第8章政府在经济中作用20150527

1、123政府拥有地球上赚钱最多最快的6种方式: 印钱，这叫印钱，这叫 “货币发行货币发行”； 让挣钱的人交钱，这叫正常让挣钱的人交钱，这叫正常 “纳（营业）税纳（营业）税”； 让花钱的人交钱，这叫让花钱的人交钱，这叫 “交（个人所得、消费）交（个人所得、消费）税税”； 卖卖“别人别人”的土地，花别人的钱，这叫的土地，花别人的钱，这叫 “土地财土地财政政”； 让想挣钱的人交钱，这叫让想挣钱的人交钱，这叫 “牌照牌照”； “欲从此路过，留下买路钱欲从此路过，留下买路钱”，这叫，这叫 “过路费过路费”。可怜的是，路桥的建设费就是你交的税和费。可怜的是，路桥的建设费就是你交的税和费。 当然，更无知和可怜

2、的是，一旦政府哭穷，我们可当然，更无知和可怜的是，一旦政府哭穷，我们可爱的经济学家却建议他多收税，往往还获得你的强爱的经济学家却建议他多收税，往往还获得你的强烈支持！烈支持！4核心角色：监管者5主要内容 8.1 8.1 政府的市场干预政府的市场干预 8.2 8.2 外部性的政府管理外部性的政府管理 8.3 8.3 公共物品公共物品 8.5 8.5 效率与公平效率与公平 8.4 8.4 信息不对称与政府的介入信息不对称与政府的介入68.1 自由放任与政府干预自由放任与政府干预自由放任主义并未妨碍美国私营企业家在许多方面求助于政府。铁路建造商在19世纪曾接受土地赠与和政府补贴；面临国外激烈竞争的行

3、业曾吁求在贸易政策上加强保护主义；几乎全部由私人经营的美国农业多方受益于政府的扶持；制造商、工会、银行家和其他人以多种形式寻求政府援助，从减税到直接补贴。 19世纪末，美国工业兼并成越来越强大集团的现象促使公民支持经济改革的全国性运动。支持这些改革的许多人本身就来自企业界，尤其是小企业。随着运动的发展，主张政府干预和控制经济的呼声越来越高。政府逐渐采取行动。终于，在1890年，国会通过了谢尔曼反托拉斯法(Sherman Antitrust Act) 。 7监管者：监管者：“看门狗看门狗”机构机构至20世纪90年代初，美国国会已授权百余个联邦管理机构，这些机构以保护公众利益为宗旨，对一大批领域内

4、的活动实施监管，从贸易到电信，从核能到产品安全到就业机会。监管机构的运作受到政府中行政、立法和司法的影响。它们由行政长官或委员会领导；国会监督这些机构如何使用拨款；法院审议任何有争议的决策；每个机构的工作人员经常在千人以上。 8政府干预行为政府干预行为如：如：1913年美国政府建立了新的联邦银行系统，即年美国政府建立了新的联邦银行系统，即联联邦储备系统邦储备系统 (Federal Reserve)，来调节国家的货，来调节国家的货币供应和对银行活动进行一些控制。币供应和对银行活动进行一些控制。 在在20世纪世纪30年代，美国经历了历史上最严重的经年代，美国经历了历史上最严重的经济危机和最高的失业

5、率。罗斯福济危机和最高的失业率。罗斯福3 (Franklin D. Roosevelt) 总统应对大萧条而采取了总统应对大萧条而采取了“新新政政”(New Deal) ，罗斯福总统和国会颁布了许多，罗斯福总统和国会颁布了许多新法律，措施包括新法律，措施包括管制股票销售管制股票销售、确认工人组织、确认工人组织工工会会的权利和的权利和制定工人工资与工时的标准制定工人工资与工时的标准。还加强了。还加强了对食品、药品和化妆品生产与销售的控制。对食品、药品和化妆品生产与销售的控制。 91930年以来颁布的许多法律和规定改变了美年以来颁布的许多法律和规定改变了美国经济的面貌。国经济的面貌。在美国购买的几乎

