事故的基本概念与理论

1、第二章事故的基本概念与理论 第一节第一节 事故的基本概念事故的基本概念 一、事故一、事故( (定义定义) )； 二、事故的基本二、事故的基本特性特性； 三、事故形成的基本三、事故形成的基本要素要素（人、物、环境、（人、物、环境、管理四大要素）；管理四大要素）； 四、事故发生概率与后果严重度。四、事故发生概率与后果严重度。 五、事故隐患的形成与发展五、事故隐患的形成与发展12第二章事故概念与基本理论第二章事故概念与基本理论第一节第一节 事故的基本概念事故的基本概念一、事故（定义！？）一、事故（定义！？） 事故事故是发生在人们的生产、生是发生在人们的生产、生活活动中的意外事件。活活动中的意外事件。

2、 事故是以事故是以人体人体为主，在与为主，在与能量能量系统系统关连中突然发生的与人的希望关连中突然发生的与人的希望和意志相反的事件。（和意志相反的事件。（生态系统生态系统） 事故是意外的变故或灾祸。事故是意外的变故或灾祸。3 在众多事故的定义中，在众多事故的定义中，伯克霍夫伯克霍夫（Berckhoff）的定义较著名。）的定义较著名。伯克霍夫认为，伯克霍夫认为，事故事故是个人或集体在为实是个人或集体在为实现某种意图而进行的活动过程中，现某种意图而进行的活动过程中，突然发突然发生的、违反人的意志的、迫使活动暂时或生的、违反人的意志的、迫使活动暂时或永久停止的事件永久停止的事件。 事故的含义（特征）

3、：事故的含义（特征）： 1事故是一种发生在人类生产、生活活动事故是一种发生在人类生产、生活活动中的中的特殊事件特殊事件，人类的任何生产、生活活动过，人类的任何生产、生活活动过程中都可能发生事故。（程中都可能发生事故。（目标的行动过程中目标的行动过程中）4 2事故是一种突然发生的、出乎人们意料的事故是一种突然发生的、出乎人们意料的意意外事件外事件。由于导致事故发生的原因非常复杂，。由于导致事故发生的原因非常复杂，往往包括许多往往包括许多偶然因素偶然因素，因而事故的发生，因而事故的发生具有具有随机性随机性。在一起事故发生之前，人们无法准确。在一起事故发生之前，人们无法准确地预测什么时候、什么地方会

4、发生什么样的事地预测什么时候、什么地方会发生什么样的事故。（故。（意外事件意外事件） 3事故是一种迫使进行着的生产、生活活动事故是一种迫使进行着的生产、生活活动暂暂时或永久停止的事件时或永久停止的事件。事故中断、终止人们正。事故中断、终止人们正常活动的进行，必然给人们的生产、生活带来常活动的进行，必然给人们的生产、生活带来某种形式的影响。因此，某种形式的影响。因此，事故是一种违背人们事故是一种违背人们意志的事件，是人们不希望发生的事件。（意志的事件，是人们不希望发生的事件。（目目标行动停止标行动停止）5 事故这种意外事件除了影响人们的生事故这种意外事件除了影响人们的生产、生活活动顺利进行之外，

5、往往还产、生活活动顺利进行之外，往往还可能造成人员伤害、财物损坏或环境可能造成人员伤害、财物损坏或环境污染等污染等其他形式的严重后果。（人、其他形式的严重后果。（人、物：四种四种结果）物：四种四种结果） 因此，因此，事故是事故是在生产、生活活动在生产、生活活动过程中突然发生的、违反人们意志的、过程中突然发生的、违反人们意志的、迫使活动暂时或永久停止的并迫使活动暂时或永久停止的并可能造可能造成成人员伤害、财产损失或环境污染的人员伤害、财产损失或环境污染的意外事件。意外事件。6 根据上述众多事故定义，在结合根据上述众多事故定义，在结合事故共性与事故共性与生产系统生产系统本身特点的基础上确定了具体本

