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文档简介

1、附件12合规审查评价表被审查单位名称：合规审查日期：合规审查小组组长:合规审查小组成员:审查项目审查内容审查情况是否发现异常， 如有异常请简要 描述建议采 取措施备注合规管理 组织机构 、人员到 位及履职 情况1.1是否设立合规管理组织机构？1. 2合规主管部门人员职责是否明确？1.3是否配备合规官，人员数量是多少？1. 4合规官的合规宣传情况及记录1. 5合规官的合规培训情况及记录1. 6合规官对合规业务的普及情况及员工对合规业 务的了解情况1. 7单位员工是否已签署员工合规申明并做好高风 险岗位背景调查？2. 1合规计划何时启动？审查项目审查内容审查情况是否发现异常 如有异常请简要 描述建

2、议采 取措施备注合规制度 执行情况2. 2合规管理过程的实施步骤是否完备？2. 3合规业务过程的合规审批步骤是否完备？2. 4合规业务过程的财务审批步骤是否完备？2. 5合规业务过程记录整理归档是否完备？2. 6合规业务过程台账登记是否完备？2. 7合规业务过程报告（季报、年报等）是否完 备？2. 8合规业务过程合规业务监督是否完备？2. 9对内部咨询情况的解答和记录是否完备？合规风险 评审应对 情况3. 1是否开展合规风险评估？3. 2是否针对合规风险评估结果采取有效应对措 施？3. 3针对何种风险采取何种应对措施？3. 4是否针对内部违规情况开展调查？3. 5针对内部违规情况的调杳报告及结果报告3. 6针对内部举报采取何种应对措施？审查项目审查内容审查情况是否发现异常 如有异常请简要 描述建议采 取措施备注合规培训 宣贯情况4. 1是否建立本单位的年度合规培训计划？4. 2是否按期完成上级及本单位各次培训任务？4. 3合规培训记录是否完备？4. 4合规培训是否达到预期效果？4. 5主要领导对合规政策执行的重视程度及宜贯记 录4. 6对合作伙伴、第三方合规宣贯情况及效果合规工作 考核情况5. 1是否计划将合规工

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