第七讲 国际贸易政策分析(2).

1、国际经济学国际经济学第七讲第七讲国际贸易政策分析国际贸易政策分析 (2)(2)本章内容：本章内容：n非关税壁垒概述非关税壁垒概述n配额分析配额分析n倾销倾销n补贴补贴n贸易保护政策相关理论贸易保护政策相关理论 第一节非关税壁垒第一节非关税壁垒 一、概念一、概念 n 非关税壁垒非关税壁垒 (Non-Tariff Barriers, NTBs(Non-Tariff Barriers, NTBs) )是指关税以外的一切限制自由贸易的做法。n非关税壁垒的障碍和损害是十分大的，因而世界贸易组织十分反对非关税壁垒这种做法的。 二、非关税壁垒的分类二、非关税壁垒的分类 n直接的非关税壁垒措施直接的非关税壁垒

2、措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。n间接的非关税壁垒措施间接的非关税壁垒措施是对进口商品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如歧视性的公共采购、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准、卫生安全检查等。 三、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的特点 1.1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性；针对性；2.2.非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口；非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口；3.3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视

3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性；性；第二节第二节 配额政策的分析配额政策的分析 配额是一种从数量上控制进口货配额是一种从数量上控制进口货物的办法，主要有进口配额制和自动物的办法，主要有进口配额制和自动出口限制两种形式。出口限制两种形式。一、进口配额（一、进口配额（Import Quotas)Import Quotas) 1 1、定义、定义 进口配额进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。2 2、进口配额的种类、进口配额的种类 1）绝对配额（绝对配额（Absolute QuotasAbsolute Quotas） 绝对配额是在一定时期内，对某些

4、商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。n全球配额 (Global Quotas)。它属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。n国别配额 (Country Quotas)。即在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶

5、酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 000美国进口配额的例子美国进口配额的例子2）关税配额）关税配额 (Tariff Quotas)(Tariff Quotas)n关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。n2003年化肥进口关税配额管理税目、税率表年化肥进口关税配额管理税目、税率表税则号列税则号列商品类别

6、商品类别税率（）税率（）配额内税率配额内税率配额外税率配额外税率31021000.10 31021000.10 尿素，不论是否水尿素，不论是否水溶液硫酸铵；硫溶液硫酸铵；硫酸铵和硝酸铵的酸铵和硝酸铵的复盐及混合物复盐及混合物4 4505031052000.10 31052000.10 含氮、磷、钾三种含氮、磷、钾三种肥效元素的矿物肥效元素的矿物肥料或化学肥料肥料或化学肥料4 4505031053000.10 31053000.10 磷酸氢二铵磷酸氢二铵4 450503 3、进口配额的经济效应分析、进口配额的经济效应分析 消费者剩余的损失：消费者剩余的损失：a+b+c+da+b+c+d 生产者剩

7、余增加：生产者剩余增加：a a 配额租金（配额租金（quotas rentquotas rent）：）：c c4 4、进口配额的分配、进口配额的分配 分配进口配额常常要与进口许可证的分配相结合 ，分配的方式主要有三种：n竞争性拍卖竞争性拍卖；使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给出价最高的需要者。产生的效应与关税类似。n将配额进行无偿分配将配额进行无偿分配；那么这部分收入将转让给得到进口配额的进口商。（一般认为，这种无偿分配配额的形式容易导致进口商的寻租行为。）n进口配额由本国授予出口国政府进口配额由本国授予出口国政府；那么配额租金就被转移到外国，造成本国经济福利的损失。5 5、国内需

8、求增加时关税和进口配额的不同影响、国内需求增加时关税和进口配额的不同影响D D1 1S S配额配额(Q)(Q)PWPWPWP PPQPQPQPQ”D DD DS SS S1 1S S2 2D D2 2D D1 1S S1 1S S2 2S S3 3D D2 2D1A AB BC C D DE EA AB BD DC CF FG GQ QPtD D关税关税配额配额国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影影 响响关关 税税进口配额进口配额进口量进口量增加增加( (CD-CE=DECD-CE=DE) )不变不变( (CD=FGCD=FG) )国内价格国内