6、身特点的基础上确定了具体生产生产过程过程中事故的定义。中事故的定义。 生产事故生产事故是指在生产活动中，由于人们受到科是指在生产活动中，由于人们受到科学知识和技术力量的限制，或者由于认识上学知识和技术力量的限制，或者由于认识上的局限，有的还不能防止、或能防止而未有的局限，有的还不能防止、或能防止而未有效控制出现的违背人们意愿的具有现象上偶效控制出现的违背人们意愿的具有现象上偶然性、本质上必然性的事件序列；它的发生，然性、本质上必然性的事件序列；它的发生，从结果上看具有从结果上看具有随机性随机性，即事故的发生可能，即事故的发生可能迫使生产系统暂时或较长时间或永远中断运迫使生产系统暂时或较长时间或

7、永远中断运行，也可能伴随人员伤亡、财产损失和环境行，也可能伴随人员伤亡、财产损失和环境破坏，或者其中两者或者三者同时出现。破坏，或者其中两者或者三者同时出现。 这一定义从这一定义从内涵内涵到到外延外延对事故都给出了明确对事故都给出了明确的标准。的标准。7 简而言之，简而言之，事故事故是在以人为主体的是在以人为主体的系统中，在为了实现某一意图而采系统中，在为了实现某一意图而采取行动的过程中，突然发生的与人取行动的过程中，突然发生的与人的希望和意志相反的事件。事故迫的希望和意志相反的事件。事故迫使人们必须依照一定的使人们必须依照一定的规则规则来设计、来设计、安排生产进程和生活方式。例如，安排生产进

8、程和生活方式。例如，煤矿企业的生产必须符合煤矿企业的生产必须符合煤矿安煤矿安全规程全规程的规定，才能有效避免事的规定，才能有效避免事故的发生。故的发生。8 事故事故和和事故后果事故后果（Consequence）是）是互为因互为因果的两件事情果的两件事情：由于事故的发生产生了某种事：由于事故的发生产生了某种事故后果。但是在日常生产、生活中，人们往故后果。但是在日常生产、生活中，人们往往把事故和事故后果看作一件事件，这是不往把事故和事故后果看作一件事件，这是不正确的。正确的。 之所以产生这种认识，是因为事故的后果，之所以产生这种认识，是因为事故的后果，特别是引起严重伤害或损失的事故后果，给特别是引

9、起严重伤害或损失的事故后果，给人的印象非常深刻，相应地注意了带来某种人的印象非常深刻，相应地注意了带来某种严重后果的事故；相反的，严重后果的事故；相反的，当事故带来的后当事故带来的后果非常轻微，没有引起人们注意的时候，人果非常轻微，没有引起人们注意的时候，人们也就忽略了事故。们也就忽略了事故。9 因此，人们应从防止事故发生和控制事故因此，人们应从防止事故发生和控制事故的严重后果两方面来预防事故。的严重后果两方面来预防事故。 另一个值得注意在是：事故与刑事案件的另一个值得注意在是：事故与刑事案件的区别。区别。 事故是非预谋性事件，而刑事案件是有目事故是非预谋性事件，而刑事案件是有目的、有预谋的；

10、的、有预谋的； 事故显然也有人员伤亡，但是事故责任人事故显然也有人员伤亡，但是事故责任人从主观上并不希望事故后果在出现，因此从主观上并不希望事故后果在出现，因此与刑事案件有本质的区别。事故调查与处与刑事案件有本质的区别。事故调查与处理和刑事案件的侦察与处理从手段、立案理和刑事案件的侦察与处理从手段、立案依据等方面有本质的区别。依据等方面有本质的区别。事故的定义（教材） 事故的定义： 事故是指人们在进行有目的的活动过程中，突然发生的违反人们意愿，并可能使有目的的活动发生暂时性或永久性中止，造成人员伤亡或（和）财产损失的意外事件。 简单说，凡是引起人身伤害、导致生产中断或国家财产损失的所有事件统称

11、为事故。11 二、事故的基本特性二、事故的基本特性 大量的事故调查、统计、分析表明，事故大量的事故调查、统计、分析表明，事故有其自身特有的属性。掌握和研究这些特性，有其自身特有的属性。掌握和研究这些特性，对于指导人们认识事故、了解事故和预防事对于指导人们认识事故、了解事故和预防事故具有重要意义。（故具有重要意义。（哲学：马哲、毛思、邓哲学：马哲、毛思、邓论论） 1普遍性普遍性 自然界中充满着各种各样的危险，人类的自然界中充满着各种各样的危险，人类的生产、生活过程中也总是伴随着危险。所以，生产、生活过程中也总是伴随着危险。所以，发生事故的可能性普遍存在。发生事故的可能性普遍存在。危险是客观存在危

