微十一章市场失灵及微观经济政策6

1、 经济学之父亚当经济学之父亚当斯密在斯密在国富论国富论中，中，强调强调管理最少的政府是最好的政府。管理最少的政府是最好的政府。除除了少数事情（如国防、司法、教育）以了少数事情（如国防、司法、教育）以外，其他事情应尽量交给市场，让看不外，其他事情应尽量交给市场，让看不见的手见的手价格机制去解决问题，这就价格机制去解决问题，这就是有名的是有名的“自由放任主义自由放任主义”。“自由放任主义自由放任主义”亚当亚当斯密斯密微观经济学从各个方面证明自由市场经济的高效率。市微观经济学从各个方面证明自由市场经济的高效率。市场机制具有很多神奇功能，可以决定生产什麽，生产多少场机制具有很多神奇功能，可以决定生产什

2、麽，生产多少，如何生产，为谁生产问题；可以调节产品的供给和需求，如何生产，为谁生产问题；可以调节产品的供给和需求，可以调节要素的供给和需求，决定要素的收入分配，并，可以调节要素的供给和需求，决定要素的收入分配，并能使资源达到有效配置。正是市场机制这种无法替代的作能使资源达到有效配置。正是市场机制这种无法替代的作用使大部分国家采取市场经济来配置资源，并且不断扩大用使大部分国家采取市场经济来配置资源，并且不断扩大市场，以便充分发挥市场经济的功能。市场，以便充分发挥市场经济的功能。市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策 然而，当今世界绝少有国家完全依赖自由市场然而，当今世界绝少有国家完全依赖自

3、由市场经济，政府都或多或少介入经济活动。经济，政府都或多或少介入经济活动。 原因是，完全竞争市场经济所需的前提条件无原因是，完全竞争市场经济所需的前提条件无法在现实中完全满足，只要有一个前提条件不成立，法在现实中完全满足，只要有一个前提条件不成立，那麽市场均衡将背离那麽市场均衡将背离“帕累托最优帕累托最优”，现实市场经现实市场经济在很多场合不能导致资源有效配置，济在很多场合不能导致资源有效配置，这种情况称这种情况称为为“市场失灵市场失灵”。例如：垄断、外部影响、公共物。例如：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息。品、不完全信息。 因此，市场失灵需要政府进行干预，发挥因此，市场失灵需要政府进行干

4、预，发挥“看看得见的手得见的手”的功能。政府的职能主要是弥补市场的的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足，目的是保证效率、公平和稳定。不足，目的是保证效率、公平和稳定。第十一章第十一章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策市场失灵的原因和表现：市场失灵的原因和表现： 1.垄断垄断 2.外部影响外部影响 3.公共物品公共物品 4.不完全信息不完全信息u市场失灵市场失灵：市场机制（即价格：市场机制（即价格机制）在很多场合不能实现资源的有效配置。机制）在很多场合不能实现资源的有效配置。市场失灵需要政府对之进行调节和干预，发挥市场失灵需要政府对之进行调节和干预，发挥“看得看得见的手见的手”的功

5、能。政府的职能主要是弥补市场的不足的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足,目的是保证效率、公平和稳定。目的是保证效率、公平和稳定。1.1.垄断的弊端垄断的弊端（1 1）垄断厂商通过控制产量、提高价格获取高额利润）垄断厂商通过控制产量、提高价格获取高额利润, ,导致资源配置低效率，还带来收入分配不公平。导致资源配置低效率，还带来收入分配不公平。（2 2）导致管理松懈）导致管理松懈, ,不思进取不思进取, ,缺乏降低成本的动力。缺乏降低成本的动力。（3 3）导致）导致“寻租寻租”行为。如果垄断来自政府授权，可行为。如果垄断来自政府授权，可以被游说，就会产生以被游说，就会产生“寻租寻租”行为行为行贿

