第8章投资措施协议

1、第八章第八章 与贸易有关与贸易有关的投资措施协议的投资措施协议Trade-Related Investment Measures ,TRIMs1.Trend of FDI Inflows, 1989-2000200.15331.07384.91477.92692.541,075.051,270.7516.26%24.16%44.91%55.23%18.20%-2004006008001,0001,2001,4001989-19941995199619971998199920000%10%20%30%40%50%60% FDI INFLOWS1989 - 2000US$ Billion%2.Tr

2、end of FDI Outflows, 1989-20000%10%20%30%40%50%60%US$ Billion228.28355.28391.55466.03711.911,005.781,149.9010.21%19.02%52.76%14.33%41.28%-2004006008001,0001,2001,4001989-1994199519961997199819992000 FDI OUTFLOWS1989 -2000 Growth rate %股票配资软件外汇喊单网，职业操盘手带你赚钱！Others31.82%10. Canada3.08%9.

3、Brazil3.13%8. Netherlands3.92%7. France4.22%6. Mainland China5.49%5. Belgium5.89%4. Germany7.30%3. Hong Kong7.44%1. United States19.62%32. Taiwan,R.O.C.0.44%2. United Kingdom7.65%US$6,314 Billion3. Worlds Top Ten Recipients of Accumulated FDI( Accumulated year-end 2000)股票配资软件外汇喊单网，职业操盘手

4、带你赚钱！Others18.66%8. Japan4.71%7. Netherlands5.45%6. Belgium5.68%5. Hong kong6.44%4. Germany7.07%3. France8.31%2. United Kingdom15.09%1. United States20.49%10. Canada3.36%9. Switzerland3.90%17. Taiwan,R.O.C.0.82%US$5,976 Billion4. Worlds Top Ten suppliers of Accumulated FDI(Accumulated year-end 2000)

5、目录目录n第一节第一节 与贸易有关的投资措施的定义和内容与贸易有关的投资措施的定义和内容n第二节第二节TRIMs协议的产生协议的产生n第三节第三节TRIMs协议的基本内容协议的基本内容引导案例引导案例n美国诉加拿大美国诉加拿大外国投资审查法外国投资审查法争端案争端案问题：问题：1.1.加拿大加拿大FIRAFIRA法案的内容和目的是什么？法案的内容和目的是什么？2.2.美国苹果公司想在加拿大投资，必须与加拿大美国苹果公司想在加拿大投资，必须与加拿大政府达成哪三项承诺？政府达成哪三项承诺？第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 一、定义一、定义与贸易有关的投资措施

6、：与贸易有关的投资措施：并非泛指一般与贸易有关的投资措施，并非泛指一般与贸易有关的投资措施，而是特指而是特指对贸易有限制或扭曲作用对贸易有限制或扭曲作用的投的投资措施。资措施。 第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 二、内容二、内容1 1、投资鼓励、投资鼓励2 2、经营要求、经营要求3 3、限制性商业惯例、限制性商业惯例4 4、母国限制、母国限制 第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容1、投资鼓励、投资鼓励国国内税减让：内税减让：东道国为吸引外国投资，东道国为吸引外国投资，向外国投资者提供诸如所得税减免等国内税向外国投资者提

7、供诸如所得税减免等国内税收优惠措施。收优惠措施。关税减让：关税减让：东道国政府为吸引外国投资东道国政府为吸引外国投资，向外国投资者提供的零部件、原材料和投，向外国投资者提供的零部件、原材料和投资设备进口方面的关税优惠待遇。资设备进口方面的关税优惠待遇。第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 1、投资鼓励、投资鼓励补贴：补贴：东道国政府为吸引外资，向外国投东道国政府为吸引外资，向外国投资者提供的一切间接和直接补贴。资者提供的一切间接和直接补贴。投资转让：投资转让：东道国为吸引外资，将本国东道国为吸引外资，将本国投资部分或全部无偿或低于原投资额转让和投资部分或全部

