危害物质过程管理体系程序文件

1、编号：0000001Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件第1页，共12页第0修改生效日期：2006.6.161 .目的为了满足顾客及RoHS等法律法规的要求，建立和完善的危害物质过程管理体系，控制本公司产品中可能存在的对环境和健康有害的物质，并规定有害物质的控制要求和控制方法。2 .适用范围适用于本公司所有要求符合HSF要求的产品在设计、采购、制造、检验、仓储和交付等过程中对环境和健康有害物质的控制。3 .引用标准：IECQ-HSPMQC080000准HSF-（2002/95/EC）-危害物质禁用指令IEC62321HSF执行指南文件（第一版-2006年5月发布）4 .工作程序4

2、.1 集团总裁承诺（HSF方针）集团总裁承诺是通过公司的质量/环境/HSF方针来体现，具体见危害物质过程管理手册。4.2 确认法律法规和顾客要求a.产品部在接受顾客订单时应充分了解顾客的需求，识别其是否有HSF指令等法律法规的要求，如有要求时，必须在特殊技术要求确认单上注明HSF指令等法律法规名称。b.海外推/商流应跟踪HSFT品的生产情况，并保持与事业部和顾客的沟其他实施方法参照与顾客有关过程控制程序4.3 制定目标和计划海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件a.质保公司在每年年底制订下一年度质量目标（草案）时，应同时提出危害物质管理目标（草案），报管理者代表审阅。.b.质量目标和HSF目

3、标草案，经管理者代表审阅或管理评审会议审议后，报集团总裁批准并以文件形式正式发布。c.相关部门根据公司的质量目标和HSF目标进行分解展开，制定本部门目标和目标的实施计划，并按计划执行。4.4 .组织结构公司的HSF组织结构与质量管理体系组织结构一致，具体见质量管理手册。4.5 职责和权限，（具体见HSFT理手册）4.6 文件和记录控制a.危害物质过程管理体系文件包括：危害物质过程管理手册、危害物质过程管理程序、危害物质产品作业指导文件、与危害物质有关的外来文件和相关记录。b.各职能部门和产品部应列出危害物质过程管理文件清单，各事业部应列出作业指导文件清单，并做好文件的版本标识、批准、发放、评审

4、、更改和废弃等控制。具体实施方法参照文件控制程序。c.各事业部应列出本部使用的危害物质产品记录清单，包括供应商提供的记录，做好记录的填写、标识、收集、分发、保管和废弃，并规定记录的保存期限。危害物质相关记录的保存期限应不少于4年。具体实施方法参照记录控制程序。4.7 培训和能力a.人力本部在每年初编制公司培训计划时，应增加与危害物质相关知识的Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件培训内容，并按计划组织实施。通过培训使员工意识到：(l)符合HSF方针和程序的重要性；(2)他们岗位的责任；(3)违法作业程序的后果；人力本部应采用各种方式，不断增强员工的环境和HSF意识。b.人力本部应对

5、HSFT品/材料成分宣告表确认人员，HSFT品制造过程的注塑、喷漆、焊接、装配和检验等工序的操作人员进行操作技能培训，并进行培训效果确认。焊接和检验人员培训后应进行考核，对其能力和资格进行认定。c.HSF相关的培训记录，包括能力和资格认定记录等应按规定保存。其他实施方法参照人力资源控制程序4.8 内部和外部沟通a.公司内部有关HSF的信息传递，由接收部门或责任部门采取会议、电话、文书、信息联系单等方式进行沟通，及时传达到相关部门和相关人员，实施方法参照信息交流。b.公司有关HSF的外部信息，由接收部门或业务部门负责做好接收的登录、传递、处理、答复和保存。涉及法律法规、顾客要求和供方等重要外部信

6、息，应由接收部门或业务部门及时报告相关的产品本部长，并按本部长意见进行处理和答复，需要书面文件答复的，文件稿件应经本部长批准。外部信息沟通的传递资料，由各业务主管部门妥善保存，保存期限不少于3年。4.9 设计控制编号：0000001Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件第4页，共12页第0修改生效日期：2006.6.16a.产品策划方面：应考虑减少原材料和能源的消耗，选用材料应考虑减少有害物质对环境和健康的影响，不使用或不超标使用RoHS等相关指令规定的有害物质，并在开发计划上应注明。应在开发计划中识别对产品有害物质的要求，以便控制、最终替换和消除这些部件中的有害物质。从设计开始保

7、证本公司产品符合HSF要求。b.设计开发的输入：产品设计开发过程中，应确定与产品有害物质要求有关的输入，并保留记录；同时评审设计输入的充分性和完整性；c.设计开发的输出：对有HSF要求的产品，设计开发输出的产品及技术资料必须经过HS昉面的验证及批准，并保留验证和批准的记录。开发部在编制新产品工艺和作业指导书等文件时，应考虑选用简明、合理的加工方法，不选用含有对环境和健康有害的材料、辅料和零部件，在产品工艺和作业指导书等文件注明控制要求，保证新产品的制造过程符合HSF要求。d.设计开发的评审：在新产品评审内容中应体现出HSF方面的要求，并保留评审记录；e.设计更改时，应评审、验证、确认变更，在实

