投资银行教案Word版

1、教案福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号： 1总课时安排：40 学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：3 学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（），综合（）教学课题： 通过理论与实例相结合的讲述，使学生初步了解投资银行的含义、功能、主要业务等基本知识，培养学生对该课程的兴趣，为下一阶段的教学做好铺垫。题目（教学章、节或主题）：第一章 投资银行概述第一节 投资银行的含义第二节 投资银行的功能第三节 投资银行的业务与特征第四节 投资银行在我国的发展课时分配： 本章共3学时。（其中：第一节0.5学时、第二节0.5学时、第三节

2、1学时、第四节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：明确当前金融市场中最具活力和创新性的行业投资银行业的含义，熟悉其主要业务及特征，从而认识我国投资银行的发展现状和存在问题，为深入研究投资银行的具体活动奠定基础。1、掌握投资银行的含义，明确投资银行与其他金融中介机构的区别；2、了解投资银行的特征，并熟悉其主要业务；3、了解我国投资银行的发展状况、存在问题和解决办法。教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 投资银行的含义一、投资银行的几种不同定义二、投资银行与商业银行的区别（*）第二节 投资银行的功能 一、一般职能二、特有职能第三节 投资银行的业务与特征 一、

3、投资银行的主要业务（*）二、投资银行业的特征 第四节 投资银行在我国的发展1 / 40一、 投资银行在我国发展现状及存在问题二、大力发展我国投资银行业教学方式、手段、媒介： 以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以讲授的教学方式，介绍有关概念，从而形成理论性和事实性的知识。板书设计：第一章 投资银行概述第一节 投资银行的含义一、投资银行的几种不同定义1、投资银行的不同称谓：英：商人银行 美：投资银行 日：证券公司 德：私人承兑公司 法：实业银行 香港：吸储公司2、投资银行的定义 （美，罗伯特·库恩，投资银行学）四类不同范围的定义各个定义的不足之处二、投资银行与商业银行的区别（*）项 目

4、投资银行商业银行本源业务证券承销存贷款功能直接融资，并侧重长期融资间接融资，并侧重短期融资业务概貌无法用资产负债反映表内与表外业务利润根本来源佣金存贷款利差经营方针与原则在控制风险前提下更注重开拓追求收益性、安全性、流动性三者结合，坚持稳健原则宏观管理专门的证券管理体机构中央银行保险机制投资银行保险机制 存款保险机制投资银行的定义：是与商业银行相区别的、以证券承销业务为本源业务的金融机构。第二节 投资银行的功能 一、一般职能1、 期限中介 2、风险中介 3、信息中介 4、流动性中介二、特有职能 1、资金的中介 2、资金的运作3、市场的构建4、信息的中介第三节 投资银行的业务与特征 一、投资银行

5、的主要业务（*） 一级市场业务：为企业融资；为市政机关融资；为财政部融资二级市场融资：充当经纪商；充当自营商创意性业务 企业重组：兼并与收购；企业扩张；企业收缩 金融工程：资产证券化；衍生工具业务其他创意性业务：咨询服务；基金管理；风险资本；商业银行业务，利用自有资金投资研究分析 辅助性业务 帮助企业从内部融资信息服务二、投资银行业的特征 第四节 投资银行在我国的发展一、投资银行在我国发展现状及存在问题1、 概况2、 存在问题二、大力发展我国投资银行业讨论、思考题、作业：请思考：制约我国投资银行业发展的因素有哪些？应如何解决？ 参考书目： （一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出

6、版社 （P123, P2836）（二）、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P210) 教学后记：教师姓名：吴小勇 职称：副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：2总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：3 学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）， 综合（）教学课题： 结合企业组织结构理论，分析现代投资银行的组织结构，提出投资银行应按照不同的经营规模和特点采取不同的组织结构模式。题目（教学章、节或主题）：第二章 投资银行组织结构第一节 企业组织结构类型第二节

