第八章非关税壁垒

1、第八章第八章 进口保护政策：非关税壁垒进口保护政策：非关税壁垒8.1 8.1 进口配额与进口配额与“自愿出口限制自愿出口限制”8.2 8.2 影响进口的国内经济政策影响进口的国内经济政策8.3 8.3 相机保护措施相机保护措施 8.1 8.1 进口配额与进口配额与“自愿出口限制自愿出口限制”8.1.1 8.1.1 竞争条件下的进口配额竞争条件下的进口配额P PW WS1S1C1C1S2S2C2C2自由贸易下，国内价格等于国际自由贸易下，国内价格等于国际价格价格PwPw，进口，进口S1C1S1C1实施配额实施配额Q=S2C2Q=S2C2，国内需求得不，国内需求得不到满足，到满足，国内价格上升国内

2、价格上升国内生产上升，国内需求下降国内生产上升，国内需求下降当国内生产恰好等于对国内产品当国内生产恰好等于对国内产品需求时达到平衡，即价格为需求时达到平衡，即价格为P PD D时时福利影响同关税类似福利影响同关税类似P PD DS SD D总需求总需求DdDd对国内产品的需求对国内产品的需求配额配额a ab bc cd d价格价格数量数量进口配额进口配额直接减少进口直接减少进口造成价格上涨造成价格上涨关税造成关税造成价格上涨价格上涨减少进口减少进口配额的分配与社会福利配额的分配与社会福利1.1.政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者 C C到了进口商或消费

3、者手里到了进口商或消费者手里2.2.政府根据进口商或消费者申请颁发许可证政府根据进口商或消费者申请颁发许可证 中间有寻租行为，进口商或消费者所得小于第一种情况中间有寻租行为，进口商或消费者所得小于第一种情况3.3.政府公开拍卖许可证政府公开拍卖许可证 C C由政府获得，或与进口商共分由政府获得，或与进口商共分4.4.政府将限额交给出口国自行分配政府将限额交给出口国自行分配 出口商获得，社会净损失变为出口商获得，社会净损失变为b+d+cb+d+c，大于关税情况下，大于关税情况下配额情况下社会福利不会比关税更好配额情况下社会福利不会比关税更好现实当中配额较常使用的原因现实当中配额较常使用的原因1.

4、1.比关税更直接、更有效的控制进口比关税更直接、更有效的控制进口2.2.比关税制定、执行更灵活比关税制定、执行更灵活3.3.给政府更多的权利控制企业给政府更多的权利控制企业4.4.贸易自由化使关税手段作用有限贸易自由化使关税手段作用有限8.1.2 8.1.2 垄断条件下的进口配额垄断条件下的进口配额MCMC（S S）D DMRMRQ Qf fQ Qm m成本成本/ /价格价格数量数量0 0P PW WP Pm m图图8.2 8.2 垄断企业在自由贸垄断企业在自由贸易时的行为易时的行为在垄断条件下，如果没有贸易，在垄断条件下，如果没有贸易，企业会选择产量为企业会选择产量为QmQm，而以价格，而以

5、价格PmPm销售销售但是在自由贸易下，企业只能在但是在自由贸易下，企业只能在国际市场价格下国际市场价格下PwPw进行销售进行销售此时边际收入等于价格此时边际收入等于价格PwPw，根据，根据利润最大化原则，产量为利润最大化原则，产量为QfQf。自由贸易条件下垄断厂商没有垄断自由贸易条件下垄断厂商没有垄断力，产量小于封闭情况下力，产量小于封闭情况下垄断条件下配额与关税的比较垄断条件下配额与关税的比较MCMC（S S）D DD Dd dMRMRQfQf QqQqQtQtC3C3 C2C2C1C1数量数量成本成本/ /价格价格PwPwPw+tPw+tPqPqb bd d配额配额=M2=M2关税情况下关

6、税情况下：国内价格变为国内价格变为Pw+tPw+t国内企业没有垄断地位国内企业没有垄断地位企业生产企业生产QtQt消费为消费为C2C2，进口，进口M2M2整个社会损失整个社会损失=b+d=b+d配额情况下：配额情况下：国内企业具有垄断地位，其面对市场需求为国内企业具有垄断地位，其面对市场需求为DdDd企业生产企业生产QqQq，以价格，以价格PqPq销售，消费为销售，消费为C3C3整个社会损失为整个社会损失为: :阴影部分阴影部分+b+d+b+d垄断情况下配额造成垄断情况下配额造成的福利损失大于关税的福利损失大于关税DMRQfQtC3 C2C1数量数量成本成本/价格价格Pw bdA AB BC

