失的情形。3、企业商业秘密的管理各个企业对

21、商业秘密的管理，可以各行其道，各取所需。一般来说，除采取必要的思想措施、组织措施外，强化建立一些制度性措施、法律措施则显得非常实际和奏效。例如，企业可利用劳动合同明确在职职工对商业秘密的默示义务；通过保密合同和竞业限制合同明确离职职工的对商业秘密的保密义务等。其实，企业对商业秘密的管理，也就是通过各种有效途径、方法来实现对商业秘密的各种保护。（四）商业秘密侵权行为及其责任反不正当竞争法第十条规定了经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：1、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；2、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；3、违反约定或者违反权利人有关保守商业

22、秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。由此看来，商业秘密侵权，主要存在着以不正当手段获取、违法使用或披露、违反要求和约定披露或使用、恶意第三人侵权、善意第三人侵权等情形。由于商业秘密侵权而引起的民事责任、刑事责任应依法对有关责任人进行查处和追究。此外，商业秘密案件的解决途径，一般包括以下六种渠道：刑事诉讼；民事诉讼；工商行政管理机关查处处理；科技行政管理部门查处侵权；劳动仲裁；合同仲裁。第四课 TRIPs协议与国际化的知识产权保护一、知识产权的国际保护目前，涉及知识产权保护的国际公约主要

23、有：保护工业产权巴黎公约（1883）；保护文学与实数作品伯尔尼公约（1886）；减少虚假或欺骗性商品来源马德里协定（1891）关于国际商标注册马德里协定（1893）；工业设计国际存册海牙协定（1925）；世界版权公约（1952）；旨在商标注册的商品与服务国际分类尼斯协定（1957）；保护原产地名称及其国际注册里斯本协定（1958）；保护表演者和音响制作者与广播组织罗马公约（1961）；建立世界知识产权组织公约（1967）；专利合作条约（1970）；旨在专利申请进行微生物存放的国际承认布达佩斯条约（1977）；关于国际专利分类斯特拉斯堡协定（1971）；建立商标图形国际分类维也纳协定（1973）

24、；建立工业品外观设计国际分类洛加诺协定（1968）；保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约（1971）；有关卫星传播节目信号布鲁塞尔公约（1974）。WTO组织建立后，又有与贸易有关的知识产权协议、商标法条约、版权条约、表演与录音制品条约等协议纷纷问世。二、TRIPS协议及其主要内容（一）宗旨与目标TRIPs协议的宗旨、目标在于：减少国际贸易中的扭曲和障碍、有效和充分保护知识产权、确保知识产权的实施和程序不对合法贸易构成壁垒。（二）一般规定与基本原则1、知识产权的范围：版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露信息专有权。2、基本原则：国民

25、待遇原则、最惠国待遇原则、其他原则。3、有关知识产权的效力、范围及利用标准（见教材第378-384页）4、知识产权执法：除对各成员的司法制度提出了总体要求外，还就民事与行政程序及救济、有关边境措施的特别要求、临时措施、刑事程序及措施作出了详细而全面的规定。5、其他：协议还对如知识产权的获得、维护及相关程序、争端的防止与解决、过渡性安排、机构安排等作出了规定。（三）基本评价TRIPS协议是第一个将知识产权与贸易挂钩，把保护知识产权全面纳入世界多边贸易体系的一个国际协议。该协议在知识产权保护方面取得了一定的突破性进展：1、全面规定了知识产权的保护标准；2、对知识产权执法和救济提出了要求；3、为知识

26、产权国际争端的解决提供了途径；4、对原有国际公约（如涉及专利保护领域）也取得了一些突破。（四）协议的发展围绕知识产权问题的新一轮WTO谈判，涉及TRIPs协议框架下的如公共健康、传统文化资源与民俗、生物多样性、地理标志的扩大保护、关于葡萄酒、烈酒地理标志多边通报与注册制度的建立等议题。2001年11月结束的WTO第四届部长会议通过了关于协议与公共健康关系的宣言。它们多数与发展中国家的利益息息相关，在提出知识产权保护新观念的同时，也在加剧发展中国家与发达国家之间的分歧与利益失衡。三、中国关于知识产权的入世承诺中国承诺自加入WTO时全面适用TRIPs协议的规定，具体承诺涉及我国知识产权法与TRIP