12、险是客观存在的，在不同的生产、生活过程中，危险性各的，在不同的生产、生活过程中，危险性各不相同，事故发生的可能性也就存在着差异。不相同，事故发生的可能性也就存在着差异。12 2随机性随机性 事故发生的时间、地点、形式、规模事故发生的时间、地点、形式、规模和事故后果的严重程度都是不确定的。和事故后果的严重程度都是不确定的。何时、何地、发生何种事故，其后果如何时、何地、发生何种事故，其后果如何，都很难预测，从而给事故的预防带何，都很难预测，从而给事故的预防带来一定困难。但是，来一定困难。但是，在一定的范围内，在一定的范围内，事故的随机性遵循事故的随机性遵循数理统计数理统计规律，规律，亦即亦即在大量

13、事故统计资料的基础上，可以找在大量事故统计资料的基础上，可以找出事故发生的规律，预测事故发生概率出事故发生的规律，预测事故发生概率的大小。的大小。因此，事故统计分析对制定正因此，事故统计分析对制定正确的预防措施具有重要作用。确的预防措施具有重要作用。 （多发地多发地段、多发时间、年龄、工种、工龄段、多发时间、年龄、工种、工龄） 13 3偶然性与必然性偶然性与必然性(规律性规律性) 事故的发生是随机的（这样出现，那样出现，事故的发生是随机的（这样出现，那样出现，什么时候出现不定，呈现出来的现象也有所不什么时候出现不定，呈现出来的现象也有所不同）。同）。 但是，危险是客观存在的，而且是绝对的。因但

14、是，危险是客观存在的，而且是绝对的。因此，人们在生产、生活过程中必然会发生事故此，人们在生产、生活过程中必然会发生事故（认识和对策的局限性），只不过是事故发生（认识和对策的局限性），只不过是事故发生的概率大小、人员伤亡的多少和财产损失的严的概率大小、人员伤亡的多少和财产损失的严重程度不同而已。重程度不同而已。 人们采取措施预防事故，只能延长事故发生的人们采取措施预防事故，只能延长事故发生的时间间隔，降低事故发生的概率，而不能完全时间间隔，降低事故发生的概率，而不能完全杜绝事故。（杜绝事故。（海因里希法则（低频性的体现）海因里希法则（低频性的体现）14 4因果相关性因果相关性 事故是由系统中相互

15、联系、相互制约的多事故是由系统中相互联系、相互制约的多种因素共同作用的结果，导致事故的原因多种因素共同作用的结果，导致事故的原因多种多样。从总体上种多样。从总体上事故原因可分为事故原因可分为人的不安人的不安全行为、全行为、物的不安全状态、物的不安全状态、环境的不良刺环境的不良刺激作用激作用。从逻辑上又可分为从逻辑上又可分为直接原因直接原因间接间接原因原因等等。这些原因在系统中等等。这些原因在系统中相互作用、相相互作用、相互影响互影响，在一定的条件下发生突变，即酿成，在一定的条件下发生突变，即酿成事故。事故。 继承性继承性多层次的多层次的(前一阶段的结果可能是前一阶段的结果可能是下一阶段的原因下

16、一阶段的原因) 通过事故调查分析，探求事故发生的因果关通过事故调查分析，探求事故发生的因果关系，搞清事故发生的直接原因，间接原因和系，搞清事故发生的直接原因，间接原因和主要原因，对于预防事故发生具有积极作用。主要原因，对于预防事故发生具有积极作用。15 5突变性突变性 系统由安全状态转化为事故状系统由安全状态转化为事故状态实际上是一种突变现象。态实际上是一种突变现象。事故一事故一旦发生，往往十分突然，令人措手旦发生，往往十分突然，令人措手不及。因此，制定事故预案，加强不及。因此，制定事故预案，加强应急救援应急救援训练，提高作业人员的应训练，提高作业人员的应急反应能力和应急救援水平，对于急反应能

