微经第十一章.

1、第十一章第十一章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策111 111 垄断垄断112 112 外部影响外部影响113 113 公共物品和公共资源公共物品和公共资源114 114 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称 完全竞争的市场机制像一只看不见的手，调节完全竞争的市场机制像一只看不见的手，调节整个经济运行，使整个经济达到一般均衡，社会资源整个经济运行，使整个经济达到一般均衡，社会资源达到最优配置状态（达到最优配置状态（帕雷托最优状态帕雷托最优状态）。）。 但是，但是，在现实的市场经济中，市场机制在不少在现实的市场经济中，市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，帕雷托最优状态通常

2、场合下会导致资源不适当配置，帕雷托最优状态通常不能实现，也就是说，市场机制不能有效发挥作用，不能实现，也就是说，市场机制不能有效发挥作用，这叫做这叫做市场失灵市场失灵。 换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕雷托最优的状况。雷托最优的状况。以下几种情况下，市场会失灵：以下几种情况下，市场会失灵：垄断垄断外部影响外部影响公共物品和公共资源公共物品和公共资源信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称在这些情况下需要相应的微观经济政策。在这些情况下需要相应的微观经济政策。111 111 垄断垄断一、垄断与低效率一、垄断与低效率qPAC = MCOq*cMRaD

3、pmp*bqm是帕雷托最优吗？是帕雷托最优吗？P PmmMC,MC,有帕雷托改有帕雷托改进的余地：垄断厂进的余地：垄断厂商增加产量，消费商增加产量，消费者以大于者以大于MCMC小于小于Pm的价格购买。的价格购买。帕雷托帕雷托最优最优改善方法：改善方法： 垄断厂商生产垄断厂商生产q q* *，以，以p p* *出售。利出售。利润下降了（润下降了（ p pmm - p p* * ）q qmm。 消费者福利增加了消费者福利增加了p pmmbapbap* *， 可以可以达成协议弥补垄断厂商的损失，并共达成协议弥补垄断厂商的损失，并共同分享同分享abcabc。qPAC = MCOq*cMRaDpmp*b

4、qm但是，现实中由于相互满意的协议很难达成。但是，现实中由于相互满意的协议很难达成。所以低效率普遍存在。所以低效率普遍存在。结论结论： 凡是在带有垄断因素的凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场不完全竞争市场中，中，或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。于边际成本，而不是价格等于边际成本。 当价格大于边际成本时，就出现了低效率当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。由于协议难以达成，所以潜在的资源配置状态。由于协议难以达成

5、，所以潜在的帕雷托改进难以实现，整个经济处于低效率的的帕雷托改进难以实现，整个经济处于低效率的均衡状态。均衡状态。二、对垄断的公共管制二、对垄断的公共管制 由于垄断是低效率的，也往往被人们由于垄断是低效率的，也往往被人们看作不公平的，所以，政府通常要进行干看作不公平的，所以，政府通常要进行干预预对垄断价格和产量进行管制（对垄断价格和产量进行管制（微观微观经济政策经济政策）。）。qPD=AROMCACMR1 1、递增成本、递增成本pmqmqPD=AROMCACMR政府的管制：若政府的目标是效率政府的管制：若政府的目标是效率pmqmAPcqcAqPD=AROMCACAMRpmqmCpzqz政府的管

6、制：若政府的目标是公平政府的管制：若政府的目标是公平qPD=AROMCACCMRpmqm2 2、递减成本（自然垄断）、递减成本（自然垄断）没有政府管制没有政府管制qPD=AROMCACCpcMRqc政府管制政府管制有效率的有效率的价格下价格下，垄断厂商亏损（，垄断厂商亏损（ACAR），），会退出。政府要么放弃管制，要么需补贴厂商。会退出。政府要么放弃管制，要么需补贴厂商。qPD=AROPzMCACqzAACpcMRpmqmqc解决办法：解决办法：1 1、平均成本定价法（、平均成本定价法（ Pz AC）；）；2 2、双重定价法。（对于购买欲望强的消费者，、双重定价法。（对于购买欲望强的消费者，P

7、AC,PAC,获获得垄断利润；对于购买欲望弱的消费者，得垄断利润；对于购买欲望弱的消费者，P=MCP=MC，厂商亏，厂商亏损。以垄断利润弥补亏损。）损。以垄断利润弥补亏损。）三、反垄断法三、反垄断法 发达资本主义国家普遍制定了反垄断的有关法发达资本主义国家普遍制定了反垄断的有关法律。律。美国美国、德国、日本、德国、日本 发展中国家发展中国家112 112 外部影响外部影响一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 某经济个体的经济活动给其他个体带来某经济个体的经济活动给其他个体带来危害危害利益利益，而该个体没有，而该个体没有支付赔偿支付赔偿得到得到报酬报酬。那么，这种危害（或利益）称为。那么，这