27、s协议有关的著作权、商标、地理标识、工业设计、专利、植物新品种、集成电路布图设计、未披露信息等多个方面。例如：中国承诺将遵守第40条关于控制限制竞争的许可行为或条件的义务。第二单元：专利制度第五课 专利究竟是一种什么样的权利？ 人称“抓斗大王”的包起帆，自从1968年参加工作以来，刻苦钻研技术，取得多项发明创造。他先后获得15项国家专利，3项国家发明奖，1项国家科技进步奖，14项省部级科技进步奖；还荣获日内瓦、巴黎、匹兹堡、布鲁塞尔等11项国际发明博览会金奖。其中，由他与同事们合作发明的“集装箱智能化成套技术的开发与应用”、“超大型集装箱码头建造的关键技术”等成果，对于改变原来码头粗放型、体力

28、型的管理模式，提高上海港的港际竞争力起到了关键性的推动作用。对于现任上海国际港务集团公司副总裁、中国发明协会副会长的包起帆来说，一项项的发明专利成就了他从昨天到今天还有明天的辉煌。 由此，我们想展开以下的讨论和学习：1、专利究竟是什么？2、专利权代表了一种什么样的权利？3、专利权的特点有哪些？ 问题解答1、专利：是专利权的简称，是指一项发明创造。根据我国专利法规定，它包括发明、实用新型和外观设计，经申请人向代表国家的专利主管机关提出专利申请，经审查合格后，由该主管机关向专利申请人授予的在规定时间内对该发明创造享有的专有权。事实上，在日常生活中，我们还经常可以将专利理解为一种受法律保护的专利技术

29、或专利发明，或者将其理解为专利文献，如专利说明书等。2、专利权：知识产权的一种，是一种财产权，或者说无形财产权。专利权不能自然产生，必须经过国家有关机关的授权批准。3、专利权的特点：专有性、地域性、时间性。例如，专有性，也称为“独占性”或“垄断性”，即未经权利人许可、他人不得行使（权利）或使用（专利产品、专利方法）。同时，同一个主题的发明创造在一个国家或地区范围内只能被授予一项专利。 第六课 如何申请并取得专利？ 一、申请专利的一般要求1、向国家知识产权局提交申请文件：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。（专利保护的范围由权利要求书载明）申请外观设计专

30、利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件。 2、关于专利申请日（优先权日）的界定发明或实用新型：12个月；外观设计：6个月。必须注意申请日与优先权日的概念及其区别。3、关于不可授予专利的对象一类是违背国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，如赌博机、吸毒器具等；另一类是不属于专利法保护的对象：科学发现、智力活动规则、疾病诊疗方法、动植物品种、用原子核变换方法获得的物质。 二、专利申请的审查与复审1、专利申请文件的公开发明专利申请自申请日起满18个月即行公开；实用新型和外观设计专利申请在授权公告时予以公开。2、专利申请的审查发明专利：实质审查制（初步审查+实质审查）实用新型、

31、外观设计：形式审+异议制这张流程图在于说明专利法第34、35条的规定。即对于发明专利申请，必须经过初步审查与实质性审查两个阶段，前者自申请日起满18个月即行公布申请文件，后者是自申请日起3年内由申请人提出对其申请进行实质审查。上图表明了整个阶段的分期流程。所谓第18个月是法律规定的截止日期，申请人可以根据自己需要请求早日进行有关审查。 3、专利申请的批准发明专利/实用新型和外观设计专利申请经实质性/初步审查，没有发现驳回理由的，则由国务院专利行政部门作出授予专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。各项专利权自公告之日起生效。4、专利申请的复审与无效宣告申请人如对被驳回专利申请的决

32、定不服的，可以向国家知识产权局专利复审委员会请求复审；对复审决定仍不服的，可以依法提起诉讼。任何单位或个人都有权对经公告后授予的专利权依法提出专利无效宣告的请求，经专利复审委员会审查后可作出三种决定：宣告无效、宣告部分无效、维持专利权。对此不服的，可寻求法律诉讼救济。 三、专利权的取得1、取得专利权的原则：先申请原则，还是先发明原则？（我国采取的是先申请原则）2、发明专利的实质性审查：“三性”（专利性）新颖性：时间上的绝对新颖与使用上的相对新颖创造性：（突出的）实质性特点和（显著的）进步实用性：制造或使用，产生积极效果“三性”即专利性，是发明专利申请能否通过实质性审查的关键，也是授予专利权的基

