质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

1、WORD 格式整理质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核单位：编制人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求ISO9001 条ISO14001OHSAS18001检查内容款条款条款4.1 理解组4.1 理解组NA组织是否确定与其目标和织所处的织所处的环战略方向相关并影响其实环境境现质量环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？4.2 理解相4.2 理解相NA组织是否确定了与质量环关方的需关方的需求境管理体系有关的所有相求和期望和期望关方？是否对这些相关方诉求并进行

2、了监视和评审？4.3 确定质4.3 确定环4.1 总要求确定质量、 环境和职业健康量管理体境管理体系安全管理体系范围的合理系的范围的范围性、适宜性、是否可获取4.4 质量管4.4 环境管NA质量、环境管理体系所需过理体系及理体系程和相互作用是什么？其过程过程绩效指标、 职责权限是否明确？改进的机会批准人 / 日期：审核日期：审核组长：依据检查方法检查文件审核组提问现场文件查阅结果记录检查 风险 机近几年企业外部环境 （经济、法规、遇 控人力成本、环保监察力度） 变化很大，制 程企业如何应对？序运营那么长时间， 您觉得有影响的是哪些因素？ 风险 机您是如何看待企业的社会责任？客户对您有什么要求？

3、遇 控环保局 / 安监局检查有什么反馈？制 程序员工对企业有什么要求？ 手质量、环境和职业健康安全管理体册系的范围是哪些？环境、职业健康安全管理体系的边界是否确定？ 过是否理解管理体系过程间的关系，程 管输入输出的内容，如何监控？理表是否策划有关系图、 过程清单等？专业知识分享5.1领导作5.1领导作4.4.1资关注最高管理者对QES 有用与承诺用与承诺源、作用、效性负责的 10 个方面的证职责和权限据，是否体现过程方法和基于风险的思维；组织如何做到以顾客为关注焦点，持续满足法律法规和应对相应的风险和机遇？5.2方针5.2环境方4.2职业健质量、环境、 职业健康安全针康安全方针方针的制定方针内

4、容的充分性， 适宜性5.3组织的5.3组织的4.4.1资关注与岗位职责权限分配岗位职责角色职责和源、作用、有关的证据；和权限权限职责和权限有关职责、权限得到传达、沟通和理解的证据。6.1.1 应对6.1.1 应对 NA识别需要对应的机遇和风风险和机风险和机遇险及其应对的措施， 包括潜遇的措施的措施在的紧急情况（ EMS）WORD 格式整理 手册您是基于什么样的目的申请质量、环境和职业健康安全管理体系认证？企业的市场地位如何？建立体系想达到什么高度？ 手企业的质量、 环境和职业健康安全册方针是？如何让员工相信方针与企业的愿景、战略、价值观是一致的？ 手岗位职责权限设置如何支持方针、册目标的实现？

5、职 责企业职业健康安全管理体系的管权 限理者代表职责和权限是？分配是否指定职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？ 风（销量下滑、人员流失、新产品研险 机发进度慢. ）是什么原因造成遇 控的？制 程是否策划形成环境应急预案？序专业知识分享NA6.1.2 环境4.3.1 危险如何确定环境因素， 是否考因素源辨识、风虑了生命周期的观点， 识别险评价和控是否全面？是否对组织的制措施的确活动及活动场所中的危险定源及其风险进行了辨识？是否建立了环境因素、危险源评价准则？重要环境因素重要危险源的评价是否合理？如何对重要环境因素和重要危险源进行控制如何在组织各层次沟通重要环境因素WORD 格式整理 环是

6、否建立环境因素、 危险源和风险境 因评价程序？素 鉴是否规定了识别的范围和对象？定 管是否考虑了三种时态、三种状态、理 程新建项目或变更的影响？序是否考虑到相关方可能带来的危险源？受审核部门的环境因素、危险源有哪些？是否全面？ 危有无规定重要环境因素、重大危险险 源源的评价方法、准则和步骤？识 别评价结果是否合理？与 评是否形成重要环境因素、重大危险价 程源清单？序 应 急是否根据评价结果， 制定了重要环准 备境因素和重大危险源控制措施计与 响划？应 管控制措施有哪些？理 程对潜在重要环境因素和潜在的职序业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？是否形成文件、记录沟 通交 流和 协采取哪些方

