建筑施工企业合同管理风险防范及纠纷处理

1、二二O O一二年四月一二年四月 合同类型合同类型业主风险业主风险承包商风险承包商风险总价合同单价合同成本补偿合同设计一建造、交钥匙合同 ： 合同法合同法“286286”司法解释规定了建设工程承包人行使优先权的司法解释规定了建设工程承包人行使优先权的期限为期限为6 6个月，因此结算完成时间不能超过工程竣工或合同约定的竣个月，因此结算完成时间不能超过工程竣工或合同约定的竣工日期起工日期起6 6个月，以保证发包人不依约履行义务，拖欠工程款时，承个月，以保证发包人不依约履行义务，拖欠工程款时，承包人可行使优先受偿权。包人可行使优先受偿权。 依据有关法律法规，建议企业规定：在工程竣工验收报告经认依据有关

2、法律法规，建议企业规定：在工程竣工验收报告经认可后可后2828天内或合同约定的期限内，将竣工结算报告和完整的结算资天内或合同约定的期限内，将竣工结算报告和完整的结算资料递交业主，并办理签收手续。为保证结算质量，项目经理部必须料递交业主，并办理签收手续。为保证结算质量，项目经理部必须在递交业主或上包的在递交业主或上包的7 7天前将结算初审报告上报公司的结算管理部门，天前将结算初审报告上报公司的结算管理部门，公司结算管理部门应在收到初审结算报告后公司结算管理部门应在收到初审结算报告后3 3天内完成复审。这样可天内完成复审。这样可以保证在日后可能出现的诉讼中处于有利地位。以保证在日后可能出现的诉讼中

3、处于有利地位。 ：主动做好业主的工作，争取业主的配合；：主动做好业主的工作，争取业主的配合； ：勤发问，勤发函；：勤发问，勤发函； ：不怕业主刁难，不怕辛苦，不怕麻烦；：不怕业主刁难，不怕辛苦，不怕麻烦； ：讲策略，讲方法，讲技巧，讲语言艺术；：讲策略，讲方法，讲技巧，讲语言艺术； 菲迪克合同条件有菲迪克合同条件有4848个期限规定，个期限规定，1414天的有天的有9 9处，处，2828天的有天的有2121处，处，8484天的有天的有7 7处。香港文本有处。香港文本有3636条，涉及期限规定的条，涉及期限规定的4545处。处。我国的示范文本有我国的示范文本有4141条，涉及期限规定的有条，涉及

4、期限规定的有6464处。处。 （1 1）严密规定施工期限，避免开工日期设而不定；）严密规定施工期限，避免开工日期设而不定； （2 2）确切表述每一期限的开始和结束时间，对期限规定要经常使）确切表述每一期限的开始和结束时间，对期限规定要经常使用用“之前之前”、“之后之后”、“之内之内”来表述，减少因期限的来表述，减少因期限的“前前”无开无开始，始，“后后”无截止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性无截止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不确定性。和不确定性。 （3 3）事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。）事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。 （4 4）对市场条件

5、下出现的新情况，要增加相应的期限规定。）对市场条件下出现的新情况，要增加相应的期限规定。 （5 5）不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况）不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况。 （1 1）招标文件）招标文件 （2 2）投标书（包括其附属文件）投标书（包括其附属文件） （3 3）中标通知书）中标通知书 （4 4）合同（协议书、专用条款、通用条款）合同（协议书、专用条款、通用条款） （5 5）合同补充条款和协议）合同补充条款和协议 （6 6）质量保修协议书）质量保修协议书 （7 7）业主许可的施工组织设计）业主许可的施工组织设计 （1 1）发函登记薄（包括发函原件）

6、发函登记薄（包括发函原件） （2 2）收函登记薄（包括收函原件）收函登记薄（包括收函原件） （3 3）图纸、图纸会审、图纸变更及技术交底的供应记录）图纸、图纸会审、图纸变更及技术交底的供应记录 （4 4）建设单位设计变更通知单及变更工程价款报告（）建设单位设计变更通知单及变更工程价款报告（1414天内）天内） （5 5）签证单及签证工程价款报告（）签证单及签证工程价款报告（1414天内）天内） （6 6）会议纪要（与会人员签字盖章）会议纪要（与会人员签字盖章） （7 7）工程师（监理）指令、通知及对该指令和通知的复函（）工程师（监理）指令、通知及对该指令和通知的复函（4848小时）小时） （8

7、 8）发生违约事件的原始资料）发生违约事件的原始资料 （9 9）索赔意向通知（）索赔意向通知（2828天内）天内） （1010）索赔报告及依据资料（）索赔报告及依据资料（5656天内）天内） （1111）停、送水、电，道路开通、封闭的日期记录）停、送水、电，道路开通、封闭的日期记录 （1212）干扰时间影响的日期及恢复施工的日期记录）干扰时间影响的日期及恢复施工的日期记录 （1313）气象记录）气象记录 （1414）质量事故记录）质量事故记录 （1515）甲供材料进场记录）甲供材料进场记录 （1616）实际工程预付款、进度款拨付的数额及日期）实际工程预付款、进度款拨付的数额及日期 （1717）