7、 现代投资银行的组织结构第三节 投资银行组织结构的现实模式课时分配：本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1.5学时、第三节0.5学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：结合现代企业管理中的组织结构理论，理解理解各种组织结构的优缺点，从而掌握现代投资银行的组织结构及其现实模式。1、了解有关组织结构的一般原理，理解不同组织结构的优缺点；2、重点掌握投资银行的两种组织形态：合伙人制和股份公司制；3、熟悉投资银行的主要组织，并了解我国投资银行的现行组织体制。教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 企业组织结构类型 一、企业组织结构的基本原理 二、现代组织理论与组织

8、结构设计第二节 现代投资银行的组织结构（*）一、投资银行组织形式的三种类型二、投资银行分支机构的设立及影响因素第三节 投资银行组织结构的现实模式一、投资银行的主要组织二、我国投资银行的组织体制教学方式、手段、媒介：1、口述法。（是为了介绍组织结构类型等基本原理，从而形成理论性和事实性的知识）2、课堂讨论。（在理解基本原理的基础上，亲自参与讨论，加深对知识的掌握）板书设计：第二章 投资银行组织结构第一节 企业组织结构类型 一、企业组织结构的基本原理 二、现代组织理论与组织结构设计 传统的组织结构设计：直线制、职能制、直线参谋制、直线职能参谋制 事业部制和超事业部制优点缺点第二节 现代投资银行的组

9、织结构（*）一、投资银行组织形式的三种类型 1、合伙人制：指两个或两个以上合伙人拥有公司并分享公司利润的形式。 特点 缺陷 2、混合公司制：指各不同部门在职能上没有什么联系的资本或企业合并而成的规模很大的资本或企业。 特点 公司的集资功能3、现代公司制： 公司的法人功能和优点 公司管理现代化的优点 股份公司制是现代投资银行多数采用的组织形式 二、投资银行分支机构的设立及影响因素1、 设立形式：代理行；办事处；附属行；分行；埃奇法公司和协定公司2、 影响因素：所在国环境母国环境业务类型；等第三节 投资银行组织结构的现实模式一、投资银行的主要组织1、 资本市场部2、 消费市场部3、 研究部4、 其

10、他二、我国投资银行的组织体制董事会执行委员会计划部门 总经理 （内部）审计部门 业 务 部 门 管 理 部 门 公 经 货 其 会 出 客 人 法司 纪 币 他 户 律 理 业 市 业 计 纳 记 事 顾财 务 场 务 录 问部 部 部 部 部 部 部 部 部 讨论、思考题、作业：讨论：各种组织形式之间的区别，其优缺点各有哪些？思考：试利用投资银行组织结构理论思考我国的投资银行应采取哪种模式？为什么？参考书目：（一）、现代企业管理 教育部高等教育司组编 高等教育出版社 （P93116）（二）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P4970）（三）、投资银行学 奚君羊主编 首都

11、经济贸易大学出版社 (P3250)教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：3总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 6学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）， 综合（）教学课题： 结合投资学的基本原理，深化投资银行的理论，从而深入投资银行的实务操作，掌握证券发行与承销的要领。题目（教学章、节或主题）：第三章 证券的发行与承销第一节 证券发行概述第二节 股票的发行与承销第三节 债券的发行与承销课时分配：本章共6学时。（其中：第一节1学

12、时、第二节2学时、第三节2学时、案例分析1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：证券的发行与承销业务是投资银行的本源业务，本章教学的目的是使学生掌握证券发行的基本概念、特点、制度；证券发行的种类、原则；掌握股票的承销方式、程序、股票承销价格的确定以及承销费等；了解债券发行与承销的基本内容。1、 了解证券发行与承销的一般要求；2、 熟悉我国证券发行与承销的有关法律、法规等规定。3、 掌握股票承销的不同方式，及承销价格的定价方法；4、 了解债券的分类，并掌握公司债券、国债务的发行与承销 教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 证券发行概述一、 证券发行的概念及特点

