金融机构反洗钱监管信息报表

1、附件一：金融机构反洗钱监管信息报表表1.金融机构根本情况表表1-1金融机构根本情况表各类金融机构总部适用年填报单位：所属管辖人民银行工程机构名称全称金融许可证号组织机构代码机构信用代码报告机构编码登记注册信息机构类型成立时间注册资本值班经营范围注册地实际经营地通信地址及邮政编码治理架构法定代表主要负责人分管反洗钱合规工作的其他高管人员姓名姓名职务联系股权结构情况前十股东股东名称持股比例股东名称持股比例又洗钱合规治理部门根本情况部门名称负责人姓名职务是否获得反洗钱资格认证办公号反洗钱部门其他岗位人员职务在现有岗位从事反洗钱合规治理工作的年限是否获得反洗钱资格认证是否为专职人员办公号反洗钱领导小组

2、成员部门反洗钱岗位人员是否获得反洗钱资格认证责任描述报告机构所属级别法人机构一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构管辖分支机构数量一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构境外分支机构填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为年度报表,于每年5月15日前报送.假设相关信息发生变更,于变更后10个工作日内补充报送.2 .本表所列信息项,如行数不够,请自行添加.3 .“报告机构所属级别：直接在对应处打.4 .“管辖分支机构家数：填写下属一级分支机构的家数.5 .报送纸质报表时,加盖报送单位的行政公章.用A4纸打印,可跨页.6 .见报表填报说明.表1-2金融机构根本情况表各类金融机构

3、分支机构适用年填报单位：所属管辖人民银行工程机构名称全称金融许可证号机构信用代码报告机构编码登记注册信息机构类型组织机构代码成立时间值班经营范围注册地实际经营地通信地址及邮政编码治理架构机构负责人姓名分管反洗钱合规工作的其他高管人员姓名职务联系反洗钱合规治理部门基本情况部门名称负责人姓名职务是否获得反洗钱资格认证办公号反洗钱部门其他岗位人员职务在现有岗位从事反洗钱合规治理工作的年限是否获得反洗钱资格认证是否为专职人员办公号反洗钱领导小组成员部门反洗钱岗位人员是否获得反洗钱资格认证责任描述报告机构所属级别法人机构一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构管辖分支机构数量一级分支机构二级分支

4、机构三级分支机构四级分支机构境外分支机构填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为年度报表,于每年5月15日前报送.假设相关信息发生变更,于变更后10个工作日内补充报送.2 .本表所列信息项,如行数不够,请自行添加.3 .“报告机构所属级别：直接在对应处打.4 .“管辖分支机构家数：填写下属一级分支机构的家数.5 .报送纸质报表时,加盖报送单位的行政公章.用A4纸打印,可跨页.6 .见报表填报说明.表2.金融机构经营规模类信息统计表表2-1银行业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份银行业资产负债所启皆权益存款贷款单位银行结算账户数其中

5、：单位网银账户数个人银行结算账户数其中：个人网银账户数代理国际汇款业务规模期初期末期初期末期初期末期初期末期初期末本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期发生数本币外币合计填报时间:填报人：复审人:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.银行业金融机构经营规模类信息统计表分支机构适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份银行业金融机构存款贷款单位银行结算账户数其中：单位网银账户数个人银行结算账户数其中：个人网银账户数代理国际汇款业务规模期初期末期初期末本期新增本期减少期末余额

6、本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期发生数本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.证券期货业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份证券期货业金融机构资产负债所有者权益客户保证金收入客户保证金支出客户保证金账户余额机构账户数个人账户数期初期末期初期末期初期末本期收入本期支出期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.证券期货业金融

7、机构经营规模类信息统计表分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份证券期货业金融机构客户保证金收入客户保证金支出客户保证金账户余额机构账户数个人账户数本期收入本期支出期初期末本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.基金业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单位:填报人：复审人:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.所属管辖人民银行:基金业金融机构资产负债所后者权益基金治理费收入基金赎回金额基金

8、净值机构基金账户数个人基金账户数期初期末期初期末期初期末期末余额本期发生数期初期末期初期末期初期末本币外币合计单位：万元,万美元,户,份填报时间:寿险业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构资产负债新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.寿险业金融机构经营规模类信息统计表分支机构适

9、用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末什里新增退保单数期末什里本币外币合计填报时间:填报人：复审人:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.财险业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构资产负债新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末

10、新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.财险业金融机构经营规模类信息统计表分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末什里新增退保单数期末什里本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.信托业金融机构经营规模类信息统计表总部适用年季度填报单

11、位：所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份信托业等六类业金融机构资产负债所有者权益信托资产信托账户余额机构客户数个人客户数期初期末期初期末期初期末本期新增本期赎回期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.表2-11信托业金融机构经营规模类信息统计表分支机构适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：万元,万美元,户,份信托业等六类业金融机构信托资产信托账户余额机构客户数个人客户数本期新增本期赎回期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报时间:填报人：复审人:备注：1.本表为季度报表,于季度结束

12、后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.表3.金融机构风险客户和风控举措统计表表3-1银行业金融机构风险客户及风控举措统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：户,万元工程机构客户其中：特约商户含POJ业务自然人客户其中：私人银行客户客户合计本期新增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数一一一一无业及“其他职业客户数一一一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取现场核查举措的客户数一一一一一一了解实际受益人的客户数一一一一采取限制性举措客户数网银客户数离岸账户数监控名单客户数劝退客户

