农村水电站安全生产标准化自评报告(模板)

1、农村水电站安全生产标准化自评报告格式备注说明：此为农村水电站安全生产标准化自评报告模板，更多有关评审要点、迎检资 料、单位自评、申请与受理、外部评审、审核发证、问题整改等相关内容请参考农村水电 站安全生产标准化达标指导手册一书。自评报告内容包括：封面、目录、单位概况、安全生产管理状况、基本条件 的符合情况、自主评定工作开展情况、自评打分表、自主评定结果、发现的主要 问题、整改计划和措施、整改完成情况、附件等。单位内部现场评审完成后，由评审办公室负责将各班组（部门）、各专业组上报 的查评资料和查评小结进行汇总， 编制自评报告，并上报评审领导小组审核, 审核通过后由评审领导小组组长批准。一、封面及

2、编写目录自评报告封面格式如表4.4所示。其中，“自评等级”是指标准化一级、二 级或三级。表4.4农村水电站安全生产标准化自评报告封面农村水电站安全生产标准化自评报告自评等级：（自评单位名称）年 月 日自评报告目录即自评报告的编写纲要。表4.5农村水电站安全生产标准化自评报告编写目录目 录一、单位概况；二、安全生产管理状况；三、基本条件的符合情况；四、自主评定工作开展情况；五、自评打分表（作为附件）；六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况；七、自主评定结果。附件（前述六项的相关图表、支撑性文件等）附件1.自评打分表附件2.自评有关文件附件3.自评有关支持性资料注：附件列表供参考，可根据

3、实际情况自行整理。二、单位概况写明单位的性质，地理位置，单位证照情况，建站、投产时间，电站规模，员工 人数，主设备简况，与电网并网情况等。1 .单位性质。描写格式：XXX水电站为XX （国有、集体、股份制、私营、 混合、外商独资）企业，于XX XX年X月X日在工商行政管理局登记注册，注 册资金XX万元，注册地点：XXXX；或者：XXX水电站为事业单位，成立 于X X X X年X月X日。2 .地理位置。描写格式：我单位位于X X省X X市X X县，东邻X X ,西毗X X , 北接XX,南壤XX,环境情况，交通情况等。3 .单位证件情况。列出涉及到的营业执照或事业单位法人证书，生产许可证， 消防

4、合格证，主要负责人等各类证件。如表 4.6所示。表4.6单位证件情况表证件名称证件编号后效时间发证单位营业执照或事业单位法人证 书消防监督检查通知书主要负责人安全资格证书二安全管理人员安全资格证书注：表格可续行。4 .建站和投产时间、装机规模、电站功能、员工人数。装机多台时，应明确各台机组的投产时间。5 .主设备简况、与电网并网情况。描述格式：我单位现有XX主设备，型号XX, 生产厂家XX,投产时间XX,并与XXX电网连接。【示例】“位概况X X省X X市X X水力发电有限公司x X水电站位于X X市X X镇境内，是一座以发电为主，兼顾灌溉、养殖为一体的跨流域梯级电站。电站总装机容量36MW保

5、证出力8080kW年电能12525万kW.h,设计灌溉1.21万亩。其中一级电站水 库总库容1766万m3,二级水库总库容52.6万m3。一级电站位于福建省x X市x X 镇XX村上，距市区48km,最大水头104.2m,总装机容量为2X3MW；保证出力 1200KW年电能1673万kW.h;二级电站位于福建省x X市x X镇x X村上，距 市区22km,最大水头484.6m,装机容量为2X15MWV保证出力6800kW 年电能 10852万kW.h。该水库梯级电站一次设计、一次建设投产，已分别于 1997年8 月14日、1996年8月29日进入商业运转。电站于1989年12月14日经福建省计

6、划委员会批准立项、1991年10月29日水 利部核准，核准建设规模为总规模 36MWK力发电机组，由福建省水力水电勘测 设计院设计。项目投资主要由地方集资为主，建设过程严格按设计、施工、监理、 ，试、质检、验收等程序开展，符合国家相关法规要求。二级电站#1、#2机组于1996年8月29日完成72小时试运行；一级电站#1、#2 机组于1997年8月14日完成72小时试运行。二级电站主接线方式：10.5kV为 不分段单母线接线送至110kV1变（三绕组50000kVA低压侧，35kV为单母 线接线，110kV输送至本公司一级电站和35kv西山变电所。一级电站主接线方 式：1#机、2删并列供1#主变