13、二、 证券发行管理制度三、 证券发行的种类四、 证券发行的原则 第二节 股票的发行与承销一、 承销人的主体资格二、 股票的承销方式（*）三、 承销价格及其确定（#）四、 承销费用第三节 债券的发行与承销一、 债券的概念二、 债券的分类三、 债券的信用评级四、 公司债券的发行与承销五、 国债的发行与承销 教学方式、手段、媒介：1、口述法。（是为了介绍证券发行与承销等概念，从而形成理论性和事实性的知识）2、再现法和归纳法。（介绍案例主要使用再现法，针对案例利用己有的知识和新知识进行逐一分析，解难答疑，从而达到完善学生知识结构的目的）板书设计：第三章 证券的发行与承销第一节 证券发行概述一、 证券发

14、行的概念及特点二、 证券发行管理制度：登记制 核准制 三、 证券发行的种类 公募发行：较高信用、符合条件按发行对象私募发行：特定投资者、发行额小、手续简单直接发行：中介机构不参与，风险高 按发行方式间接发行：通过中介机构，成本高，风险小 股票发行：是基本类型 按证券种类 债券发行基金单位发行四、 证券发行的原则：“三公”原则 第二节 股票的发行与承销一、 承销人的主体资格二、 股票的承销方式1、 包销方式：最传统、最基本，投资银行承担风险，适宜于发展状况较好、较成熟的公司2、 代销方式：运用得很少 风险由发行公司承担 适宜于新开业的公司 三、 承销价格及其确定以市盈率为基础的两种定价方法1、

15、加权平均法：每股发行价=市盈率*每股预测盈利（加权平均） 预测盈利 每股预测盈利（加权平均）=总股本（加权平均） 总股本（加权平均）=原股本+发行股数*权数 新股发行到本会计年度结束所余时间（月）权数= 12（月）2、 全面摊薄法：每股发行价=每股预测盈利（全面摊薄）*市盈利 预测盈利+发行利息收入每股预测盈利= 总股本（全面摊薄） 总股本（全面摊薄）=原股本+新发行股本四、 承销费用影响因素第三节 债券的发行与承销一、 债券的概念二、 债券的分类 政府债券：国债、地方政府债券按发行主体 金融债券 公司债券三、 债券的信用评级：3等9级四、 公司债券的发行与承销五、 国债的发行与承销行政分配定

16、向发售：养老保险基金、待业保险基金等承购包销招标发行：1995年，引入竞争机制 讨论、思考题、作业：案例分析：李福兆事件 参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P7395）（二）、投资学案例 陈菲琼主编 浙江大学出版社 （P128131）（三）、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P61117)教学后记：教师姓名：吴小勇 职称： 副教授 年 月 日（第 周期 ） 福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：4总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 3学时授课类型：以讲授为主（），以

17、讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题： 证券经纪业务是投资银行二级市场业务中重要的一项。通过理论与实务的结合，从而更深入对投资银行的认识。题目（教学章、节或主题）：第四章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务机构第二节 代理证券买卖第三节 投资咨询第四节 信用经纪课时分配：本章共3学时。（其中：第一节0.5学时、第二节0.5学时、第三节1学时、第四节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：投资银行的经纪业务是根据投资者客户的要求，代理买卖证券的业务，也是投资银行重要的业务之一。了解经纪业务的基本内容，掌握我国对证券经纪业务的基本要求和业务程序是本章节的教学目的。1、了解从事证券

18、经纪业务的机构分类和基本要求，我国证券法中规定的经纪类券商；2、熟悉证券经纪业务中的代理证券买卖、投资咨询、信用经纪等业务的基本内容。 教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 证券经纪业务机构 一、证券经纪业务概述 二、证券经纪业务机构类型第二节 代理证券买卖 一、概念二、证券交易所的交易程序三、场外市场的交易程序第三节 投资咨询 一、债券投资咨询业务 二、股票投资咨询业务第四节 信用经纪 一、融资和融券 二、信用经经纪业务的保证金和营运资本要求教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以讲授的教学方式，介绍有关证券经纪业务的基本内容，从而形成理论性和实务