17、力和应急救援水平，对于减少人员伤亡和财产损失尤为重要。减少人员伤亡和财产损失尤为重要。16 6潜伏性潜伏性 事故的发生具有突变性，但事故的发生具有突变性，但在事故发生之前存在事故发生之前存在一个量变过程在一个量变过程，亦即系统内部相关参数的渐，亦即系统内部相关参数的渐变过程。所以事故具有潜伏性。变过程。所以事故具有潜伏性。一个系统，可一个系统，可能长时间没有发生事故，但这并非就意味着该能长时间没有发生事故，但这并非就意味着该系统是安全的。系统是安全的。因为它可能潜伏着因为它可能潜伏着事故隐患事故隐患。这种系统在事故发生之前所处的状态不稳定，这种系统在事故发生之前所处的状态不稳定，为了达到系统的

18、稳定状态，系统要素在不断为了达到系统的稳定状态，系统要素在不断发生变化。当某一触发因素出现，即可导致发生变化。当某一触发因素出现，即可导致事故。事故的潜伏性往往会引起人们的事故。事故的潜伏性往往会引起人们的麻痹麻痹思想，从而酿成重大恶性事故。思想，从而酿成重大恶性事故。17 7危害性危害性 事故往往造成一定的事故往往造成一定的财产损失或人员伤亡财产损失或人员伤亡。严重者会制约企业的发展，给社会稳定带来不严重者会制约企业的发展，给社会稳定带来不良影响。因此，人们面对危险，能全力抗争而良影响。因此，人们面对危险，能全力抗争而追求安全。追求安全。 8可预防性可预防性 尽管事故的发生是必然的，但尽管事

19、故的发生是必然的，但我们可以通我们可以通过采取控制措施来预防事故发生或者延缓事故过采取控制措施来预防事故发生或者延缓事故发生的时间间隔。发生的时间间隔。充分认识事故的这一特性，充分认识事故的这一特性，对于防止事故发生有促进作用。对于防止事故发生有促进作用。 通过事故调查；探求事故发生的原因和规律，通过事故调查；探求事故发生的原因和规律，采取预防事故的措施，可降低事故发生的概率采取预防事故的措施，可降低事故发生的概率。事故特性 千变万化（表面现象） 无所不在 各不相同（结果） 事故是客观存在（实事求是、客观规律） 透过现象看本质，寻求其根本原因和发展规律，尽最大努力做好事故预防工作安全系统的要素

20、 人：人的安全素质（心理与生理、安全能力、文化素质） 物：设备与环境的安全可靠性（设计安全性、制造安全性、使用安全性） 能量：生产过程中能的安全作用（能的有效控制） 信息：充分可靠的安全信息流（管理效能的充分发挥）20 三、事故形成的基本要素三、事故形成的基本要素 根据根据系统论系统论的观点，煤矿生产是在一定的环的观点，煤矿生产是在一定的环境条件下，通过管理、组织职工利用所需的境条件下，通过管理、组织职工利用所需的物质条件（材料、机器、设备、设施物质条件（材料、机器、设备、设施）进行作业的活动。进行作业的活动。在在一定环境条件下一定环境条件下的生产的生产过程中，过程中，管理上管理上的缺陷加上的

21、缺陷加上物物的不安全状态的不安全状态即形成事故即形成事故隐患隐患，若存在，若存在人人的不安全行为触的不安全行为触发事故隐患，则会发生伤害事故。发事故隐患，则会发生伤害事故。事故形成事故形成的四个条件可用的四个条件可用集合公式集合公式表示为：表示为： 事故环境的不安全条件，管理上的缺陷，事故环境的不安全条件，管理上的缺陷，物的不安全状态，人的不安全行为物的不安全状态，人的不安全行为21 在在“人、管理、物、环境人、管理、物、环境”系统中，各因系统中，各因素之间的关系如图素之间的关系如图21所示。从图中可以所示。从图中可以看出，在四个因素中，看出，在四个因素中，人的因素处于中心人的因素处于中心位置

