基金从业资格考试题库考前冲关练习题

1、基金从业资格考试题库考前冲关练习题第一部份：单项选择题请在以下题目当选择一个最适合的答案，每题1分。1、狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B,货币证券C.公司证券D.资本证券2、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A. 1602B. 1773C. 1790D. 17923、20世纪90年代，阻碍世界经济稳固进展的最重要因素是（）。A.金融创新B.金融深化C.金融进展D.金融风险4、股票的理论价钱用公式表示即（）。A.预期股价/预期利率B.预期股价/市场利率C.预期股息/预期利率D.预期股息/市场利率5、当以后市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A.短时间债券B.

2、中期债券C.长期债券D.不能确信6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。A.本币；本国B.外币；外国C.本币；外国D.外币；本国7、债券的变现能力与（）有关。A.市场利率B.流通市场发育程度C.债券风险D.债券类型8、许诺权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。A.附货币权证债券B,可转换欧洲债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券9、ETF结合了（）的运作特点。A.封锁式基金和开放式基金B.公司型基金和契约型基金C.股票基金和债券基金D.货币市场基金和衍生工具基金10、2004年12月30日，华夏基金治理公司召募设立了（）并于2005年2月

3、23日在上海证券交易所上市交易。A.上证综指ETFB,上证：180ETFC.上证50ETFD,上证盈利ETF11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2020年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者能够按必然比率将其转换为一般股，那么该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。A. 4年半；4年半B. 4年半；5年C. 5年；4年半D. 5年；5年12、依照国际会计准那么委员会（IASC）国际会计准那么第39号（金融工具:确认与计量）文件对金融衍生工具的概念，以下不属于金融衍生工具特点的是（）。A.其价值随特定利率、证券价钱、商品价钱、汇率、价钱或利率

4、指数、信誉品级或信誉指数、或类似变量的变更而变更B.不要求初始净投资，或与对市场条件变更具有类似反映的其他类型合同相较，要求较少的净投资C,具有壮大的构造特性，不但能够用衍生工具合成新的衍生品，还能够复制出几乎所有的基础产品D.在以后日期结算13、一样来讲，认股权证价值的转变幅度（）股价的涨跌幅度。A.小于B.等于C.大于D.小于或等于14、上海证券交易所成立的时刻为（）。A. 1990年11月26日B. 1990年12月19日C. 1993年11月26日D. 1993年12月19日15、在存在购买力风险的情形下，以下最容易受到损害的是（）。A,浮动利率债券B.优先股C.一般股票D.保值贴补债

5、券16、上题中，假设A公司在发放股息后决定以1:2的比例拆股。拆股消息发布后，公司股票价钱上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。假设投资者以现在的市价出售股票，其持有期收益率为（）oA. 15%B. 16%C. 17%D. 18%17、依照我国公司法的规定，股票发行价钱不得（）票面金额。A.等于B.高于C.低于18、我国现行的股票发行定价方式是第一次公布发行的股票试行（）制度。A.协商定价B.上网竞价C.询价D.招标竞价19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价钱作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价钱是不相同的招标方式是（）。A,以价钱为标的的荷兰式招标B,以价钱为标的的美式招标

6、C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标20、与我国一样称号“证券公司”的国家是（）。A.美国B.德国C.日本D.英国21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必需符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有欠债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%22、（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评判。A.中国证监会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所23、有限责任公司的权利机构是（）。A.董事会B.领导层C.监事会D.股东会24、我国公司法规定公司成立后，不得无合法理由超过月未开业或开业

7、后自行停业持续（）月以上。A. 3:3B. 3;6C. 6:3D. 6;625、我国刑法第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或单处（）罚金。A. 2;1万元以上10万元以下B. 4;3万元以上30万元以下C. 3;2万元以上20万元以下D. 5;4万元以上40万元以下26、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。A. 1998年12月B. 1999年7月C. 1997年11月D. 1998年3月27、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分派的优先股，称为（）。A.非积存优先股B.非参与优先股C