6、。行贿。n垄断垄断对整个经济是一种损害，使生产效率降低。对整个经济是一种损害，使生产效率降低。一、垄断及政府管制一、垄断及政府管制n竞争必然引起垄断竞争必然引起垄断垄断与社会福垄断与社会福利损失利损失d=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB消费者剩余消费者剩余=-A-B生产者剩余生产者剩余=A-C社会剩余社会剩余=-B-C无谓损失无谓损失垄断厂商利润最大化产量为垄断厂商利润最大化产量为Qm , 垄垄断价格为断价格为Pm，这个价格高于边际成，这个价格高于边际成本，没有达到帕累托最优状态，损本，没有达到帕累托最优状态，损失了失了B和和C的社会福利。的社会福利。对垄断的管

7、制对垄断的管制 管制是政府对企业的行为进行适当管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制。对垄断价格和垄断产量的管制。D=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB无谓损失无谓损失2.2.政府对垄断的管制政策政府对垄断的管制政策（1 1）政府对自然垄断企业的公共管制）政府对自然垄断企业的公共管制 自然垄断企业往往生产需求缺乏弹性的商品。企业自然垄断企业往往生产需求缺乏弹性的商品。企业可以通过提高价格来获得暴利。可以通过提高价格来获得暴利。价格管制价格管制最高限价，防止垄断定价。最高限价，防止垄断定价。市

8、场准入和退出管制。市场准入和退出管制。国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。去由私人从事的生产活动转归国家。u对国家利益重大的行业；对国家利益重大的行业；u私人不愿意经营，或者无力经营的行业；私人不愿意经营，或者无力经营的行业；u投入高、风险大的新兴行业。投入高、风险大的新兴行业。（2 2）反垄断法）反垄断法反托拉斯法反托拉斯法l区别对待不同产业：区别对待不同产业：但垄断有积极作用：但垄断有积极作用：n公司合并，没有削弱竞争，而是降低了成本。公司合并，没有削弱竞争，而是降低了成本。n虽然垄断国内市场，但却在国

9、际竞争中保持优势。虽然垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。政府采取措施，促进竞争：政府采取措施，促进竞争：禁止会削弱竞争的兼并；禁止会削弱竞争的兼并；拆分垄断企业或接近垄断的企业。拆分垄断企业或接近垄断的企业。限制串谋限制串谋卡特尔。卡特尔。限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断重工业：适当垄断n轻工业：充分竞争轻工业：充分竞争二、外部影响二、外部影响(外部性外部性)及政府管制及政府管制1.外部影响外部影响 externality：企业或个人向市场之外企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。的其他人强加的成本和收益。u私人成本与社会成本，或私人收益

10、与社会收私人成本与社会成本，或私人收益与社会收益不一致，导致实际价格不同于最优价格。益不一致，导致实际价格不同于最优价格。u导致资源配置失当。导致资源配置失当。2.2.外部外部影响的影响的类型类型外部经济：外部经济： 有利的外部经济效果。有利的外部经济效果。 私人收益私人收益社会收益。社会收益。外部不经济：不利的外部经济效果。外部不经济：不利的外部经济效果。 私人私人成本成本社会社会成本成本。2.2.外部影响类型：从生产方面看外部影响类型：从生产方面看(1)生产的外部经济生产的外部经济：生产者的行为产生了有利于他人的生产者的行为产生了有利于他人的良好影响，却不能从中取得报酬。良好影响，却不能从

11、中取得报酬。 私人收益私人收益社会收益社会收益某企业给员工培训，而员工跳槽了，该企业培训费用得不到补偿某企业给员工培训，而员工跳槽了，该企业培训费用得不到补偿.外部经济对外带来的好处无法得到回报，导致具有外部外部经济对外带来的好处无法得到回报，导致具有外部经济的物品供应不足。经济的物品供应不足。例如教育和新技术。例如教育和新技术。(2)生产的生产的外部外部不不经济经济：生产者的行为给他人造成了损害，：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。但没有给他人予以补偿。 私人成本私人成本社会成本社会成本n造纸厂排放的三废；采矿公司开采石油、煤炭破坏周边的耕地、造纸厂排放的三废；采矿公司开采