8、无偿或低于原投资额转让和外国投资者。外国投资者。第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 2、经营要求、经营要求贸易平衡要求：贸易平衡要求：要求外国投资者用于进口的要求外国投资者用于进口的外汇，不得超过其出口额的一定百分比，以防外汇外汇，不得超过其出口额的一定百分比，以防外汇流出。流出。当地成分要求：当地成分要求：要求外国投资企业产品中需要求外国投资企业产品中需含有一定数量或百分比的当地原材料、半成品或零含有一定数量或百分比的当地原材料、半成品或零部件。部件。第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 2、经营要求、经营要求当地股权

9、要求：当地股权要求：规定外国投资企业中一定比规定外国投资企业中一定比例的股权必须由当地投资者控制或掌握，或对外国例的股权必须由当地投资者控制或掌握，或对外国投资者拥有的股份规定最高限额，以限制外国投资投资者拥有的股份规定最高限额，以限制外国投资的所有权比例。的所有权比例。许可要求：许可要求：要求外国投资者必须向东道国转要求外国投资者必须向东道国转让专利许可。让专利许可。第一节与贸易有关的投资措施定义和内容第一节与贸易有关的投资措施定义和内容 2、经营要求、经营要求汇款限制汇款限制外汇限制外汇限制制造限制制造限制技术转让要求技术转让要求国内销售要求国内销售要求制造要求制造要求第二节第二节 与贸易

10、有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定的产生的产生一、一、TRIMs协议产生的原因协议产生的原因 生产和资本国际化趋势的加强生产和资本国际化趋势的加强 国际社会以往协调国际投资关系的失败国际社会以往协调国际投资关系的失败 原有国际投资立法体系的不足原有国际投资立法体系的不足全球性、综合性实体法投资公约的缺乏全球性、综合性实体法投资公约的缺乏多边立法场所的缺乏多边立法场所的缺乏投资立法与贸易立法的相互隔离投资立法与贸易立法的相互隔离缺乏有效的争端解决机制缺乏有效的争端解决机制曾为促进国际投资而起草或制定的规则和协议曾为促进国际投资而起草或制定的规则和协议时间时间 组织者组织者 规定或协议的名

11、称规定或协议的名称 实施情况实施情况80年代初年代初 联合国经社理事会联合国经社理事会所属的原跨国公司所属的原跨国公司委员会委员会 联合国跨国公司行为守则联合国跨国公司行为守则（草案）（草案） 1992年年4月后仍未月后仍未能定案，从而成为能定案，从而成为悬案。悬案。 1965年年 世界银行世界银行 东道国与其他国家国民之东道国与其他国家国民之间投资争议解决公约间投资争议解决公约 1992年年9月月21日日世界银行，国际货世界银行，国际货币基金组织币基金组织 关于外国直接投资的待遇关于外国直接投资的待遇准则准则 非强制性的，它完非强制性的，它完全是自愿执行的。全是自愿执行的。 1976年年6月

12、月21日日 经济合作与发展组经济合作与发展组织织 关于国际投资和多国企业关于国际投资和多国企业宣言宣言 1970年年12月月31日日 安第斯条约组织安第斯条约组织 对外资、商标、专利、许对外资、商标、专利、许可协议和提成的共同待遇的可协议和提成的共同待遇的第第24号决议号决议 在在5个成员国间实行，个成员国间实行，于于80年代对之作了年代对之作了较大的改动较大的改动 1977年年 11月月 16日日 国际劳工组织国际劳工组织关于多国企业和社会政策关于多国企业和社会政策原则的三方宣言原则的三方宣言 只是一个建议，无只是一个建议，无约束力约束力 1972年年 国际商会国际商会 国际投资准则国际投资

13、准则 未被世界各国和跨未被世界各国和跨国企业广泛接受国企业广泛接受 1977年年 国际商会国际商会 对付勒索和贿赂行为守则对付勒索和贿赂行为守则 同上同上投资措施投资措施n 投资措施指狭义的投资措施，仅指资本输入投资措施指狭义的投资措施，仅指资本输入国的所采取的调整投资的法律和行政措施。国的所采取的调整投资的法律和行政措施。n各国都或多或少采取管理外国投资的措施。各国都或多或少采取管理外国投资的措施。n 谈判中的争议焦点：谈判中的争议焦点：1、是否限于违反、是否限于违反GATT的投资措施；的投资措施；2、禁止所有与贸易有关的投资措施还是仅限制、禁止所有与贸易有关的投资措施还是仅限制对贸易有消极