33、本条件。3、举例说明：如何判断“新颖性”？答：主要从公开标准、时间标准和地区标准等角度去把握。请参看：何谓新颖性，怎样判断?四、专利申请与专利事务管理的策略与技巧1、专利申请前的预决策对于已完成的技术成果是否需要申请专利保护？申请人必须从以下方面加以考虑，做好预决策工作。例如：（1）是否符合专利保护对象及其范围的要求；（2）是否具备专利性；（3）经济效益分析与市场前景预测；（4）是否需要采用技术秘密与专利双重保护的做法，等等。2、如何把握专利申请的最佳时机？一般说来，专利申请的最佳时机位于R&D与产业化之间（小试、中试、大试）。而各类不同的专利申请的时机因主题、产业的不同而各不相同。比如，处于

34、药物研发前期的专利通常不如已进入临床研究的专利市场价值大，因为后者的研究风险更小。3、向国外申请专利的策略与途径向国外申请专利的策略，主要考虑是保护技术、产品的出口，研判市场行情以确定选择可申请的国家和地区。向国外申请专利的途径（1）先在中国申请专利（2）办理优先权证明（3）向国外申请专利（逐一申请或者以PCT途径申请）4、专利事务管理的常规做法（1）专利事务的主要内容包括：专利申请、请求宣告专利无效、文献检索、专利许可、专利权的转让、专利纠纷专利诉讼等。（2）专利事务管理必须分阶段、有目标地实施技术研发阶段（知己知彼、重在挖潜）专利申请阶段（制定计划、组织申请；严格执行职务发明专利申请的程序

35、、鼓励非职务发明申请）专利权取得后阶段（兑现职务发明奖酬；按期缴纳专利费用）第七课 专利制度的基本内容有哪些？ 一、专利的种类有哪些？根据国际惯例，专利一般是指发明专利；而根据我国法律的规定，专利分为发明、实用新型和外观设计三种。1、发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；2、实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；3、外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。以上三者，发明又称为“大发明”，如不使用洗衣粉的洗衣机，基因药物等；实用新型又称为小发明，如“香味学习桌”等；外观设计，如

36、家居或床上用品的独特设计等。 二、专利权人有哪些？通常说来，法律规定的专利权主体包括两大类，即（发明、实用新型）发明人和（外观设计）设计人。从是否实际取得专利的时间上区分，又可分为（申请阶段）专利申请人和（取得专利阶段）专利权人。 三、专利权的内容有哪些？专利权，作为一种垄断性的权利，其内容一般包括：专利实施权、许可使用权、转让权、标志权、放弃权、请求保护权等。以专利实施权为例，它又被称为独占实施权，是指专利权人自己实施其专利的权利。由此权利又衍生出了禁止权，即专利权人禁止他人实施其专利的特权。根据专利法第11条规定：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利

37、权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。 如果任何人违反了上述规定，则意味着有侵权行为的发生。 专利权人在享有权利的同时，也要承担相应的义务，如按时缴纳年费、不得滥用专利权等。 四、如何行使专利权？ 专利权人可通过与他人签订专利实施许可合同等多种方式来行使并实现自己的专利权。专利实施许可合同的种类很多，包括如：普通实施许可合同、独家实

38、施许可合同、独占实施许可合同、交叉实施许可合同等。 五、对专利权人的限制有哪些？ 专利权的限制是指专利法规定的，允许第三人在某些特殊情况下可以不经专利权人许可而实施其专利，且其实施行为并不构成侵权的一种法律制度。 一般说来，除法律规定的如强制许可实施专利等特殊情形外，专利法第63条规定的以下情形不视为对专利权的侵权。即： 1、先用权人的实施； 2、专利权的用尽； 3、为科学研究和实验目的的使用； 4、临时过境 六、专利权的保护期限有多长？ 根据法律规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。 第八课 专利保护与专利战略 一、专利侵权及其执法保

39、护 （一）专利侵权的主要表现形式 我国专利法主要规定了假冒他人专利与冒充专利这两大类专利侵权行为。两者之间的主要区别是：假冒他人专利是假冒他人已经取得的专利，即事实上存在着确定、确切的被害者；而冒充专利是炮制了一个子虚乌有的专利，即事实上没有真实的受害者，但其侵害的是国家对专利法律制度的管理秩序，以及消费者对专利产品的信任。 总体看来，专利侵权行为主要有以下几种： 1、制造专利产品的行为；2、故意使用发明或实用新型专利产品的行为；3、许诺销售、销售专利产品的行为；4、使用专利方法以及使用、许诺销售、销售依照专利方法直接获得的产品的行为；5、进口专利产品或进口依照专利方法直接得的产品的行为；6、

