实审程序-学员版(陈立)

1、 发明实审程序发明实审程序 2013 2013年专利代理人资格考试辅导年专利代理人资格考试辅导讲课提纲讲课提纲1 11实质审查程序的启动实质审查程序的启动实质审查的原则和内容实质审查的原则和内容发明实审程序发明实审程序驳回决定、授予专利权的通知驳回决定、授予专利权的通知12341 1实审程序的终止实审程序的终止5第一节第一节实质审查程序的启动实质审查程序的启动实质审查程序的启动实质审查程序的启动哪些哪些手续手续何时何时启动启动谁来谁来启动启动请求实质审查的时机请求实质审查的时机专利法第专利法第35条条发明专利申请自申请日起三年内自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据根据提提出的请求出的请

2、求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门国务院专利行政部门认为必要的时候必要的时候，可以自行自行对发明专利申请进行实质审查。实质审查程序的启动实质审查程序的启动哪些哪些手续手续何时何时启动启动谁来谁来启动启动 申请人申请人 国家专利行政部门专利局国家专利行政部门专利局 申请日起三年内，随时提出申请日起三年内，随时提出 必要时，自行提出必要时，自行提出 提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费 在国外提出过申请，提交检索和审查资料在国外提出过申请，提交检索和审查资料 分案申请超时的，补交手续分案申请超时

3、的，补交手续练习练习 12-24 24、某PCT国际申请的申请日为2008年1月18日，优先权日为2007年9月15日，进入中国国家阶段的日期为2010年3月15日。下列哪种说法是正确的？ A、申请人最迟应当于2010年9月15日提出实质审查请求 B、该申请授权后，专利权期限的起算日为2010年3月15日 C、该申请授权后，专利年度从2007年9月15日起算 D、该申请应当自2010年3月15日起满18个月进行国家公布练习练习 10-60 60、李某的发明专利申请的申请日为2007年7月1日，优先权日为2006年7月1日，则李某最迟应当于何时提出实质审查请求？ A、2009年6月30日 B、2

4、009年7月1日 C、2010年6月30日 D、2010年7月1日练习练习 07-10 10、一件享有外国优先权的发明专利申请的优先权日为2006年2月20日，申请日为2007年2月7日。以下说法哪些是正确的？ A、该申请自2007年2月7日起满十八个月即行公布 B、申请人提出实质审查请求的期限为自2006年2月20日起三年 C、如果该项专利申请被授予专利权，则其保护期限自2007年2月7日起计算 D、2006年2月20日以前在出版物上公开发表的技术属于该发明专利申请的现有技术第二节第二节实质审查的原则和内容实质审查的原则和内容实质审查的原则实质审查的原则请求原则听证原则程序节约原则公正原则实

5、质审查的原则实质审查的原则 依据依据申请人申请人提交的提交的 申请文件进行审查申请文件进行审查请求原则请求原则 实审程序由实审程序由 申请人申请人启动启动实质审查的原则实质审查的原则 给申请人给申请人至少一次至少一次陈述陈述 意见或修改文件的机会意见或修改文件的机会听证原则听证原则 驳回决定前，告知申请人驳回决定前，告知申请人 “事实、理由、证据事实、理由、证据”实质审查的原则实质审查的原则 不得以节约程序为理由而不得以节约程序为理由而 违反请求原则和听证原则违反请求原则和听证原则程序节约原则程序节约原则 有授权前景的申请有授权前景的申请 要进行要进行“全面审查全面审查”实质审查的原则实质审查

6、的原则公正原则公正原则 严格依法回避严格依法回避 细则细则3737条条 严格依法审查：严格依法审查： 法、细则、指南法、细则、指南 按序审查按序审查 客观公正客观公正实质审查的内容实质审查的内容（1）不授权主题：A5(1),A25（2）发明的定义：A2(2)（3）实用性：A22(4)（4）充分公开：A26(3)（5）新颖性、创造性：A22(2,3)细则第细则第53条条实质审查的内容实质审查的内容（6）以说明书为依据：A26(4)（7）权利要求是否清楚、简要：A26(4)（8）权利要求技术方案是否完整：A20(2)（9）单一性：A31(1)（10）修改和分案是否超范围：A33,R43(1)（11

7、）禁止重复授权：A9(1)实质审查的内容实质审查的内容（1）权利要求撰写（2）说明书的撰写（3）说明书附图（4）摘要及摘要附图实质审查的内容实质审查的内容u 对于有授权前景的申请，审查申请是否符合专利法和实施细则有关实质方面和形式方面的所有规定。实质审查的内容实质审查的内容u 对于根本无授权前景（不可能通过合法修改而对于根本无授权前景（不可能通过合法修改而加以克服）的申请，只审查申请起主导作用的加以克服）的申请，只审查申请起主导作用的实质方面的缺陷。实质方面的缺陷。 （a）A2(2)，A5，A25 （b）A22(4) （c）A26(3) （d）A22(2)，A22(3)第三节第三节实质审查程序