12、石油、煤炭破坏周边的耕地、水源、空气等环境资源；上游伐木造成水土流失。水源、空气等环境资源；上游伐木造成水土流失。n外部不经济对外带来的危害没有外部不经济对外带来的危害没有给他人予以给他人予以赔偿赔偿，导致导致具有外部不经济的物品供应过多。具有外部不经济的物品供应过多。（1 1）针对外部经济行为：）针对外部经济行为： 采取减税、补贴等补偿措施采取减税、补贴等补偿措施 补偿私人收益低于社会收益的部分。补偿私人收益低于社会收益的部分。3.3.政府针对外部影响的政策政府针对外部影响的政策（2 2）针对外部不经济行为：）针对外部不经济行为： 采取征税、罚款等惩罚措施采取征税、罚款等惩罚措施 使私人成本

13、上升到与社会成本一致。使私人成本上升到与社会成本一致。 发放可交易的污染排放许可证。发放可交易的污染排放许可证。 政府确定污染水平政府确定污染水平, ,将排放额度在厂商之间流通将排放额度在厂商之间流通 明确产权明确产权科斯定理科斯定理庇古的主张庇古的主张庇古税庇古税实行排污权有偿转让制度实行排污权有偿转让制度 国家环保总局在我国华东几个城市进行排国家环保总局在我国华东几个城市进行排污权有偿转让的试点工作。污权有偿转让的试点工作。 排污权有偿转让：是指政府环保部门先根排污权有偿转让：是指政府环保部门先根据该地区必须控制的排污总量，为各排污据该地区必须控制的排污总量，为各排污企业发放排污许可证，规

14、定每个企业的排企业发放排污许可证，规定每个企业的排污配额。污配额。 有的企业投资治理了污染，实际排放量小有的企业投资治理了污染，实际排放量小于排放配额，允许其将配额的富余部分有于排放配额，允许其将配额的富余部分有偿转让给配额不够的企业。即允许排污权偿转让给配额不够的企业。即允许排污权在市场上交易。在市场上交易。上海实行排污权有偿转让制度上海实行排污权有偿转让制度 20世纪世纪90年代初，位于黄浦江上游的上海年代初，位于黄浦江上游的上海吉田拉链吉田拉链厂厂因扩大规模，排放的污水超过排污许可证指标。因扩大规模，排放的污水超过排污许可证指标。 而上海而上海中药三厂中药三厂由于治理污水，减少了排污水量

15、。由于治理污水，减少了排污水量。排污指标有剩余。排污指标有剩余。 于是两家企业在环保部门见证下，签订了排污指标于是两家企业在环保部门见证下，签订了排污指标有偿转让协议：由有偿转让协议：由吉田拉链厂吉田拉链厂出了出了60万元转让费，万元转让费，从上海从上海中药三厂中药三厂获得每天获得每天680吨污水和吨污水和40公斤公斤COD (化学需氧量，工业废水污染物化学需氧量，工业废水污染物 )的排污指标。的排污指标。 实行排污权有偿转让制度，上海中药三厂的环保投实行排污权有偿转让制度，上海中药三厂的环保投入获得了回报。这样可以鼓励企业治理污染。入获得了回报。这样可以鼓励企业治理污染。v 特写：岩盐的溢出

16、成本特写：岩盐的溢出成本 美国北部各州地方政府冬天使用岩盐来溶化街道和美国北部各州地方政府冬天使用岩盐来溶化街道和高速公路上的结冰。问题是岩盐具有腐蚀性：使得汽车高速公路上的结冰。问题是岩盐具有腐蚀性：使得汽车和桥梁这类金属物生锈，还危及路边蔬菜的生长。和桥梁这类金属物生锈，还危及路边蔬菜的生长。 纽约州一项研究表明，每吨岩盐将会造成纽约州一项研究表明，每吨岩盐将会造成16001600美元美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公