14、影响的投资措施。对贸易有消极影响的投资措施。乌拉圭回合关于与乌拉圭回合关于与贸易有关的投资措施的谈判贸易有关的投资措施的谈判n美国：美国：n当地成分要求；当地成分要求； n出口实绩要求；出口实绩要求；n国内销售要求；国内销售要求； n当地制造要求；当地制造要求；n产品销售方向要求；产品销售方向要求；n贸易平衡要求；贸易平衡要求；n本地股权要求；本地股权要求；n限制资本和利润汇出；限制资本和利润汇出；n技术转让及许可要求；技术转让及许可要求；n欧共体：欧共体：n出口实绩要求；出口实绩要求；n当地成分要求当地成分要求n发展中国家：发展中国家：n不应事先假定某项投资措施限制和扭曲了贸不应事先假定某项

15、投资措施限制和扭曲了贸易；易；n认定某项投资措施限制和扭曲了贸易必须有认定某项投资措施限制和扭曲了贸易必须有确实的证据。确实的证据。TRIMs协定协定的法律框架的法律框架序言序言部分部分正文正文部分部分适用范适用范围围概括性概括性规定规定例外规例外规定定发展中发展中国家国家通知与通知与过渡性过渡性安排安排透明度透明度要求要求建立与建立与贸易有贸易有关的投关的投资措施资措施委员会委员会磋商与磋商与争端解争端解决决货物贸货物贸易理事易理事会的审会的审查查附件附件部分部分与贸易有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定n适用于与货物贸易有关的投资措施适用于与货物贸易有关的投资措施n禁止实施的与贸易有

16、关的投资措施禁止实施的与贸易有关的投资措施n违反违反国民待遇国民待遇原则的与投资有关的投资措施原则的与投资有关的投资措施 当地成分要求当地成分要求：使用：使用最低限度的国内产品最低限度的国内产品 贸易平衡要求贸易平衡要求：进口额出口额：进口额出口额n违反取消数量限制违反取消数量限制 限制进口、外汇平衡要求、限制出口限制进口、外汇平衡要求、限制出口n发展中国家的优惠待遇发展中国家的优惠待遇n与贸易有关的投资措施委员会与贸易有关的投资措施委员会第三节第三节 与贸易有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定的主要内容的主要内容主主 要要 内内 容容一、一、TRIMsTRIMs协定的适用范围协定的适用

17、范围二、国民待遇和禁止一般数量限制二、国民待遇和禁止一般数量限制三、例外规定三、例外规定四、对发展成员方的特殊安排四、对发展成员方的特殊安排五、通知与过渡安排五、通知与过渡安排六、透明度要求六、透明度要求七、其他安排七、其他安排一、协定的适用范围一、协定的适用范围协定仅适用于：协定仅适用于：与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施：与贸易有关的投资措施：“对贸易对贸易产生扭产生扭曲和限制作用曲和限制作用的某些投资措施的某些投资措施”。贸易：贸易：仅指货物贸易，不包括服务贸易与知仅指货物贸易，不包括服务贸易与知识产权贸易领域。识产权贸易领域。 二、国民待遇和数量限制二、国民待

18、遇和数量限制 1 1各成员不得实施任何与各成员不得实施任何与GATTl994GATTl994第第3 3条条或或第第1111条条规定不一致的与贸易有规定不一致的与贸易有关的投资措施。关的投资措施。国民待遇国民待遇原则原则取消数量取消数量限制限制与国民待遇原则不符的措施与国民待遇原则不符的措施包括：包括：n1 1、当地成分要求和制造要求，、当地成分要求和制造要求，即要求企业购买即要求企业购买或使用国内产品，不论这种要求是规定特定产品的价或使用国内产品，不论这种要求是规定特定产品的价值，还是规定购买与使用当地产品的数量和价值比重。值，还是规定购买与使用当地产品的数量和价值比重。n2 2、贸易平衡要求