7、式实施重要环境因素商 管的沟通？理 程序专业知识分享如何确定重要环境因素和重要危险源可能导致的风险和机遇？NA6.1.3 合规4.3.2 法律是否建立并保持了识别、获义务法规和其他得和更新法律及其他要求要求的程序受审核部门适用的法律法规有哪些法规有无及时更新WORD 格式整理 风是否考虑了重要环境因素及重大险 机危险源衍生出的风险和机遇？遇 控是否考虑了重要环境因素及重大制 程危险源管理中可能产生的改进的机序会法 规程序是否规定了识别适合本公司鉴 定的法规和其他要求的方法 ?和 合程序是否明确了获得法规的渠道?规 性程序中是否规定了收集、 登录、保评 价存的责任单位和人员, 是否规定了收管 理

8、程序集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规更新定期跟踪的方法及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责 ?是否建立了法规和其他要求的清单 ?有无遗漏 ?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏 ?由谁负责 ?做得如何 ?专业知识分享如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息本组织的守法情况及守法证明性文件6.1.2 组织6.1.4 措施4.3.1 危险公司应根据风险分析结果，应策划的策划源辨识、风包括重要环境因素、 重大危险评价和控险源和合规义务中衍生的制措施的确风险和机遇策划应对措施；定落实措施的策划及评价措施效果的证据；措施应用的具体案例及结果

9、WORD 格式整理沟 通法规信息如何进行内、外部沟通?交 流谁负责 ?和 协和需要了解法律法规和其他要求商 管的员工面谈 , 看其是否充分了解?理 程员工是否意识到不遵守法规的后序果 ?过去、现在有无违法 ?各项质量、 环境、职业健康标准是否清楚 ?有无违背情况 ?有无守法证明性文件 , 如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告 , 噪声的监测数据等 ?环 境体 系运 行策划应对风险和机遇的措施有哪管 理些？程序职 业如何落实这些措施及评价措施有健 康效性？安 全是否考虑资源的限制条件， 采取最运 行佳可行技术实现预期目的？管 理程序专业知识分享6.2 质量目

10、6.2 环境目4.3.3 目标设定目标和指标时应考虑标及其实标及其实现和方案的内容现的策划的策划目标和指标的实现情况措施及方案策划是否遵循4W1H模式WORD 格式整理方目标和指标的内容是否符合方针针 、的要求？目 标目标和指标的内容是否包括产品指 标要求及顾客满意所需的内容？和 方目标和指标的内容是否考虑了法案 管律、法规和其他要求？理 程目标和指标的内容是否考虑了重序大环境因素、 重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容如何在内部沟通受审核部门是否均有相应的目标和指标？是否制定 了实施目标和指标的

11、措施及方案？策划中对目标和指标完成进度是否进行了必要的监视和测量确定采取的措施？确定需要的资源？确定责任人？确定完成时间？如何评价结果？专业知识分享6.3 变更的NANA组织针对QMS进行变更时，策划是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？为实施 QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？7.1 资源7.1 资源资总则源、作用、职责和权限人员WORD 格式整理手 册相 关章 节规定之前提到的承诺、战略、方针、目标、风险应对措施是如何落地 （融入 体系过程中）？手 册组织是否能够及时确定并提供所相 关需资源？章 节关键过程

12、关键岗位资源是否充足、规定适宜？人 力组织各个岗位的任务、 性质及要求资 源是否确定？是否根据履行岗位职责管 理所要求的能力安排人员？程序组织是否从教育、 培训、 技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？专业知识分享基础设施过程运行环境WORD 格式整理设 备组织为实现产品符合性，必须具备设 施哪些基础设施？这些设施是否有台管 理账，是否有维护保养计划，能够持续程序满足运行要求？组织对的建筑物、工作场所选址是工 装否有利于确保工作效率和生产产品模 夹质量，是否足够（如面积）？具 管组织有哪些过程设备？这些过程理 程设备的技术状态和技术性能是否能序够确保实现产品的符合性？组织通过哪

13、些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？手 册组织为实现产品的符合性，有哪些相 关重要工作环境因素 （包括人和物理的章 节因素）？这些环境因素是否得到识别规定和管理？组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求 （如光亮度、 温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？专业知识分享监视和测量资源组织的知识7.2 能力7.2 能力4.4.2能组织是否

14、确定质量、 环境及力、培训和职业健康安全体系人员的意识能力？如何获取能力？关注查阅特种设备操作人员、特殊工种等的能力和资格的证据。WORD 格式整理量 规组织已规定了哪些监视和测量活仪 器动？所配置的测量和监控设备能力校 正是否满足规定要求？与 管组织是否建立了可追溯至国际或理 程国家承认的测量基准？所有测量设序备校准均已纳入校准计划， 并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？对测量设备不符合时重新确认结果情况的记录？组 织知 识对来源于内外部的知识是否获取管 理和保持？程序人 力组织是