8、实质审查程序主要内容主要内容审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性申请的处理检索优先权的核实 查对查对申请文档申请文档 核对申核对申请分类号请分类号查对查对其它资料其它资料（优先权）（优先权） 查对查对申请文件申请文件 查对启查对启动程序依据动程序依据转案转案？无关无关文件？文件？实质请实质请求书？求书？齐全？齐全？返回文档返回文档流程管理流程管理部门？部门？实质审查前的核查与准备实质审查前的核查与准备 按接收案卷的先后顺序审查； 将同类的技术内容密切相关的系列申请放在一起审查； 将分类号相同且技术内容密切相关的申请放在一起审查； 按接收通知书答复的先后顺序处理；

9、具有重大意义的、特殊的案卷优先审查； 专利局自行启动的案卷优先审查； 分案申请与母案放在一起审查。申请案卷审查顺序申请案卷审查顺序主要内容主要内容审查的文本审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性申请的处理优先权的核实检索审查文本的确定审查文本的确定审查文本审查文本申请日提交的申请文件申请日提交的申请文件 应初审部门要求提交的应初审部门要求提交的 依据依据R51.1规定确定的规定确定的修改文本修改文本审查文本的确定审查文本的确定u原始（申请日）提交的申请文件初审合格原始（申请日）提交的申请文件初审合格u申请人也未对申请文件进行主动修改申请人也未对申请文件进行主动修改u

10、原始申请文件为实质审查所依据的审查文本原始申请文件为实质审查所依据的审查文本审查文本的确定审查文本的确定u补正合格补正合格，以初审合格所依据的申请文件作，以初审合格所依据的申请文件作为审查的文本为审查的文本u当无法判断初审合格所依据的申请文件时，当无法判断初审合格所依据的申请文件时，以以公布文本公布文本作为审查文本作为审查文本u补正不合格补正不合格，且未被采用作为公布文本的补，且未被采用作为公布文本的补正文件不得作为审查的文本正文件不得作为审查的文本审查文本的确定主动修改审查文本的确定主动修改实施条例第实施条例第51条第条第1款款发明专利申请人在提出实质审查请求提出实质审查请求时时以及在收到国

11、务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之进入实质审查阶段通知书之日起的日起的3个月内个月内，可以对发明专利申请。第一第一时间点时间点修改修改方式方式第二第二时间段时间段审查文本的确定审查文本的确定u符合主动修改的时机符合主动修改的时机u多次主动修改都符合时机多次主动修改都符合时机接受，作为审查文本接受，作为审查文本以以最后一次最后一次提交的申请提交的申请文件为审查文本文件为审查文本不用考虑是不用考虑是否超范围否超范围审查文本的确定审查文本的确定若不影响审查意见，则与初审若不影响审查意见，则与初审流程部协商监视原期限流程部协商监视原期限若事实基础改变并使原审查意见若事实基础改变

12、并使原审查意见不成立，则重新发首次审查通知不成立，则重新发首次审查通知书，告知原通知书作废书，告知原通知书作废一通已发出，一通已发出，收到符合时收到符合时机的修改怎机的修改怎么办？么办？审查文本的确定审查文本的确定不予接受，通知书告知理由，以之不予接受，通知书告知理由，以之前的前的能够接受的文本能够接受的文本作为审查文本作为审查文本能够接受的文本：能够接受的文本：不考虑上述修改文件的情况下，依请求原则确定的文本，即不考虑上述修改文件的情况下，依请求原则确定的文本，即申请人依据专利法和实施条例在规定时机内提交的审查文本申请人依据专利法和实施条例在规定时机内提交的审查文本u不符合主动修改的时机不符

13、合主动修改的时机审查文本的确定审查文本的确定 若主动修改文本若主动修改文本既既消除了原申请文件消除了原申请文件 存在的应当消除的缺陷，又存在的应当消除的缺陷，又符合法符合法3333条条 （不超范围），且有利于（不超范围），且有利于节约程序节约程序特例！特例！u不符合主动修改的时机不符合主动修改的时机可以接受作为审查文本可以接受作为审查文本审查文本的确定小结审查文本的确定小结原始申请文件初审合格原始申请文件初审合格申请人未主动修改申请人未主动修改初审合格申请文件初审合格申请文件初审要求补正初审要求补正且补正合格且补正合格原申请文件原申请文件公布文本公布文本多次补正不合格多次补正不合格不得作为审查