19、性的知识。板书设计：第四章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务机构 一、概述二、类型：电信所 地区性公司 投资银行公司 专业经纪公司第二节 代理证券买卖 一、证券交易所的交易程序 开户 委托 成交 清算 交割 过户 结账 二、场外市场的交易程序（OTC）第三节 投资咨询 一、债券投资咨询业务 选择投资券种 帮助客户 进行价格选择分析债券投资风险二、股票投资咨询业务 分析股票市场行情 帮助客户 树立正确的投资理论形成正确的投资方法第四节 信用经纪 一、信用的两种形式 融资 买空 融券 卖空二、保证金和营运资本要求 以美国为例讨论、思考题、作业：思考：网上证券经纪业务的发展对传统经营模式会产生怎样的

20、冲击，投资银行应如何面对？ 参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P96108）（二）、投资银行：证券投资咨询理论与实务 任映国主编 人民出版社 （P242）教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称：副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：5总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 2学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题： 自营业务是投资银行二级市场业务中的又一项重要内容。掌握证券自营业务可以给投资银行带来价差和股利收入，也可

21、以带动投资银行其他业务的发展，具有较高的实用价值。题目（教学章、节或主题）： 第五章 自营业务第一节 投资银行的做市业务第二节 自营交易业务第三节 开展自营业务的条件和原则课时分配：本章共2学时。（其中：第一节0.5学时、第二节0.75学时、第三节0.75学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：通过本章的学习，使学生基本掌握目前我国投资银行的自营业务的内容、程序、规则等相关内容；了解国际证券市场上证券自营的业务内容和创新：做市商制度、投资银行做市自营的方式与风险控制。1、 掌握有关自营业务的两种类型：做市业务、自营交易业务；2、 熟悉自营业务的条件和原则；3、 了解自营业务的风险控制

22、、业务监管等。教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 投资银行的做市业务一、 做市业务的涵义二、 投资银行充任做市商的目的三、 开展做市业务的条件 第二节 自营交易业务一、 无风险套利二、 风险套利第三节 开展自营业务的条件和原则一、 自营业务的特点二、 开展自营业务的条件三、 自营业务的原则四、 自营业务的风险控制及监管教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以讲授的教学方式，介绍有关自营业务的内容，从而实现理论性和实务性知识在结合。板书设计：第五章 自营业务第一节 投资银行的做市业务一、 涵义：指投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市

23、场创造流动性的一项业务。二、 充任做市的目的1、 赚取买卖报价的价差2、 积累定价技巧3、 提供发行和做市面上的一体化服务三、 开展做市业务的条件 第二节 自营交易业务一、 无风险套利 是指交易商在两个或两个以上不同的市场中，以不同的价格进行同一种或同一组证券的交易，利用市场价格的差异获利。二、 风险套利 对债券重整公司的风险 对并购公司的风险套利 投机第三节 开展自营业务的条件和原则 一、自营业务的特点 1、投入一定量的资金2、目的是获取价差收益3、不用交纳手续费4、自行承担交易风险二、开展自营业务的条件 拥有证券业法人资格； 遵守证券业法规； 有一定的经营规模； 证券业从业人员和管理人员取

24、得相关的资格； 有固定的经营场所和必要的设施 等等三、自营业务的原则1、经纪业务优先原则2、公平交易的原则3、公开交易的原则4、维护市场秩序的原则5、严格内部管理的原则四、自营业务的风险控制及监管讨论、思考题、作业：思考：如何控制证券自营业务的风险？ 作业：每人查找一个关于企业并购的案例，可以是不同的并购方式，为下节课程作准备。 参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P109118） (二)、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P127133) （三）、投资银行学 任映国，徐洪才主编 经济科学院出版社 （P372374）教学后记：教师姓名：吴小勇