7、、近区变。6.3kV为不分段单母线接线分别送至 35kV1#i变（8000kVQ 低压侧和10kV近区变（1000kVA , 35kV主变高压侧出 线为单母线接线，仅一条35kV线路输出送至本公司二级电站，10kV近区变高压 侧出线为单母线接线，一条线路供 10kV镇供电所和一、二级坝区用电，另一条 供2#厂变。公司现有职工人数共234名，其中二级电站管理人员4名、运行人员40名、维 修人员10名；一级电站管理人员4名，运行人员32名，一级站维保人员4名。 M座发电站均下设发电部、设备部、检修部、生产技术部和安监部。公司两级电站投入运行至2014年12月20日，已实现安全运行4676天。三、安

8、全生产管理状况主要写明电站近一年来的安全生产管理总体情况。主要内容：绩效情况、责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核。特别是要写明近一年内曾发生 过的人身伤亡以及设备一类障碍以上的事件， 写明危及人身和设备安全的重大隐 患，目的是为专家组提供真实的、全面的评审信息。四、基本条件的符合情况农村水电站应对照以下基本条件，分别写明其符合性，对不符合项应写明原因。各类证件均必须提供原件。这些基本要求包括实施办法第十三条明确的七项 以及评审标准里的三个否决项 一如表4.7所示。表4.7单位基本条件符合性自查表评审项目支撑材料的完备性结论(V/x)1单位营业执照或事业单位法人证书合法有效2坝高1

9、5米以上或库容100万立方米以上水库大坝按规 定注册登记3按照农村水电站技术管理规程(SL529-2011)实 施技术管理4呼甫前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、 较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放 过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响 的安全生产事件5近3年内无违反安全生产法律法规行为6大坝按规定进行安全鉴定合格，尤可能危及公共安全的重大隐患_7世洪闸门正常启闭，无重大安全隐患8“两票”执行率达到100%9无谎报、瞒报事故的现象补充说明：注：“支撑材料的完备性”填写/X” ；缺相关材料时，可在“补充说明” 中给出合理解释，并给出解决方案。五、自评工作开展情况 主要

10、写明组织机构、开展形式、查评时间、查评依据、查评范围，以及落实责任 开始至完成自查评整改，具体条件结束。必要时可简要写明开展单位自评全过程。【示例】自评工作开展情况为搞好我站安全生产标准化达标评级工作， 夯实安全基础，提高设备健康状况及 安全管理水平，保证安全生产稳定运行，站部决定在全站范围内开展安全生产标 准化自评审工作，特成立了评审领导小组，下设评审办公室、4个专业评审组。本次标准化自评审工作于7月10日10月10日，共分四个阶段，第一阶段为宣 传动员、培训学习阶段（7月10日8月10日），第二阶段为班组（部门）自查、 整改阶段（8月15日9月5日），第三个阶段为电站自查核实整改阶段（9月

11、6 日9月20日），第四阶段为编制自评报告阶段（9月21日10月10日）。本次自评审工作依据农村水电技术管理规程、农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）以及有关安全生产标准化文件，对全站的安全管理、设备设 施、作业安全、职业健康4个方面进行了自评审工作。为保证自评审工作及问题整改的质量， 实行专业组长负责制，采取边查评、边整 改形式，对当时难以整改的项目应制订整改计划，落实责任，要求限期整改；对 危及人身安全和设备安全的重大隐患应立即制订隐患扩大的防控措施。六、专业查评情况1 .按照安全管理、设备设施、作业安全、职业健康 4个专业小组分别写明评审 情况。2 .描述格式：X X专业组查评项目共

12、X X项，扣除合理缺项X X项X X分，应 得分XX分；实际查评项目XX项，实得分XX分。评审结果如表4.8所示。表4.8单位自评得分总体情况表（按专业归类）评审专 业项目数或重点问题数（个）分值（分）及得分率（为合理缺 项查评项扣分项重点问 题合理缺 项应得分实得分得分率1工全管2设备设 施3作业安4二山业健康七、自评结果（含自评得分） 主要写明自评结果、存在的主要问题、申请标准化达标的等级。1 .自评结果（1）现场评审得分情况主要写明评审项目数、扣分项目数及得分情况，并按照安全管理、设备设施、作 业安全、职业健康四个部分分别写明评审结论，同时列出评审要素得分情况。描述格式：本次查评总项目数