14、文本不得作为审查文本多次补正不合格，且多次补正不合格，且未作为公布文本的补正未作为公布文本的补正文件文件审查文本的确定审查文本的确定经过该主动修改的经过该主动修改的申请文件申请文件有主动修改有主动修改符合时机符合时机修改前能够接受的修改前能够接受的申请文本申请文本修改不符合时机修改不符合时机而且修改超范围而且修改超范围修改不符合时机修改不符合时机不超范围，且有利审查不超范围，且有利审查不考虑是不考虑是否超范围否超范围练习练习 2012-18 2012年18、王某于2007年1月9日向国家知识产权局提交了一件发明专利申请，并于2008年10月2日提出了实质审查请求。国家知识产权局于2008年12

15、月5日发出发明专利申请进入实质审查阶段通知书。王某在下列哪个日期主动提交的修改文本应当作为审查的文本？ A、2008年9月2日 B、2008年12月1日 C、2009年2月6日 D、2009年4月8日练习练习 11-19 申请人于2011年3月1日提出了实质审查请求，国家知识产权局于2011年3月22日发出了进入实质审查程序通知书。申请人在下列哪些日期主动提交修改文件符合相关规定？ A、2011年3月12日 B、2011年6月15日 C、2011年7月6日 D、2011年7月22日练习练习 2010-31 申请人于2005年4月1日提出了一件发明专利申请，并于2005年5月1日提交了实质审查请

16、求书。2007年1月19日申请人收到国家知识产权局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书，其在下列哪些日期提交的修改文件符合主动修改时机的规定？ A、2005年4月2日 B、2007年3月1日 C、2007年4月18日 D、2007年5月19日主要内容主要内容审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性申请的处理检索优先权优先权的核实的核实需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形本发明优先权日本发明优先权日本发明申请日本发明申请日对比文件公开日对比文件公开日PX, PY对比文件公开了与申请的主题相同或密切对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容，而且对比文件的公开

17、日在申相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间，即该对比请日和所要求的优先权日之间，即该对比文件构成文件构成PXPX或或PYPY级文件。级文件。需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形本发明优先权日本发明优先权日本发明申请日本发明申请日另一件相同主题另一件相同主题中国申请申请日中国申请申请日公开日公开日PE另一件在专利局的申请所公开的内容与申请的全部或部分主题相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即另一件申请构成PE级文件。需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形本发明优先权日本发明优先权日本发明申请日本发明申请

18、日另一件相同主题另一件相同主题中国申请优先权中国申请优先权日日PE另一件另一件在专利局的申请所公开的内容与申请申请的全部或部分主题相同，前者的优先权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即构成PE级文件。首先核实本申请的优先权，如不成立，还应当核实对比文件的优先权。需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形本发明优先权日本发明优先权日本发明申请日本发明申请日R另一申请另一申请另一件另一件在专利局的申请或专利所请求保护的技术方案与申请申请的全部或部分主题相同，前者的申请日或优先权日在后者的申请日或优先权日相同，对于这类可能造成重复授权的文件（R文件），需

19、要核实本申请的优先权，必要时，还需要核实对比文件的优先权。需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形本发明优先权日本发明优先权日本发明申请日本发明申请日对比文件公开日对比文件公开日PX, PY另一件相同主题另一件相同主题中国申请申请日中国申请申请日公开日公开日PE另一件相同主题另一件相同主题中国申请优先权中国申请优先权日日PER另一申请另一申请后两项，首先需要核实本申请优先权后两项，首先需要核实本申请优先权如不成立，则还续核实对比文件优先权如不成立，则还续核实对比文件优先权主要内容主要内容审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性申请的处理检索检索优先权的核实u如果申请的

20、如果申请的全部主题全部主题属于下列情形的：属于下列情形的： 不授权客体：不授权客体：A5,A25,A2(1)A5,A25,A2(1) 不具备实用性：不具备实用性：A22(4)A22(4) 说明书公开不充分：说明书公开不充分：A26(3)A26(3)检索检索 不必检索的情形不必检索的情形不必检索不必检索，即可发出审查意见通知书，即可发出审查意见通知书u如果申请的如果申请的部分主题部分主题属于下列情形的：属于下列情形的： 不授权客体：不授权客体：A5,A25,A2(1)A5,A25,A2(1) 不具备实用性：不具备实用性：A22(4)A22(4) 说明书公开不充分：说明书公开不充分：A26(3)A

21、26(3)检索检索 不必检索的情形不必检索的情形 应当对不属于上述情形的应当对不属于上述情形的其他主题其他主题 进行检索进行检索后发出审查意见通知书后发出审查意见通知书u准确理解发明，确定检索的技术领域准确理解发明，确定检索的技术领域u分析权利要求，确定检索要素分析权利要求，确定检索要素u检索要素：分类号、关键词检索要素：分类号、关键词检索检索 为审查目的检索为审查目的检索主要内容主要内容审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性对缺乏单一性申请的处理申请的处理检索优先权的核实对缺乏单一性申请的处理对缺乏单一性申请的处理1检索前检索前（明显）（明显）单一性处理单一性处理

