证券考试基础知识模拟试题-

1、证券考试基础知识模拟试题(一单选题(一单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是-。a 经纪制b 代理制c 做市商制d 自助制2、-,中华人民共和国证券法正式实施。a 1998年7月1日 b1999年7月1日 c 1999年10月1日 d 2000年1月1日3、融期货证券是一种-。a 商品证券b 凭证证券c 资本证券d 货币证券4、有价证券是-的一种形式。a 商品证券 b虚拟资本 c 权益资本 d 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-的凭证。a 所有权或使用权b 租赁权或转让权c 收益权或处分权d 使用权或转让权6、资本证券主要包括-。中国会计网a 股票、债券和基

2、金证券b 股票、债券和金融期货c 股票、债券和金融衍生证券d 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-的经济和法律特征。a 产权性、收益性、变通性、风险性b 产权性、收益性、变通性、非返还性c 产权性、收益性、流动性、风险性d 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为-。a 股票市场和债券市场b 中长期信贷市场和证券市场c 证券市场和货币市场c 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在-成立。a 纽约b 阿姆斯特丹c 伦敦d 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。a 政策性b 投融资c 保值d 公开市场操作11、以银行等金

3、融机构为中介进行融资的活动场所称为-市场。a 资本b 货币c 间接融资d 直接融资12、证券业协会性质上是一种-。a 证券监督机构b 证券服务机构c 自律性组织d 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的-。a 产权b 债券c 物权d 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于-。a 股东权利b 股东义务c 出资方式d 记载方式15、股票的未来收益的现值是-。a 清算价值b 内在价值 c帐面价值 d 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是-。a 票面价值b 帐面价值c 清算价值d 内在价值17、在我国,国有股权行政管理的专职机构是-。a 国务院b 国有资产管理部门c 国有投

4、资公司d 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为-。a 参与优先股b 累积优先股c 可赎回优先股d 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的-。a 权力机构b 法人代表c 监督机构d 决策机构20、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种-。a 真实资本b 虚拟资本c 财产直接支配权d 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是-,以便在国际资本市场筹集资金。a 外国货币b 国际通用货币c 本国货币d 本国货币或外国货币22、债券是由-出具的。中国会计网a 投资者b 债券人c 代理发行人d 债务人23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为-

5、。a 债券b 资金使用权c 财产支配权d 资产所有权24、贴现债券的发行属于-。a 平价发行b 溢价发行c 折价发行d 都不是25、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为-。a 展期偿还b 满期偿还c 到期偿还d 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源-。a 减少 b增加 c 不变 d 都不是27、安全性最高的有价证券是-。a 国债b 股票c 公司债券d 企业债券28、债券和股票的相同点在于-。a 具有同样的权利b 收益率一样c 风险一样d 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由-管理和运作。a 基金托管人b 基金承销公司c

6、 基金管理人d 基金投资顾问30、证券投资基金反映的是-关系。a 产权b 委托代理c 债权债务d 所有权31、证券投资基金的资金主要投向-。a 实业b 邮票c 有价证券 d珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是-。a 赎回b 证交所上市c 柜台交易d 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于-。a 基金总资产值b 供求关系 c基金净资产 d 基金单位净资产值34、按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由-机构担任。中国会计网a 证券公司 b保险公司 c基金管理管理公司 d 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是-。a 基金投资者b 基金管理人 c基金托管人 d 基金监管人36、基金管理

7、人与托管人之间的关系是-。a 所有人与经营者的关系b 经营与监管的关系c 持有与托管的关系d 委托与受托的关系37、我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币-元。a 1000万b 3000万c 5000万d 一亿38、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是-。a 纽约证券交易所b 芝加哥期货交易所c 国际货币市场d 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是-。a 100与国库券年收益率的差b 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差c 100与国库券年贴现率的差d 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货