8、种危害（或利益）称为外部外部影响影响。 外部影响使得外部影响使得私人利益和社会利益，私私人利益和社会利益，私人成本和社会成本不一致人成本和社会成本不一致，因此经济个体的，因此经济个体的最优行为不能使社会资源达到最优配置。最优行为不能使社会资源达到最优配置。外部经济（正外部性）：外部经济（正外部性）： 某人的一项经济活动给其他社会成员带某人的一项经济活动给其他社会成员带来好处自己却没得到补偿，这个人从活动来好处自己却没得到补偿，这个人从活动中得到的私人利益就小于他带来的社会利中得到的私人利益就小于他带来的社会利益。该种外部影响称为益。该种外部影响称为外部经济。外部经济。外部不经济（负外部性）：外

9、部不经济（负外部性）： 某人的一项经济活动给其他社会成员带某人的一项经济活动给其他社会成员带来损害自己却没付出足够的成本，这个人来损害自己却没付出足够的成本，这个人为活动付出的私人成本就小于他造成的社为活动付出的私人成本就小于他造成的社会成本。该种外部影响称为会成本。该种外部影响称为外部不经济。外部不经济。1 1、生产的外部经济、生产的外部经济养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉。养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉。2 2、消费的外部经济、消费的外部经济春节放焰火。春节放焰火。3 3、生产的外部不经济、生产的外部不经济工业排污入河至鱼死。工业排污入河至鱼死。4 4、消费的外部不经济、

10、消费的外部不经济室内吸烟。室内吸烟。二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当由于外部影响的存在，完全竞争条件下的资源配置由于外部影响的存在，完全竞争条件下的资源配置将偏离帕雷托最优状态将偏离帕雷托最优状态市场失灵。市场失灵。为什么为什么? ?1 1、外部经济的情况下外部经济的情况下, V, VP PVVS S 。若。若V VP PCCP PVVS S , , 此此人不会采取行动。存在帕雷托改进的余地（即给与人不会采取行动。存在帕雷托改进的余地（即给与补偿令其采取行动）补偿令其采取行动）私人活动水平低于社会最私人活动水平低于社会最优水平优水平2 2、外部不经济的情况下外部不经济的情况

11、下, C, CP PCCS S 。若。若C CP PVVP PCCS S , , 此人会采取行动。存在帕雷托改进的余地（即给与此人会采取行动。存在帕雷托改进的余地（即给与补偿令其不采取行动）。补偿令其不采取行动）。私人活动水平高于社私人活动水平高于社会最优水平会最优水平生产的外部不经济生产的外部不经济PXMC+ME （社会成本）（社会成本）MC（私人成本）（私人成本）P=MRX*OPxX*生产的外部不经济造成产品过多，超过了帕累生产的外部不经济造成产品过多，超过了帕累托最优的水平，资源配置失当。托最优的水平，资源配置失当。污染污染三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策1、税收和津贴：、税

12、收和津贴：对造成外部不经济的企业收税，对造成外部经济的企业对造成外部不经济的企业收税，对造成外部经济的企业给与津贴给与津贴使私人收益（成本）使私人收益（成本）=社会收益（成本）社会收益（成本）2、企业合并、企业合并使外部影响内部化使外部影响内部化消除外部影响消除外部影响3、规定财产权、规定财产权财产权赋予一方财产权赋予一方使私人收益（成本）使私人收益（成本）= =社会收益社会收益（成本）（成本）i.e造纸和养鱼造纸和养鱼四、科斯定理四、科斯定理 美国经济学家科斯认为，外部影响之所以产生低效美国经济学家科斯认为，外部影响之所以产生低效率，是因为产权界定不明确。产权不明确，就无法确率，是因为产权界

13、定不明确。产权不明确，就无法确定谁应该为外部影响承担后果（或报酬）。定谁应该为外部影响承担后果（或报酬）。生产的外部不经济的消除生产的外部不经济的消除PXMC+ME （私人成本（私人成本=社会成本）社会成本）MCP=MRX*OPxX*明确的财产权及其转让可以使私人成本（收益）明确的财产权及其转让可以使私人成本（收益）=社社会成本（收益）。会成本（收益）。污染污染财产权给财产权给被污染方被污染方113 113 公共物品和公共资源公共物品和公共资源排他性：排他性：只有对商品支付价格的人，才能使用该只有对商品支付价格的人，才能使用该商品。商品。竞争（用）性：竞争（用）性：如果某人已经使用了某商品，其

