最新证劵市场基础知识考试题无忧模拟真题资料全整

1、最新证劵市场基础知识考试题无忧 资料全整下载11、判断题1、封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （）2、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（）3、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）4、股东大会是股东公司的权力机构。 （）5、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （）6、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）7、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（  ）8、

2、20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）9、我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （）10、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （）11、债券具有永久性的特性。（  ）12、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）13、股票的供求关系是股价的基石。（）14、上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（）15、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （）16、股票只是通过转

3、让、出售才能变现。 （）17、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）18、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）19、国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（）20、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（）21、我国 公司法 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）22、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （）23、直接融资是指不需要任何中

4、介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（  ）24、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）25、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （）26、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（）27、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）28、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）29、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为

5、开放式基金。（）30、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（）31、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）32、货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （）33、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（）34、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（  ）35、我国公司

6、法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （）36、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 （）37、我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）38、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（）39、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （）40、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （）41、货币证券就是银行证券。（）42、20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（）43、代办股份

7、转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（）44、中国证券业协会的权力机构是董事会。 （）45、附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （）46、相对于其他领域证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密；市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）47、ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF

8、60;，即在交易所挂牌交易。（   ）48、我国公司法规定，股票只能采用纸面形式。 （）49、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （）50、当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）51、2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（）52、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 （）53、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我

9、国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）54、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （）55、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （）56、理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （）57、公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （）58、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（   ）59、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资

10、本证券，所以股票是一种现实的资本。（）60、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）61、1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 （）62、截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。（）63、股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（）64、公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （）65、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）66、证券自律性组织

11、包括证券监管机构和证券行业协会。（）67、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）68、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（  ）69、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （）70、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（   ）2、单选题1、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理

12、、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元2、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A选择经纪商 B如实填写开户书C使用正确的委托手段 D了解交易风险，明确买卖方式3、下面不属于股票的特征是（  ）。A参与性B风险性C期限性D收益性4、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。A单利债券 B

13、复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 5、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A公司债券条款中包含的赎回条款B公司债券条款中包含的返售条款C公司债券条款中包含的转股条款D在期货交易所交易的期货合约6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B以持有资产为基础发行证券化产品C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D负责提升证券化产品的信用等级7、有价证券是（）的一种形式。A商品证券B虚拟资本  C权益资本  D债务资本 8、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合

14、伙企业 B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会 B监事会秘书C董事会 D董事会秘书10、目前发行的国际债券中最重要的是（）。A扬基债券 B武士债券C龙债券 D欧洲债券11、附权益权证债券允许权证持有人（）。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票12、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ） 实际资本额A大于 B等

15、于 C小于 D不等于13、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券14、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。AT+1BT+2CT+3DT+715、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A国务院 B证券监管部门 C证券交易所 D所有股东 16、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息 B负债股息C股票股息 D

16、建业股息17、关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为18、关于记账式债券的论述不正确的是（）。A我国1994年开始发行记账式债券 B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日

17、起（）年内不得转让。A1  B2  C3  D4 20、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。A1   B2  C4   D没有规定21、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论22、累积优先股的股息发放应该包括（）。A当年的固定股息B当年加上一年的固定股息C当年加以前营业年度内的未付固定股息D当年加下一营业年度内的固定股息23、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币

18、4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A25%B35%C45%D55%24、关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易  B价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积  C股价指数是以实物结算方式来结束交易的  D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的25、我国的一次还本付息债券可视为（）。A附息债券 B贴现债券C无息债券 D以上都不是26、英国最具权威性的股价指数是（）。A道一琼斯股价指数 B金融时报指数 C日经225股价指数 D恒生指数 27

19、、下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债28、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分 B基金的组织形式不同C投资目标划分 D基金运作方式不同29、标准化的远期交易是（）。A期权交易 B期货交易 C现货交易 D合约交易 30、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A账簿 B法律凭证 C债券 D股票 31、某投资者以26元一股

20、的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。A2% B4%C7% D5%32、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A货币  B商品  C期权  D期货33、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A1991  B1987  C1988  D199034、通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A小于 B大于 C不固定 D等于 35、美国证券市场是从买卖（）开始的。A运输公司股票 B铁路股票C政府债券 D金融债券36、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只

21、。A24B31C42D3837、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A1/5 B1/4C1/3 D1/238、按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品39、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商40、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约C美国的华盛顿 D英国的伦敦41、关于公司发

22、行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A1 B2C3D542、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A货币证券 B资本证券 C有价证券 D商品证券 43、首次公开发行股票并上市管理办法还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（）元。 A3000万 B5000万 C1亿D3亿 44、货币市场基金的优点不包括（）。A资本安全性高 B可以避险套利C购买限额低 D收