13、，合理缺项X X项X X分，实际查评项目XX项， 应得分XX分。经查评，扣分项目数占实际查评项目的XX%重点问题数，占扣分项目数XX %实得分XX分，得分率 其中：安全管理应得分X X分，实得分X X ,得分率X X %设备设施应得分X X分， 实得分义X ,得分率X X %作业安全应得分X X分，实得分义X ,得分率X X % 职业健康应得分X X分，实得分X X ,得分率XX %【示例】单位自评结果本次评审项目共97项，扣除合理缺项7项40分，实际评审项目90项，应得分 960分。经过查评，扣分项目20项，占实际评审项目的23.9%;重点问题26项, 占扣分项目的28.3%。评审实得分88

14、5分，得分率92.2%。（2）列出各核心要素得分情况，如表 4.9所示2,存在的主要问题。应列出存在的主要问题明细c1 .写明申请安全生产标准化达标的等级。表4.9单位自评得分总体情况表（13个一级项目）项目序号评审项目（标准分值）项目数或重点问题数（个）分值（分）及得分率（%合理缺 项查评 项3项重点问 题合理缺 项得 应分得 实分得分 率1安全生产目标（25分）2组织机构和职责（25 分）3安全生产投入（50分）4法律法规与安全管理 制度（100分）5教育培训（80分）6生产设备设施（360 分）7作业安全（100分）8隐患排查和治理（100 分）9重大危险源监控（30 分）10职业健康（

15、30分）11应急救援（40分）12事故报告及调查处理 （40 分）13赛效评定和持续改进 （20 分）合计注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺陷后的标准分值。八、发现的主要问题、整改措施及分项评分结果表自评工作结束后，应对评审的问题项进行打分，提出整改措施，确定重点问题， 填写发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表。格式如表 4.10所示表4.10发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表（含示例）整改措施序 号项目序号“现的问扣分标准标 准 分应扣分实 得 分及计划完成 时间整双完成 情况责任人/部门督办 人是否（V/X） 重点问题13.2X场部分 %全防护 ，施肩缺 陷现象，如

16、 巾电柜前 k绝缘胶 垫、防护栏 “无安全 色，安全投 ,费用未 落实安全生 产费用 使用中 存在应 投入而 未投入 的，扣5 分/项301020修复后缺 陷的安全 防护设 施；按要 求落实安 全投入费 用。2015 年 2 月底前计划安排万XX何X XV注：“整改完成情况”填写已整改、进行中、计划安排、尚未制定计划， 或相应编号。1确定重点问题在编写时，应对发现的问题进行综合分析，找出影响安全生产的重点问题，并组织专业人员共同讨论确认，在确认时应符合以下条件：（ 1）危及人身安全的问题。（ 2）有可能造成设备一类故障及以上的事故问题。（ 3）安全生产存在的共性问题、疑难问题。（ 4）专业技术

17、方面难以解决的问题。（ 5）需要大量资金支持才能解决的问题。（ 6）需要上级单位帮助协调才能解决的问题。2整改措施针对存在的问题项提出整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，主要写明以下内容：（ 1）需要编制、补充和完善有关制度、文件等。（ 2）写明防止人身伤害的控制措施。（ 3）写明防止设备隐患扩大的有效防范措施。（ 4）提出设备综合治理的措施计划和技术改造措施。（ 5）提出先进的安全生产管理理念和方法。（ 6）写明整改完成的时间及验收或验证的情况。九、附件附件 1评审项目自评得分明细表附件2单位自评有关文件关于成立X X水电站安全生产标准化达标工作领导小组的

18、通知关于开展X X水电站安全生产标准化自评工作的通知关于做好X X水电站安全生产标准化问题整改工作的通知附件3单位自评有关支持性资料。提交评审申请评审领导小组接到自评报告后，组长应初审报告，确认具备讨论条件后，组织有关专业人员召开专题会议，对照评审标准逐项逐条进行讨论，确定报告中的具体内容，对重点问题、合理缺项、否决项要严格复核，保证报告的真实性、正确性和编写质量。评审办公室根据专题会议讨论结果，负责对自评报告进行整理定稿，经评审领导小组组长批准，向有管辖权的人民政府水行政主管部门上报，提交评审申请。自评注意事项为了保障评审质量和效果，节省评审成本，自评时应注意如下事项：（ 1） 农村水电站开展安全生产标准化自评工作，要与安全生产的日常管理工作、