17、路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约约2.442.44亿美元。亿美元。 为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖2020美元，而碳美元，而碳酸镁钙为每吨酸镁钙为每吨400400美元。美元。 如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税16001600美元，岩美元，岩盐的净价格（盐的净价格（16201620美元

18、）将超过碳酸镁钙的价格（美元）将超过碳酸镁钙的价格（400400美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。 明确产权明确产权科斯定理科斯定理u外部性内部化外部性内部化科斯定理：科斯定理：只要产权（只要产权（所有权所有权）是明）是明确的，并且其交易成本为零或很小，确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。均衡的最终结果都是有效率的。3.3.政府针对外部影响的政策政府针对外部影响的政策制度经济学之父制度经济学之父科斯科斯( (英英1910- 1910- ) )，19911991年

19、获诺贝尔经济学奖。年幼因腿疾年获诺贝尔经济学奖。年幼因腿疾须穿铁鞋行走，上残疾人学校。须穿铁鞋行走，上残疾人学校。（1 1）针对外部经济行为：补贴减税）针对外部经济行为：补贴减税（2 2）针对外部不经济行为：）针对外部不经济行为： 征税、罚款等惩罚措施；征税、罚款等惩罚措施； 发放可交易的污染排放许可证；发放可交易的污染排放许可证； 例如，假定一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒户居民晾晒的衣服，每户由此受损的衣服，每户由此受损75元，元，5户共损失户共损失375元。元。 有两个解决方法：有两个解决方法：1.花花150元给工厂烟囱安装除尘器，元给工厂烟囱安

20、装除尘器， 2.给每户买给每户买1台台50元的烘干机，元的烘干机，5户共需户共需250元元. 不论把产权给居民还是给工厂，如果听任市场机制发不论把产权给居民还是给工厂，如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方元解决问题的方法。市场机制所导致的均衡状态是最有效率的。法。市场机制所导致的均衡状态是最有效率的。 科斯认为，外部影响之所以导致资源配置失当，是由科斯认为，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。上例中，只要产权归工厂或居

21、民外部影响就不会发生。上例中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部性问题。个除尘器来消除污染，即解决外部性问题。v明确产权解决外部性问题明确产权解决外部性问题科斯定理科斯定理科斯定理与陕北开矿的故事科斯定理与陕北开矿的故事 2005年年12月月23日央视日央视“焦点访谈焦点访谈”报道陕北几个农民因为当地报道陕北几个农民因为当地开采石油（广东和香港公司）破坏了他们的耕地、水源、空气等开采石油（广东和香港公司）破坏了他们的耕地、水源、空气等生活环境资源而将采矿公司告上法庭。生活环境资源而将采

22、矿公司告上法庭。 根据科斯定理，无论法律上将地下矿藏的产权界定给当地的农民、根据科斯定理，无论法律上将地下矿藏的产权界定给当地的农民、地方政府还是中央政府，只要存在交易费用为零的自由市场交易，地方政府还是中央政府，只要存在交易费用为零的自由市场交易，那么，地下矿藏最终会落入到出价最高也就是认为该资源的效用那么，地下矿藏最终会落入到出价最高也就是认为该资源的效用最高的买主手中，这意味着地下的资源通过市场交易进行了最有最高的买主手中，这意味着地下的资源通过市场交易进行了最有效率的配置。效率的配置。 假定地下矿藏是属于当地农民的，那么他们可以不开采这些矿藏假定地下矿藏是属于当地农民的，那么他们可以不