9、价格不变不变( (为为PQ)PQ) )上升上升( (PQ PQ PQ PQ ) )国内产量国内产量不变不变( (为为S2S2) )增加增加(S3(S3S2)S2)国内消费国内消费增加增加增加增加6、进口配额与关税的比较、进口配额与关税的比较n关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则直接限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。n配额比关税更严厉,因而更受国内生产者的欢迎。n进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福利损失。n进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使

10、生产效率降低，容易引起腐败。二、自动出口限制二、自动出口限制（voluntary export restraints, VERsvoluntary export restraints, VERs）n自动出口限制自动出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。n经济学家把VERs看成是进口配额的一种特殊形式。自动出口限制对进口国的福利影响自动出口限制对进口国的福利影响n从经济角度来看，自动出口限制就类似于将进口许可证无偿分配给外国政府的进口配额。因而对进口国而言，VER的代价是高昂的。nVER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高。

11、关于关于VERsVERs的一个案例的一个案例日本出口汽车日本出口汽车 20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业。美国国内的强大政治力量要求保护美国的汽车工业。因而美国政府要求日本限制出口。日本因害怕不答应美国要求，可能招致美国的单方保护措施，也就同意限制其销售。在1981年，双方达成了第一份协议，把日本每年向美国的汽车出口量限制在168万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。结果是美国由于日本的自动出口限制而付出了代价。 第三节第三节 倾销与反倾销倾销与反倾销 一、概念一、概念n倾销倾销(Du

12、mping)(Dumping)是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。n判断是否构成倾销有3个条件：产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。低价销售的行为对进口国产业造成了损害。损害与低价之间存在因果关系。二、倾销的种类二、倾销的种类 1 1、偶然性倾销、偶然性倾销 n这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因子公司改营其他业务，在国内市场上不能售出“剩余货物”，而以倾销方式在国外市场抛售。2 2、间歇性或掠夺性倾销、间歇性或掠夺性倾销 n这种倾销方法，是以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮所有或大部分竞争对手、垄断市场之后

13、，提高价格。3 3、长期性倾销或持续性倾销、长期性倾销或持续性倾销n这种倾销是长期以低于国内的价格，在国外市场出售商品。n形成持续性倾销的条件有三个：1.市场是不完全竞争的；2.企业在国内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求弹性要大；3.国内和国外两个市场是完全隔离的； 持续性倾销图示持续性倾销图示QhQf分析：n企业的产量分为两部分，分别在国内外市场上销售。企业决定其销售分配的原则是：如果对应于某一分配方案，其他任何分配方案都不能增加企业的总利润，那么这个方案就是最佳的。 假设从本国市场拿出一个单位的产品到国外销售，如果企业在国外市场获得的边际收益大于在本国市场减

14、少一单位销售所损失的收入，那么新方案将使企业的总利润增加，原来的分配方案就不是最佳的，企业将增加在国外市场的销售量，直到国内外市场的边际收益达到相等，此时企业的总利润不再继续增加，即企业利润达到最大，因此最佳分配方案的条件可表示为：MRh=MRf。 n另一方面，企业决定其总产量的条件是边际收益等于边际成本，即 MRh=MRf=MC。n由上述条件决定的国内外销售价格分别是Ph和Pf ,PhPf,说明这种倾销是为了谋求利益最大化，是可以长期持续的 四、反倾销措施四、反倾销措施 1 1、征收反倾销税。、征收反倾销税。n反倾销税是指，进口国政府在确认外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品

15、所征收的进口附加税。 2 2、出口商的承诺。、出口商的承诺。n出口商承诺采取某种行动以消除倾销所造成的损害。五、中国对外贸易与反倾销五、中国对外贸易与反倾销中国遭遇反倾销的基本情况中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有1640起反倾销案，其中针对中国的最多，共229起，占14；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟92起（截至2001.9.30）,美国87起，澳大利亚34起，加拿大29起；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多

16、种商品征收反倾销税，最高额为1105%； 为何被投诉日益增加？为何被投诉日益增加？n其一，一个国家的外贸出口的迅速增加往往会导致国外反倾销投诉随之增加。不仅中国如此，其他国家也曾面临这样的局面。n其二，尽管中国已经加入了世界贸易组织，但根据与一些国家谈判达成的协议，在未来一段较长时期，中国仍将被视为“非市场经济国家”。n其三，世界经济环境的变化对此也有重要影响。本节要求本节要求：n自学倾销的危害性：教材 p129-131第四节第四节 补贴政策分析补贴政策分析 一、定义一、定义n补贴补贴是政府对于本国生产或出口的产品进行财政补贴，以影响市场价格和比较优势，限制外国产品的进口，鼓励本国产品的出口。