7、CE ED D相对于自由贸易时：相对于自由贸易时：消费者剩余消费者剩余：ABPqPwABPqPw= =（a+g+b+c+d+f+h+ea+g+b+c+d+f+h+e）生产者剩余生产者剩余：PqCEDPwPqCEDPw=+=+（e+ae+a）配额收益配额收益：+ +（h+ch+c）：总得：总得（b+d+f+gb+d+f+g） 而而f=hf=h中的小面积中的小面积 所以整个社会损失为所以整个社会损失为: : 阴影部分阴影部分+b+d+b+d相对于关税：消费者相对于关税：消费者- -（e+h+fe+h+f）生产者：生产者：+ +（e+a-g);e+a-g);配额收益：配额收益：+h+h总福利总福利-

8、 -(f+g)(f+g)。(a(a为原来关税时的损失）为原来关税时的损失）c cg ga aMC（S）h hQqDd配额配额=M2f fe ePw+tPq8.1.38.1.3国内或国际市场变动时国内或国际市场变动时配额与关税的区别配额与关税的区别一、国内需求增加一、国内需求增加二、世界出口增加二、世界出口增加（小国、完全竞争）（小国、完全竞争）oQ Qt tQ Qq qC Ct tC Cq qC Ct tP Pw wP Pw w+t+tP Pq q价格价格数量数量一、国内需求增加时关税和配额的不同影响一、国内需求增加时关税和配额的不同影响S SD DD D价格价格数量数量D DM MD DM

9、MQ QM M= = Q Qt t C Ct tQ QM M= = Q Qt t C Ct tQ QP PQ QP P征收关税征收关税：国内需求：国内需求进口进口需求增加的量需求增加的量= =进口增加的进口增加的量量国内生产不变国内生产不变 社会福利社会福利净损失为净损失为k k，政府税收增加了，政府税收增加了i+ji+j设定配额设定配额：配额不变：配额不变进口不变、进口不变、国内需求国内需求国内价格国内价格国内生产国内生产消费消费直至平衡直至平衡 社会福利社会福利净损失为净损失为h+i+j+kh+i+j+ko本国进口需求曲线本国进口需求曲线本国市场本国市场h hj ji ik k二、国际供给

10、增加时关税和配额的不同影响二、国际供给增加时关税和配额的不同影响价格价格价格价格数量数量数量数量0 00 0S Sw wS Sw wD Dw wD Dm m国际市场国际市场本国进口需求本国进口需求P PW WP PW WQ Qt tP PW W+t+tt tt tP PW W+t+tQ Qt t配额配额征收关税：国际供给征收关税：国际供给国际需求不变国际需求不变国际价格国际价格，征收相同关税，征收相同关税国内国内价格价格进口需求进口需求（QtQtQtQt）, ,社会福利净损失为社会福利净损失为k k实施配额：国际价格实施配额：国际价格配额不变配额不变进口不变进口不变国内价格不变国内价格不变“租

11、租”由由tt配额配额 增大到增大到PW+tPW+tPWPW ，社会福利损失变为，社会福利损失变为i ij jk kk ki ij j配额与关税政策影响的比较配额与关税政策影响的比较影影 响响国内市场需求增加国内市场需求增加国际市场供给增加国际市场供给增加配额配额 关税关税配额配额 关税关税进口量进口量国内价格国内价格国内生产国内生产国内消费国内消费政府收益或配额租政府收益或配额租相对自由贸易的福相对自由贸易的福利损失利损失不变不变 上升上升上升上升 不变不变增加增加 不变不变增加增加 增加增加增加增加 增加增加增加增加 不变不变不变不变 增加增加不变不变 下降下降不变不变 下降下降不变不变 增

12、加增加增加增加 增加增加增加增加 不变不变“华盛顿苹果华盛顿苹果”效效应应 第一，由于存在数量限制，在同样利润率的情第一，由于存在数量限制，在同样利润率的情况下，外国厂商愿意销售价格高的产品来获得较大况下，外国厂商愿意销售价格高的产品来获得较大的利润总额，而价格高一般意味着产品的质量比较的利润总额，而价格高一般意味着产品的质量比较高。高。 第二，在同样的单位产品运输成本下，厂商更第二，在同样的单位产品运输成本下，厂商更愿意运价值高的产品而使单位价值的成本比重下降。愿意运价值高的产品而使单位价值的成本比重下降。8.1.4 8.1.4 配额的特殊形式：配额的特殊形式：“自愿出口限制自愿出口限制”