8、可交割债券的剩余期限不少于-。a 15年b 10年c 30年d 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按-价格买入一定数量金融资产的权利。a 市场价格b 买入价格c 卖出价格d 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有-的权利。a 买入b 卖出c 持有d 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是-。a 美式期权b 欧式期权c 看涨期权 d看跌期权44、认股权的认购期限一般为-。a 210年b 310年c 两周到30天 d3个月到1年45、金融期货的交易对象是-。中国会计网a 金融商品b 金融商品合约c 金融期货合约d 金融期权46、可转换证券实际上是一种普通

9、股票的-。a 长期看涨期权b 长期看跌期权c 短期看涨期权 d短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的-。a 长期看涨期权b 长期看跌期权c 短期看涨期权 d短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是-。a 会员证券商b 非会员证券商c 会员承销商d 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是-。a 道-琼斯股价指数b 恒生指数c 日经指数d 纳斯达克指数50、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的-。a 综合法b 计算期加权法c 基期加权法d 相对法51、以货币形式支付的股息,称之为-。a 现金股息b 股票股息c 财

10、产股息d 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为-。a 现金股息b 股票股息c 财产股息d 负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑-。a 投资者的接受程度b 债券的信用级别c 利息的支付方式和记息方式d 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为-。a 直接收益率b 到期收益率 c持有期收益率 d 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险-。a 政策风险b 周期波动风险c 利率风险d 信用风险56、-是会员制证券交易所的最高权利机构。a 会员大会b 理事会c 董事会d 监察委员会57、根据我国证券法,

11、对证券公司实行-管理。a 分业 b混合 c 综合 d 分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-,单独立户管理。a 金融机构 b证券公司 c 工商银行 d 商业银行59、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的-,供委托人使用。a 买卖成交报告单b 证券买卖委托书c 指定交易协议书d 交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把-放在首位。a 流动性b 盈利性c 安全性d 变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为-。a 中央登记结算公司b 地方登记结算公司c 交易所d 交易中心62、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人

12、是-。a 总经理b 监事长c 董事长d 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-a 10%b 20%c 30%d 40%64、公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为-a 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务b 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务c 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务d 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起-年内不得转让。a 1b 2c 3d 466、通过证券交易所的证券交易,投资

13、者持有一个上市公司已发行的股份的-时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。a 20%b 25%c 30%d 35%67、发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的-a 40%b 50%c 60%d 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过-。a 90 天b 六个月c 九个月d 一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的-,其于股份应当向社会公开募集。a 15%b 20%c 30%d 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-。a 职业纪律b 职业操守c 职业规范d 道德规范证券考试基础知识模拟试题(二多选

14、题二、多选择题1、一般来说,证券的票面要素有-。a 标的物b 持有人c 权利d 义务2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是-凭证。a 所有权凭证b 资本凭证c 货币凭证d 债券凭证3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括-。a 商品证券b 货币证券c 资本证券d 凭证证券4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-两大类。a 商业本票b 银行本票c 商业证券d 银行证券5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下-基本特征。a 产权性b 收入性中国会计网c 流通性d

15、 风险性6、证券具有收益性,有价证券的收益表现为-。a 利息收入b 红利收入c 买卖证券的差额d 印花税7、证券市场的纵向结构关系是由-构成的。a 一级市场b 股票市场c 二级市场d 基金市场8、按交易的期限,我们可以把金融市场分为-。a 货币市场b 现货市场c 期货市场d 资本市场9、按照交易的性质,金融市场可以分为-。a 发行市场b 股票市场c 债券市场d 流通市场10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中-是货币市场工具。a cdsb 股票c 国库券d 商业票据11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面-是金融市场主体。中国会计网a 中国人民银

16、行b 银行c 非银行金融机构d 企业12、在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 -几大趋势。a 金融创新进一步深化b 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展c 证券交易所的合并与上市d 证券市场的网络化发展趋势13、二战之前,证券品种一般仅有-;二战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。a 股票b 公司债券c 政府债券d 期权14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-。a 上海证券交易所b 深圳证券交易所c 上海股份公所d 上海众业公所15、1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确-这三类企业