15、否对必须具备的知识、经资 源验、能力提出要求？管 理是否根据需求制订了培训计划？程序对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？对培训措施的有效性是否进行了评价？有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、 招聘等）？专业知识分享7.3意识7.3意识4.4.2能应确保在其控制范围内开力、培训和展工作的人员知晓质量环意识境职业安全方针、 相关的目标、对 QMSEMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。7.4沟通7.4信息交4.4.3沟通沟通协商的内容流参与和协商协商和交流的记录7.5 形成文7.5 文件化4.4.4文件策划质量环境职业健

16、康安件的信息信息4.4.5文件全体系的有效性所必须的控制文件是否充分？4.5.4记录控制WORD 格式整理手 册相 关章 节随机询问工作人员是否了解工作规定中的质量、 环境安全要求， 观察其完成情况沟是否制定了协商和交流的程序？通 、沟通的内容是否满足合规义务？交 流员工是否参与识别与确定 ; 环境因和 协素的识别与评价 ; 危险源辨识、风险商 管评价和风险控制的策划？理 程员工是否了解谁是职业健康安全序员工代表 ?是否同供方和承包方交流有关信息 ?如何处理顾客投诉 ?涉及重大投诉、 事故的外部信息有无适当处理和记录 ?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 ?文 件组织是否根据过程管理的需要

17、建和 记立了相应的文件？录 管组织文件详略是否得当？是否适理 程宜可操作？序组织为确保过程有效运作、控制、证实、改进， 是否设置了必要记录？专业知识分享手 册相 关章 节规定文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审、作废等过程是否受控？WORD 格式整理文件控制程序内容是否完整, 是否有可操作性 ?程序中是否对文件的编制、发布、 存档、查找、修订、评审、作废等做出了规定?文件发布或修订前是否得授权人8.1 运行策8.1运行策产品实现的策划是否按照划和控制划和控制运行控制标准 ae 执行策划中是否考虑了应对风险和机遇的措施查询策划输出是否包括了产品标准、工序/ 过程、过程准则、产品和服务准则、资

18、源（设备、人员等）、各工序的文件要求、 各阶段的记录要求等， 及外包过程识别和控制策划。的批准 ?现场使用文件是否有效版本?外来文件 ( 如标准 ) 是否包括在控制范围之例 ?是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？对文件记录的标识、贮存、检索、保护是否与程序要求相一致?具体通过查阅策划输出是否满足要求 , 如产品采用标准、产品流程、工艺文件、 各阶段产品检验标准、新 产品 试源策划配置， 记录要求及外包过程及控制方法作 管以上策划发生变更时如何进行，理 程否采取措施消除不利影响？序资是专业知识分享关注环境、 职业健康安全运行控制措施落实情况8.2 产品和NANA顾客沟通服务的要求产品

19、和服务要求的确定产品和服务有关要求的评审产品和服务要求的更改WORD 格式整理环 境体 系运 行对确定了的与重大环境因素、危险管 理源有关的运行与活动是否进行了策程序划，是否有程序、方案之类的规定职 业现场巡查组织对废水、 废气、固废、健 康危废、噪音、能源资源消耗、 化学品、安 全危险源、职业病的控制状况运 行管 理程序客 供是否记录了顾客有关产品的要求，品 管如质量、交期、包装等？理 程是否记录了顾客的反馈和抱怨？序是否有顾客提供的财产？是否有必要制定关系重大情况时的应急措施顾客要求都在哪些？是否包括了法规、本公司附加要求？合 约是否对顾客要求 （合同、 订单合作审 查意向、技术协议、质量

20、协议、开发协管 理议）等进行了评审？包括本公司附加程序的要求、 顾客没有明示的要求、法规要求、变更等是否以上要求有发生更改？在哪些文件中体现？是否传达到了应了解更改的人员？专业知识分享8.3 产品和NANA总则服务的设计开发设计和开发的策划WORD 格式整理模 具设 计开 发是否识别了产品设计过程？管 理程序新 产是否为产品设计过程进行了分阶品 试段控制？如开发阶段计划？作 管是否各阶段确定了应有评审、验证理 程和确认活动？序是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？是否有新的资源要求？如设备、检具、工装、模具等？开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？是否需要

21、顾客或产品使用者参与设计，如何参与？是否有后续产品需要同时设计？如维修件？维修工具等？顾客和其他相关方是否对产品设计过程提出的控制水平的要求？如同行业对比？国内市场对比？国际市场对比？是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运行？专业知识分享设计和开发的输入设计和开发控制WORD 格式整理全面确定了功能和性能的要求？是否有可参考的类似设计？是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？以上是否全部形成文件？设计完成后， 是否满足了设计的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、运输方式、