23、开采这些矿藏而享受清洁的耕地、水源和环境，如果国家、地方政府或者外地而享受清洁的耕地、水源和环境，如果国家、地方政府或者外地商人认为这些矿藏对他们很重要，那么他们就会通过市场的竞价商人认为这些矿藏对他们很重要，那么他们就会通过市场的竞价从农民手中买来这些资源的开采权，这样农民就可以得到足够的从农民手中买来这些资源的开采权，这样农民就可以得到足够的补偿，他们可以用这些钱买来粮食而放弃耕地、买来清洁的饮水补偿，他们可以用这些钱买来粮食而放弃耕地、买来清洁的饮水或者为了享受金钱带来的其他好处而忍受污染了的空气，甚至可或者为了享受金钱带来的其他好处而忍受污染了的空气，甚至可以用这笔钱举家迁徙，移居到城

24、里。以用这笔钱举家迁徙，移居到城里。 假如这些地下资源属于政府，那么当地农民如果想要享受不受污假如这些地下资源属于政府，那么当地农民如果想要享受不受污染的耕地、水源和空气，也可支付一笔费用让政府不要来开采，染的耕地、水源和空气，也可支付一笔费用让政府不要来开采，由此他们就可以享受不受污染的耕地、水源和空气等。由此他们就可以享受不受污染的耕地、水源和空气等。 【水干了、地陷了、树死了、人走了】【水干了、地陷了、树死了、人走了】 近年来近年来,内蒙古西部地区的煤内蒙古西部地区的煤炭资源开采强度迅速增大。记者在原煤产能超过炭资源开采强度迅速增大。记者在原煤产能超过2亿吨的鄂尔多斯市亿吨的鄂尔多斯市看

25、到看到,大批矿井的生产能力通过技改得到提升大批矿井的生产能力通过技改得到提升,有的原设计产能有的原设计产能300万万吨的矿井吨的矿井,扩大至扩大至1000万吨、万吨、2000万吨万吨;原来年产数十万吨的民营煤炭原来年产数十万吨的民营煤炭企业企业,技改后多数扩大至技改后多数扩大至100万吨以上。与此相应万吨以上。与此相应,矿井的服务年限随矿井的服务年限随之缩短之缩短,采煤塌陷区范围快速扩大采煤塌陷区范围快速扩大,失地农民人数增加速度也在加快。失地农民人数增加速度也在加快。 记者在神木县采访了解到记者在神木县采访了解到,近年来由于煤炭的强度开采近年来由于煤炭的强度开采,县境内塌陷区县境内塌陷区面积

26、已达面积已达67.7平方公里平方公里,近近7000农牧民饱受塌陷之痛。图为水干了农牧民饱受塌陷之痛。图为水干了神木县和内蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地神木县和内蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地,这里布局这里布局着上湾、榆家梁等千万吨级的矿井。随着煤炭的大规模开发着上湾、榆家梁等千万吨级的矿井。随着煤炭的大规模开发,矿区脆矿区脆弱的生态环境已遭到严重破坏。煤田采空区地表塌陷弱的生态环境已遭到严重破坏。煤田采空区地表塌陷,水源渗漏水源渗漏,植被植被枯死枯死,土地无法耕种土地无法耕种,许多村庄因丧失基本生存条件而不得不搬迁。许多村庄因丧失基本生存条件而不得不搬迁。 “虽然这家央企的

27、矿井设计年限为虽然这家央企的矿井设计年限为70年年,可对上湾村而言可对上湾村而言,每天都能看每天都能看到塌陷面积的扩大。到塌陷面积的扩大。”去年去年3月月,伊金霍洛旗乌兰木伦镇上湾村支书郭伊金霍洛旗乌兰木伦镇上湾村支书郭快乐介绍快乐介绍,当时全村当时全村4万多亩土地中已塌陷万多亩土地中已塌陷2.5万亩万亩,两个半自然村的人两个半自然村的人口已全部迁至城镇。今年口已全部迁至城镇。今年3月底月底,他告诉记者他告诉记者:“一年来又塌陷了一年来又塌陷了6000亩。亩。” 图为地陷了图为地陷了制度经济学、产权经济学之父制度经济学、产权经济学之父 ( (英英) )罗纳德罗纳德. .科斯（科斯（CoaseC

