上海证券交易所结算系统用户培训

1、上海证券市场上海证券市场 PROPPROP用户培训用户培训刘夕阳 | 中国结算上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation LimitedPROP系统概述系统概述PROP系统使用介绍系统使用介绍常见问题和交流答疑常见问题和交流答疑目录目录n常见问题n交流答疑nPROP综合业务终端n文件自动下载工具nPROP系统发展历程、功能定位nPROP系统使用方式、系统架构PROP系统发展历程系统发展历程1998 2002 2008 2009 2011 2013 2014 PROP普通版普通版 PROP发行人版发行人版 PROP综合业务终

2、端综合业务终端 PROP数据交换系统数据交换系统 PROP营业厅营业厅 文件自动交换工具文件自动交换工具 PROP综合改造综合改造什么是什么是PROP？n参与人远程操作平台（ Participant Remote Operating Platform ）n登记结算系统接入平台n连接CSD与市场参与者的纽带n证券结算直通处理（STP）的基础谁在使用谁在使用PROP系统？系统？截至2014年3月，使用PROP系统市场参与人总数超过1,200家。PROP数据交换平台数据交换平台信息服务平台信息服务平台资金支付平台资金支付平台业务支撑平台业务支撑平台PROP系统功能定位系统功能定位 26大类大类, ,

3、266项项功能功能PROP系统主要功能系统主要功能n文件传输服务：证券登记结算数据文件传输、通知和公告n证券账户服务：实时开户/销户、资料修改/查询n资金划拨服务：结算资金实时划拨n存管业务服务：司法冻结数据报送、证券质押、要约收购n清算业务服务：预清算数据查询n交收业务服务：交收指令申报、担保品管理n投资者查询服务：指定交易、证券查询、变更登记n发行人服务：股东名册、股本结构、高管持股查询nPROP营业厅：账户业务、登记托管业务、结算业务、上市公司业务n目前， PROP系统已经向市场参与各方提供全面的登记结算业务服务功能，系统功能总计达26大类、266小项。PROP系统使用方式系统使用方式P

4、ROP业务人员B业务人员APROP网关参与人系统上市公司用户投资者用户通用接口文件自动交换工具PMX/PFX网关管理员结算参与人中国结算上海分公司PROP业务权限分配业务权限分配用户权限用户权限组权限组权限操作员操作员权限权限PROP系统连接方式系统连接方式nSDH(上证通）n直连SDH（电信、联通、移动）n专线（DDN）n电话拨号（PSTN）nINTERNETPROP系统物理架构系统物理架构PROP网关机 生产PROP网关机参与人结算系统PROP网关机 灾备参与人结算系统生产灾备PROP系统#1PROP系统#2市场参与人中国结算并行并行运行运行并行并行运行运行n生产、灾备中心并行运行、负载均

5、衡n用户接入多种链路互备和多机并行运行n专有网络、专有协议、获得国家商密委认证的安全加密措施 电信电信 SDH 上证通上证通 SDH 拨号备份拨号备份PROP系统安全性系统安全性n2007年，中国结算上海分公司作为证券行业代表，接受了国务院信息办组织的信息安全检查。国信办信息安全的结论是n基于X.509的身份认证n使用专署的证书服务器为用户颁发数字证书n系统初次安装时，为用户颁发数字证书n数字证书3年有效，到期前可以在线进行证书更新n证书安装证书的安装与更新证书的安装与更新获取方式：1.公司网站2.公告板3.PROP技术支持热线通过PROP综合业务终端进行操作证书的安装与更新证书的安装与更新n

6、证书查询 证书有效期为三年，可通过综合业务终端查询，到期前三个月系统会自动提示更新证书的安装与更新证书的安装与更新n证书更新 即将到期前三个月提醒用户进行自助更新，到期后只能使用手工更新PROP系统概述系统概述常见问题和交流答疑常见问题和交流答疑目录目录n常见问题n交流答疑nPROP综合业务终端n文件自动下载工具nPROP系统发展历程、功能定位nPROP系统使用方式、系统架构PROP系统使用介绍系统使用介绍PROP系统使用介绍：系统使用介绍：PROP网关管理网关管理n操作组创建及组权限维护n网点权限查看n操作日志浏览PROP网关管理网关管理PROP网关管理网关管理PROP网关管理网关管理Chi

7、na Securities Depository and Clearing Corporation LimitedPROP网关管理网关管理China Securities Depository and Clearing Corporation Limitedn背景n2006年推出自动下载工具，使用超过7年时间，实现文件的自动下载功能。n什么是PROP信箱文件自动交换工具？n 自动上传下载文件的工具n PROP信箱文件自动交换软件（MFET Mail File Exchange Tool）China Securities Depository and Clearing Corporation L