22、 2检索后检索后（不明显）（不明显）单一性的处理单一性的处理检索前检索前（明显）（明显）单一性处理单一性处理不进行检索索不进行检索索发发“分案通知书分案通知书”发审查意见通知书，发审查意见通知书，仅检索审查第一项发明，仅检索审查第一项发明，指出单一性缺陷，要求指出单一性缺陷，要求删除未检索权利要求删除未检索权利要求发审查意见通知书，发审查意见通知书，在针对所有权利要求在针对所有权利要求进行其它审查的同时进行其它审查的同时指出单一性缺陷指出单一性缺陷工作量！工作量！相同领域相同领域检索后检索后（不明显）（不明显）单一性处理单一性处理第一组权利要求第一组权利要求有授权前景；有授权前景；其它独立权利

23、要求其它独立权利要求与之无单一性与之无单一性暂缓对其他独权审查暂缓对其他独权审查申请人删除或修改其它申请人删除或修改其它（独立）权利要求（独立）权利要求第一组权利要求第一组权利要求无授权前景；无授权前景；其它独立权利要求其它独立权利要求之间无单一性之间无单一性 暂缓审查其他独权暂缓审查其他独权 指出单一性指出单一性 同时检索、审查多项独权同时检索、审查多项独权 并指出单一性缺陷和并指出单一性缺陷和 其它缺陷其它缺陷并列从属权利要求无单一性并列从属权利要求无单一性工作量！工作量！（相同领域）（相同领域）通常暂通常暂不考虑不考虑检索后检索后（不明显）（不明显）单一性处理单一性处理当申请仅有当申请仅

24、有两项两项独立权利要求时独立权利要求时如果其中一项独立权利要求不具有新颖性如果其中一项独立权利要求不具有新颖性/ /创造性创造性不必指出该两项权利要求之间缺乏单一性！不必指出该两项权利要求之间缺乏单一性！买一送一买一送一主要内容主要内容审查的文本对公众意见的处理及辅助审查手段审查意见审查意见通知书通知书对缺乏单一性申请的处理检索优先权的核实第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书通知与交流，通知与交流，告知问题和倾向性结论告知问题和倾向性结论证据，证据，以备后续程序使用以备后续程序使用体现体现请求原则请求原则和和听证原则听证原则三个重要概念三个重要概念事实事实、理由、证据、理由、证据例例：例如

25、通知书中指出的以下部分均属于事实：例如通知书中指出的以下部分均属于事实：“对比文件对比文件1 1说明书第说明书第8 8页第页第3 3段公开了一种技术方段公开了一种技术方案案”；“本申请权利要求所述的技术方案与对比文件本申请权利要求所述的技术方案与对比文件1 1的方案的方案区别在于还包括技术特征区别在于还包括技术特征”；“年月日修改的说明书将原申请文件中的特征年月日修改的说明书将原申请文件中的特征修改为特征修改为特征” 从从申请文件申请文件和和/ /或或对比文件对比文件等证据中筛选出的等证据中筛选出的与与结论结论（即不符合专利法及其实施条例有关规定）相关的事实（即不符合专利法及其实施条例有关规定

26、）相关的事实。 三个重要概念事实、理由、三个重要概念事实、理由、证据证据例例：书证，包括原申请文件、意见陈述书、修改的书证，包括原申请文件、意见陈述书、修改的申请文件、对比文件、优先权证明文件等；申请文件、对比文件、优先权证明文件等；“书证书证”指所提出的特定文件的具体部分，例指所提出的特定文件的具体部分，例如如“对比文件对比文件1第页第段第页第段” 用于证明事实的用于证明事实的客观材料客观材料 。三个重要概念事实、三个重要概念事实、理由理由、证据、证据 在认定事实之后在认定事实之后为得出结论所依据的具体审查为得出结论所依据的具体审查标准的集合标准的集合 包括包括审查员针对专利申请所选用的专利

27、法及其审查员针对专利申请所选用的专利法及其实施细则和审查指南中的有关审查标准性规定以实施细则和审查指南中的有关审查标准性规定以及审查员对这些规定的理解和解释性的具体衡量及审查员对这些规定的理解和解释性的具体衡量标准标准不包括不包括审查员为得出结论而进行的除上述审查审查员为得出结论而进行的除上述审查标准外的说理过程本身以及说理的方式和方法标准外的说理过程本身以及说理的方式和方法“事实、理由、证据事实、理由、证据”三者关系三者关系审查意见审查意见通知书通知书 事实事实 证据证据 理由理由 第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书几种情形几种情形不需要检索即可