28、oase 1910- 1910- ） 1991 1991年，年，8181岁高龄的科斯获得诺贝尔经济学奖，贡献是发现了交易成本岁高龄的科斯获得诺贝尔经济学奖，贡献是发现了交易成本和产权在经济组织、制度结构、经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著和产权在经济组织、制度结构、经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文。名的论文。 其一是其一是19371937年发表的年发表的企业的性质企业的性质。该文独辟蹊径讨论了企业存在的。该文独辟蹊径讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题。科斯创造了原因及其扩展规模的界限问题。科斯创造了“交易成本交易成本” ” 这一重要概念来解这一重要概念来解释。所谓交易

29、成本，即释。所谓交易成本，即“利用市场的交换手段进行交易的费用利用市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供，包括提供价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时，就是交易；当市场交易的边际

30、成本等于企业内部的管理协调的边际成本时，就是企业规模扩张的界限。企业规模扩张的界限。 其二是其二是19601960年发表的年发表的社会成本问题社会成本问题。该文研究了交易成本为零时合。该文研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于约行为的特征，批评了庇古关于“外部性外部性”问题的补偿原则（政府干预），问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。即一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，的场合也同样有效。即一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使

31、用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置“科斯定理科斯定理”。20092009诺贝尔经济学奖颁给新制度经济学家诺贝尔经济学奖颁给新制度经济学家威廉姆森威廉姆森 和和 奥斯特罗姆奥斯特罗姆 2009.10.12诺贝尔经济学奖得主是美国加州大学的威廉姆森诺贝尔经济学奖得主是

32、美国加州大学的威廉姆森(Wiliamson)和印第安纳大学的奥斯特罗姆和印第安纳大学的奥斯特罗姆(Ostrom)。两位研究。两位研究范畴都是新制度经济学领域，贡献在于对经济治理的分析范畴都是新制度经济学领域，贡献在于对经济治理的分析 : 威廉姆森（威廉姆森（1932-）：）：“新制度经济学新制度经济学”的命名者，研究公司的的命名者，研究公司的经济治理边界。经济治理边界。 奥斯特罗姆（奥斯特罗姆（1933-）：研究集体组织如何成功管理公共财产。）：研究集体组织如何成功管理公共财产。新制度经济学作为经济学的新制度经济学作为经济学的一个分支，是用主流经济学一个分支，是用主流经济学的方法分析制度的经济

33、学。的方法分析制度的经济学。其本身已超出了纯粹的经济其本身已超出了纯粹的经济学范畴学范畴, ,研究内容涵盖政治学、研究内容涵盖政治学、社会学等诸多方面。社会学等诸多方面。威廉姆森：新制度经济学命名者威廉姆森：新制度经济学命名者 威廉姆森与科斯同被誉为新制度经济学的威廉姆森与科斯同被誉为新制度经济学的“鼻祖鼻祖” ，他将科斯理论发扬光大，是他将科斯理论发扬光大，是“新制度经济学新制度经济学”的命名者。的命名者。 突出贡献是对公司的经济治理边界的分析。突出贡献是对公司的经济治理边界的分析。 即是用交易费用理论的研究方法，来分析企业内部治理即是用交易费用理论的研究方法，来分析企业内部治理结构和企业组

34、织结构的演变。企业为什么从一开始的小结构和企业组织结构的演变。企业为什么从一开始的小业主企业、小作坊，发展演变到大型跨国公司，都与企业主企业、小作坊，发展演变到大型跨国公司，都与企业内部交易费用、内部成本的降低有关系。业内部交易费用、内部成本的降低有关系。企业治理上，和高管签订长期合约，也是从降低交易费企业治理上，和高管签订长期合约，也是从降低交易费用的角度来解释。用的角度来解释。 所谓交易费用，是为了完成交易所必所谓交易费用，是为了完成交易所必须的界定产权、搜寻交易伙伴，确定须的界定产权、搜寻交易伙伴，确定交易价格、进行交易谈判、订立交易交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违