8、.可赎回优先股D.股息率固定优先股28、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分派股息盈利等股东权利，说明股票是（）oA.要式证券B.有价证券C.证权证券D.综合权利证券29、就封锁式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。A.估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C.估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D.估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价30、一样不在场外交易市场交易的证券是（）。A.债券B.新发行的各类证券C.不符合证券交易所上市标准的证券D.封锁式基金的受益凭证31、公司法最核心的内容是（）A.标准公司的经营行为B.标准公司法人治理结构的关

9、系C.明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D.明确公司的法律地位32、中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应付发行人辅导（）oA.半年B. 一年C. 一年半D.二年33、依照规定，合格境外机构投资者中的基金治理机构必需经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度治理的资产很多于（）美元。A. 5年；10亿B. 5年；100亿C. 10年；10亿D. 10年；100亿34、（），国务院颁发股票发行与交易治理暂行条例。A. 1992年4月22日B. 1993年4月22日C. 1994年4月22日D. 1995年4月22日35、证券投资基金通过公布发售基金份额，由（）托管A.基金

10、托管人B.基金治理人C.基金承销商D.基金发起人股票短线投资俱乐部版权所有y886868第二部份：多项选择题请在以下题目当选择所有正确的答案，每题1分。36、证券市场的要紧功能有（）。A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.综合反映功能37、国家股资金来源要紧有（）。A,现有国有企业改组为股分公司时所拥有的净资产B.现时期有权代表国家投资的政府部门向新组建的股分公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股分公司的投资D.国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股分公司的投资E.社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资38、我国现行

11、的金融债券有（）。A.中央银行单据B.商业银行次级债C.证券公司债D.证券公司短时间融资券39、封锁式基金与开放式基金的要紧区别有（）A.期限不同B.发行规模限制不同C.基金份额交易方式不同D.基金份额的交易价钱计算标准不同E.基金份额资产净值发布的时刻不同F.交易费用不同G.投资策略不同40、货币市场基金的投资对象是（）。A.银行短时间存款B.国库券C.银行承兑汇票D.商业单据41、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.收益水平不同42、依照国际会计准那么委员会（IASC）国际会计准那么第39号（金融工具:确认与计量）对金融衍生工

12、具的概念，衍生工具是指具有（）特点的金融工具。A.其价值随特定利率、证券价钱、商品价钱、汇率、价钱或利率指数、信誉品级或信誉指数、或类似变量的变更而变更B.不要求初始净投资，或与对市场条件变更具有类似反映的其他类型合同相较，要求较少的净投资C.在以后日期结算D.具有不确信性或高风险性43、金融期货从基础工具来划分，要紧有（）。A.外汇期货B.利率期货C.股票价钱指数期货D.股票期货44、能够作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B,欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券45、以下关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的选项是A.赎回条件一样是当公司股票价钱在一段时刻内持

13、续高于转换价钱达到必然幅度时，公司可依照事前约定的赎回价钱买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B.赎回条件一样是当公司股票价钱在一段时刻内持续低于转换价钱达到必然幅度时，公司可依照事前约定的赎回价钱买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C.回售是指当公司股票价钱在一段时刻内持续高于转换价钱达到必然幅度时，可转换公司债持有人按事前约定的价钱将所持可转债卖给发行人的行为D.回售是指当公司股票价钱在一段时刻内持续低于转换价钱达到必然幅度时，可转换公司债持有人按事前约定的价钱将所持可转债卖给发行人的行为46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.外汇交

14、易所47、认股权证具有的要素是（）。A.市场价钱B.认股数量C.认股价钱D.认股期限48、债券的投资收益来自（）。A.利息收益B.补助收人C.资本利得D.税收优惠收入49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是（）A.投资者的同意程度B.债券的信誉级别C.利息的支付方式和计息方式D.证券主管部门的治理和指导50、以下说法正确的选项是（）。A.长期国债的利率一样比短时间国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的阻碍大于短时间债券B.股票收益率一样高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C.利率风险对一般股的阻碍要大于对优先股的阻碍D.浮动利率债券是对信誉风险的补偿51、证券市场上发行证券的主若