28、发出一通不需要检索即可发出一通 检索前的不全面审查；检索前的不全面审查； 检索后发现无授权前景检索后发现无授权前景（例如全部权利要求均无新颖性（例如全部权利要求均无新颖性/ /创造性）创造性） 有授权前景但仍存有缺陷有授权前景但仍存有缺陷第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书审查意见通知书审查意见通知书依据的审查文本依据的审查文本引用的对比文件引用的对比文件权利要求和说明书结论性权利要求和说明书结论性意见意见实质审查的倾向性结论实质审查的倾向性结论答复期限答复期限权利要求和说明书的实质权利要求和说明书的实质性缺陷性缺陷说明书的实质性缺陷说明书的实质性缺陷对比文件的复制件对比文件的复制件有代理

29、人的不提供复制件有代理人的不提供复制件没有代理人会提供没有代理人会提供 表格表格 正文正文 附件附件第一次审查意见通知书正文第一次审查意见通知书正文第一次第一次审查意见通知书审查意见通知书起始部分起始部分 评述部分评述部分 结论部分结论部分第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书“本申请涉及一种，所要解决的技术问题是，经审查，审查意见如下。”审查依据文本 申请人于【 】年【 】月【 】日提交了修改文本，其不是在申请人提出实质审查请求时提交的，也不是在申请人收到进入实质审查阶段通知书之日三个月内提交的，不符合专利法实施细则第51条第1款的规定，这样的修改文本不能被接受。因此，本审查意见通知书是针

30、对申请人于【 】年【 】月【 】日提交的文本作出的。符合时机符合时机第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书顺序与层次顺序与层次不全面审查的情况不全面审查的情况：只评述起主导作用的实质性缺陷：只评述起主导作用的实质性缺陷全面审查的情况全面审查的情况：重点：重点：R53R53权利要求权利要求说明书说明书独立权利要求独立权利要求从属权利要求从属权利要求实质缺陷实质缺陷形式缺陷形式缺陷主导性实质缺陷主导性实质缺陷其它实质缺陷其它实质缺陷第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书具有授权前景具有授权前景不具有授权前景不具有授权前景倾向性意见倾向性意见发发N通通新证据新证据新问题新问题新意见新意见可改可改

31、缺陷缺陷为驳回为驳回打基础打基础继续审查继续审查 再次发出审查意见通知书的条件再次发出审查意见通知书的条件继续审查文本的确定继续审查文本的确定 专利局收到申请人的答复之后即可以开始后续专利局收到申请人的答复之后即可以开始后续的审查程序。的审查程序。 如果后续审查程序的审查意见或结论如果后续审查程序的审查意见或结论已经发出已经发出，对于此后申请人再次提交的答复，审查员对于此后申请人再次提交的答复，审查员不予不予考虑考虑。 如果申请人在如果申请人在规定期限内规定期限内提交多次答复，而后提交多次答复，而后续审查意见或结论尚未作出，以申请人续审查意见或结论尚未作出，以申请人最后一最后一次答复为准次答复

32、为准。继续审查文本的确定继续审查文本的确定 申请人在通知书指定的答复期限内已经进行过至少一次答复，则即使审查员尚未对申请作进一步处理，对于申请人在该通知书指定的答复期限届满后答复期限届满后再次提交的意见陈述书和/或修改文件审查员一般也不予考虑不予考虑。 但是，如果其修改符合专利法第33条的规定、能够消除申请文件中存在的缺陷并具有授权前景，则审查员也可以接受该答复，并在此基础上继续审查或作出审查结论。特例！特例！继续审查文本的确定继续审查文本的确定答复时答复时未提交修改文件未提交修改文件前次审查所针对的文本前次审查所针对的文本 若在意见陈述书中明确若在意见陈述书中明确放弃最近一次修改，则为放弃最

33、近一次修改，则为 申请人指定的且之前可申请人指定的且之前可接受的文本接受的文本继续审查文本的确定继续审查文本的确定 当答复时提交的意见陈述书的意思表述与同时提交的修改文本不一致时，审查员应当以修改文件为基础继续审查，而不应立即作出驳回或授权的审查结论 审查员应当在通知书中告知申请人存在的不一致情况，并要求申请人提交书面答复予以澄清或进行选择意见陈述意见陈述 VS.VS. 修改文本修改文本继续审查文本的确定继续审查文本的确定实施细则第实施细则第51条第条第3款款申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。继续审查文本的确定继续审

34、查文本的确定规定期限内提交规定期限内提交了了符合符合R51.3规定规定的修改文件的修改文件接受！作为继续审查文本接受！作为继续审查文本继续审查文本的确定继续审查文本的确定规定期限内多次规定期限内多次收到符合收到符合R51.3的的修改修改怎么办？怎么办？ 若未作出后续审查意见或决若未作出后续审查意见或决 定，则在后一次提交的修改文定，则在后一次提交的修改文 件基础上确定继续审查文本件基础上确定继续审查文本 若后续审查意见或决定已经若后续审查意见或决定已经 作出，则不予考虑作出，则不予考虑继续审查文本的确定不符合继续审查文本的确定不符合R(51.3)修改修改不符合不符合R51.3规定规定)删除、改