17、可以进入证券市场进行投资。a 上市公司b 国有控股公司c 民营企业d 国有企业16、在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有 -。a 股票发行与交易管理暂行规定b 证券法c 合同法d 公司法17、在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有 -。a 价格平衡作用b 增强流动性c 有助于分散价格变动风险d 使市场更有序18、在证券市场上,机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同,但一般具有-的特点。a 资金量大b 注重投资的安全性c 对市场影响大d 收集和分析信息的能力强19、证券市场上的自律性组织包括-。a 证券登记结算公司b 证券交易

18、所c 证券业协会d 证监会20、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有-。a 代理证券发行b 代理证券买卖c 自营性买卖d 其他咨询业务21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-是直接融通的工具。a 股票b 定期存单c cdsd 公司债券22、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场,下面-是货币市场。a 回购协议市场b 商业票据市场c 基金市场d 保险市场23、证券市场的基本功能有-。a 筹资功能b 资本定价c 资本配置d 流通功能24、我国公司法规定,股票采用书

19、面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-。a 公司名称b 公司登记成立的日期c 股票种类d 股票的编号中国会计网25、股票具有以下-几个特征。a 收益性b 风险性c 流动性d 波动性26、普通股票有-基本特征。a 比其他股票更基本、更重要的股票b 是最标准的股票c 风险最大的股票d 和其他股票相比没有特点27、优先股票根据不同的条件,可以分为-。a 累积优先股票与非累积优先股票b 参与优先股票与非参与优先股票c 可转换优先股票与不可转换优先股票d 可调整优先股票与固定优先股票28、我国现在的股票按投资主体来分,可以分为-不同的类型。a 国家股b 法人股c 社会公众股d

20、 外资股29、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道-。a 发行人是借入资金的经济主体b 投资者是出借资金的经济主体c 发行人需要在一定时期还本付息d 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证30、债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有-。a 票面价值b 偿还期限c 利率d 债券发行者的名称31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。a 非挂牌证券b 非上市证券c 场外证券d 停牌证券32、我国公司法规定,股票采用的形式有-。a 纸面形式b 电子符号形

21、式c 记帐形式d 国务院证券管理部门规定的其他形式33、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有-。a 价格决定不同b 交易目的不同c 结算方式不同d 交易对象不同34、可以在市场上流通转让的债券是-。a 实物债券b 凭证式债券c 记帐式债券d 以上都不能流通转让35、债券宽限期过之后,发行人可以自由确定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-。a 定期偿还b 任意偿还c 定时偿还d 随时偿还36、债券与股票不相同的地方表现在-。a 两者的权利不一样b 两者的目的不一样c 两者的期限不一样d 两者的收益率不一样37、根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为-。a 赤字国债b

22、建设国债c 战争国债d 特种国债38、我国在50年代发行的国债有-。a 国家经济建设公债b 国库券c 人民胜利折实公债d 国家建设债券中国会计网39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有-的特点。a 专用性b 集中性c 高利性d 流动性40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件,而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有-。a 重点企业债券b 地方企业债券c 企业短期融资券d 住宅建设债券41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中-是其期限。a 3个月b 6个月c 9个月d 1年42、国际债券同国内债券相比具有-的特点。a 资金

23、来源广b 发行规模大c 存在汇率风险d 有国家主权保障43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在-。a 期货投资者的急速增加b 金融期货种类的发展c 金融期货市场的发展d 金融期货交易规模的发展44、可转换证券主要分为-。a 可转换普通股票b 可转换优先股c 可转换国债d 可转换公司债45、下列因素中,与认股权证价值成正比例的有-。a 普通股的市价b 剩余有效期限c 换股比例d 认股价格46、公司发行优先认股权的目的为-。a 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利b 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿c 增加新发行股票对股东的吸引力d 增加认购股票的投资