15、是（）。A.政府B.企业C.个人D.金融机构52、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。A.成员公司的股东B.成员公司的高级职员C.成员公司的雇员D.成员公司关系企业股东53、道琼斯指数包括（）几组指标A.工业股价平均数B.公用事业股价平均数C.股价综合平均数D.运输业股价平均数E.公正市价指数54、我国要紧的股票价钱指数有（）。A.上证综合指数B.深证综合指数C.上证180指数D.深证成份股指数E.上证50指数F.恒生指数55、我国公司法的核心旨在爱惜（）的合法权利。A.公司B.股东C.债权人D.债务人56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，能够投资以下人民币金融工具:

16、（）。A.在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股之外的股票B.在证券交易所挂牌交易的国债C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券D.中国证监会批准的其他金融工具57、以下各项信息属于黑幕信息的有（）。A.公司分派股利或增资B.公司债权担保的重大变更C.公司股权结构的重大转变D.上市公司收购的有关方案58、我国证券法关于信息披露文件的责任主体，要紧包括（）。A.发行人及公司发起人B.发行人的重要职员，包括董事、监事、领导及在文件中签章的其他职员C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员D.证券公司59、我国公司法规定，在财务会计方面，公司（）。A.不得在法定的会计账册之外另立会

17、计账册B.不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储C,不得向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告D.禁止将国有资产低价折股、低价出售或无偿分给个人60、凭证式国债属于（）。A.上市证券B,非上市证券C.政府证券D.金融证券61、证券市场的大体功能有（）。A.筹资-投资B.定价C.资本配置D.以上都不是62、货币证券要紧包括（）。A.金融证券B.公司证券C.商业证券D.银行证券63、证券市场诚信建设的有效实施方法有（）。A.中国证监会要增强宏观指导，统一部署B.上市公司应牢牢围绕公司治理、信息披露这两个重点增强自身建设C.监管部门应从强化诚信责任的角度增强监管D.中国证监会各派出

18、机构要在中国证监会的统一部署下，推动本辖区各市场主体诚信建设64、以下说法正确的选项是（）。A.关于看涨期权而言，假设市场价钱高于协定价钱，那么期权为实值；假设市场价钱低于协定价钱，那么期权为虚值B.关于看涨期权而言，假设市场价钱高于协定价钱，那么期权为虚值；假设市场价钱低于协定价钱，那么期权为实值C.关于看跌期权而言，假设市场价钱高于协定价钱，那么期权为实值；假设市场价钱低于协定价钱，那么期权为虚值D.关于看跌期权而言，假设市场价钱高于协定价钱，那么期权为虚值；假设市场价钱低于协定价钱，那么期权为实值65、本身不能使持券人或第三者取得必然收人的证券称为（）。A.资本证券B,凭证证券C.无价证

19、券D.商品证券股票短线投资俱乐部版权所有y886868第三部份：是非题请在以下题目当选择最适合的答案，每题1分。66、从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。67、封锁式基金是通过投资者向基金治理公司申购和赎回实现流通转让的。68、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立,标志着全国证券市场进入统一监督治理的专门机构产生。69、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和生意的所有权凭证。70、债券一样有明确的还本付息期限，而股票一样没有期限性，因此能够视为无期证券。71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供效劳的各类机构，包括证券公司和其他证

20、券效劳机构。72、2002年7月，为了兑现加入WTOf的许诺，上海证券交易所前后公布了境外证券经营机构申请B股席位暂行方法和上海证券交易所境外专门会员治理暂行规定，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的*亚1W女073、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。74、股票及其他有价证券的理论价钱确实是以市场利率计算出来的以后收入的现值。75、债券票面金额的确信要依照债券的发行对象、市场资金供给情形及债券发行费用等因素综合考虑。76、实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。（到77、零息票债券以低于面值的价钱发行和交易，债券持有人事实上是以生意期赎回）价差的方