40、假冒他人专利的行为；7、冒充专利的行为 （二）专利侵权行为的构成要件1、未经专利权人许可；2、为生产经营目的；3、有专利法第11条规定的侵权行为；4、不属于专利法第63条规定的情形；5、落入专利权的保护范围。 （三）对专利侵权行为的认定判定是否对某项专利构成侵权的标准在于法律所规定的专利权的保护范围。发明、实用新型（主要以权利要求书的内容为准，即专利权的主要技术特征）外观设计（主要以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准）目前，对专利侵权行为的认定，一般有两种标准可供参考：1、相同侵权的判定被指控侵权的产品或方法包含了专利独立权利要求中的全部必要技术特征，则可判为相同侵权。2、等同侵权的

41、判定当被控侵权的产品或方法中的某一个或几个技术特征，与专利保护范围内的相应技术特征有所不同时，需要进行是否等同侵权的判定，即判断被控侵权的产品或方法与专利技术中的有关技术特征之间是否等价或等同。第二种标准中的“等同替换”原则目前被较多使用，其主要原因在于对专利侵权的认定存在着技术性强、取证难等特点。 （四）专利侵权的法律责任根据专利法及其有关法律的规定，侵权行为人应当承担的法律责任包括民事责任、行政责任与刑事责任。例如，民事责任包括停止侵权、赔偿损失以及消除影响等。 二、专利战略与技术创新 （一）专利战略及其内容1、专利战略的含义：专利制度发展到较高阶段、经过专利实践总结积累而形成的一套系统的

42、企业专利运营管理策略。（包括如科技开发、专利申请、专利转让与许可、产品生产经营等各环节）2、专利战略的定位：以企业为主体的自我保护与自我发展的有力武器。3、专利战略简介企业专利战略的一般分为进攻型和防御型两大类战略：（1）进攻型战略：积极、主动、及时地申请专利并取得专利权。它包括：基本专利战略；外围专利战略；专利出售战略；专利收买战略；专利与产品相结合的战略；专利与商标搭配的战略；专利回输战略（2）防御型战略：排除妨碍、降低损失取消对方专利的战略/专利文献公开的战略/交叉许可战略。4、企业专利战略机制的建立：主要包括企业专利情报、专利分析、专利贸易、专利诉讼等机制的建立。5、专利大战的几种基本

43、形式：主要包括：专利技术战；专利诉讼战；专利贸易战等。世界各科技发达国家都在从专利战的得失成败中寻找、摸索重构专利战略优势的规律性做法。（二）专利战略与技术创新1、我国面临的专利危机漠视专利，我国每年损失过百亿。我国专利授权六成是“个人”? 能否有效产业化已成隐患。例如，2003年，我国国外与国内申请并获得授权的职务发明之比：96.5%：41.7%；2003年底，我国的专利授权量累计已达到106.5万件。但在这些已授权的国内专利中，专利权归个人所有的非职务专利占到了62.7，而专利权归单位所有的职务专利只占到37.3。2、专利危机的综合应对对策（1）重视专利申请，不要怕花钱（2）重视海外专利申

44、请（3）寻找标杆企业，向标杆企业学经验（4）编织严密的专利网，形成地雷阵（5）构筑外围专利网，从防御转向进攻（6）寻找空档，合法无偿使用他人“专利”（7）调查先行，做好专利预警（8）引进在于创新（9）建立联盟，联合抗敌（10）制定标准，争取最大利润?3、以技术创新推动专利战略的制衡发展中国企业的专利之痛：DVDvs6C、3C；华为vs思科等。外国大公司、跨国企业对中国企业的专利清剿。自主知识产权、“中国芯”的专利在哪里？技术创新、专利强国是我国企业走出“屡战屡败”怪圈的致胜之本。 第三单元：商标制度第九课 你了解商标制度吗？ 谁是真的“鳄鱼”？ 2004年03月底，上海市二中院做出一审判决：法