25、 职称：副教授 年 月 日（第 周星期 ） 福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：6总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 4学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题： 企业并购是投资银行的核心业务之一，也是当前市场经济发展的一种趋势。通过理论讲述与案例分析，使学生掌握企业并购的知识，并提高案例分析能力。题目（教学章、节或主题）： 第六章 企业并购第一节 企业的兼并与收购概述第二节 企业界并购与反并购的形式第三节 企业并购的程序课时分配：本章共4学时。（其中：第一节0.5学时、第二节1.

26、5学时、第三节0.5学时、案例分析1.5学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：企业并购业务是投资银行课程中的教学重点之一。通过本章学习，掌握企业并购的主要动因、投资银行在并购中的地位和作用、企业并购和反并购的主要形式及并购的程序。1、 掌握企业并购的基本内容，尤其是并购和反并购的主要形式2、 了解企业并购的程序；3、 能够对现实中的企业并购案例进行分析。教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 企业的兼并与收购概述一、 企业并购的概念二、 企业并购的动因三、 投资银行在企业并购中的作用第二节 企业界并购与反并购的形式（*）一、 企业并购的主要形式二、 企业反并购

27、的主要形式第三节 企业并购的程序 教学方式、手段、媒介：1、口述法。（是为了介绍企业并购等基本内容，从而形成理论性和事实性的知识）2、再现法和归纳法。（同学介绍案例主要使用再现法，针对案例利用己有的知识和新知识进行逐一分析，解难答疑，从而达到完善学生知识结构的目的）板书设计： 第六章 企业并购第一节 企业的兼并与收购概述一、企业并购的概念 M&A： 吸收合并 新设合并 购受控股权益（收购）二、企业并购的动因1、 获得规模效益。2、 降低进入新行业的新市场的障碍3、 降低企业经营风险三、投资银行在企业并购中的作用 1、为并购企业提供的服务 2、为目标企业提供的服务第二节 企业并购与反并购

28、的形式 一、并购的主要形式横向并购 LBO 从行业角度 纵向并购 从兼并收购的融资渠道 MBO混合并购 发行可转换债券收购用现金购买资产购买式并购从所支付的 用现金购买股票 从并购的出资方式 承担债务式并购对价形式 以股票购买资产 吸收股份制并购 用股票交换股票 控股式并购善意收购 从收购企业的行为 敌意收购二、反并购的主要形式从管理方面在股票交易方面在法律方面第三节 企业并购的程序 与投资银行合作 并购机会的确定 确定并购对象 分析并购风险 收购后的安排 选择并购的交易方式 制定融资方案 对目标公司的估价讨论、思考题、作业： 讨论：抽取大概5个案例，先让准备该案例的同学进行案例描述，台下学生

29、参与讨论。参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P119139）（二）、投资学案例 陈菲琼主编 浙江大学出版社 教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称：副教授 年 月 日（第 福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：7总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 3学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题： 投资基金管理是投资银行重要的业务之一，随着经济的进一步发展，基金业将会得到更大的发展，投资银行将在基金管理业务上得到进一步拓展。因此，本章学习具有较大的理论意义

30、和实用价值。题目（教学章、节或主题）： 第七章 基金管理 第一节 投资基金的概念、特点、作用第二节 投资基金的分类第三节 投资基金的发起、设立与运作课时分配： 本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1学时、第三节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：结合投资基金管理的基本知识，针对我国投资基金发展的实例，能对基金管理中的问题进行理论联系实际的分析。1、掌握投资基金的概念、特点、作用；2、掌握投资基金的分类，明确开放式基金与封闭式基金的特点和区别；3、熟悉投资基金的发行和认购方式及其运作过程教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）： 第一节 投资基金的概念、特点、作