21、式取得债券利息。78、举借国债是政府弥补赤字的惟一手腕。79、欧洲债券市场上，附债务权证债券许诺权证持有人以与主债券相同的价钱和收益率向发行人购买一般股股票。80、股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，生意两边约定，以约定的价钱在合约到期日生意规定数量的股票。81、期货交易的保证金是生意两边履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用。82、可转换证券的回售是指当公司股票价钱在一段时刻内持续高于转换价钱达到必然幅度时，可转换公司债持有人按事前约定的价钱将所持可转债卖给发行人的行为。83、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR勺保管和清算

22、。84、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了一般基础产品与衍生工具的现金流特点，该部份条款能够单独进行定价，在某些情形下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。85、发行认股权证后，若是显现公司股分增加或减少等情形，通常要对认股权证的认股价钱进行调整。86、公司盈利的转变既会阻碍股息收入，又会阻碍股票价钱，因此经营风险关于股票价钱有重要阻碍。87、当通货膨胀率大于零的时候，实际收益率要高于名义收益率。88、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。89、证券交易所内的证券交易价钱往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。90、建业股息来自公

23、司的股本，是一种违规行为。91、证券交易所、证券公司、证券记录结算机构、证券交易效劳机构的从业人员、证券业协会或证券监督治理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或销毁交易记录，诱骗投资者生意证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。组成犯法的，依法追究刑事责任。92、“三公”原那么确实是指公布、公平、公正。93、上市公司作为公众公司，他们的信誉是一种社会信誉，他们的身份不是单纯的市场交易主体，而是具有很强的公众性，其大体社会责任表现为保护投资者、债权人和其他社会公众的利益。94、证券业协会的职责包括协助证券监督治理机构教育和组织

24、会员执行证券法律、行政法规；搜集整理证券信息，为会员效劳；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准那么，并监督实施等。95、虚拟资本的价钱总额并非等于所代表的真实资本的账面价钱，乃至与真实资本的重置价钱也不必然相等，其转变并非完全反映买际资本额的转变。96、对同一股票公布发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作能够由同一机构承担。97、股票公布发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干与。98、发行债券是金融机构的非主动欠债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。99、作为金融衍生工具基础的变量能够是利率、各类价钱指数乃至天气（温度）

25、指数。100、金融衍生工具产生的最大体缘故是金融自由化。第1题试题答案：D第2题试题答案：B第3题试题答案：D第4题试题答案：D第5题试题答案：A试题答案：B第7题试题答案：B第8题试题答案：C第9题试题答案：A第10题试题答案：C第11题试题答案：C第12题试题答案：C第13题试题答案：C第14题试题答案：A第15题试题答案：B第16题试题答案：B第17题试题答案：C第18题试题答案：C第19题试题答案：B第20题试题答案：C第21题试题答案：A第22题试题答案：B第23题试题答案：D第24题试题答案：D第25题试题答案：C第26题试题答案：D第27题试题答案：B第28题试题答案：D第29题

26、试题答案：A第30题试题答案：D第31题试题答案：B第32题试题答案：B第33题试题答案：B第34题试题答案：B第35题试题答案：A第36题试题答案：ABC第37题试题答案:第38题试题答案:第39题试题答案:第40题试题答案:第41题试题答案:第42题试题答案:第43题试题答案:第44题试题答案:第45题试题答案:第46题试题答案:第47题试题答案:ABCABCDABCDEFGABCDABCABCABCDBCDADABCBCD第48题试题答案：AC第49题试题答案：ABCD第50题试题答案：AB第51题试题答案：ABD第52题试题答案：ABC第53题试题答案：ABCDE第54题试题答案：AB

