体系文件的建立与管理

1、2014年12月安全风险预控管理体系文件的建立第一部分第一部分 实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件第二部分第二部分 管理手册管理手册和和程序文件程序文件的编制与管理的编制与管理第三部分第三部分 井工煤矿考核评价标准的结构及计分方式井工煤矿考核评价标准的结构及计分方式安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文

2、件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立发布令发布令安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 安全风险预控管理组织机构应满足安全风险预控管理体系运行和持续改进的需要。主任由最高管理者担任（行政一把手），副主任通常由总工程师或行政副职担任，成员由业务部门负责人、区队长、员工代表、承包商负责人等担任。机构要下设办公室，负责委员会会议和日常事务。安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 -委员会及其成员的职责； -各部门、区队的职责。安全风险预

3、控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立2.1 主题 本手册规定了煤矿安全风险预控管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过安全风险预控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动风险，持续提升安全管理水平，实现良好的安全管理绩效。安全风险预控管理体系文件的建立2.2 范围 煤矿安全风险预控管理体系覆盖了本矿所属各单位和驻矿单位，以及生产与支持性活动中的相关方。安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立风险预控

4、管理体系策划；体系文件；资风险预控管理体系策划；体系文件；资源、机构、职责和权限；危险源辨识、风险评估和控制；能力、培训、意源、机构、职责和权限；危险源辨识、风险评估和控制；能力、培训、意识和文化；建设项目；生产系统运行控制；不安全行为控制；其他要素控识和文化；建设项目；生产系统运行控制；不安全行为控制；其他要素控制；相关方管理；应急准备与响应；隐患和事件；安全信息；安全检查与制；相关方管理；应急准备与响应；隐患和事件；安全信息；安全检查与评价；持续改进。评价；持续改进。安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全

5、风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 。安全风险预控管理体系文件的建立 ：SDXXX-B-I-11-“1”表示该控制程序属于程序文件中的第一个程序，第二个程序用“2” 表示，第三个程序用“3”表示，以此类推。安全风险预控管理体系文件的建立 序号序号文件类别文件类别分类号分类号1制度DZ2计划JH3总结ZJ4分析FX5通知TZ6措施CS7其它QT安全风险预控管理体系文件的建立 安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系

6、文件的建立 安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立-所有规章制度、管理办法等均要行文下发，以确保文件所有规章制度、管理办法等均要行文下发，以确保文件 的有效性。的有效性。-电子文件必须保存在安全的承载媒体上，保证能够随时电子文件必须保存在安全的承载媒体上，保证能够随时 获取。获取。 安全风险预控管理体系文件的建立 委员会成员变动；委员会成员变动； 组织机构调整；组织机构调整； 职责发生变化（领导及其他管理人员，科室）；职责发生变化（领导及其他管理人员，

7、科室）； 工作流程改变；工作流程改变； 制度修改；制度修改； 其它需修改的内容。如增减考核标准条款，等等。其它需修改的内容。如增减考核标准条款，等等。 安全风险预控管理体系文件的建立 体系运行管理流程发生变化；体系运行管理流程发生变化； 方针、目标、体系的改进；方针、目标、体系的改进； 需修改的内容较多。需修改的内容较多。 安全风险预控管理体系文件的建立 文件更新要经单位主要负责人审签，并保留审签记录。 更新页要标注更新日期。 更新内容要发到体系运行涉及的所有领导、科队，并保留发放记录。 更新内容要进行贯彻学习，并保留贯彻学习记录。 安全风险预控管理体系文件的建立 由单位主要负责人签署发布令。

8、 保留发放记录。 组织全员贯彻学习，并保留学习记录。 按相关程序要求处理旧版本文件。 安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立序号序号名称名称神华企业标准神华企业标准神东定期标准神东定期标准数量对比数量对比1一级指标11相同2二级指标173-143三级指标9946-534四级指标274262-125五级指标13491383+346否决指标6358-57合计18031753-50安全风险预控管理体系文件的建立安全风险预控管理体系文件的建立 SS1X1KS2X2 S 生产经营单位综合得分。 S1 神华集团年终对生产、建设单位考核分，即集团审核验收得

9、分。 S2 子分公司对生产、建设单位全年综合考核平均分，神东内部考核整合得分。 X1 神华集团年终对生产、建设单位考核分所占百分比。 X2 子分公司对生产、建设单位全年综合考核平均分所占百分比。 K 系数，中国神华能源公司对子分公司全年综合考核分的修正值。安全风险预控管理体系文件的建立建设等级建设等级综合得分综合得分达标要求达标要求一级90安全生产1000天以上二级80安全生产500天以上三级70四级60安全风险预控管理体系文件的建立 单位季度考核得分单位季度考核得分=（本季度（本季度3个月动态考核平均得分个月动态考核平均得分60% +季度定期考核季度定期考核得分得分40%）难度系数）难度系数-季度扣分指标分。季度扣分指标分。 单