19、，、贸易平衡要求，即限制企业使用或购买进口产即限制企业使用或购买进口产品的数量，或将进口量与其出口当地产品的数量和价品的数量，或将进口量与其出口当地产品的数量和价值相联系。值相联系。n 在实际执行中，只要对本国企业也规定了同样在实际执行中，只要对本国企业也规定了同样约束，则不能认为东道国违反了约束，则不能认为东道国违反了国民待遇原则国民待遇原则。n1、贸易平衡要求、贸易平衡要求，即限制外资企业进口其生产，即限制外资企业进口其生产所使用的或与其生产有关的产品，或将进口量与企业所使用的或与其生产有关的产品，或将进口量与企业出口当地产品的数量或价值相联系。出口当地产品的数量或价值相联系。n2、进口用

20、汇规定、进口用汇规定，即通过对企业使用外汇的限，即通过对企业使用外汇的限制，限制企业进口其生产所使用的或与其生产有关的制，限制企业进口其生产所使用的或与其生产有关的产品，产品， 也就是将企业使用外汇的额度与其出口业绩也就是将企业使用外汇的额度与其出口业绩相联系。相联系。n3、国内销售要求、国内销售要求，即限制企业的出口或出口销，即限制企业的出口或出口销售某些产品，不论这种限制是规定具体产品、产品数售某些产品，不论这种限制是规定具体产品、产品数量或价值，还是规定这些产品出口或出口销售的数量量或价值，还是规定这些产品出口或出口销售的数量或价值占当地生产中的比例。或价值占当地生产中的比例。与禁止一般

21、数量限制原则不符的措施与禁止一般数量限制原则不符的措施包括：包括：三、例外规定三、例外规定nTRIMs协定第协定第3条为条为“ 例外条款例外条款”，规定，规定GATT1994 项下的所有例外规定均适用于本项下的所有例外规定均适用于本协定的规定，东道主可暂时采用的限制措施主要协定的规定，东道主可暂时采用的限制措施主要有：有： GATT1994 第第20条条“一般例外一般例外”、第、第21条条“安全例外安全例外”、第、第14条条“非歧视原则例非歧视原则例外外”、第、第11条条“数量限制数量限制”、第、第12条条“国际收支国际收支保障例外保障例外”、第、第14条条“外汇安排例外外汇安排例外”、第、第

22、19条条“经济措施例外经济措施例外”，以及第，以及第24条条“边境、关税同边境、关税同盟和自由贸易区例外盟和自由贸易区例外”等等 。案例分析：案例分析：三一重工美国风电项目诉讼案三一重工美国风电项目诉讼案n20122012年年1010月三一集团召开月三一集团召开新闻发布会起诉奥巴马，起新闻发布会起诉奥巴马，起诉其以国家安全为由禁止三诉其以国家安全为由禁止三一集团关联公司（一集团关联公司（RallsRalls）在）在美建风力发电厂（美建风力发电厂（Butter Butter CreekCreek项目）。项目）。nCFIUSCFIUS就就Butter CreekButter Creek风电项目针对

23、风电项目针对RallsRalls公司下达公司下达的两项命令越出其权力法源的两项命令越出其权力法源721721条款，违犯美国行政条款，违犯美国行政程序法程序法702702、704704、706706等相关条款。上述命令在没有等相关条款。上述命令在没有提供任何事实证据，违反美国行政法规。提供任何事实证据，违反美国行政法规。 n 奥巴马总统和奥巴马总统和CFIUSCFIUS就就Butter CreekButter Creek项目针对项目针对RallsRalls公司下达的各项命令，超越了宪法和相关法规赋予的公司下达的各项命令，超越了宪法和相关法规赋予的权限，属于违法操作。权限，属于违法操作。案例分析：