27、CDEF第55题试题答案：ABC第56题试题答案：ABCD第57题试题答案：ABCD第58题试题答案：ABCD第59题试题答案：ABCD第60题试题答案：BC第61题试题答案：ABC第62题试题答案：CD第63题试题答案：AC第64题试题答案：AD第65题试题答案：BC第66题试题答案：正确第67题试题答案：错误第68题试题答案：正确第69题试题答案：正确第70题试题答案：正确第71题试题答案：正确第72题试题答案：正确第73题试题答案：正确第74题试题答案：正确第75题试题答案：正确第76题试题答案：错误第77题试题答案：正确第78题试题答案：错误第79题试题答案：错误第80题试题答案：正确

28、第81题试题答案：正确第82题试题答案：错误第83题试题答案：正确第84题试题答案：错误第85题试题答案：正确第86题试题答案：正确第87题试题答案：错误第88题试题答案：错误第89题试题答案：错误第90题试题答案：正确第91题试题答案：正确第92题试题答案：正确第93题试题答案：正确第94题试题答案：错误第95题试题答案：正确第96题试题答案：错误第97题试题答案：正确第98题试题答案：错误第99题试题答案：正确第100题试题答案：错误2006年证券基础知识最新模拟试题（3）第三套B卷说明：本测试仅供温习参考之用，并非代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中显现。第一部份：单项选择题请在

29、以下题目当选择一个最适合的答案，每题1分。1、证券是指各类记载并代表必然权利的（）oA.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于（）,企业债、金融债不高于（）oA. 40%5%B. 40%10%C. 50%5%D. 50%10%3、股票的市价老是围绕着其（）运动。A.面值B.账面价值C.清算价值D.理论价值4、股票现值是指将（）按（）和有效期限折算成今天的价值。A.股票期值；法定利率B.股票面值；法定利率C.股票期值；市场利率D.股票面值；市场利率5、债务人为了弥补自己临时性资金周转欠缺能够发行（）。A.短时间债券

30、B.中期债券C.长期债券D.以上均不正确6、股票的永久性是区别于债券的（）oA.归还性B.流动性C.平安性D.收益性7、下面说法正确的选项是（）。A.股票是间接融资，而债券是直接融资B.债券是间接融资，而股票是直接融资C.二者都是间接融资D.二者都是直接融资8、政府债券市场上最重要的投资工具是（）。A.政府保证债券B.国债C.一般债券D.收益债券9、用于弥补战争费用的国债是（）。A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债10、地址政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）A.一般债券B,收益债券C.建设国债D.特种国债11、开放式基金发布基金份额资产净值的时刻是（）。A.每一个季度

31、发布一次B.每一个月发布一次C.每周发布一次D.每一个交易日持续发布12、依照投资标的分类，基金可分为（）等。A.契约型基金和公司型基金B.开放式基金和封锁式基金C.债券基金和股票基金D,成长型基金和收入型基金13、基金治理人与基金托管人之间的关系是（）。A.债权关系B.彼此制衡的关系C.委托与受托关系D.隶属关系14、1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必需将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（）以上。A. 4%B. 8%C. 10%D. 12%15、金融期货的交易对象是（）。A.金融商品合约B.金融期权C.金融期货合约D.金融冏品16、外汇风险中最多见且最重要的

32、风险是（）。A.商业性汇率风险B.债务性风险C.储蓄风险D.结算风险17、股票指数期货能够规避股票交易中的（）A.通货膨胀风险B.信誉风险C.非系统风险D.系统风险18、通常期权的权利期间与期权的时刻价值存在（）的阻碍。A.同方向且线性B.同方向但非线性C.反方向且线性D.反方向但非线性19、我国可转换公司债券治理方法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价钱应以发布召募说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价钱为基础，（）。A. 30;并下浮必然幅度B. 30;并上浮必然幅度C. 20;并下浮必然幅度D. 20;并上浮必然幅度20、某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80,其股