24、者的数量47、备兑凭证的作用-。a 增加股票的流动性b 创造新的投资机会c 增加投资者人数d 避开监管48、根据市场的功能划分,证券市场可分为-。a 证券发行市场b 证券承销市场 c证券经纪市场 d 证券交易市场49、证券发行市场由-组成。a 证券发行人b 证券监管机构c 证券投资者d 证券中介机构50、证券发行市场的基本功能-。a 为资金需求者提供筹措资金的渠道b 为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化c 形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化d 为企业和投资者提供规避风险的途径51、证券公司的功能-。a 媒介资金供需b 构造证券市场c 优化资源配置d 促进产业集中

25、52、大体上,目前国内证券公司基本实行-管理方式。a 总部式b 分公司式c 单一式d 结合式53、证券登记结算公司的职能为-。中国会计网a 中央登记b 中央存管c 中央清算d 中央结算54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-。a 接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务b 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会c 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务d 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告55、证券市场监管的原则为-。a 依法管理原则 b保护投资者利益原则 c 三公原则 d监督和自律相结合的原则56、加强证券市场监管的意义有-。a 是保障广大投资者权益的需要b 是维护市

26、场良好秩序的需要c 是发展和完善证券市场体系的需要d 是提高证券市场效率的需要57、国际证监会公布的监管目标为-。a 保护投资者b 透明和信息公开 c降低系统风险 d 降低非系统风险58、证券市场监管的手段-。a 法律手段b 经济手段c 政策手段 d行政手段59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-。a 中国证监会b 证券交易所c 证券业协会d 证券公司60、根据证券交易所管理办法的规定,证券交易所的监管职能包括-。a 对证券交易活动的管理b 对会员的管理c 对上市公司的管理d 对投资者的管理证券考试基础知识模拟试题(二单选题1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 -。a

27、实际资本b 虚拟资本c 生产资本d 货币资本2、按- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。a 交易的对象b 交易的性质c 交易对象的期限d 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是-的买卖。a 债券b 股票c 商业票据d 国家债券4、美国的证券市场是从买卖-开始的。a 商业票据b 企业债券c 政府债券d 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是-。a 天津证券交易所b 北平证券交易所c 上海股份公所d 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是-。a 定向募集b 认购证b 与储蓄存单挂

28、钩 d 上网定价7、1999年7月28日,中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知,对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。a 6亿b 5亿c 4亿d 3亿8、在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务。下面-是间接融资的金融机构。a 证券公司b 非银行金融机构c 商业银行d 保险公司9、股票从性质上看,是一种-证券。a 物权证券b 债权证券c 综合权利证券d 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册,其中-不是股东名册的必备事项。a 股东的姓名及住所b 各股东所持股份数c 各股东所持股票的编号d 各股东可以卖

29、出股票的日期11、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是-。a 票面价值b 帐面价值c 清算价值d 内在价值12、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为-。a记名股票与不记名股票b 普通股票与优先股票c 有面额股票与无面额股票d a股与b股(在我国的含义13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。a 当前的市场利率b 同期银行贷款利率c 同期银行存款利率d 资本成本14、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照-顺序分配。a 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金b 弥补亏损、

30、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金c 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利d 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过-来确定的。a 一级市场上的公开竞价b 证券供需双方共同作用c 拍卖方式d 发行人和投资者协商16、1999年11月,国务院颁布-。a 股票发行与交易管理暂行条例b 中华人民共和国公司法c 证券投资基金管理暂行办法d 中华人民共和国证券法17、有价证券的正常交易起着自发地分配-的作用。a 实物资产b 资本资产c 闲置资产d 货币资产18、证券持有者可以获得一定数额的

31、收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-。a 买卖差价b 利息或红利中国会计网c 生产经营过程中的资产增殖d 虚拟资本价值19、证券交易价格是通过-得以确定的。a 证券商与投资者协商b 一级市场上的公开竞价c 证券供求双方共同作用d 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于-时,股东最好的选择的解散公司。a 票面价值b 内在价值c 清算价值d 帐面价值21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。a 券面形式b 发行方式c 流通方式d 偿还方式22、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫-。a 单利债券b 复利债券c 贴现债券d 累进