6、每一样东西在美国购买的几乎每一样东西都受到某种政府管制的影响。都受到某种政府管制的影响。食品生产商必须食品生产商必须确切说明罐头、盒子或瓶罐里装的是什么。任确切说明罐头、盒子或瓶罐里装的是什么。任何药品在全面试验和获得联邦机构批准前不得何药品在全面试验和获得联邦机构批准前不得出售。许多行业必须由政府人员检查是否健康、出售。许多行业必须由政府人员检查是否健康、安全或两方面都符合规定。汽车必须按安全标安全或两方面都符合规定。汽车必须按安全标准制造，并必须有控制污染装置。商品必须准制造，并必须有控制污染装置。商品必须明明码标价码标价，广告不得弄虚做假。这些只是政府目，广告不得弄虚做假。这些只是政府目

7、前保护消费者的措施中的几例而已。前保护消费者的措施中的几例而已。 10法规和条例还从多方面法规和条例还从多方面保护美国工人保护美国工人。法律。法律禁止招聘时的歧视行为；大多数工作岗位禁禁止招聘时的歧视行为；大多数工作岗位禁止使用童工，并为其他岗位止使用童工，并为其他岗位 （如演出）雇用（如演出）雇用儿童作出规定；制定工作条件标准；保护独儿童作出规定；制定工作条件标准；保护独立工会享有组织、谈判及以和平方式罢工的立工会享有组织、谈判及以和平方式罢工的权利。权利。 此外，在此外，在20世纪，联邦政府在美国经济中的世纪，联邦政府在美国经济中的作用还扩展到大力满足作用还扩展到大力满足贫困者、老年人和残

8、贫困者、老年人和残障人障人的经济需求，以及的经济需求，以及保护环境保护环境。 11控制垄断控制垄断美国先后推出反垄断法律：美国先后推出反垄断法律： 1890，谢尔曼反托拉斯法谢尔曼反托拉斯法1914，克莱顿反托拉斯法克莱顿反托拉斯法 (Clayton Antitrust Act) 1914，联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法 (Federal Trade Commission Act) 12美国反垄断的经典案例美国反垄断的经典案例1912年，控制美国钢产量一半以上的美国钢铁公司 (United States Steel Corporation) 因在钢铁业内作为价格领导者 (price lead

9、er) 而被控垄断。但对该公司的诉讼直到1920年才结案。最高法院在其具有里程碑意义的裁决中认定美国钢铁公司不是一个垄断企业，因为不存在“不合理”的限制贸易。此案对规模大和垄断作了谨慎的区别。1948年，在波特兰水泥公司 (Portland Cement) 一案中，最高法院的裁决废除了当时的报价制度。该制度规定报价包括从一特定地点起始的“标准”运输费用，而不管从特定工厂起始的实际运输费用是多少。 131961年，电气设备工业被发现犯有操纵价格以限制竞争的罪行。有关公司同意巨额赔偿消费者的损失，有些公司主管因非法策划价格垄断而锒铛入狱。 1982年，司法部对美国电话与电报公司 (American

10、 Telephone and Telegraph Company，AT&T) 长达13年的诉讼结案，AT&T同意放弃其22个地方上的贝尔系统 (Bell System) 运作公司。作为交换， AT&T得到许可进入包括数据处理、电话和计算机设备销售和计算机通讯装置等先前被禁止的领域。 142002年，司法部与计算机软件巨人微软公司 (Microsoft) 的官司最终得到解决，这是有史以来最大的反垄断案。这场被视为微软取胜的诉讼的最终结果远未达到政府拆分微软的初衷，仅规定了一些制约。至关重要的是，微软必须向与其竞争的软件公司提供信息，以便它们开发能与（微软的）计算机操作系统

11、接口的竞争性软件。微软还不得报复推出竞争性产品的计算机制造商和软件竞争对手，而且必须以统一标准对待获得许可证的合作厂商。 15促进经济增长和维持稳定促进经济增长和维持稳定第二次世界大战后，凯恩斯的充分就业政策被美国和许多其他国家接受。在20世纪30年代的大萧条期间，凯恩斯说国家应该 “借助消费再度繁荣。” 他认为应安排失业者工作，重新分配收入，从而贫困者能有钱消费。16制定经济政策制定经济政策美国的1946年就业法(Employment Act of 1946) 宣告促进最大限度的就业、生产和购买力将成为联邦政府的政策。它还声明，国家应该依靠自由企业，而非政府对企业的指导，来管理规模宏大的经济