23、益较高45、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股46、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A股东年会 B临时股东大会 C董事会会议 D监事会会议 47、证券公司自营业务主要赚取的是（）。A佣金  B手续费C价差收益  D利差收益48、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具49、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）

24、股票投资信托所有权的有价证券。A短期 B中期C中长期 D长期50、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。A技术性停牌  B政策性停牌  C临时停市  D休市51、对契约型基金认识正确的是（）。A又称为单位信托基金B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金52、证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 53、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）

25、。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌54、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。 A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 55、证券公司内部控制的目标不包括（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司

26、资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时56、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（   ）。 A 中央银行提高法定存款准备金率             B 中央银行提高再贴现率 C 中央银行通过公开市场业务大量买入证券     D 政府大幅提高税率57、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。 A 采取记名股票形式 B 以外币标明面值 C 以外币认购 D 境

27、内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让58、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（   ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A3        B5     C10    D1559、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。 A 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B 封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C 1998 年 3 月，两只封闭式基金 6

28、0、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（   ）。 A 反映的经济关系不同          B 投资主体不同 C 所筹集资金的投向不同       D 风险水平不同61、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。 A 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 C 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险

29、相对也较低 D 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金62、我国 基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A 实力雄厚的证券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司63、对平衡型基金认识不正确的是（）。A 将资产分别投资于两种不同特性的证券上B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大64、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易  B 在世界各国，金融期货

30、交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求  C 金融期货交易是非标准化交易  D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度65、关于上证红利指数论述不正确的是（）。 A 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本 B 反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C 上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法 D 上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相

31、同66、截至2008年12月底，我国共有证券公司（   ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A100    B108    C158    D17067、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B净资本基本计算公式为：净资本净资产金融资产的风险调整其他资产的风险调整一或有负债的风险调整/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C

32、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全68、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（   ）。 A证券承销与保荐业务     B证券经纪业务 C融资融券业务          D证券自

33、营业务69、证券从业人员的保证性行为包括（）。A向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见 B劝说客户参与证券交易 C接受客户买卖证券的全权委托 D准确执行客户命令，为客户保密。 3、多选题1、债券按照其券面形态可分为（）。A实物债券 B附息债券C凭证式债券 D记账式债券2、确定债券票面币种主要的方法是（）。A在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C还应考虑债券发行者本身对币种的需要D主要考虑承销商对币种的需要3、关于ETF描述正确的是（）。AETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点BET

34、F出现于20世纪90年代初期C指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF4、证券投资基金与股票的联系主要体现在（）。A均属有价证券 B同属金融投资工具C收益率相互影响 D前者的风险性较大5、指数基金的优势是（）。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报6、基金托管人更换的条件有（）。A收益连续半年下降 B被基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产 7、分

35、析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。A物价水平与汇率 B经济增长C经济周期 D经济政策8、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。A在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额B缴纳基金认购款项及规定的费用C承担基金亏损或终止的有限责任D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动9、金融期货的功能主要有（）。 A投资功能  B套期保值功能  C筹资功能  D价格发现功能 10、金融市场的组成由主体客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（）是金融市场主体。A中国人民银行  B银行  C非银行金

36、融机构  D企业11、下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。A设有董事会 B持有人大会也就是股东大会C拥有法人资格 D直接进行基金资产的运作12、享有优先认股权的股东可以有（）的选择。A行使认股权认购新发行的股票  B将权利转让给他人   C不行使认股权而使其失效  D将权利向公司兑现 13、金融期货的基本功能有（）。A套期保值功能 B价格发现功能C投机功能 D套利功能14、证券交易所的特征有（）。A有固定的交易所和交易时间B通过公开竞价的方式决定交易价格C参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制D

37、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券15、证券收益性的多少通常取决于（）。A资产增值数额的多少 B该证券的需求状况 C证券市场的供求状况 D证券发行时间的长短16、中华人民共和国公司法主要对（）的行为做出了法律规定。A有限责任公司 B无限责任公司 C股份有限公司 D个人独资公司 17、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12

38、亿元以上 D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管18、债券的性质可以概括为（）。A债券是有价证券 B债券是真实资本C债券是债权的表现 D债券是借贷资本19、根据证券法规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。A收购目的 B收购期限及收购价格C收购所需资金额及资金保证D收购入关于收购的决定20、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（）。A规范履行信息披露义务 B股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见D股东权益为

39、正值或净资产为正值21、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损22、对公司法的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（）。A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C强化监事会作用D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任23、认股权证在多数情况下与

40、（）同时发行。A债券 B优先股C普通股 D期货24、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨25、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。A专用性  B集中性  C高利性  D流动性