14、如果某人已经使用了某商品，其他人就不能同时使用该商品。他人就不能同时使用该商品。私人物品的特征私人物品的特征具有具有排他性和竞争（用）性；排他性和竞争（用）性；公共物品的特征公共物品的特征缺乏缺乏排他性和竞争（用）性。排他性和竞争（用）性。对于不具有排他性的物品，无法排除对于不具有排他性的物品，无法排除搭便车搭便车，会，会造成市场机制的失灵。造成市场机制的失灵。例如：电视、海鱼例如：电视、海鱼电视缺乏排他性和竟用性电视缺乏排他性和竟用性公共物品公共物品海鱼缺乏排他性有竟用性海鱼缺乏排他性有竟用性公共资源公共资源公共物品：公共物品：由于避免不了由于避免不了“搭便车搭便车”行为，行为，公共物品的需

15、求曲线是虚假的，追求利润最公共物品的需求曲线是虚假的，追求利润最大化的厂商不愿意提供公共物品。（大化的厂商不愿意提供公共物品。（在公共在公共物品市场上市场失灵物品市场上市场失灵）公共资源：公共资源：公地的悲剧（公地的悲剧（过度的使用）过度的使用）解决办法解决办法集体选择集体选择11114 4 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称 完全竞争市场的一个假定是完全信息，完全竞争市场的一个假定是完全信息，但现实中信息往往是不完全的、不对称的。但现实中信息往往是不完全的、不对称的。 例如：市场上的商品质量有好有坏，在例如：市场上的商品质量有好有坏，在消费者对商品质量具有不完全信息时，消消费者对商品质

16、量具有不完全信息时，消费者的需求曲线发生了变化，从而使社会费者的需求曲线发生了变化，从而使社会资源配置不能实现帕雷托最优。资源配置不能实现帕雷托最优。一、信息不完全和信息不对称一、信息不完全和信息不对称信息不完全信息不完全：绝对意义上的不完全（：绝对意义上的不完全（人的人的认知能力有限认知能力有限）和相对意义上的不完全）和相对意义上的不完全（市场经济本身没有给出足够的信息市场经济本身没有给出足够的信息）。）。信息不对称信息不对称：有些人比其他人拥有更多的：有些人比其他人拥有更多的相关信息。相关信息。二、信息不完全和不对称情况下的市场失灵二、信息不完全和不对称情况下的市场失灵1、商品市场、商品市

17、场消费者的消费者的逆向选择逆向选择： 在消费者对商品质量具有不完在消费者对商品质量具有不完全信息时，消费者不只关注价格也关注质量。有时全信息时，消费者不只关注价格也关注质量。有时会依据会依据“便宜没好货便宜没好货”来判断质量，所以需求曲线来判断质量，所以需求曲线形状发生了变化（形状发生了变化（一定价格水平下需求量随着价格一定价格水平下需求量随着价格的下降反而减少的下降反而减少向后弯曲的需求曲线向后弯曲的需求曲线）。）。 在生产者信息不完全的情况下，生产者的供给也有在生产者信息不完全的情况下，生产者的供给也有逆向选择，使供给曲线形状发生变化。逆向选择，使供给曲线形状发生变化。 需求曲线和供给曲线

18、形状的变化导致市场失灵。需求曲线和供给曲线形状的变化导致市场失灵。2 2、保险市场、保险市场在生产者信息不完全的情况下（在生产者信息不完全的情况下（对投保人的状况不对投保人的状况不完全了解完全了解），提高商品的价格（），提高商品的价格（保险费用保险费用）不一定）不一定能够刺激商品（能够刺激商品（保险保险）的供给，一定保险价格之上，）的供给，一定保险价格之上，供给量随着价格上升反而下降。供给量随着价格上升反而下降。供给者的行为供给者的行为扭曲扭曲消费者行为的扭曲消费者行为的扭曲（败德行为）（败德行为）3 3、劳动市场、劳动市场 如果招聘者对应聘者的工作效率完全了解（信如果招聘者对应聘者的工作效率完全了解（信息完全），可以对高效率者支付高工资，对低效率息完全），可以对高效率者支付高工资，对低效率者支付低工资。但是，在信息不完全的情形下，则者支付低工资。但是，在信息不完全的情形下，则无法做到，只能确定一视同仁的工资。无法做到，只能确定一视同仁的工资。 4 4、委托、委托代理问题代理问题 委托委托代理关系代理关系。（。（雇主和雇员、股东和经理、雇主和雇员、股东和经理、被告和律师）被告和律师）委托人委托代理人处理与自己有关的委托人