12、。美国国家经济顾问委员会（CEA）就经济问题向总统提出建议，并在政府决定采取何种行动时协助确定政策基调。CEA时时关注收入、生产和就业方面的变化，向总统建议经济政策，并协助准备向国会提出的报告。 17联邦预算联邦预算: 政府支出政府支出为了稳定经济，政府将根据需要紧缩或增加开支。经济稳定一般是按充分就业、通货膨胀与通货紧缩控制、国民经济增长等因素来考量。其他考量可以包括公平地将资金分配给全国不同地区、满足贫困者的需求和试图达到预算相对平衡。美国的预算进程不仅复杂而且覆盖面广。公民可在许多关键之处提出意见，并且，它总是美国人民中不同利益和政治哲学的妥协产物。 188. 2 外部性：保护神生态、环

13、境外部性：保护神生态、环境1970年12月美国成立了美国环境保护署(EPA)，统筹许多保护环境的联邦计划，以有效地保护公民健康和福祉不受工业社会危险副产品之害。许多美国人曾抗议政府缺乏组织来控制污染物如工业烟尘、露天倾倒废物和未经处理的污水和化学废物它们被排入大气、水和土壤中。EPA受命控制和缓解大气和水的污染，以及由于固体废物、杀虫剂、噪声和辐射造成的污染。该机构制定和执行污染条例，并建立整治污染源使其符合标准的时间表。19正外部性与负外部性正外部性与负外部性正外部性：如教育、花卉种植外部性：如教育、花卉种植负外部性：如各种工厂负外部性：如各种工厂208. 3 公共物品公共物品特点：非竞争性

14、：增加一个消费者，并不需要减少其他任何消费者对这种产品的消费；非排他性：不管人们是否付费，都能享用这一产品。市场机制对公共物品不能起到资源配置的作用。公共物品的最优供给量由社会边际效益和边际成本来决定218. 4 信息不完全和政府的干预信息不完全和政府的干预 在现实当中，消费者与生产者对市场信在现实当中，消费者与生产者对市场信息的掌握都是不完全的息的掌握都是不完全的收集信息是有成本的，有时由于成本太收集信息是有成本的，有时由于成本太高，人们只能在有限的信息中作出决策高，人们只能在有限的信息中作出决策市场中更大的问题是信息不对称市场中更大的问题是信息不对称（Asymmetric Informat

15、ion），通常），通常是卖者比买者的信息更充分是卖者比买者的信息更充分22信息不对称导致市场失灵产品质量与“柠檬市场”劣品驱逐良品劣品驱逐良品旧车市场的例子：尽管没有旧车市场的例子：尽管没有用多长时间，质量还是非常好，但当你出售时用多长时间，质量还是非常好，但当你出售时不可能得到一个好的价钱不可能得到一个好的价钱假定市场中存在两类旧车，好的与劣的。买者假定市场中存在两类旧车，好的与劣的。买者不完全了解信息，他只愿意按旧车市场的平均不完全了解信息，他只愿意按旧车市场的平均价格来决定。但这时对于劣车的主人来说，以价格来决定。但这时对于劣车的主人来说，以高于其内在价格出售其车，而好车的车主则只高于其

16、内在价格出售其车，而好车的车主则只能按低于其内在价值的价格出售其产品。结果能按低于其内在价值的价格出售其产品。结果是更多的好的旧车退出这一市场，旧车的质量是更多的好的旧车退出这一市场，旧车的质量平均水平下降平均水平下降23保险市场的失灵保险公司价格确定的依据是投保人的平保险公司价格确定的依据是投保人的平均健康水平。健康状况差的人一般有较均健康水平。健康状况差的人一般有较大的投保热情。如果这类人在市场中比大的投保热情。如果这类人在市场中比例上升，保险公司将被迫提高定价，结例上升，保险公司将被迫提高定价，结果是健康的人将更远离这一市场果是健康的人将更远离这一市场思考思考：信贷市场会出现失灵吗？如何