8、imited文件自动下载工具文件自动下载工具China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具文件自动下载类型文件自动下载类型任务名称，比如任务名称，比如“A股信箱文件下载股信箱文件下载”下载任务所属的信下载任务所属的信箱，可选：箱，可选：A股信股信箱，箱，B股信箱和上股信箱和上市公司信箱市公司信箱文件列表文件列表任务将下载的文件任务将下载的文件名称，支持通配符名称，支持通配符和日期字符的配置和日期字符的配置方式方式文件的存储目录，文件的存储目录，每个任务独立使每个任务独立使用，不能共用用，不能共用任务的开始

9、和结束时任务的开始和结束时间，最小间，最小10分钟，分钟，尽量延长，支持跨天尽量延长，支持跨天主目录下是否会每主目录下是否会每天新建子目录来存天新建子目录来存储文件，子目录名储文件，子目录名为为YYYYMMDD默认每天执行，也可默认每天执行，也可以选择工作日以选择工作日最小间隔最小间隔10分钟分钟China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具-文件自动下载任务China Securities Depository and Clearing Corporation Limited最小时间间隔10分钟任务控制

10、任务控制修改任务配置修改任务配置文件自动下载工具China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载任务-任务日志文件自动下载任务-标志文件文件自动下载工具China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 公告任务的下载时间最好公告任务的下载时间最好与文件下载时间分开，避与文件下载时间分开，避免抢占文件下载任务的下免抢占文件下载任务的下载资源。载资源。文件自动下载工具对上传任务的描述，支持中英文，可重复上传文件成功后重命名规则：“上传文件的前缀

11、”+“_SUCCESS_”+“YYYYMMDDHHMMSS”+“.长传文件后缀”China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具-公告文件的浏览信箱文件的查看和手工操作China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具China Securities Depository and Clea

12、ring Corporation Limited文件自动下载工具-锁定功能China Securities Depository and Clearing Corporation LimitednPROP综合业务终端登录演示nPROP营业厅业务n资金划拨/资金查询功能演示PROP综合业务终端China Securities Depository and Clearing Corporation LimitedPROP综合业务终端n以电子化申报代替传真、寄送材料等传统业务申报方式，可进一步提高业务办理效率。书面材料扫描后于申报时作为附件上传。n具有交互性和直观性，申报方可通过相应的查询功能获得业

13、务办理的环节和处理情况。China Securities Depository and Clearing Corporation LimitedPROP营业厅China Securities Depository and Clearing Corporation Limitedq 账户业务账户业务q 上市公司业务上市公司业务q 登记托管业务登记托管业务q 结算业务结算业务 登登录录PROPPROP综综合合业务终业务终端端界面右上方界面右上方PROPPROP功能模功能模块块营业厅营业厅 PROP营业厅操作员备付金设定32指定操作员功能录入、复核模式的个性化设置优化功能PROP系统优化内容介绍Ch

14、ina Securities Depository and Clearing Corporation Limitedn对每个操作员的备付金账户进行设定对每个操作员的备付金账户进行设定 操作员备付金设定（续）33指定操作员功能录入、复核模式的个性化设置优化功能PROP系统优化内容介绍China Securities Depository and Clearing Corporation Limitedn对备付金的出帐银行账户进行设定对备付金的出帐银行账户进行设定 PROP系统优化内容介绍n对操作员与对操作员与A A股备付金的操作权限进行设定股备付金的操作权限进行设定n对操作员可划款的备付金账户与

15、银行账户关系进行设定对操作员可划款的备付金账户与银行账户关系进行设定China Securities Depository and Clearing Corporation Limited TEST PROP系统综合改造China Securities Depository and Clearing Corporation Limited升级前操作员已拥有备付金账户的划款权限，在本次升级升级前操作员已拥有备付金账户的划款权限，在本次升级之后，将默认拥有对该备付金账户的划款和查询权限。之后，将默认拥有对该备付金账户的划款和查询权限。n对操作员与对操作员与B B股备付金的操作权限进行设定股备付金的

16、操作权限进行设定 TEST0012901 PROP系统概述系统概述PROP系统使用介绍系统使用介绍常见问题和交流答疑常见问题和交流答疑目录目录n常见问题n交流答疑nPROP综合业务终端n文件自动下载工具nPROP系统发展历程、功能定位nPROP系统使用方式、系统架构n软件所在电脑不应设置自动休眠n软件拥有自动重连功能n可以配置跨天任务的文件清单和任务日志n升级采用替换方式，原先的“自动下载工具”将不再提供技术支持。n 升级后请新建信箱文件交换工具的下载和上传任务。China Securities Depository and Clearing Corporation Limited文件自动下载工具-注意事项n如何申请PROP用户n用户填写PROP用户开通（或更名）申请书，加盖单位公章；n将合同书及登记表原件邮寄到中国结算上海分公司（上海市陆家嘴东路166号 中国保险大厦35层 结算部，邮编200120）； n中国结算上海分公司审核申请、办理开通，并将安装通知书传真至PROP技术支持。nPROP技术支持与新用户办理相关购销事宜，指导用户完成电子证书申请工作，用户使用正常。n如何下载最新的PROP技术资料n从中国结算的网站 “技术专区” -“上海市场”下载；n在PROP公用服务