13、“自愿出口限制自愿出口限制”（Voluntary Export RestraintsVoluntary Export Restraints，简称简称VERsVERs），即），即出口国出口国“自愿自愿”限制其出口量限制其出口量，亦称亦称“被动配额被动配额”。对进口国来说，由于对方自愿限制，对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少。其进口量也就自然减少。 “自愿出口限制自愿出口限制”对出口国的好处多一些，对出口国的好处多一些，出口出口国可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以国可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以因此获取因此获取“出口配额租出口配额租”（c c）。）。 对进口国

14、来说，其总共损失为对进口国来说，其总共损失为 8.2 8.2 影响进口的国内经济政策影响进口的国内经济政策8.2.18.2.1产业政策产业政策补贴补贴60 7060 70 120 120 数量数量S S1 1 S S2 2 C C2 2 C C1 1M M1 16060 价格价格( (千元千元) )P PW W=1.0=1.0b ba aD D1.51.5S S补贴下的供补贴下的供给曲线给曲线M M2 25050d dS图图8.68.6 产业政策的影响产业政策的影响 生产者剩余：生产者剩余：+a+a消费者剩余：不变消费者剩余：不变政府补贴：政府补贴：（a+ba+b）总共：总共：b b生产者价格

15、提高，产出增加生产者价格提高，产出增加消费者价格不变，消费量不变消费者价格不变，消费量不变 从整个经济角度讲，产业补贴政策优于贸易限从整个经济角度讲，产业补贴政策优于贸易限制政策（其主要原因是没有扭曲消费，从而减少了制政策（其主要原因是没有扭曲消费，从而减少了消费者的损失）。消费者的损失）。 对于企业来说对于企业来说，生产补贴可以直接从政府获得，生产补贴可以直接从政府获得，收益比较确定，而在关税情况下，企业必须通过提收益比较确定，而在关税情况下，企业必须通过提高价格来获得收益。高价格来获得收益。相比之下，企业也比较喜欢生相比之下，企业也比较喜欢生产补贴。产补贴。 但是，但是，从政府财政角度上说

16、从政府财政角度上说，对生产进行补贴，对生产进行补贴比征收关税要困难得多。这也是为什么在实际操作比征收关税要困难得多。这也是为什么在实际操作中，中，政府更愿意使用贸易政策进行保护政府更愿意使用贸易政策进行保护的原因。的原因。8.2.2 8.2.2 政府采购政府采购歧视性的政府采购做法包括：歧视性的政府采购做法包括：(1)(1)优先购买本国产品与服务优先购买本国产品与服务(2)(2)强调产品与服务中的国产化程度强调产品与服务中的国产化程度(3)(3)偏向国内企业的招标偏向国内企业的招标(4)(4)直接授标直接授标政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下

17、本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。量，对进口量和国内生产都不会产生影响。但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。PdPdQ QS SPwPwa aM2M2D Db bM1M10S1 G D1P图图8.78.7 政府采购政策的影响政府采购政策的影响曲线曲线D D是本国总需求，其中政府需求为是本国总需求，其中政府需求为G G消费者面对的价格不变消费者面对的价格不变企业得到了企业得到了a a（生产者剩余），（生产者剩余），政府为此多支付了（政府

18、为此多支付了（a + ba + b），），本国的净损失为本国的净损失为b b 8.2.3 8.2.3 技术与社会标准技术与社会标准 一、技术标准一、技术标准 二、社会标准二、社会标准8.2.4 8.2.4 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 一、繁琐的海关手续一、繁琐的海关手续二、国产化程度要求二、国产化程度要求 三、进出口的垄断经营三、进出口的垄断经营 四、外汇管制和不合理的汇率四、外汇管制和不合理的汇率 8.3 8.3 相机保护措施相机保护措施 8.3.1 8.3.1 反倾销反倾销 确定某一进口产品确定某一进口产品是否存在倾销是否存在倾销，主要看这一产品主要看这一产品是否以低于它的正常价值在国外

19、市场销售是否以低于它的正常价值在国外市场销售。 具体来说，则看这一产品的价格是否符合以下任何具体来说，则看这一产品的价格是否符合以下任何一个条件：一个条件： (1)(1)低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格，或时的可比价格，或 (2)(2)如果没有这种国内价格，则低于如果没有这种国内价格，则低于 a.a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或比价格；或 b.b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。费等费用和利