17、出：信贷市场会出现失灵吗？如何出现？现实中还有哪些市场可能因信息不现？现实中还有哪些市场可能因信息不对称而失灵？对称而失灵？24隐藏信息与逆反选择经济学家把信息不对称的结构叫做经济学家把信息不对称的结构叫做“隐隐藏信息藏信息”此时掌握私有信息的一方可能以次充好，此时掌握私有信息的一方可能以次充好，以假乱真，这种现象被称为以假乱真，这种现象被称为“逆反选择逆反选择”在这种情况下，价格机制无法正常发挥在这种情况下，价格机制无法正常发挥作用，从而导致市场失灵作用，从而导致市场失灵25信用与标准化在信息不对称情况下，消费者可能根据在信息不对称情况下，消费者可能根据卖者的信用来作出选择卖者的信用来作出选

18、择但在一次性消费的情况下，卖者如何建但在一次性消费的情况下，卖者如何建立自己的信用？标准化是一种有效手段，立自己的信用？标准化是一种有效手段，如麦当劳如麦当劳26道德风险及其防止在信息不对称的条件下，还存在有道德风险在信息不对称的条件下，还存在有道德风险道德风险与隐藏行为有关，即某些人的行为是道德风险与隐藏行为有关，即某些人的行为是难以观察的，要观察的话其成本相当高难以观察的，要观察的话其成本相当高如：黑球与黑哨，销售人员不努力，经理追求如：黑球与黑哨，销售人员不努力，经理追求自身利益等自身利益等又如：投保人在投保之后的行为与投保前的行又如：投保人在投保之后的行为与投保前的行为不一样为不一样2

19、7委托代理问题现代公司制度基本特征：两权分离现代公司制度基本特征：两权分离信息不对称与委托代理关系信息不对称与委托代理关系管理层努力的不可观测性与不可验证性管理层努力的不可观测性与不可验证性管理绩效的不确定性管理绩效的不确定性28经理目标及其监督经理可能追求他们自己的目标，而不惜经理可能追求他们自己的目标，而不惜以所有者获得较低利润为代价以所有者获得较低利润为代价经理偏离所有者目标所受到的限制：股经理偏离所有者目标所受到的限制：股东（大会）的约束；因管理较差可能导东（大会）的约束；因管理较差可能导致接管的市场约束；一个高度发展的职致接管的市场约束；一个高度发展的职业经理市场业经理市场对公共企业

20、来说则还依赖于公共监督对公共企业来说则还依赖于公共监督29激励制度问题问题：如何设计激励制度，以使得代理人尽可：如何设计激励制度，以使得代理人尽可能接近于实现委托人的目标？能接近于实现委托人的目标？基数累进奖励制：指标基数越低、实际完成越基数累进奖励制：指标基数越低、实际完成越高，奖金越高。人们更关心降低指标基数而不高，奖金越高。人们更关心降低指标基数而不是提高能力是提高能力自行申报奖励制：申报指标越准确、实际完成自行申报奖励制：申报指标越准确、实际完成越高，奖金越高。人们关心成本及能力信息，越高，奖金越高。人们关心成本及能力信息，会提出最有可能实现的申报指标会提出最有可能实现的申报指标308

21、.5 效率与公平效率与公平经济上，政府通过税收和政府支出（转移支付）促进公平政府制定的反贫困政策和采取的措施国家的福利政策促进就业的政策和就业培训社会保障与医疗保险等31补充：补充：今后如何改善我国政府在经济今后如何改善我国政府在经济中的作用中的作用32（一）（一）“入世入世”后，政府发挥经后，政府发挥经济职能面临的挑战济职能面临的挑战1.现行体制结构仍不完全适应经济市场化的要求，机构重叠，职能交叉，管理层次过多，政出多门的现象仍然存在，机构运行缺乏应有的效率。2.政府职能没有根本转变，不少政府部门还习惯于干预企业的经济活动，行政管制过多，审批制还在经济生活中起重要作用。3.政府行为不规范，一方面表现为一些政府行政方式仍然没有摆脱靠“红头文件”、靠内部运转这样的运作模式；另一方面是行政垄断色彩仍然存在，主要是通过制定具有强制力的行政规章、行业规章、地方性规章、决定等来维护垄断利益，使公平竞争难以实现。33（二）市场经济条件下政府经济（二）市场经济条件下政府经济职能的定位职能的定位 1加强宏观经济