8、施前得到批准，并保留设计开发变更的控制记录；其它实施方法参照设计和开发控制规定。4.10 供应商管理a.物流在选择供应商时应进行调查和评价，填写供应商调查表（由物流采购部在其中增加HSF管理要求），并由物流组织评审，填写供应商评定表（由物流采购部在其中增加HSF管理要求），达到本公司要求的可选为HSF产品供应商，并记入HSFT品供应商名册。物流应对HSF供应商的资质进行编号：0000001Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件第5页，共12页第0修改生效日期：2006.6.16年审，并保留审核记录。b.被选定为HSFT品供应商的企业，物流应与其签订质量保证协议，并由物流搜购部要求供

9、应商提供关于产品中不使用有害化学物质的保证书，HSF材料成分宣告表，其他HSF要求在供应商正式供货后由产品部统一提出，物流督促供应商按照要求执行。供应商提供的HSFfi关资料由对应的产品部按要求保存c.物流采购部应根据供应商的HSFT品认证情况、供应商的诚信度和物料中存在有害物质的可能性，进行供应商风险度评估，对高风险或低风险的供应商应采取不同的控制方法。d.物流在采购有HSF要求的材料、辅料和零部件时，只能在选定的HSF产品供应商范围采购。在采购合同上除了说明需采购物品名称、规格、数量和交货期以外，还必须明确注明HSF要求，并得到供应商的认可。e.各事业部外检根据有HSFM求的零部件的定单计

10、划，负责提前将有HSF要求的材料、辅料和零部件送集团认可的检测机构进行有害物质检测，并根据试验报告出具检验结论；如检验结论不合格，按照4.16的要求处理。f.供应商提供的符合HSF要求的材料、辅料和零部件应在物品上或包装箱上做好明显的HSF标识。g.物流要求供应商确保使用的材料、辅料和零件必须与检测报告和宣告表上一致，以后如发生材料、辅料和零件变更的，供应商应及时报告产品部和物流，并重新进行有害物质检测，重新交事业部外检确认，确认方法同d条。确认后供应商可进行批量生产，并在符合要求的材料、辅料和零部件上或包装箱上作好明显的HSF标识；Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件h,供应商

11、提供的有HSF要求的材料、辅料和零部件都应由外检进行验证，验证方法按4.15条执行。i.关于海尔供应商RoH/系审核流程说明：海尔质量保障经营公司协同物流质量部对网络内的RoHS高风险供应商进行RoHS*系符合性和有效性的审查，将海尔对供应商的RoHSg求在审核检查表中完全体现出来，借助第三方认证机构的专业审核员资源，对供应商进行RoHS体系审核。并根据审查的结果对供应商采取相应的监管措施，如在供应商整改的基础上对供应商进行配额调整、严重不合格的供应商优化处理等。在体系上保障供应商实物质量的RoHS合性。其它实施方法参照采购控制程序。4.11 生产过程控制公司对HSFT品在制造过程的控制，除了

12、满足质量的受控条件外，还应采取以下原则及方法控制：控制原则:Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件放松控制，重点放在供应商管理上重点控制专线，其他生产过程可以不予控制a、生产前必须清场，必须要有清场记录；不清场不允许开线；b、生产线关键工序必须清洗，要有控制台帐;c、生产线有巡检审核记录，有确认签字；控制方法:a.事业部应根据需要编制HSF产品工艺流程图和HSF产品作业指导书,规定HSFT品操作方法和有害物质识别与控制要求；b.事业部操作人员应接受HSF相关知识和作业方法培训，并严格按作业指导书操作；c.进入HSF产品生产现场的材料、辅料和零部件，应由物流、事业部确认是否有&quo

13、t;HSF"标识，不符合HSF要求的材料、辅料和零部件不进入HSF产品生产区域，生产车间不得投入生产；d.生产设备、模具、夹具、工具和容器应分为“HSFT品用”和“非HSF产品用”，并作好明显标识，事业部和设备公司应按规定进行维护。e.在HSF产品生产过程中，事业部应根据生产计划按照每生产班次安排现场检查，确认其:海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件(1)使用的材料、辅料和零部件是否符合HSF要求；(2)使用的设备、模具、夹具、工具和容器是否是HSFT品专用。保留现场检查的记录。f.生产现场应划出HSF产品专用存放区，符合HSF要求的材料、辅料、零部件和成品才能放入该区域，并作好

14、标识。存放区应有合适垫仓板、容器等设施，并由专人进行管理。g.事业部在HSF产品制造过程，根据自行委托法定检测机构检测的有害物质检测报告和供应商提供的委托法定检测机构检测的有害物质检测报告，按不同的均匀物质编写产品的HSFT品/材料成分宣告表。h.事业部对自行委托法定检测机构检测的有害物质检测报告和供应商提供的委托法定检测机构检测的有害物质检测报告以及HSFT品/材料成分宣告表应进行确认或验证，确保其有效性。对本公司的HSFT品/材料成分宣告表的编制、审核(验证)和批准应作出规定，并应有足够能力的人员来担任.4.12 标识管理a.公司设定专用的HSF标识，经验证符合HSF要求的材料、辅料、零部