8、催付工程款通知）催付工程款通知 （1818）经业主审查的形象进度月报表、年报表）经业主审查的形象进度月报表、年报表( (合同要求期限内合同要求期限内) ) （1919）经审查的劳务及分包进度月报表、年报表）经审查的劳务及分包进度月报表、年报表 （2020）报送公司的已完成工程量报告（月、年）报送公司的已完成工程量报告（月、年） （2121）开工报告）开工报告 （2222）中间验收报告（通知）中间验收报告（通知） （2323）竣工验收报告（）竣工验收报告（2828天内）天内） （2424）停工（复工）通知（报告）停工（复工）通知（报告） （2525）工期延误报告）工期延误报告 （2626）竣工验

9、收证明）竣工验收证明 （2727）工程交接证明）工程交接证明 （2828）工程预算书）工程预算书 （2929）竣工结算报告（）竣工结算报告（2828天内）天内） （3030）竣工结算书（按合同约定分期、分段结算书）竣工结算书（按合同约定分期、分段结算书） （3131）审定的工程结算书（含总分包结算）审定的工程结算书（含总分包结算） （3232）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等 未按时进场、开工；节点工期与合同约定不符；延迟竣工。未按时进场、开工；节点工期与合同约定不符；延迟竣工。 ：工程质量未达到合同约定标准、法律或行业规定的标

10、准。：工程质量未达到合同约定标准、法律或行业规定的标准。 ：未在合同约定的时间内提交工程形象进度报量；未在：未在合同约定的时间内提交工程形象进度报量；未在时限范围内提交竣工报告、结算报告；针对发包人的不适当指令、函件以时限范围内提交竣工报告、结算报告；针对发包人的不适当指令、函件以及履行合同不适当未能及时提出异议等。及履行合同不适当未能及时提出异议等。 对分供方的支付价款义务不及时。对分供方的支付价款义务不及时。 合同约定的应由发包人承担合同约定的应由发包人承担“三通一平三通一平”等各项义务的完成时间；等各项义务的完成时间； 包人交付施工图纸的时间；包人交付施工图纸的时间； 施工许可证的取得时

11、间；施工许可证的取得时间； 发包人下达开工指令时间；发包人下达开工指令时间； 发包人变更、补充合同足以引起工期变更的各类签证、协议等；发包人变更、补充合同足以引起工期变更的各类签证、协议等； 承包人工程进度申报时间与发包人审查与支付时间，批复的工作量与支承包人工程进度申报时间与发包人审查与支付时间，批复的工作量与支付数额；付数额； 按照合同约定或法律规定能够引起工期顺延的雨、雪、风等自然力与政按照合同约定或法律规定能够引起工期顺延的雨、雪、风等自然力与政府的强制性行为以及停水、停电等事件发生的书面证据（政府部门或发包人、监府的强制性行为以及停水、停电等事件发生的书面证据（政府部门或发包人、监理

12、方等权威方出具）；理方等权威方出具）； 合同中对方各项合同中对方各项“先履行义务先履行义务”的约定时间以及实际履行时间（以发包的约定时间以及实际履行时间（以发包人、监理方或其它权利对应的权威方的签收时间为准）；人、监理方或其它权利对应的权威方的签收时间为准）； 申请验收（中间验收与竣工验收）时间和验收时间；申请验收（中间验收与竣工验收）时间和验收时间； 其它相关资料。其它相关资料。 有效的隐蔽验收单及相关证据；有效的隐蔽验收单及相关证据； 发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据；发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据； 发包人指定分包，且在质量方面有过错的证据；发包人指定分包，

13、且在质量方面有过错的证据； 发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据；发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据； 工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据；工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据； 发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据；发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据； 发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据；发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据； 设计方面的证据。设计方面的证据。 公司及项目经理部各岗位人员按照合同约定或法律规定的时间和时限，全面履公司及项目经理部各

14、岗位人员按照合同约定或法律规定的时间和时限，全面履行了承包人义务的证据。行了承包人义务的证据。 合同明确约定合同明确约定“根据发包人的付款时间和数额按比例支根据发包人的付款时间和数额按比例支付付”，不约定延期付款的违约责任；，不约定延期付款的违约责任； 合同履行过程中，与分供方加强沟通，及时协商变通付合同履行过程中，与分供方加强沟通，及时协商变通付款时间和付款数额；款时间和付款数额； 发生违约后，积极应对。发生违约后，积极应对。 未按时计付承包人工程款项；未按时计付承包人工程款项； 其它相应的合同义务履行不完全或不适当。其它相应的合同义务履行不完全或不适当。 收集相关的书面证据资料，及时催告，