45、国“鳄鱼”被判侵权并向新加坡“鳄鱼”赔偿1美元。两“鳄鱼”之争，以往都是法国“鳄鱼”状告新加坡“鳄鱼”侵犯其商标权，而这次是唯一一次以新加坡“鳄鱼”为原告、状告法国“鳄鱼”。新加坡“鳄鱼”认为法国“鳄鱼”侵害了其鳄鱼图形商标的著作权把法国“鳄鱼”告上了法庭。（去年法国“鳄鱼”和香港“鳄鱼”已达成和解意向） “鳄鱼”考源 1、新加坡鳄鱼。新加坡鳄鱼是1947年由陈贤进及其长兄陈少辉创立，1951年鳄鱼商标即“鳄鱼图形CAROCDILE”手写体商标在新加坡注册，并在20多个亚洲和非洲国家和地区获得商标注册证。商标说明： 新加坡“鳄鱼”头部朝左，身形细长，嘴微张。 2、法国鳄鱼。20世纪30年代，享

46、有“鳄鱼”美誉的网球运动员何内拉科斯特先生创办的（法国）拉科斯特衬衫股份有限公司所设计和销售的左胸部带有鳄鱼图形标志的编织类衬衫迅速闻名于世。商标说明： 法国“鳄鱼”头部朝右，身形粗壮，嘴张开并露出锋利牙齿。 3、香港鳄鱼。香港鳄鱼与新加坡鳄鱼同源同宗。1953年，新加坡鳄鱼创始人陈氏兄弟进军香港市场，1955年，两兄弟分家，陈贤进在新加坡和马来西亚发展，其二兄陈俊继续经营香港地区，而由陈俊创立的香港鳄鱼后来被香港丽新集团购买，此后香港鳄鱼不再与新加坡鳄鱼有任何关系。 4、三条鳄鱼之间的关系。法国鳄鱼与新加坡鳄鱼在20世纪60年代，法国鳄鱼最后与新加坡鳄鱼达成谅解，在日本注册；1979年法国鳄

47、鱼在中国内地申请注册图形、图文及中英文文字“鳄鱼”商标时被国家商标局批准；在1983年，双方签订了有关协议，但是仅限新加坡、马来西亚、文莱及中国台湾等地区，这时双方是相互承认对方的存在，并同意在同一市场并存。对此，新加坡鳄鱼说：法国鳄鱼出尔反尔。法国鳄鱼说：我们就是想坐收渔利。 香港鳄鱼与法国鳄鱼上世纪70年代末，当法国拉科斯特公司开始在香港销售其产品时，却遭到香港鳄鱼恤有限公司的抵制。这家公司当时已经在使用头部向左的鳄鱼商标，并称在上世纪50年代初就注册了该商标。这一纠纷在1980年得以解决香港鳄鱼恤公司作为拉科斯特产品在香港的经销商，双方成为合作伙伴。上世纪90年代，香港鳄鱼T恤进入中国内

48、地市场，又受到法国鳄鱼重创。因为法国拉科斯特公司早在1980年即在中国注册“鳄鱼图形”商标，尤其是“鳄鱼LACOSTE”已被列入由中国国家工商行政管理局商标局印发的全国重点商标保护名录。而带有绿底、头向左摆的香港鳄鱼恤商标的商品在中国市场日益增多。在中国潜在的巨大市场面前，两条“鳄鱼”谈判不成，纠纷再起。 5、法国鳄握手香港鳄2003年10月下旬，在北京市高院的主持下，法国鳄与香港鳄的掌门人握手言和，此举宣告了双方持续4年的鳄鱼商标权官司终于以和解的方式画上句号，同时意味着在中国大陆市场上，法国、香港两个鳄鱼商标同时确立了正宗龙头老大的法律地位。双方签订如下调解协议：香港鳄鱼恤公司尊重法国拉科

49、斯特公司鳄鱼图形注册商标专用权，并认为拉科斯特公司鳄鱼图形注册商标具有很高的知名度和显著性；根据双方达成的“和解协议”，鳄鱼恤公司自2006年3月31日之后停止对本案中拉科斯特公司鳄鱼图形商标的任何使用，而拉科斯特公司同意鳄鱼恤公司在其商品上按约定的方式独占使用新的鳄鱼图形标志；拉科斯特公司放弃对鳄鱼恤公司及另一被告北京华远公司提出的诉讼请求。 结合以上“鳄鱼”商标之争的案例，我们想展开以下的讨论和学习：1、商标究竟是什么？2、商标有哪些特点？3、商标法律制度究竟有哪些显著的作用？ 问题解答1、商标，俗称“牌子”或“品牌”，即商标或服务的标记。对其法律解释是：生产经营者和服务提供者在其生产、制