24、案例分析：三一重工美国风电项目诉讼案三一重工美国风电项目诉讼案n20142014年年7 7月月1515日，美国日，美国哥伦比亚哥伦比亚特区联邦上诉法院特区联邦上诉法院就三一集团在美关联公司罗尔斯因俄勒冈州风电项目就三一集团在美关联公司罗尔斯因俄勒冈州风电项目被禁止诉美国外资委员会被禁止诉美国外资委员会(“CFIUS”)(“CFIUS”)和和奥巴马奥巴马总统总统案做出判决。一致认定：案做出判决。一致认定：n一、三一集团在美关联公司罗尔斯一、三一集团在美关联公司罗尔斯(“Ralls”)(“Ralls”)在在BCBC项目中具有受宪法程序正义保护的财产权。项目中具有受宪法程序正义保护的财产权。案例分析

25、：案例分析：三一重工美国风电项目诉讼案三一重工美国风电项目诉讼案n二、奥巴马总统下达的禁止二、奥巴马总统下达的禁止RallsRalls俄勒冈州俄勒冈州BCBC风风电项目的总统令违反程序正义，剥夺了电项目的总统令违反程序正义，剥夺了RallsRalls在在BCBC项项目中受宪法保护的财产权。美国政府需要向目中受宪法保护的财产权。美国政府需要向RallsRalls提提供相应的程序正义，包括供相应的程序正义，包括CFIUS/CFIUS/总统做出相关决定所总统做出相关决定所依赖的非保密信息和在了解相关信息后回应的机会。依赖的非保密信息和在了解相关信息后回应的机会。 n三、三、 CFIUSCFIUS就就

26、BCBC项目针对三一各公司下达的各项目针对三一各公司下达的各项命令，不因奥巴马总统令的下达而自动规避法院的项命令，不因奥巴马总统令的下达而自动规避法院的审查。初审法院应就审查。初审法院应就RallsRalls对对CFIUSCFIUS各项命令的挑战和各项命令的挑战和诉求立案并进行实质审查。诉求立案并进行实质审查。 案例分析：案例分析：三一重工美国风电项目诉讼案三一重工美国风电项目诉讼案四、对发展中成员方的特殊安排四、对发展中成员方的特殊安排nTRIMs协定第协定第4条规定，发展中成员方可以享有条规定，发展中成员方可以享有优惠待遇，考虑到发展中成员方，特别是最不发达优惠待遇，考虑到发展中成员方，特

27、别是最不发达成员贸易发展和财政方面的实际情况和特殊需要，成员贸易发展和财政方面的实际情况和特殊需要，他们有权暂时背离上述关于投资措施方面的国民待他们有权暂时背离上述关于投资措施方面的国民待遇和一般取消数量限制的义务。遇和一般取消数量限制的义务。n但是发展中成员方的背离不是永久性的，有一定的但是发展中成员方的背离不是永久性的，有一定的时间限制。据时间限制。据TRIMs协定第协定第5条规定，发展中成员条规定，发展中成员方与本协定规定不符的与贸易有关的投资措施应在方与本协定规定不符的与贸易有关的投资措施应在马拉喀什建立马拉喀什建立WTO协定协定生效后生效后5年内予以取消，年内予以取消，最不发达成员方

28、应在最不发达成员方应在7年内予以取消；至于每一具年内予以取消；至于每一具体成员方的背离时间，应当根据本国的国际收支情体成员方的背离时间，应当根据本国的国际收支情况来确定，但不应超过上述最长期限。况来确定，但不应超过上述最长期限。五、通知与过渡安排五、通知与过渡安排nTRIMs协定第协定第4条规定，世界贸易组织成员应在条规定，世界贸易组织成员应在建建立世界贸易组织协议立世界贸易组织协议生效后的生效后的90天内，将各自正在天内，将各自正在实施的与实施的与与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议不相符的一不相符的一切与贸易有关的投资措施通知给货物贸易理事会。切与贸易有关的投资措施通知给货物贸