22、 维修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？以上是否全部形成文件？专业知识分享设计和开发输出设计和开发更改8.4 外部提NANA总则供的过程、产品和服务的控制WORD 格式整理设计完成后， 是否满足了设计的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、 运输方式、 维修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时， 考虑了产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？以上是否全部形成文件？工 程设计过程中或量产后， 是否发生设变 更计更改？管 理是

23、否对更改进行了评审？程序设计更改是否对更改部门下达授权书？对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？采 购是否确定了需要采购、 外协的总清管 理单？包括由供方直接提供给顾客的程序情况？如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？专业知识分享控制类型和程度外部供方的信息WORD 格式整理委 外是否对外包过程进行了控制，按加 工8.4 采购条款？管 理 是否分析了外部产品或服务不合程序 格时，对顾客的影响和法规的影响？是否要求供方提供其合格率、返工率等是否达成其目标？是否制定的进货检验标准和抽样

24、比例？查相关证据采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、 服务的要示求？以何种方式沟通？是否对产品要求、 服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？要对供方的哪些目标指标进行监测？是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？专业知识分享8.5 生产和NANA生产和服务提供的控制服务的提供标识和可追溯性WORD 格式整理模 具查生产现场是否有工艺要求，产品制 作检验标准等，及样件等？管 理查现场是否按产品检验规范进行程序

25、检验，并有相应的检具？查产品检验的结果，包括半成品，塑 胶按检验规范。产 品查生产所有设备及环境是否符合生 产工艺要求？过 程如果是特殊过程， 查工艺的检查记管 理录是否符合工艺规范？是否作首程序件检验？是否有工艺的变更， 并是否再进行首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？采取的哪些措施防止人为错误？查产品发货的记录产 品查产品名称图号等的标识是否鉴 别有？与 追查产品状态的标识如合格不合格溯 管待验等是否有？理 程是否要求追溯？序如果要求追溯，是否有唯一性标识？专业知识分享顾客或外部供方的财产防护交付后的活动更改控制8.6 产品和NANA服务的放行WORD 格式整理客 供查顾客财产和供方财产

26、清单品 管以上是否有标识？理 程是否有进货时的检验或验证？序如何保护或维护顾客财产， 包括材料、设备、工装、包装等？是否发生丢失或损坏或不适用， 是否记录，并报告顾客或外部供方？仓 储查产品防护有什么要求？管 理程序是否对产品进行了防护？交付后是否有法规要求？有哪不期望的交付后的结果？顾客在使用产品时， 如何使用、 产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？工 程是否有生产过程的更改？是否有变 更评审记录？是否是授权人员评审并管 理更改？是否确定了措施？是否实施程序了措施？查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合

27、检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识专业知识分享8.7 不合格NANA如何处置不合格？输 出 的 控不合格处理记录制NA8.2应急准应急应急准备与响应的策划测备和响应准备和响应试和评价情况9.1 监视测9.1 监视测4.5.1对绩效的监视、 测量分析和量分析和量分析和评监测和测量评价评价价（仪器校（仪器校准准维护见维 护 见7.1 ）7.1 ）WORD 格式整理进 料不合格品是否有标识？塑 胶如何防止不合格品与合格品混模 具淆？等如何处置不合格品？环 境是否有让步接收？让步的原因？ 职让步批准是否有授权？记录安 体如果有返工， 是否再次检验合格？系查不合格的原因分析？查不合格的

28、处理措施？应 急是否有文件化的应急响应程序、预准 备案，是否熟悉操作？与 响是否按计划进行演练？必要时，是应 管否有相关方参与（消防、 120 等）？理 程有无演练记录？序演练或紧急情况发生后后是否评价方案的有效性和修订的需求？环 境对哪些方面的进行监视和测量？与 职用什么样的方法、 频次、 图表进行安 绩分析和测量？效 测是否对过程的绩效和目标以及环量 和境、职业健康安全绩效（目标、重要监 视环境因素、危险源、合规情况）完成程序情况进行评价？数 据是否进行职业健康安全被动监测，统 计和 分包括事故、未遂事件等？是否就环境绩效信息进行内部外析 管部交流？理 程是否保留及必要的记录？序专业知识分享NA合规合规合规性义务完成情况性评价性评价9.2 内审9.2 内审内审内审策划情况内审实施情况9.3 管理评9.3管理评4.6管理评总则审审审管理评审输入WORD 格式整理法 规鉴 定识别的法律法规是否适用，是否最和 合新版本？规 性有没有按计划进行评价？评 价有无评价记录？管 理程序内 部有