50、造、加工、挑选或者经销的商品或者服务上采用的，用以区别商品或服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特征的标志。2、商标的特点主要有：是使用在商品或者服务上的标志是区别商品或者服务来源的标志是具有显著性的标志说明：例如在谁是真的“鳄鱼”案例中，商标是使用在T恤商品上的标志，而且不同图案、文字的“鳄鱼”商标分别为不同的权利人所享有。当然，如果分别观察，两种不同的商标相互区别并具有各自的一定特点，但是，如果消费者不仔细辨识，会将两种品牌的“鳄鱼”恤误判为同一家的商品。3、商标法律制度的作用与功能，主要源自于商标的功能，比如商标所具有的标明商品出处的功能、广告功能、商誉或财产等功能。市场经

51、济的公平有序竞争，需要依靠如商标制度，或者说商标法律制度来引导建立。应该说，商标制度是建立市场经济体制的基本法律之一，在我国，健全完善的商标法律制度对保证公平竞争具有重要的作用。 对本案的延伸性思考：1、三条“鳄鱼”在中国市场上的混战、争斗以至法庭相见，其各自究竟用意如何？2、“商标的显著性”如何通过商标战略的筹谋运作来加以体现？即使其本身并不显著？以上案例的参考资料来源：“鳄鱼混战 只为独霸中国?”网址：第十课 如何依法注册取得商标权？ 一、我国商标法的六项基本原则 注册原则 申请在先原则 诚实信用原则 自愿注册原则 集中注册、分级管理原则 行政保护与司法保护相并行的原则这六项基本原则，是在

52、我国注册和使用商标必须遵循的基本原则，也是我国商标权利保护的基础。说明：注册原则，强调了商标专用权必须通过在商标局的注册取得后方可得到法律的保护。自愿注册原则，对其确切、完整的表述是：自愿注册与强制注册相结合的原则。因为，在我国，除对极少数的烟草制品、人用药品实行强制注册外，对其余绝大多数商品均采用商标自愿注册原则。 二、如何提出商标注册申请？在我国，公民、法人或者其他组织，应当依照商标法及其实施条例的规定，向国家工商行政管理总局商标局提交商标注册申请书和有关文件，并缴纳规费。此即“商标注册申请”。商标注册申请应符合以下条件：1、商标注册申请人具备申请商标注册的资格；2、按规定途径提交商标注册

53、申请；3、商标注册申请书件完备；4、按规定缴纳商标注册费用 三、商标注册究竟可以选用哪些标志？有何禁止条款？（一）总体要求1、商标法第8条对注册商标可使用的元素作出了规定：任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。 2、商标法第9条对注册商标作出了原则性的要求，即：“申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。” （二）具体规定 现行新修订后的商标法，分别对选用注册商标的标志规定作出“不得使用”、“不得注册”、“特殊禁止”等情形。此即：

54、1、第10条明确列出了八种不得作为商标使用的标志； 2、第11条明确列出了三种不得作为商标注册的标志； 3、第12条规定了特殊的三维标志禁止注册的情形； 4、第13条规定了对涉嫌侵犯驰名商标的标志不予注册并禁止使用的情形。 （三）实例探讨例题说明：以下哪些标志可以作为商标注册或使用？（全部不可以） A“新华门”（卷烟） B “棉花”（汗衫） C “一吨半”（轻卡） D “黑佬”（墨水） E “坎布里奇”（陶瓷） F（标准啤酒瓶形状）“酒瓶”（三维商标） 对“在先权利”的理解、保护： 商标法第九条：申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。 最高人民法院司法

55、解释第16条：专利法第23条所称的在先取得的合法权利包括：商标权、著作权、企业名称权。肖像权、知名商品特有包装或者装潢使用权等。 试比较分析以下现象： 张乐平先生笔下的“三毛”美术形象vs江苏三毛集团的“三毛”商标（三毛侵权案） 湖北“劲酒”的外观设计与商标的牵连“在先权利”的理解、保护： 四、商标的注册与取得 （一）商标申请注册的流程 申请人提出商标注册申请商标局审查 经确认申请注册的商标符合法律规定的注册条件后予以核准注册 商标申请人成为注册商标专用权人。 （二）商标申请注册的审查要求：显著性、合法性。 （三）申请人应注意到商标驳回复审程序、异议程序、注册商标撤消程序的存在，并学会在商标注册程