33、票此刻的市价为13元，那么该可转换证券的转换价值为（）oA. 1000元B. 1040元C. 1013元D. 960元21、某公司发行一般股票的认股权证，约定每张认股权证能够以24元的价钱认购该公司的股票2股，若是该公司股票的现价为28元，那么每张认股权证的内在价值是（）oA.4元B.8元C.48元D.56元22、以募满发行额为止的中标者各自的投标价钱作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价钱是不相同的招标方式是（）。A,以价钱为标的的荷兰式招标B,以价钱为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标23、设立综合类证券公司，其要紧治理人员和业务人员必需具有证券从

34、业资格，具有证券从业资格的从业人员人数要求很多于（）。A. 50人B. 40人C. 60人D. 30人24、能够从事客户资产治理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 4亿元25、不属于我国证券效劳机构的是（）A.证券记录结算公司B.证券投资咨询公司C.律师事务所D.证券交易所26、中国证券记录结算有限责任公司成立的时刻是（）A. 2001年10月1日B. 2001年3月30日C. 2000年10月1日D. 2001年9月1日27、我国证券领域的母法为（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国公司法D.中华人

35、民共和国信托法28、我国有关法规规定基金收益分派采取（）方式。A.现金B.分派新的基金份额C.分派基金认购证D.分派基金投资组合中的证券29、证券公司自营业务必需利用（）A.自有资金和依法筹集的资金B.借入资金和自有资金C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金30、证券业从业人员职业道德标准的内容包括（）。A.老实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律遵法C.自律遵法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法31、证券投资基金在英国和中国香港地域被称为（）oA.单位信托基金B.证券投资信托基金C.一起基金D.信托基金32

36、、以下金融衍生工具的创新不属于风险治理型创新的是（）A.信誉违约互换B.总收益互换C.信誉挂钩单据D.可转换债券33、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。A. 1股B. 1手C. 10股D. 50股34、大宗交易的交易时刻是（）oA.正常交易日收盘后的限按时刻B.正常交易日收盘前的限按时刻C.正常交易日收盘后的任意时刻D.正常交易日收盘前的任意时刻35、我国公司法规定，监事会应在其组成人员中推选（）名召集人。A. 1B. 2C. 3D. 4第二部份：多项选择题请在以下题目当选择所有正确的答案，每题1分。36、以下属于社会公益基金的有（）。A.教育进展基金B,养老基金C.福利基金D.

37、文学奖励基金37、证券市场最大体和最要紧的品种是（）A.股票B.债券C.基金D.金融期货38、股票应载明的事项有（）。A.公司名称B.公司记录成立的日期C.股票的种类D.票面金额及代表的股分数E.股票的编号39、通常经济周期变更与股价变更的关系是（）A.苏醒时期-股价上升B.高涨时期-股价上涨C.危机时期-股价下跌D.萧条时期-股价低迷40、盈余分派权的一样原那么是（）。A,只能由留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.公司在无力偿债时不能支付股利D.不必然只能用留存收益支付E.公司在无力偿债时也可支付股利41、优先股股票存在的意义是（）A.可为股分公司筹得长期稳固的公司股本B.股息固

38、定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担C.可幸免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言，优先股收益稳固靠得住E.对投资者而言，优先股价钱波动小，风险低42、境外上市外资股要紧由（）组成。A. L股B. B股C. H股D. N股E. S股43、从功能上看，政府债券是（）。A.政府弥补赤字的手腕B.政府筹措资金的手腕C.政府扩大公共事业开支的手腕D.国家实施宏观经济政策的工具E.国家进行宏观调控的工具44、政府债券的特点是（）。A.平安性高B.流通性强C.收益稳固C.免税待遇E.实际收益低45、以下可能是我国发行的外国债券有（）。A.扬基债券B.龙债券C.武士债券D.欧洲债券E.美国债券46