35、变删除、改变权利要求权利要求技术特征，技术特征，该权利要该权利要求的保护范围求的保护范围在保留原独立权利要求在保留原独立权利要求或其从属权利要求情形或其从属权利要求情形下，增加新的在原权利下，增加新的在原权利要求书中要求书中的的权利要求权利要求将仅在说明书中记载的，与原来要将仅在说明书中记载的，与原来要求保护的主题求保护的主题的技术内的技术内容作为修改后权利要求的主题容作为修改后权利要求的主题主动增加主动增加新的从属新的从属权利要求，其限定权利要求，其限定的技术方案在原权的技术方案在原权利要求中利要求中修改文件不符合修改文件不符合R51.3规定怎么办？规定怎么办？继续审查文本的确定继续审查文本

36、的确定继续审查文本认定继续审查文本认定修改符合修改符合R51.3?R51.3?仅依据仅依据A33发通知书发通知书消除了原申请缺陷，消除了原申请缺陷，有利于审查，具有授权有利于审查，具有授权前景，符合前景，符合A33?A33?继续审查其它方面继续审查其它方面是是是是否否否否符合符合A33 ?A33 ?影响作出影响作出有意义审查有意义审查 ? ?是是指出超范围，指出超范围，并同时审查并同时审查其它方面其它方面否否依据依据R51.3发通知书发通知书否否视为审查员视为审查员同意的修改同意的修改是是继续审查的内容继续审查的内容继继续续审审查查答复争辩答复争辩可接受？可接受？修改符合修改符合R51.3？修

37、改符合修改符合A33？重复授权重复授权A9.1？补充检索补充检索授权？授权？N N通？通？（电话电话/ /会晤会晤）驳回？驳回？仍存在仍存在其它缺陷？其它缺陷？需要补充检索的情形需要补充检索的情形补充补充检索检索权利要求权利要求改变改变申请人申请人澄清内容澄清内容审查员审查员主动主动意识到意识到审查意见审查意见改变改变抵触申请抵触申请重复重复授权授权再次通知书的格式再次通知书的格式 正文正文 “申请人于 年 月 日提交了意见陈述书和/或经过修改的申请文件，审查员在阅读了上述文件后，对本案继续进行审查，意见如下” 审查重点审查重点 针对申请人的意见和/或修改；继续针对前次审查中暂缓评述的缺陷；简

38、要说明前次通知书中已指出但申请人尚未完全克服的缺陷表格表格 第三节提纲第三节提纲审查的文本对公众意见的处理对公众意见的处理及辅助审查手段及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性申请的处理优先权的核实检索对公众意见的处理对公众意见的处理实施细则第实施细则第48条条自发明专利申请公布之日起至公告授自发明专利申请公布之日起至公告授予专利权之日止，予专利权之日止，任何人均任何人均可以对不符合可以对不符合专利法规定的专利申请向国务院专利行政专利法规定的专利申请向国务院专利行政部门提出意见，并说明理由。部门提出意见，并说明理由。对公众意见的处理对公众意见的处理公众意见公众意见如何处理如何处理存入申请文档中

39、供参考存入申请文档中供参考 如果公众意见在授权后如果公众意见在授权后 才收到，则不予考虑才收到，则不予考虑专利局对公众意见的处理情况专利局对公众意见的处理情况不必通知提出意见的公众不必通知提出意见的公众辅助审查手段辅助审查手段 会晤会晤一通一通之后之后（书面、（书面、电话）电话）预先预先约定约定会晤记录会晤记录（时间、（时间、地点、地点、人物、人物、内容）内容）存档！存档！替换页！替换页！准准备备！辅助审查手段辅助审查手段 会晤会晤申请人代表申请人代表 委托代理机构的，必须有代理人参加委托代理机构的，必须有代理人参加 申请人可以一起参加申请人可以一起参加代理人变更，应当办理代理人变更，应当办理

40、 著录项目变更手续著录项目变更手续未委托代理机构的，申请人参加未委托代理机构的，申请人参加申请人是单位的，由单位指定申请人是单位的，由单位指定共有专利申请的单位或个人都应当共有专利申请的单位或个人都应当 参加会晤，除非有申明或委托代理机构参加会晤，除非有申明或委托代理机构最多最多2 2人人辅助审查手段辅助审查手段 会晤会晤会晤注意事项会晤注意事项 会晤前，事先确定会晤要讨论的问题会晤前，事先确定会晤要讨论的问题 会晤中，讨论事先确定的问题会晤中，讨论事先确定的问题会晤后，填写会晤记录，一式两份会晤后，填写会晤记录，一式两份双方签字，一份交申请人，一份存档双方签字，一份交申请人，一份存档会晤记录