20、润。实施反倾销措施必须满足三个条件实施反倾销措施必须满足三个条件：(1)(1)倾销成立；倾销成立；(2)(2)国内产业受到损害；国内产业受到损害；(3)(3)倾销与损害有因果关系倾销与损害有因果关系反倾销政策的主要做法是课征反倾销政策的主要做法是课征“不超过倾销额度的不超过倾销额度的反倾销税反倾销税”征收反倾销税后，征收反倾销税后，进口数量由进口数量由QxQx变为变为QxQx商品价格由商品价格由PxPx变为变为PxPx进口国政府收入进口国政府收入c=ac=ab b进口国消费者损失进口国消费者损失b+db+d出口国损失出口国损失a+Pxa+Px（QxQxQxQx）整个世界损失总量：整个世界损失总

21、量：e eeQxQxeQxQx图图8.88.8 “反倾销税反倾销税”的效益的效益( (日本企业在美国的市场日本企业在美国的市场) )f fg gh hChart 1 ANTI-DUMPING NUMBER OF INVESTIGATIONS INITIATEDThe Members reporting the highest number of new The Members reporting the highest number of new initiations during July-December 2008 were India, initiations during July-

22、December 2008 were India, reporting 42, followed by Brazil, reporting 16, reporting 42, followed by Brazil, reporting 16, China (11), Turkey (10), Argentina and the European China (11), Turkey (10), Argentina and the European Communities (9 each), Indonesia (6), Ukraine (4), Communities (9 each), In

23、donesia (6), Ukraine (4), Pakistan and the United States (3), Australia and Pakistan and the United States (3), Australia and Colombia (2 each), and Canada, Korea and Mexico (1 Colombia (2 each), and Canada, Korea and Mexico (1 each). each). China was the most frequent subject of the new China was t

24、he most frequent subject of the new investigations, with 34 new initiations directed at investigations, with 34 new initiations directed at its exports. This was a 17 per cent decrease from its exports. This was a 17 per cent decrease from 40 new investigations opened in respect of exports 40 new in

25、vestigations opened in respect of exports from China during July from China during July December 2007. December 2007. Chart 2 ANTI-DUMPING NUMBER OF FINAL MEASURES Chart 2 ANTI-DUMPING NUMBER OF FINAL MEASURES Products exported from China were the most Products exported from China were the most freq

26、uent subject of new measures during frequent subject of new measures during July July December 2008, accounting for 37 out December 2008, accounting for 37 out of 81 new measures during this period. This of 81 new measures during this period. This represented a 42 per cent increase over the represen

27、ted a 42 per cent increase over the 26 new measures applied on Chinese exports 26 new measures applied on Chinese exports during the second half of 2007. during the second half of 2007. 8.3.2 8.3.2 反补贴反补贴 一、关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：一、关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定： 补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。()()不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的

28、补不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是被允许的，被称为贴这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子绿箱子”范范围内的补贴。围内的补贴。()()对于不在对于不在“绿箱子绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。可以采取反补贴措施。 二、三个条件二、三个条件（1 1）补贴确定存在；）补贴确定存在；（2 2）同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；）同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；（3 3）补贴与损害之间存在着因果关系。）补贴与损害之间存在着因果关系。反补贴的手段主要是征收反补贴的手段主要是征收“不超过进口产品在原产不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补

29、贴的反补贴税地直接或间接得到的补贴的反补贴税”。价格价格A BA BP P0 0P P1 1D CD CO O M M0 0 M M1 1 进口数量进口数量D DM M北美进口需求北美进口需求图图8.98.9 反补贴税的福利变动分析反补贴税的福利变动分析在没有补贴的情况下，均衡点为在没有补贴的情况下，均衡点为A A美国钢材价格是美国钢材价格是P0P0，进口量是，进口量是M0M0假设韩国补贴使价格降低到假设韩国补贴使价格降低到P1P1美国的钢铁进口数量上升到美国的钢铁进口数量上升到M1M1对韩国：支付了对韩国：支付了P0P1CBP0P1CB的补贴的补贴对美国：获得了对美国：获得了P0P1CAP0P1CA的利益的利益韩国出口补贴韩国出口补贴反补贴税反补贴税美对韩征收的反补贴税美对韩征收的反补贴税等于韩的补贴数额，等于韩的补贴数额，均衡点又从均衡点又从C C回到了回到了A A结果实质上韩国政府补结果实质上韩国政府补贴了美国政府贴了美国政府移动均衡移动均衡福利影响福利影响政策政策出发点出发点 到达点到达点美国美国韩国韩国美国和韩美国和韩国国（世界）（世界）韩国的韩国的出口补贴出口补贴A AC C获益获益P P0 0P P1 1CACA损失损失P P0