41、26、关于优先股票的论述正确的是（）。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件是特殊股票中最重要的一个品种 C优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权D优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样27、有面额股票的特点是（）。A可以明确表示每股所代表的股权比例 B发行或转让价格灵活 C便于股票分割 D为股票发行价格提供依据 28、属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。A反映的经济关系不同 B风险水平不同C所筹集资金的投向不同 D收益不同29、证券投资咨询公司面临的风险主

42、要有（）。A人员风险 B市场预测风险C咨询意见风险 D购买力风险30、普通股股东的权利是（）。A公司重大决策参与权 B公司盈余和剩余资产分配权 C优先分配公司盈余和剩余资产权 D对公司财产有直接支配权 31、基金投资人享有基金的（）。A信息知情权 B经营管理权C表决权 D收益权32、股息的分配可以采用（）。A现金的形式 B股票的形式C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式33、场外交易的特点有（）。A是一个分散的无形市场 B组织方式是做市商制度 C以议价方式进行证券交易 D管理比证券交易所严格 34、优先股的优先权主要表现在（）。A认股权   B分配剩余资产

43、   C分配公司收益   D公司经营表决权35、证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。A交易费用 B会员费用 C席位费用 D印花税用36、金融债券的发行主体是（）。A银行 B上市公司 C中央政府 D非银行的金融机构37、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A场内股票基金 B一般股票基金C场外股票基金 D专门化股票基金38、证券投资基金的作用有（）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B丰富和活跃了证券市场C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化39、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。A债务人

44、不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B恶性通货膨胀导致货币的贬值 C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失D债权人的意外死亡40、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。AEVt=(Stx)m(St>x)BEVt=O(Stx)CEVt=O(Stx)DEVt=(x-St)m(St<x)41、下列关于证券的说法中，不正确的有（）。A开放式基金不存在二级交易市场B证券次级市场是证券投资

45、者之间的交易C向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场D按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场42、关于外汇期货叙述正确的有（）。A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B外汇期货主要用于规避外汇风险C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险D外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出43、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D公司遭受重大

46、亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失44、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（   ）。 A 有形市场    B 上市市场    C 无形市场   D 非上市市场45、关于股票流动性的叙述，正确的是（）。 A 股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性 B 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 C 如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击 D

47、买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟46、2004年 2月 7日，中国证监会发布 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。A 增发新股、发行可转债、配股B 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的 C 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市47、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（&#

48、160;  ）。A 资金使用方向    B 市场利率变化    C 筹资者的资信    D 债券变现能力48、金融衍生工具伴随的风险主要有（   ）。A 汇率风险、利率风险    B 信用风险、法律风险 C 市场风险、运作风险   D 流动性风险、结算风险49、套期保值的基本类型有（   ）。 A 多头套期保值    B 空头套期保值   

49、0;C 跨市场套利     D 跨期限套利50、下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（）。 A 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 B 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位 C 传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则D 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格51、金融时报证券交易所指数包括（   ）。A金融时报工业股票指数   

50、;  B FT200 指数 C100 种股票交易指数      D综合精算股票指数52、股票投资的收益由（   ）组成。 A 股息收入     B 资本利得     C 利息    D 公积金转增股本53、关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（）。 A 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整 B 样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新

51、样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留 C 调整方案提前 4 周公布 D 每次调整的比例定为不超过 10 %54、我国的基金指数由（   ）组成。 A 恒生墓金指数     B 中证基金指数系列 C 上证基金指数     D 深证基金指数55、关于利率风险的描述，正确的是（）。 A 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B 利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C 债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D 利率从两方面影响证券价格：一是改

52、变资金的流向；二是影响公司的盈利56、根据 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。 A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人  B净资产不少于200万元  C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金  D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元57、新 证券法 的主要修订内容包括（）。 A 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C 加强对投资者特别是中小投资者权益的

53、保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D 对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订58、欺诈客户行为包括（）。 A 违背客户的委托为其买卖证券 B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息59、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。A 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D 隐匿、伪造、

54、篡改或者毁损交易记录60、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动 B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D未按规定履行信息披露义务21、判断题1、保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%10%，最低不能低于4%。 （）2、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。3、法人股是指企业法人或具有法

55、人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）4、系统风险又称可分散风险或可回避风险。 （）5、交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（ ）6、在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。（）7、证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）8、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 （）9、中国证监会于2006年1月发布了上市公司股权激励管理办法(试行)，以进一步促进上市公司以建立、健全激励与约束机制为目的，规定股权激励的主要方式为

56、限制性股票和股票期权。 （）10、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（   ）11、在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 （）12、证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （）13、期限性，债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（）14、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）15、在我国，首次公开发行的股票的定价方式实行询价制度。 （）16、从1999年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）17、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。（）18、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。19、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由