39、、开放式基金的申购价和赎回价一样是（）A,申购价=基金份额净资产值+申购费B,申购价=基金份额净资产值-申购费C.赎回价=基金份额净资产值+赎回费D.赎回价=基金份额净资产值-赎回费47、金融期货从基础工具来划分，要紧有（）A.外汇期货B.利率期货C.股票价钱指数期货D.股票期货48、债券的投资收益来自（）。A.利息收益B.补助收人C.资本利得D.税收优惠收入49、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等（）类。其中，制造业指数又分为食物饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数

40、、石化塑胶指数、电子指数等（）类。A. 13;7B. 13;9C. 11;7D. 11;950、依照新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）等。A.证券投资基金治理公司B.证券公司C.信托投资公司D.财务公司E.保险机构投资者51、以下属于场外交易市场的是（）。A. NASDAQB. EASDAQC.SESDAQD.深圳证券交易所E.纽约证券交易所52、依照我国公司法、股票发行与交易治理方法的有关规定，股分中请股票上市必需符合以下条件：（）oA.股票经国务院证券治理部门批准已向社会公布发行B.公司股本总额很多于人民币5000万元C.公司最近3年持续盈利，原国有企业改组设

41、立为股分，或公司要紧发起人为国有大中型企业的，可持续计算D.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数很多于1000人，向社会公布发行的股分达公司股分总数的25犯上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公布发行股分的比例能够适当降低，最低可为15%E.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载53、集中存管确实是证券记录结算公司以电子化账面系统治理所有进入该系统的证券，具包括（）。A.负责处置投资者账户资金的转移B.统一治理投资者证券账户C.实行证券托管制度及进行与投资人所存人证券相关的权益分派D.排除因各类缘故造成的实物证券流动54、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经

42、营治理的要紧责任人应在申报材料上签字盖章，许诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（）承担相应法律责任。A.虚假记载B.误导性陈述C.黑幕信息D.重大遗漏等事项55、我国公司法的核心旨在爱惜（）的合法权利。A.公司B.股东C.债权人D.债务人56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，能够投资以下人民币金融工具:（）。A.在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股之外的股票B.在证券交易所挂牌交易的国债C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券D.中国证监会批准的其他金融工具57、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）。A.股票（包括人民币一般股、外资股）的承销B.债券（包括政

43、府债券、公司债券）的承销C.外资股的经纪D.债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营58、中华人民共和国刑法关于证券犯法的规定有（）。A.虚报注册资本与虚假出资罪B.擅自发行股票和公司、企业债券罪C.提供虚假财务会计报告罪D.编造并传播阻碍证券交易虚假信息罪、诱骗他人一辈子意证券罪59、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德标准的内容之一，其要紧含义是（）。A.证券业从业人员要坚持“三公”原那么、秉公办事B.证券业从业人员要不畏权势、忠于职守C.证券业从业人员要严守信誉、实事求是D.证券业从业人员要刚正不阿、老实守信E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密60、我国基金法规定，有以下情形之一的

44、，基金托管人职责终止（）。A,被依法取消基金托管资格B,被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产D.被基金治理人解任61、证券市场上发行证券的主若是（）。A.政府B.企业C.个人D.金融机构62、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营以下业务：（）A.股票（包括人民币一般股、外资股）的承销B.债券（包括政府债券、公司债券）的承销C.外资股的经纪D.债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营63、盈余分派权的一样原那么是（）。A,只能由留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.公司在无力偿债时不能支付股利D.不必然只能用留存收益支付E.公司在无力偿债时也可支付股利64、优先股股票存在的意义是（）。A.可为股分公司筹得长期稳固的公司股本B.股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润负担C,可幸免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言，优先股收益稳固靠得住E.对投资者而言，优先股价钱波动小，风险低65、信誉衍生工具有（）。A.信誉远期合约B.信誉联接单据C.信誉权证D.信誉互换第三部份：是非题请在以下题目当选择最适合的答案，每题1分。66、非上市证券不许诺在任何证券交易市场交易。67、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股分公司的所有权。68、股票是一种无穷期的法律凭证。69、我国公司法规定，股分向发起人、国家授权