32、利率债券23、债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为-。a 固定利率债券与可变利率债券b 单利债券与复利债券c 固定利率债券与累进利率债券d 贴现利率债券与浮动利率债券24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是-。a 高于市场利率b 低于市场利率c 等于市场利率d 没有关系25、证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是-。a 货币b 商品c 期权d 期货26、目前,能在上海证交所进行交易的债券是-。a 实物债券b 凭证式债券c 记帐式债券d 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府-的手段。a 筹措资金b

33、扩大公共事业开支c 弥补赤字d 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于-。a 建设国债b 特种国债c 赤字国债d 战争国债29、依照不同的发行本位,国债可以分为-。a 流通国债与非流通国债b 实物国债与货币国债c 短期国债与中长期国债d 实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有-。a 国库券b 国家重点建设债券c 财政证券d 国家经济建设公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。a 1985b 1987c 1988d 199032、国家建设债券发行过-次。a 1b 2c 3d 433、我国发行国际债券始于

34、20世纪-年代初期。a 60b 70c 80d 9034、下列基金中,一般而言-的年管理费用率最低。a 债券基金b 股票基金c 实业基金d 货币基金35、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是-。a 保证公司债b 收益公司债c 累积优先股d 普通股36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中-不是其期限。a 3个月b 6个月c 9个月d 1年37、债券年利息收入与债券面额之比率称为-。a 票面收益率b 持有期收益率c 到期收益率d 利息收益率38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风

35、险,尤其是-的需要而产生的。a 系统性风险b 非系统性风险c 信用风险d 财务风险39、某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股15.4 元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为-a 0.40元b 0.30元c 24/70 元d 040、编制股票价格指数的四个步骤依次为-。a 选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化b 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正c选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化d 选定某基期、选择样本股、计算

36、计算期平均股价,并作必要的修正、指数化41、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为-。a 地方政府债券、公司债券、金融债券b 金融债券、公司债券、地方政府债券c 地方政府债券、金融债券、公司债券d 金融债券、地方政府债券、公司债券42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币-元的,应当由承销团承销。a 五千万b 一亿c 二亿d 三亿43、持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。a 百分之三 b百分之五 c 百分之十 d 百分之十五44、设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币-元。a 一亿b 二亿c 三亿d 五亿45、经纪

37、类证券公司注册资本最低限额为人民币-元。a 五千万b 一亿c 二亿d 三亿46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由-承担责任。a 直接责任人b 证券公司和直接责任人连带c 所属证券公司d 证券交易所47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取-的措施。a 技术性停牌b 政策性停牌 c临时停市 d休市48、临时停市-。a 由国务院决定,证券交易所执行b 由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行c 由证券交易所决定,并报告当地地方政府d 由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构49、证券业协会的章程由-制定。a 会员大会b 理事会c 股东大

38、会d 国务院证券监督管理机构50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务-年以上的经验。a 1b 2c 3d 451、根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立-。a 补偿基金b 投资基金c 保证基金d 风险基金52、根据证券投资基金管理暂行办法的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的-。a 10%b 20%c 30%d 40%53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过-批准。a 发行审核委员会b 董事会c 股东大会d 证券交易所54、贴现债券通常在票面上-,是一种折价发

39、行的债券。a 不规定利率b 规定利率c 不标明折价率d 标明折价率55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。a 发行方式b 流通发行c 券面形式d 付息方式56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。a 保证公司债券b 参与公司债券c 信用债券d 建业债券57、公司申请其股票上市应有_记录。a最近3年连续盈利 b 3年盈利 c 5年盈利 d 最近5年连续盈利58、扬基债券的面值的货币单位为-。a 美元b 日元c 发行国货币d 国际货币单位59、对公司增加或减少注册资本,应由-作出决议。a全体股东 b 股东大会 c 监事会 d 董事会60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资