17、n一般认为，政府实施补贴是不公平的竞争。 二、补贴的形式二、补贴的形式1 1、生产补贴、生产补贴 (Production Subsidies)(Production Subsidies)n生产补贴是政府为了促进某一产业的发展，对于该产业的生产补贴是政府为了促进某一产业的发展，对于该产业的生产给予津贴。生产给予津贴。2 2、出口补贴、出口补贴 (Export Subsidies)(Export Subsidies)n出口补贴又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的出口补贴又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，加强其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品价格，加强其在国外市场上的竞争能

18、力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。出口补时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。出口补贴的方式有两种：贴的方式有两种：直接补贴直接补贴 (Direct Subsidies) (Direct Subsidies) 间接补贴间接补贴 (Indirect Subsidies)(Indirect Subsidies)出口补贴的经济效应分析出口补贴的经济效应分析消费者剩余减少：消费者剩余减少：a+ba+b生产者剩余增加：生产者剩余增加：a+b+ca+b+c政府补贴：政府补贴：b+c+d+eb+c+d+e福利净损失：福利净损失：b+d+eb+d+e补充知识：其他非关税壁垒补

19、充知识：其他非关税壁垒歧视性的公共采购歧视性的公共采购 n歧视性的政府采购政策（Government Procurement）是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。外汇管制和不合理的汇率外汇管制和不合理的汇率n实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；n本国货币贬值抑制了进口，刺激了出口。技术标准和卫生检疫标准技术标准和卫生检疫标准n一些国家为限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。 n进口国为限制外国商品的进口常常以不合

20、卫生标准为由，将外国产品拒之国门之外。 总结：各种贸易政策的影响总结：各种贸易政策的影响关税关税进口配额进口配额自愿出口限自愿出口限制制出口补贴出口补贴生产者剩余生产者剩余增加增加增加增加增加增加增加增加消费者剩余消费者剩余减少减少减少减少减少减少减少减少政府收益政府收益增加增加不确定不确定没有变化没有变化减少减少国家综合福国家综合福利水平利水平不确定不确定（小国减少）（小国减少）不确定不确定（小国减少）（小国减少）减少减少减少减少第五节第五节 贸易保护政策的理论依据贸易保护政策的理论依据n幼稚工业保护论n战略性政策贸易理论 一、幼稚工业保护论幼稚工业保护论 幼稚产业的观点最早由美国政治家汉密

21、尔顿（Alexander Hamilton）于1791年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家李斯特(Friedrich List)的论述之后，他在1841年出版的政治经济学的国民体系一书中详细阐述了幼稚工业保护的理论。幼稚工业保护论的内容幼稚工业保护论的内容n在李斯特看来，一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。李斯特认为，各国经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采取不同的贸易政策。n关于保护工业的选择:李斯特所主张的贸易保护并非是对所有工业的保护，而是对有前途的工业采取贸易保护。另一方

22、面，李斯特主张的贸易保护也并不是持续性的，而是暂时性的。贸易保护的手段贸易保护的手段 n李斯特认为，贸易保护的主要手段应该是关关税税。n关税保护的对象应该是:重要的工业部门，经发展能与外国产品竞争的部门，技术部门应重点保护;对于不太重要的经济部门或者并无强有力竞争的部门则不需要保护。n征收关税应当有一定的限度，既不能过高，也不能过低。幼稚产业的定义幼稚产业的定义 经济学中指某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下获利，达到其他国家水平而自立，形成良性发展，这样的产业就是幼稚产业。幼稚工业保护论对发展中国家的指导意义幼稚工业保护论对发展中国家的指导意义 根据幼稚工业保护论，发展中国家具有制造业的潜在比较优势，但发展中国家新建的制造工业，最初不能与发达国家已经成熟完善的制造业竞争。为了使新成长的制造业获得立足之地，政府应该暂时地给予支持，直到它们足够强壮，能够参与国际竞争为止。二、战战略性贸易政策理论略性贸易政策理论 战略性贸易政策是20世纪80年代由布兰德、斯潘塞等人发展起来的一种新的贸易政策理论。该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。战略性贸易政策理论