29、易理事会。n上述投资措施要限期取消，这个期限及过渡期是：上述投资措施要限期取消，这个期限及过渡期是：发达国家发达国家2年，发展中国家年，发展中国家5年，最不发达国家成员年，最不发达国家成员7年。年。货物贸易理事会应发展中成员的要求，可以延长其过货物贸易理事会应发展中成员的要求，可以延长其过渡期，但要求发展中成员必须证明在实施该协议时的渡期，但要求发展中成员必须证明在实施该协议时的特殊困难。特殊困难。 n在在马拉喀什建立马拉喀什建立WTO协定协定生效前生效前180天内开始天内开始实施且与本协定不符的措施不享受过渡期，并应立即实施且与本协定不符的措施不享受过渡期，并应立即取消。而且，成员方不得修改

30、上述已通知的投资措施，取消。而且，成员方不得修改上述已通知的投资措施，以免其进一步背离协定规定的国民待遇和禁止一般数以免其进一步背离协定规定的国民待遇和禁止一般数量限制义务。量限制义务。冻结规则冻结规则n 在过渡期内，为了不使现有受上述已通知在过渡期内，为了不使现有受上述已通知的任何投资措施约束的外资企业处于不利地位，的任何投资措施约束的外资企业处于不利地位，可对新建的外资企业适用相同的投资措施，但这可对新建的外资企业适用相同的投资措施，但这种适用必须符合两个条件：种适用必须符合两个条件：n第一，新建企业的产品与现有企业的产品同类；第一，新建企业的产品与现有企业的产品同类；n第二，该措施应是为

31、避免新建企业与现有企业之第二，该措施应是为避免新建企业与现有企业之间的竞争条件扭曲所必须。间的竞争条件扭曲所必须。n 此外，在以上两种情况下采用的与贸易有关的此外，在以上两种情况下采用的与贸易有关的投资措施应向货物贸易理事会通报，并且对已建投资措施应向货物贸易理事会通报，并且对已建立企业的措施要和新建企业的措施一起取消。立企业的措施要和新建企业的措施一起取消。六、透明度要求六、透明度要求n 每一成员方应公布与贸易有关的投资措施并通知每一成员方应公布与贸易有关的投资措施并通知秘书处，应公布和通知的措施不仅是中央政府作出的，秘书处，应公布和通知的措施不仅是中央政府作出的，而且还包括地方政府或地方当

32、局所适用的措施。而且还包括地方政府或地方当局所适用的措施。n 此外，每一成员方对于另一成员方要求提供有关此外，每一成员方对于另一成员方要求提供有关信息的要求，应给予同情的考虑。当然，各成员对于信息的要求，应给予同情的考虑。当然，各成员对于会阻碍法律执行或违背公共利益或妨碍特定企业（公会阻碍法律执行或违背公共利益或妨碍特定企业（公有或私有）合法商业利益的资料，则无需披露。有或私有）合法商业利益的资料，则无需披露。七、其他条款七、其他条款n（一）与贸易有关的投资措施委员会（一）与贸易有关的投资措施委员会nTRIMs协定第协定第7条规定，决定建立一个与贸易条规定，决定建立一个与贸易有关的投资措施委员

33、会，并对所有有关的投资措施委员会，并对所有WTO成员方成员方开放。开放。nTRIMs协定第协定第7条规定，条规定， GATT1994第第22条和第条和第23条规定的争端解决机制适用条规定的争端解决机制适用于本事项下的磋商与争端解决。于本事项下的磋商与争端解决。（二）磋商与争端解决（二）磋商与争端解决（三）货物贸易理事会的审查（三）货物贸易理事会的审查n TRIMs协定第协定第9条规定，在不迟于建立条规定，在不迟于建立WTO的协议生效之日起的协议生效之日起5年后，货物贸易理年后，货物贸易理事会应审议本协议的运行情况，并视情况向事会应审议本协议的运行情况，并视情况向部长会议提出修改本协议内容的建议。在审部长会议提出修改本协议内容的建议。在审议中，货物贸易理事会应考虑是否在本协议议中，货物贸易理事会应考虑是否在本协议中增加有关投资政策和竞争政策的规定。中增加有关投资政策和竞争政策的规定。 第四节第四节 对对与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施协定协定的简要述评的简要述评 n 首先，首先， TRIMs协定主要规范了资本输入国即东道协定主要规范了资本输入国即东道国对贸易产生不利影响