15、件，由接收仓库管理员对物料进行HSF标识。b.各事业部生产过程的半成品、零件和成品应由接收工位人员进行验证，符合要求的在周转工具或容器上应有明显的HSF标识。c.产品包装箱上应按顾客要求进行HSF标识，顾客没有要求的应按本公司规定进行标识，保证HSFT品可被识别。d.成品库对符合HSF要求的成品应放入HSF产品存放区。在发货时应作海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件好相关记录，以便产品追溯时查阅。e,各部门对HSF标识应妥善保护，在存放或流转过程发规标识不清或丢失的，应立即报告定单执行经理或物料配送经理，经确认无误后，由其补做标识，其它人员不得随意补贴或变更HSF标识。其它实施方法参照标识

16、和可追溯性控制程序。4.13 仓储管理a.物流在总仓库内设立HSFT品的材料、辅料、零部件的专用存放区，事业部生产现场设立HSF产品的材料、辅料、零部件的专用存放区，成品仓库内设立HSFT品的专用存放区，并做好区域标识。b.HSF产品的材料、辅料、零部件和成品，进、出专用存放区均应办理入库和出库手续，设立物料卡，并建立库存台帐，保持帐、卡、物三相符，并实行“先进先出”的管理。c.库存HSF产品的材料、辅料、零部件和成品的有效储存期为一年，超过一年的由质量部进行验证，符合要求的才能发放使用和交付，防止库存物料的损坏、变质、丢失和误用。其它实施方法参照产品防护控制程序。4.14 变更管理a.集团确

17、定产品部为HSFT品变更的责任部门，由产品部对HSFT品的设计变更、工艺/制程变更、材料/部品变更和供应商变更等四大变更进行控制。b.产品部应识别与HSF要求有关的变更，适宜时，变更应进行评审、验证和确认，在实施前应得到产品部主管经理批准。c.变更后，事业部应将变更的产品/材料抽样进行有害物质含量检测，根海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件据检测报告，修改HSFT品/材料成分宣告表，并及时报告顾客.d.HSF产品的变更资料，统一由产品部负责收集、登记和保管，保存期限为3年，超过3年的由产品部作为技术资料归档保存。e.产品通过"HSF认证"后，产品部应与认证公司保持有效沟

18、通，凡是有变更的都应将变更后的HSFT品/材料成分宣告表等资料报告认证公司。4.15检验与测试a.质量部负责对有HSF要求的产品和部件，其有害物质的含量进行定期和不定期抽查检测：(1)定期抽查：在正常情况下且没有发生大的变更时，质量部对可能存在有害物质的材料、辅料和零部件每年委托集团认可的检测机构进行检测；(2)不定期抽查：当产品的材料、辅料、零部件和供应商发生变更时或对产品是否含有有害物质产生疑问时，质量部应随时进行抽查，委托集团认可的检测机构进行测试。b.事业部外检在进货检验有HSF要求的材料、辅料和零部件等时，应对HSF的符合性进行9证，验证时,对高风险供应商应抽样检测有害物质含量，确认

19、其是否合格，同时应确认供应商提供的物料是否有检测报告和HSF产品/材料成分宣告表，其实物与宣告表内容是否一致，HSF标识是否清楚，确认符合要求的才能接收。对低风险供应商应确认提供的物品是否有HSFT品/材料成分宣告表，其实物与宣告表内容是否一致，HSF标识是否清楚，确认符合要求的才能接收。”c.事业部在过程检验HSF要求的产品时，应对HSF的符合性进行验证，验证时应确认使用的材料、辅料和零部件是否有HSF标识，是否按HSFT品作业Haier海尔集团公司危害物质过程管理体系程序文件指导书操作，是否使用有HSF标识的设备、模具、夹具、工具和容器，发现问题应及时隔离，并向生产部报告。d.事业部在HS

20、FT品最终检验时，应验证出厂产品的HSFT品/材料成分宣告表是否齐全，HSF标识是否清楚，确认符合HSF要求的才能交付给客户。e.用于HSF检测的设备应登入计量器具管理台帐，并列入监测设备校准计划，定期进行校准和维护，确保其精度和检测的可靠性。其它实施方法参照产品的监视与测量控制程序。4.16 不合格品控制a.事业部应对不符合HSF要求的产品进行控制，各部门发现的不符合HSF要求产品，由事业部进行识别、统计、隔离和处理。处置方法可采用返回供方、改作他用和报废消毁等方法，并作好处置记录。b.不符合HSF要求的产品，需要追溯处理的，由事业部进行跟踪和处置，并作好追溯和处置记录，防止不符合HSF要求的产品混入合格品。c.在己经交付的产品中，发现不符合HSF要求的由海外推与顾客进行联系，经产品部和事业部确认后由海外推采用召回、调换或赔偿等方法进行处置，具体的处置方法根据危害程度和顾客意见进行协商确定，并报海外推进本部长批准后执行。其它实施方法参照不合格品控制程序。4.17 内部审核a.公司对HSF管理体系的内部审核至少每隔一年进行一次。