13、数客户洗钱风险等级分类最可风险等级客户户数涉及可疑交易户数次同风险等户数级客户涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2 .表中带“一的栏目,为免填项.3 .见报表填报说明.表3-2证券期货业金融机构风险客户及风控举措统计表一总部适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:单位：户,万元工程机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数一一外国政要人物账户总资产一一未成年客户数一一未成年客户账户总资产一一无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件

14、的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数一一采取限制性举措客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.表3-3证券期货业金融机构风险客户及风控举措统计表二总部适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：户,万元工程机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末持定或定向资产治理业务客户数总资产其中：信托客户数受托资产同业引荐客户数委托资产规模与其经营范围、注册资本不符合数一

15、一委托资产规模与其年龄、职业不符合数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数外国政要人物客户数一一外国政要人物账户总资产一一了解实际受益人的客户数一一投行业务本期发生数投行业务件数涉及资产总额开展反洗钱尽职调查件数发现洗钱及犯罪疑点件数填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.表3-4证券期货业金融机构风险客户及风控举措统计表分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：户,万元工程机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数一一外国政要人物账户总资产一一未成年客户数一一未成

16、年客户账户总资产一一无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数一一采取限制性举措客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人:复审人:填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明表3-5基金业金融机构风险客户及风控举措统计表总部适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：户,万元工程机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户

17、数一一无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数一一采取限制性举措客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数II涉及可疑交易户数I填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.表3-6寿险业金融机构风险客户及风控举措统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户工程团险客户数个险客户数合计本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户

18、数外国政要人物客户数无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取限制性举措客户数了解实际受益人的客户数采取限制性举措客户数监控名单客户数劝退客户数涉案件数件协查件数件客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数次高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数最低风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数填表人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2 .以上各项均填写期末时点数.3 .见报表填报说明.表3-7财险业金融机构风险客户及风控举措统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：万元,万

19、美元,户工程非自然人客户数自然人客户数合计本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取限制性举措客户数了解实际受益人的客户数采取限制性举措客户数监控名单客户数劝退客户数涉案件数件协查件数件客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数次高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数最低风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数填表人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.以上各项均填写期末时点数3.见报表填报说明.表3-8信托业金融机构

20、风险客户及风控举措统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行:单位：户,万元工程机构客户自然人客户客户合计本期新增期末本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数一一无业及“其他职业客户数一一已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数采取限制性举措客户数离岸账户数监控名单客户数劝退客户数一一涉案件数件协查件数件客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内

21、报送.2.表中带“一的栏目,为免填项.3.见报表填报说明.表4.金融机构业务风险信息统计表表4-1银行业金融机构业务风险信息统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：户,万元工程机构客户其中：特约商户含POJ业务自然人客尸其中：私人银行客户合计网银公转私交易笔数一一金额特约商户含POS业务交易笔数一-金额跨境交易笔数金额大额存现业务笔数一金额一大额取现业务笔数金额-一次性金融效劳笔数金额疑似账户数疑似账户交易金额客户经理数-客户日均余额涉及可疑交易份数涉案件数件协查件数件填报人：备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2 .表中带“一的栏目,为免填项.3

22、 .见报表填报说明.复审人:填报时间:表4-2证券业金融机构业务风险信息统计表总部及分支机构适用填报单位:年季度所属管辖人民银行:工程机构客户自然人客户合计活动账户数短期销户数一个月内销户单客户多银行户数单客户多银行同名资金无交易内转笔数单客户多银行同名资金无交易内转金额转托管或撤销指定交易涉及户数疑似账户数疑似账户交易金额涉案件数件协查件数件单位：户,万元填报时间:填报人：复审人:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.表中带“一的栏目,为免填项.3.见报表填报说明.基金业金融机构业务风险信息统计表总部适用年季度填报单位:所属管辖人民银行:工程机构客户自然人客户合计按销

23、售方式分类互联网直销券商代销银行代销中介渠道交易后迅速撤销基金账户涉及户数及交易金额涉及户数交易金额申购认购金额与其经营范围、注册资本不符合数申购认购金额与其年龄、职业不符合数涉案件数件协查件数件单位：户,万元填报人:复审人:填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2 .表中带“一的栏目,为免填项.3 .见报表填报说明.表4-4寿险业金融机构业务分类信息统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户新单业务报告期总数法定金额以上局部保单数本币金额外币金额保单数本币金额外币金额按需求效用分类保证型投资型其他按缴费期限分类窟交期缴按投保

24、方式分类团体险个人险按销售方式分类直销不含非面对面渠道、网络等非面对面直销专业保险中介机构销售银行代理其他代理渠道新单业务风险本期发生数法定金额以上局部本期发生数跨境业务发生数第三方付费的保单数大额新单总数一劝退保单数填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.寿险业金融机构业务风险信息统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户工程团险保单数个险保单数法定金额以上局部保单数本币金额外币金额保单数本币金额外币金额保全业务保全业务本期发生数受益人变更投保人变更保单贷款增加被保险人/连带被保险人团险减少被保险人/连带被保险人团险退保业务退保业务本期发生数采取限制举措保单保单犹豫期退保团险跨境退保业务资金转入第三方账户或者非缴费账户保单解约理赔业务理赔业务本期发生数余额退费预收保费赔付支出款资金转入第三方账户或者非缴费账户跨境赔付业务填报人：复审人：填报时间:备注：1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送.2.见报表填报说明.财险业金融机构业务分类信息统计表总部及分支机构适用年季度填报单位：所属管辖人民银行：单位：件,万元,万美元新单业务分类统计报告期总