15、必要时采取停收集相关的书面证据资料，及时催告，必要时采取停工或索赔等应对措施。工或索赔等应对措施。 对足以影响承包人义务履行的部分，及时要求发包人对足以影响承包人义务履行的部分，及时要求发包人对原有约定予以书面变更或补充，必要时解除合同或采取法对原有约定予以书面变更或补充，必要时解除合同或采取法律手段解决。律手段解决。 进度缓慢、超合同工期完工、质量不合格；进度缓慢、超合同工期完工、质量不合格； 提供材料、设备不及时，质量、数量不符合约定；提供材料、设备不及时，质量、数量不符合约定； 分供方未履行其他法律义务。分供方未履行其他法律义务。 合同中加大分供方相应的违约责任；合同中加大分供方相应的违

16、约责任； 事件发生后，及时致函分供方纠正其违约行为，直事件发生后，及时致函分供方纠正其违约行为，直至解除合同或采取法律手段，并要求其承担相应损失。至解除合同或采取法律手段，并要求其承担相应损失。 推行重大项目法律事务跟踪制度，严把推行重大项目法律事务跟踪制度，严把： “经营源头关经营源头关”； “付款手续关付款手续关”； “收入确认关收入确认关”； “印信管理关印信管理关”； “履约证据关履约证据关”； “队伍选用关队伍选用关”； “材料采购关材料采购关”； “工程结算关工程结算关”。 发包人的态度；发包人的态度； 确保工程价款优先受偿权的需要；确保工程价款优先受偿权的需要； 根据项目具体情况

17、诉讼与非讼协商手段的比较；根据项目具体情况诉讼与非讼协商手段的比较； 政府工程项目等情形诉讼对市场的影响等因素。政府工程项目等情形诉讼对市场的影响等因素。 证据资料完备性；证据资料完备性； 发包人等责任主体可供保全的资产状况。发包人等责任主体可供保全的资产状况。 律师费律师费； 诉讼费；诉讼费； 保全费；保全费； 鉴定费；鉴定费； 可实现债权的预可实现债权的预测测 执行费执行费； 其它费用支出其它费用支出 劳务、分包、材料采购、料具租赁，需要签订合同的，严格按照本手劳务、分包、材料采购、料具租赁，需要签订合同的，严格按照本手册有关规定办理；册有关规定办理； 合同价款支付条款应慎重约定，应能确保

18、按约履行价款支付义务；合同价款支付条款应慎重约定，应能确保按约履行价款支付义务； 劳务工人工资支付监控严格按照局有关办法执行；劳务工人工资支付监控严格按照局有关办法执行； 作好材料款等应付债务的管理工作，项目经理部财务人员按月编报应作好材料款等应付债务的管理工作，项目经理部财务人员按月编报应付账款报表，报公司财务、资金部门的同时，报公司法务部门。付账款报表，报公司财务、资金部门的同时，报公司法务部门。 可能发生诉讼的项目，项目经理、材料、财务等责任和业务人员的第可能发生诉讼的项目，项目经理、材料、财务等责任和业务人员的第一责任，包括及时向公司报告，采取积极措施化解矛盾、防范纠纷。一责任，包括及

19、时向公司报告，采取积极措施化解矛盾、防范纠纷。 调查、了解情况，合同、款项数额是否属实；调查、了解情况，合同、款项数额是否属实； 做好证据资料的准备和提交，特别注意举证期间的限制；做好证据资料的准备和提交，特别注意举证期间的限制； 制定并实施应对方案。制定并实施应对方案。 与原告积极磋商，商谈切合实际的履行方式和期限；与原告积极磋商，商谈切合实际的履行方式和期限； 采取积极有效的措施应对执行法官，防止出现被查封等不良后果采取积极有效的措施应对执行法官，防止出现被查封等不良后果的出现；的出现； 对于协商不能的，积极履行，防止风险和损失的进一步扩大；对于协商不能的，积极履行，防止风险和损失的进一步

20、扩大； 法院强制执行的，配合执行，减免损失。法院强制执行的，配合执行，减免损失。 菲迪克合同条件有菲迪克合同条件有4848个期限规定，个期限规定，1414天的有天的有9 9处，处，2828天的有天的有2121处，处，8484天的有天的有7 7处。香港文本有处。香港文本有3636条，涉及期限规定的条，涉及期限规定的4545处。处。我国的示范文本有我国的示范文本有4141条，涉及期限规定的有条，涉及期限规定的有6464处。处。 （1 1）严密规定施工期限，避免开工日期设而不定；）严密规定施工期限，避免开工日期设而不定； （2 2）确切表述每一期限的开始和结束时间，对期限规定要经常使）确切表述每一期

21、限的开始和结束时间，对期限规定要经常使用用“之前之前”、“之后之后”、“之内之内”来表述，减少因期限的来表述，减少因期限的“前前”无开无开始，始，“后后”无截止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性无截止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不确定性。和不确定性。 （3 3）事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。）事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。 （4 4）对市场条件下出现的新情况，要增加相应的期限规定。）对市场条件下出现的新情况，要增加相应的期限规定。 （5 5）不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况）不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况。 （1 1）招标文件）招标文件 （2 2）投标书（包括其附属文件）投标书（包括其附属文件） （3 3）中标通知书）中标通知书 （4 4）合同（协议书、专用条款、通用条款）合同（协议书