35、约的行为并合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。的总和。 奥斯特罗姆：奥斯特罗姆：公民社会能有效弥补公民社会能有效弥补“政府失灵政府失灵” 市场机制的自身缺陷决定了其独立运行会导致市场机制的自身缺陷决定了其独立运行会导致“市场失灵市场失灵”， 而政府在解决而政府在解决“市场失灵市场失灵”过程中，由于政策失误与低效率，也过程中，由于政策失误与低效率，也会出现会出现“政府失灵政府失灵”。 政府和市场之外，诸如金融监管、甲流防控，气候变暖、环境污政府和市场之外，诸如金融监管、甲流防控，气候变暖、环境污染等全球公共问题，谁能弥补其缺陷？

36、染等全球公共问题，谁能弥补其缺陷？公民社会（集体组织）公民社会（集体组织） 奥氏的最大贡献，强调建立政府、市场和奥氏的最大贡献，强调建立政府、市场和公民社会公民社会三者有机协调三者有机协调配合的配合的“新三元结构新三元结构”。按照传统理论。按照传统理论,公共财产和公共资源很公共财产和公共资源很难被有效管理难被有效管理,要么由一个中央权力实体来管理要么由一个中央权力实体来管理,要么被私有化。要么被私有化。但奥斯特罗姆却打破了传统理念。但奥斯特罗姆却打破了传统理念。 她研究了集体组织对于鱼群、牧场、森林、湖泊等公共财产的管她研究了集体组织对于鱼群、牧场、森林、湖泊等公共财产的管理理,发现资源的使用

37、者们发明的解决利益冲突的决策、规则和执发现资源的使用者们发明的解决利益冲突的决策、规则和执行机制能够更有效的管理公共财产。行机制能够更有效的管理公共财产。l她从博弈的角度，探索了政府与市场她从博弈的角度，探索了政府与市场之外，自主治理公共资源的可能性。之外，自主治理公共资源的可能性。科斯定理科斯定理 科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。使克服负外部性的成本降到最低限度。 如果产权是完全确定的，并得到充分保障，有些外部如果产权是完全确定

38、的，并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游污染者将因为污染下游水质而受罚。污染者将因为污染下游水质而受罚。 现代企业制度的条件：现代企业制度的条件：产权清晰，产权清晰，权责明确，权责明确， 政企分开，管理科学。政企分开，管理科学。 三、公共物品及政府供给三、公共物品及政府供给1.1.私人物品：指其数量将随任何人对他的消费私人物品：指其数量将随任何人对他的消费增加而减少的物品增加而减少的物品。 私人物品具有两个特点：消费的排他性和私人物品具有两个特点：消费的排他性和 竞用性。竞

39、用性。市场机制只对私人物品才起作用，才有效率。市场机制只对私人物品才起作用，才有效率。n排他性：排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。品。不付费，就会被排除在消费之外。不付费，就会被排除在消费之外。n竞用性：一旦某人消费了某物品，其他人就不能再竞用性：一旦某人消费了某物品，其他人就不能再消费该商品。消费该商品。2.2.纯公共物品：指不具备消费的排他性和竞用性的商品。纯公共物品：指不具备消费的排他性和竞用性的商品。如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。 (2)自然垄断物品：指不具备消费的竞用性，但可以具自

40、然垄断物品：指不具备消费的竞用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有线电视。有排他性的商品。如高速公路，有线电视。n非排他性：不付费也能消费使用。无法避免免费搭车非排他性：不付费也能消费使用。无法避免免费搭车n非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。 3. 3.准公共物品准公共物品 (1)公共资源：不具备消费的排他性，但具有竞用性的公共资源：不具备消费的排他性，但具有竞用性的物品。如海鱼，草地。物品。如海鱼，草地。公共物品无法避免公共物品无法避免“免费搭车免费搭车”现象。现象。 免费搭车：每个人都想不付出任何代价来享受公共产品提免费搭车：每个人都