22、，是位置，是主导主导因素因素；管理因素是管理因素是关键关键；物；物的因素是的因素是根源根源；环境因素是；环境因素是条件条件。 图图21系统中人、管理、物、环境之间的关系系统中人、管理、物、环境之间的关系22 人、管理、物、环境四个因素是人、管理、物、环境四个因素是相互牵连相互牵连的的，就像一个正方形的构成一样，一边长，就像一个正方形的构成一样，一边长的话，另三边也长，但的话，另三边也长，但起决定性作用的是起决定性作用的是管理管理（见图（见图22）。（）。（讨论点讨论点）图图22 人、管理、物、环境人、管理、物、环境之间相互牵连示意图之间相互牵连示意图 总之，事故致因的多种因素的组合，总之，事故

23、致因的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动。人和可以归结为人和物两大系列的运动。人和物的运动都是在一定的环境（自然环境和物的运动都是在一定的环境（自然环境和社会环境）中进行的，因此追踪人的不安社会环境）中进行的，因此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对环境的全行为和物的不安全状态应该和对环境的分析研究结合起来进行，人、物、环境（分析研究结合起来进行，人、物、环境（环境也可包含在物中）都是环境也可包含在物中）都是受管理因素支受管理因素支配配的。的。24 任何一个事故都可以分成任何一个事故都可以分成五个要素五个要素: 伤害或损失；伤害或损失；事故或意外事件；事故或意外事件； 加害物

24、体（介质）；加害物体（介质）； 直接原因；直接原因； 间接原因。（间接原因。（逆向思维逆向思维） 事故调查分析的步骤基本上是按照上述事故调查分析的步骤基本上是按照上述五点顺序进行的五点顺序进行的，但是，实际所发生的事故，但是，实际所发生的事故过程则与上述顺序过程则与上述顺序完全相反完全相反：首先是间接原：首先是间接原因的存在，再由间接原因产生直接原因，又因的存在，再由间接原因产生直接原因，又通过加害物体作为媒介，导致事故的发生，通过加害物体作为媒介，导致事故的发生，最终造成人员的伤害和财产损失。最终造成人员的伤害和财产损失。 在预防事故建立新的管理制度时，必须切断在预防事故建立新的管理制度时，

25、必须切断它们的联系，排除间接因素。它们的联系，排除间接因素。25 四、事故发生概率与后果严重度四、事故发生概率与后果严重度 人们是通过评价事故人们是通过评价事故发生概率发生概率的大小和事故的大小和事故一旦发生，其后果的一旦发生，其后果的严重程度严重程度两个方面来评价两个方面来评价事故的危险性的。事故的危险性的。 事故发生的概率事故发生的概率是是时间长度或样本个数趋近时间长度或样本个数趋近无限大的情况下，系统发生事故次数与系统正无限大的情况下，系统发生事故次数与系统正常工作次数的比值。常工作次数的比值。 即：事故的即：事故的时间概率时间概率 （21） 或：事故的或：事故的样本概率样本概率 （22

26、） 式中式中P 事故发生的概率；事故发生的概率； Nd系统发生事故的次数；系统发生事故的次数； N 系统正常工作的次数；系统正常工作的次数； t 系统工作时间；系统工作时间； n 同类系统样本数量。同类系统样本数量。26 由于在实践中，时间或样本都不可能无由于在实践中，时间或样本都不可能无限大，人们限大，人们通常近似地将事故发生的频通常近似地将事故发生的频率指标作为事故发生的概率值。率指标作为事故发生的概率值。 事故后果严重度事故后果严重度是是事故发生后，其后事故发生后，其后果带来的损失大小的度量。果带来的损失大小的度量。 事故后果带来的损失包括事故后果带来的损失包括: 人员生命健康方面的损失、财产损失、人员生命健康方面的损失、财产损失、生产损失或环境方面的损失等生产损失或环境方面的损失等可见损失可见损失 受伤害者本人、亲友、同事等遭受的受伤害者本人、亲友、同事等遭受的心理心理冲击和事故造成的冲击和事故造成的不良社会影响不良社会影响等等无形的损失。无形的损失。27 由于无形的损失主要取决于可由于无形的损失主要取决于可见损失，因此事故后果严重度也可见损失，因此事故后果严重度也可