31、用一、 投资基金的产生和发展 二、 投资基金的概念及特征三、 投资基金的作用 第二节 投资基金的分类一、 按组织形态分类（*）二、 按是否可赎回分类 （*）三、 按投资方针分类四、 投资基金的其他类型第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金发起设立的当事人二、基金的发行和认购三、基金资产投资管理教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以口述的教学方式，介绍有关概念，从而形成理论性和事实性的知识。板书设计：第七章 基金管理第一节 投资基金的概念、特点、作用一、投资基金的产生和发展 起源：英国 发展：美国 二、 投资基金的概念及特征特指共同基金、单位信托基金、封闭型投资公司三

32、、 投资基金的作用我国发展投资基金的必然性第二节 投资基金的分类 公司型投资基金按组织形态 区别：法律依据、资本结构、管理方式 契约型投资基金 开放式基金按是否可赎回 区别：投资目标、变现能力、风险程度及获利程度 买卖方式、买卖价格封闭式基金 成长型投资基金 按投资方针 收入型投资基金 其他类型：伞形基金、基金中的基金、套利基金、对冲基金、指数基金、创业基金第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金的发行和认购募集活动管理 1、基金的发行2、基金的认购：开放式基金的认购；封闭式基金的认购二、基金资产投资管理 投资范围管理投资组合管理基金交易的其他限制事项讨论、思考题、作业：思考：1、试述我国

33、发展投资基金的必然性。2、组建海外基金吸引外资的好处是什么？参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P140165）（二）、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P157163)教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称： 讲师 年 月 日（第福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：7总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 3学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题： 投资基金管理是投资银行重要的业务之一，随着经济的进一步发展，基金业将会得到更大的发展，

34、投资银行将在基金管理业务上得到进一步拓展。因此，本章学习具有较大的理论意义和实用价值。题目（教学章、节或主题）： 第七章 基金管理 第一节 投资基金的概念、特点、作用第四节 投资基金的分类第五节 投资基金的发起、设立与运作课时分配： 本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1学时、第三节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：结合投资基金管理的基本知识，针对我国投资基金发展的实例，能对基金管理中的问题进行理论联系实际的分析。1、掌握投资基金的概念、特点、作用；2、掌握投资基金的分类，明确开放式基金与封闭式基金的特点和区别；3、熟悉投资基金的发行和认购方式及其运作过程教学内容（注明

35、：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）： 第一节 投资基金的概念、特点、作用四、 投资基金的产生和发展 五、 投资基金的概念及特征六、 投资基金的作用 第二节 投资基金的分类五、 按组织形态分类（*）六、 按是否可赎回分类 （*）七、 按投资方针分类八、 投资基金的其他类型第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金发起设立的当事人二、基金的发行和认购三、基金资产投资管理教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以口述的教学方式，介绍有关概念，从而形成理论性和事实性的知识。板书设计：第七章 基金管理第一节 投资基金的概念、特点、作用一、投资基金的产生和发展 起源：英国 发展：美

36、国 四、 投资基金的概念及特征特指共同基金、单位信托基金、封闭型投资公司五、 投资基金的作用我国发展投资基金的必然性第二节 投资基金的分类 公司型投资基金按组织形态 区别：法律依据、资本结构、管理方式 契约型投资基金 开放式基金按是否可赎回 区别：投资目标、变现能力、风险程度及获利程度 买卖方式、买卖价格封闭式基金 成长型投资基金 按投资方针 收入型投资基金 其他类型：伞形基金、基金中的基金、套利基金、对冲基金、指数基金、创业基金第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金的发行和认购募集活动管理 1、基金的发行2、基金的认购：开放式基金的认购；封闭式基金的认购二、基金资产投资管理 投资范围管