41、写明讨论的问题、结论会晤记录写明讨论的问题、结论同意修改的内容同意修改的内容达成一致，要提交正式的修改文件达成一致，要提交正式的修改文件未达成一致，书面方式继续审查未达成一致，书面方式继续审查期限在会晤记录中重新指定期限在会晤记录中重新指定辅助审查手段辅助审查手段 电话讨论电话讨论仅讨论仅讨论次要的、次要的、的形式问题的形式问题替换页！替换页！一通之后一通之后记录存档！记录存档！辅助审查手段辅助审查手段 取证和现场调查取证和现场调查取证、调查取证、调查 一般来说，由申请人决定是否提供证据一般来说，由申请人决定是否提供证据书面文件书面文件实物模型实物模型某些问题需要审查员到现场调查，某些问题需要

42、审查员到现场调查， 则应当由申请人提出要求，批准后则应当由申请人提出要求，批准后 审查员方可去现场调查审查员方可去现场调查调查费用由专利局承担调查费用由专利局承担练习练习 07-671、以下有关实质审查程序中会晤的说法哪些是错误的？A、申请人可以不参加会晤，仅由其委托的代理人和发明人参加会晤B、申请人可以在会晤时提交新的文件，审查员应当就该新提交的文件与申请人进行讨论并记录讨论的情况C、代理人与审查员约定会晤后，当会晤内容仅涉及专业技术问题时，代理人可以不参加会晤，可以仅由申请人与审查员会晤D、在专利申请进入实质审查程序后，为了帮助审查员理解说明书的内容，便于其作出第一次审查意见通知书，申请人

43、和代理人可以与审查员举行会晤练习练习 09-49 甲和乙共同向国家知识产权局提出发明专利申请，并委托了某专利代理机构全权代理其相关专利事务。该专利代理机构指派专利代理人丙处理该业务。下列哪些会晤要求不符合相关规定？ A、甲和乙在提出实质审查请求的同时，提出了在国家知识产权局指定地点与审查员进行会晤的要求 B、甲和乙在答复第一次审查意见通知书的同时，提出了在某饭店与审查员进行会晤的要求 C、甲和乙在答复第一次审查意见通知书之后，提出了由丙单独在国家知识产权局指定地点与审查员进行会晤的要求 D、甲和乙在答复第二次审查意见通知书期间，与该专利代理机构解除委托，后甲在乙不知情的情况下提出了单独在国家知

44、识产权局指定地点与审查员进行会晤的要求 练习练习 09-182、在吴某向国家知识产权局提交的发明专利申请公布后，一家企业提交了多篇与该专利申请相关的文献，并提出了该申请不应当被授予专利权的意见。下列说法哪些是正确的？ A、审查员是独立审查，不必考虑该企业提出的意见B、该企业提交的文献应当存入该申请文档中，供审查员在 实质审查时考虑C、如果该企业提交的相关文献和意见是在审查员发出授予专利权的通知书之后收到的，审查员将不予考虑 D、国家知识产权局应当就该意见的处理情况通知该企业 练习练习 2011-71 下列关于实质审查程序中的取证和现场调查的说法哪些是正确的？ A、一般说来，在实质审查程序中审查

45、员不必要求申请人提供证据 B、申请人提供的证据只能是书面文件而不能是实物模型 C、如果申请人不同意审查员的意见，则由申请人决定是否提供证据来支持其主张 D、审查员到现场调查的，调查所需的费用由申请人承担第五节第五节驳回决定与授予专利权的通知驳回决定与授予专利权的通知实质审查的目的实质审查的目的发明发明专利申请专利申请实质审查实质审查明确明确法律状态法律状态授权授权 驳回驳回撤回撤回实质审查的目的驳回实质审查的目的驳回专利法第专利法第38条条发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定仍然认为不符合本法规定的，应当予以驳回驳回。驳回申请的条件驳回申请的条件

46、 驳回时机驳回时机R53规定的情形规定的情形驳回之前应当将驳回依据的驳回之前应当将驳回依据的、通知申请人，并给申请人通知申请人，并给申请人陈述意见和陈述意见和/或修改的机会。或修改的机会。 听证原则听证原则程序节约原则程序节约原则驳回申请驳回申请R53专利法事实细则第专利法事实细则第53条条依照专利法第三十八条的规定，依照专利法第三十八条的规定，发明专利申请经实质审查应当发明专利申请经实质审查应当予以驳回的情形予以驳回的情形是指：是指：（一）申请属于（一）申请属于专利法第五条、第二十五条专利法第五条、第二十五条规定的情形，或者规定的情形，或者依照依照专利法第九条专利法第九条规定不能取得专利权的