40、本不得少于-人民币。a 20万b 30万c 40万d 50万61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-日内编制完成中期报告。a 30b 45c 60 d9062、我国证券投资基金管理暂行办法的规定,一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票,它至少要购买-家上市公司的股票。a. 10家 b 8家 c 6家 d 12家63、根据中华人民共和国公司法的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-人。a 1000b 10000c 2000d 2000064、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c

41、-的行为。a 内幕交易b 操纵市场c 欺诈客户d 虚假陈述65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对-的补偿。a 信用风险b 通胀风险c 利率风险d 经营风险66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是-。a 是法人b 以营利为目的c 设立须经国务院证券监督管理部门批准d 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为-d-。a 财政部和中国证监会b 国有资产管理局和中国证监会c 国务院和中国证监会d 司法部和中国证监会68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定,股份有限公司的发行申请文件应由-c-推荐并向中国证监会申报。a 另一家

42、上市公司b 证监会的当地派出机构c 主承销商d 承销团69、下列行为方式不属于操纵市场的为-c-。a 虚买虚卖 b合谋 c 内幕交易 d 连续交易操纵70、根据公司法的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-d-。a 制定公司的经营方针和投资方案b 制定公司的基本管理制度c 执行股东大会的决议d 对公司增发新股作出决定证券考试基础知识模拟试题(三单选题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的-。a 书面凭证b 法律凭证c 收入凭证d 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的-划分的。a 交易的对象b 交易的性质c 交易的期限d 交易的时间3、二级市场的组织

43、形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是-。a 场外交易市场b 有形市场c 第三市场d 第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在-。a 纽约b 伦敦c 巴黎d 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的-。a 上海证券交易所b 上海众业公所c 上海华商证券交易所d 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展-。a 始终是审批制b 由审批制到核准制c 始终是核准制d 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了-,对股票发行进行复审

44、。a 股票发行审核委员会b 证券业协会c 交易所监督部d 证券登记机构8、我国证券业中,行业性自律性组织是指-。a 证券交易所b 证券业协会c 证监会d 证券登记结算公司9、在我国,证监会属于-管辖。a 中国人民银行b 国务院c 人大常委会d 国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是-。a 普通股票b 优先股票c 银行债权d 普通债权11、股票的理论价值是-。a 票面价值b 帐面价值c 清算价值d 内在价值12、20世纪早期,美国-州最先通过法律,允许发行无面额股票。a 纽约b 新泽西c 华盛顿d 芝加哥13、按照公司法的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的

45、职责有-。a 制定公司内部基本管理制度b 制定公司的利润分配方案和弥补方案c 决定公司内部管理机构的设置d 对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定,股东大会一年召开-次年会。a 1b 2c 4d 没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,-资产应该折算成国家股。a国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c 国有企业改制成股份公司形成的股份d 社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中b股是以人民币标明面值的,以-买卖的。a 人民币b 美元c 港元d 日元17、证券必须同时具有的两个最基本特

46、征是-。a 法律特征与经济特征b 法律特征与书面特征c 经济特征与书面特征d 经济特征与权益特征18、资本证券是指与-直接有关的活动而产生的证券。a 资金b 金融投资c 货币投资d 项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。a 政策性b 公开市场操作c 投资性d 保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的-。a 产权b 债权c 物权d 所有权21、贴现债券通常在票面上-,是一种折价发行的债券。a 不规定利率b 规定利率c 标明折价d 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫-。a 单利债券b 复利债券c 贴现债券d

47、 累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫-。a 单利债券b 复利债券c 贴现债券d 累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与-挂钩。a. 市场利率 b 银行贷款利率c 同业折借利率d 定期存款利率25、债券根据券面形式,其中-是具有标准格式的债券。a 实物债券b 凭证式债券c 记帐式债券d 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为-。a 短期国债b 中期国债c 长期国债 c 无期国债27、可以提前兑现的债券是-。a 实物债券b 凭证式债券c 记帐式债券d 以上都不能28、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是-。a依然是国家 b 政府c 法院d 只能是地方政府29、以个人为目标的-一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。a 流通国债b 非流通国债c 短期国债d 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-。a 实物债券b 本币国债c 外币国债