37、理投资组合管理基金交易的其他限制事项讨论、思考题、作业：思考：1、试述我国发展投资基金的必然性。2、组建海外基金吸引外资的好处是什么？参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P140165）（二）、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P157163)教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：7总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排： 3学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题：

38、 投资基金管理是投资银行重要的业务之一，随着经济的进一步发展，基金业将会得到更大的发展，投资银行将在基金管理业务上得到进一步拓展。因此，本章学习具有较大的理论意义和实用价值。题目（教学章、节或主题）： 第七章 基金管理 第一节 投资基金的概念、特点、作用第六节 投资基金的分类第七节 投资基金的发起、设立与运作课时分配： 本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1学时、第三节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：结合投资基金管理的基本知识，针对我国投资基金发展的实例，能对基金管理中的问题进行理论联系实际的分析。1、掌握投资基金的概念、特点、作用；2、掌握投资基金的分类，明确开放式

39、基金与封闭式基金的特点和区别；3、熟悉投资基金的发行和认购方式及其运作过程教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）： 第一节 投资基金的概念、特点、作用七、 投资基金的产生和发展 八、 投资基金的概念及特征九、 投资基金的作用 第二节 投资基金的分类九、 按组织形态分类（*）十、 按是否可赎回分类 （*）十一、 按投资方针分类十二、 投资基金的其他类型第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金发起设立的当事人二、基金的发行和认购三、基金资产投资管理教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以口述的教学方式，介绍有关概念，从而形成理论性和事实性的知识。板书设计：第七

40、章 基金管理第一节 投资基金的概念、特点、作用一、投资基金的产生和发展 起源：英国 发展：美国 六、 投资基金的概念及特征特指共同基金、单位信托基金、封闭型投资公司七、 投资基金的作用我国发展投资基金的必然性第二节 投资基金的分类 公司型投资基金按组织形态 区别：法律依据、资本结构、管理方式 契约型投资基金 开放式基金按是否可赎回 区别：投资目标、变现能力、风险程度及获利程度 买卖方式、买卖价格封闭式基金 成长型投资基金 按投资方针 收入型投资基金 其他类型：伞形基金、基金中的基金、套利基金、对冲基金、指数基金、创业基金第三节 投资基金的发起、设立与运作 一、基金的发行和认购募集活动管理 1、

41、基金的发行2、基金的认购：开放式基金的认购；封闭式基金的认购二、基金资产投资管理 投资范围管理投资组合管理基金交易的其他限制事项讨论、思考题、作业：思考：1、试述我国发展投资基金的必然性。2、组建海外基金吸引外资的好处是什么？参考书目：（一）、投资银行业务与经营 任淮秀主编 中国人民大学出版社 （P140165）（二）、投资银行学 奚君羊主编 首都经济贸易大学出版社 (P157163)教学后记：教师姓名： 吴小勇 职称： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案 编号：8总课时安排：40学时教学课型：理论课（），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本

42、章节安排： 3学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（）， 综合（）教学课题： 本章在帮助学生熟悉衍生金融市场工具和交易技术的基础上，着重介绍它们的套期保值功能，借以说明衍生金融市场工具在风险管理中的积极意义。题目（教学章、节或主题）：第八章 衍生金融工具与风险管理第一节 期货合约第二节 期权合约第三节 掉期合约 课时分配：本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1学时、第三节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：通过学习使学生基本了解衍生金融工具和交易技术的基础，特别是掌握其套期保值功能及在资产管理和风险管理的积极作用。1、了解金融衍生工具的基本概念和基本类型，并理解其在金融资产管理中的积极意义；2、掌握期货合约、期权合约、掉期合约的内涵及其之间的区别；3、掌握期货合约、期权合约、掉期合约在风险管理中的应用。教学内容（注明：（*）重点 （#）难点 （？）疑点）：第一节 期货合约 一、期货合约的概念、组织管理特点（*）二、几种主要金融期货合约简介三、期货合约在风险管理中的应用第二节 期权合约一、 期权合约概述（*