47、；规定不能取得专利权的；（二）申请不符合（二）申请不符合专利法第二条第二款专利法第二条第二款、第二十条第一款、第二十条第一款、第第二十二条、第二十六条第三款、第四款二十二条、第二十六条第三款、第四款、第五款、第五款、第三十一条第一款第三十一条第一款、本本细则第二十条第二款细则第二十条第二款规定的；规定的；（三）申请的修改不符合三）申请的修改不符合专利法第三十三条专利法第三十三条规定，或者分案的规定，或者分案的申请不符合本申请不符合本条例第四十三条第一款条例第四十三条第一款规定的。规定的。驳回申请的条件驳回申请的条件 驳回时机驳回时机-可以驳回的条件可以驳回的条件申请人在前次通知书指定的期限内未

48、提出有申请人在前次通知书指定的期限内未提出有的的意见陈述和意见陈述和/ /或证据，也未对申请文件进行或证据，也未对申请文件进行 （例如仅改正错别字、更换表述方式）（例如仅改正错别字、更换表述方式） ，即，申请人在，即，申请人在答复时未作修改或者修改后的内容实质上已在前次通知答复时未作修改或者修改后的内容实质上已在前次通知书中作过评述，且审查员在前次通知书中已将驳回所针书中作过评述，且审查员在前次通知书中已将驳回所针对的所有事实、证据和理由告知申请人对的所有事实、证据和理由告知申请人听证原则听证原则程序节约原则程序节约原则驳回申请的条件驳回申请的条件 驳回时机驳回时机 注意事项注意事项“”，“”

49、假设评述可以驳回假设评述可以驳回告知过缺陷依然存在可以驳回告知过缺陷依然存在可以驳回 听证原则听证原则程序节约原则程序节约原则驳回申请的条件驳回申请的条件 驳回时机驳回时机-一通后一通后不能驳回不能驳回修改文本中存在一通中未审查过的权利要求修改文本中存在一通中未审查过的权利要求申请人对审查员认定的公知常识提出质疑，而申请人对审查员认定的公知常识提出质疑，而该公知常识需要审查员举证该公知常识需要审查员举证听证原则听证原则程序节约原则程序节约原则驳回申请的条件案例驳回申请的条件案例1某专利申请，其权利要求书如下：某专利申请，其权利要求书如下：1 1、一种制造螺钉的方法，包括、一种制造螺钉的方法，包

50、括。2 2、根据权利要求、根据权利要求1 1所述的方法，其中所述的方法，其中。3 3、根据权利要求、根据权利要求1 1所述的方法，其中所述的方法，其中。审查员对该申请进行审查后，在一通中分别评述了权利审查员对该申请进行审查后，在一通中分别评述了权利要求要求1 13 3不具备创造性。申请人在答复一通时不具备创造性。申请人在答复一通时, , 删除了原删除了原权利要求权利要求2 2和和3, 3, 并将原权利要求并将原权利要求1 1、2 2和和3 3以及说明书中的以及说明书中的部分特征合并为一项新的独立权利要求部分特征合并为一项新的独立权利要求1 1。至此，审查员做出驳回决定，驳回理由是新的独立权利至

51、此，审查员做出驳回决定，驳回理由是新的独立权利要求要求1 1不具备创造性。不具备创造性。 事实改变！事实改变！驳回申请的条件案例驳回申请的条件案例2权利要求权利要求1 1请求保护一种自行车。请求保护一种自行车。审查员在一通中认为权利要求审查员在一通中认为权利要求1 1相对于对比文件相对于对比文件1 1不具备不具备新颖性。新颖性。申请人修改了权利要求申请人修改了权利要求1 1并论述了修改后的权利要求并论述了修改后的权利要求1 1相相对于对比文件对于对比文件1 1具备新颖性的理由。具备新颖性的理由。审查员在二通中认为修改后的权利要求审查员在二通中认为修改后的权利要求1 1相对于对比文相对于对比文件

52、件1 1与对比文件与对比文件2 2的结合不具备创造性。的结合不具备创造性。申请人在答复二通时，将上述权利要求申请人在答复二通时，将上述权利要求1 1和说明书中的和说明书中的部分特征合并为一项新的独立权利要求部分特征合并为一项新的独立权利要求1 1。至此，审查员做出驳回决定，驳回理由是新的独立权利至此，审查员做出驳回决定，驳回理由是新的独立权利要求要求1 1不具备创造性。不具备创造性。事实改变！事实改变！同类缺陷，同类缺陷，二次听证！二次听证！驳回申请的条件案例驳回申请的条件案例2审查员在通知书中指出说明书不符合专利法审查员在通知书中指出说明书不符合专利法26.326.3的规定，申请人答复时针对权利要求书进行了修的规定，申请人答复时针对权利要求书进行了修改，但该修改超范围。改，但该修改超范围。此时审查员是否可以直接以说明书公开不充分此时审查员是否可以直接以说明书公开不充分为理由做出驳回决定？为理由做出驳回决定