41、想不付出任何代价来享受公共产品提供的服务。供的服务。公共物品的生产不能由私人来解决，必须靠政府提供。公共物品的生产不能由私人来解决，必须靠政府提供。4.4.政府对公共物品的供给政府对公共物品的供给（1 1）建立国有企业。）建立国有企业。（2 2）委托私人企业生产公共产品等基础设施。）委托私人企业生产公共产品等基础设施。自然垄断物品：自然垄断物品：是指不具备消费的竞用性，是指不具备消费的竞用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有但可以具有排他性的商品。如高速公路，有线电视。线电视。n签订合同，授予经营权：委托私人公司经营公共产签订合同，授予经营权：委托私人公司经营公共产品。自来水、电话、电力

42、、基础设施等。品。自来水、电话、电力、基础设施等。n政府参股：桥梁、水坝、公路、铁路等。政府参股：桥梁、水坝、公路、铁路等。nBOT方式：方式： Build,Operate,Transfer 建设建设经营经营移交。引进外资。移交。引进外资。四、信息不完全及政府管制四、信息不完全及政府管制 1.1.信息不完全：信息不完全： 消费者并不是充分了解在什麽时候、地点存在何种消费者并不是充分了解在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的商品。质量的何种价格的商品。 生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的生产要素。地点存在何种质量

43、的何种价格的生产要素。2.2.信息不对称：有些人比其他人拥有更多相关信息。信息不对称：有些人比其他人拥有更多相关信息。n如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，可靠性等，导致消费者做出错误决策。可靠性等，导致消费者做出错误决策。n消费者处于信息劣势，购买假冒伪劣产品。消费者处于信息劣势，购买假冒伪劣产品。n从北京到南京，买的不如卖的精。从北京到南京，买的不如卖的精。信息不对称与销售者的声誉信息不对称与销售者的声誉由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者就特别看重销售者的声誉和品牌。就特别看重销售者的声誉

44、和品牌。通常人们会买名牌商品，买大品牌，买日用品到通常人们会买名牌商品，买大品牌，买日用品到大型超市，来避免信息不对称。大型超市，来避免信息不对称。为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者总是尽力建立和保持良好的声誉。总是尽力建立和保持良好的声誉。当买卖双方进行一次性交易时，非对称问题更加严重。当买卖双方进行一次性交易时，非对称问题更加严重。如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买回来大呼上当如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买回来大呼上当. .如果存在重复交易的机会，销售者会重视建立信誉，不会如果存在重复交易的机会，销售者会重视建立信誉，不会利用信息优

45、势欺骗消费者，否则得不偿失。利用信息优势欺骗消费者，否则得不偿失。3.3.政府对于信息不对称管制政府对于信息不对称管制（1 1）制定反不正当竞争法。）制定反不正当竞争法。（2 2）制定消费者权益保护法）制定消费者权益保护法（3 3）制定广告法。反对虚假广告。）制定广告法。反对虚假广告。（4 4）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。（5 5）要求明码标价。）要求明码标价。目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。3.153.15打假：欧典地板广告：来自德国的百年品牌？打假：欧典地板广告：来自德国的

46、百年品牌？练练 习习 1.不完全竞争市场中，出现低效率的资源不完全竞争市场中，出现低效率的资源配置是因为产品价格（配置是因为产品价格（ ）边际成本。）边际成本。 A.大于大于 B小于小于 C等于等于 D可能不等于可能不等于 2.由于垄断会使效率下降，因此任何垄断由于垄断会使效率下降，因此任何垄断都是要不得的，这一命题（都是要不得的，这一命题（ ） A一定是正确的一定是正确的 B.并不正确并不正确 C可能是正确的可能是正确的 D基本上是正确的基本上是正确的 3.为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业厂商的垄断行为（厂商的垄断行为（ ） A.是限制的是限制的 B是提倡的是提倡的 C不管的不管的 D有条件加以支持的有条件加以支持的 4.为了提高资源配置效率，政府对自然垄断