垄断竞争与竞争性垄断

1、垄断竞争与竞争性垄断 自从古典经济学诞生以后，有关垄断与竞争的问题，就被系统地纳入经济学研究范畴。网络经济是一种新的经济形态，在网络经济中，传统的垄断与竞争概念有了新的含义。一、一、 传统的竞争理论传统的竞争理论 完全竞争市场完全竞争市场 不完全竞争市场不完全竞争市场 完全垄断市场完全垄断市场 寡头垄断市场寡头垄断市场 垄断竞争市场垄断竞争市场（一）完全竞争市场1.完全完全竞争，又称纯粹竞争，是指一种不受任何阻竞争，又称纯粹竞争，是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场情况。碍、干扰和控制的市场情况。2.完全完全竞争市场的界定竞争市场的界定市场上有无数的买者和卖者，且都为市场价格的接市场上有无数

2、的买者和卖者，且都为市场价格的接受者（受者（price taker）。）。同一行业中的每一个厂商生产的产品完全无差别。同一行业中的每一个厂商生产的产品完全无差别。厂商进入或退出一个行业是完全自由的。厂商进入或退出一个行业是完全自由的。市场中每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策市场中每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息。有关的商品和市场的全部信息。3.完全竞争下的市场长期完全竞争下的市场长期均衡均衡对厂商而言，从长期来看对厂商而言，从长期来看，意味着可以根据获利亏意味着可以根据获利亏损情况对全部的生产要素进行调整，进而调整生损情况对全部的生产要素进行调整，进而调整生

3、产规模，甚至可以重新进入某一存在超额利润的产规模，甚至可以重新进入某一存在超额利润的行业或退出存在亏损的原行业。行业或退出存在亏损的原行业。所以，所以，完全竞争将使整个行业处于既无超额利润又完全竞争将使整个行业处于既无超额利润又无亏损的零经济利润状态无亏损的零经济利润状态 。 D(AR=MR=P)A DELACLMCQPO4.对对完全竞争市场的评价完全竞争市场的评价西方经济理论认为，在完全竞争的长期均衡点西方经济理论认为，在完全竞争的长期均衡点上上（1）市场）市场刚好出清，既不存在供不应求，也不存在产刚好出清，既不存在供不应求，也不存在产品过剩，此时社会福利达到最大值。品过剩，此时社会福利达到

4、最大值。（2）商品）商品的价格等于生产商品的平均成本和边际成本，的价格等于生产商品的平均成本和边际成本，因而消费者只需要支付最低的因而消费者只需要支付最低的价格，社会福利达到最价格，社会福利达到最大；大；（3）厂商给社会提供的是尽可能低的价格和最高的产）厂商给社会提供的是尽可能低的价格和最高的产量，在长期中不存在经济利润，所有的厂商都运营于量，在长期中不存在经济利润，所有的厂商都运营于平均成本最低点，是资源达到最优配置的表现。平均成本最低点，是资源达到最优配置的表现。 同时，在完全竞争市场之下，完全满足帕累托最同时，在完全竞争市场之下，完全满足帕累托最优优（Pareto Optimality）

5、状态状态三个交换条件三个交换条件，交换的最优条件；生产的最优条件；交换和生产的最优条件。通过完全竞争能够实现通过完全竞争能够实现资源的最优配置。资源的最优配置。 (二)不完全竞争市场1不完全竞争市场的界定不完全竞争市场的界定1）完全垄断市场：完全垄断是单一销售者（）完全垄断市场：完全垄断是单一销售者（single seller）,也就是整个市场的产量等于某单一销售者也就是整个市场的产量等于某单一销售者（或厂商）的产量，因而完全垄断厂商可以控制（或厂商）的产量，因而完全垄断厂商可以控制市场的产量和价格。市场的产量和价格。2）寡头垄断市场：所谓寡头垄断，是指少数的卖者）寡头垄断市场：所谓寡头垄断，

6、是指少数的卖者面对众多的买者，少数厂商完全控制一个行业的面对众多的买者，少数厂商完全控制一个行业的市场结构。市场结构。3）垄断竞争市场：垄断竞争是指一种既存在垄断因）垄断竞争市场：垄断竞争是指一种既存在垄断因素又存在竞争因素，既不是完全垄断又不是完全素又存在竞争因素，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。竞争的市场结构。 2不完全竞争市场的形式不完全竞争市场的形式1）完全垄断市场）完全垄断市场在完全垄断市场上，整个市场或行业的产品供给全在完全垄断市场上，整个市场或行业的产品供给全来自于一家厂商，该厂商对市场价格拥有最大的来自于一家厂商，该厂商对市场价格拥有最大的或完全的控制力：减少销售量可以

7、抬高市场价格，或完全的控制力：减少销售量可以抬高市场价格，增加销售量可以压低市场价格。增加销售量可以压低市场价格。 F MRd (AR)AEACMCQPODCB2）寡头垄断市场：界于完全垄断与垄断竞争之间的）寡头垄断市场：界于完全垄断与垄断竞争之间的市场结构，厂商规模巨大而数量很少，且各厂商市场结构，厂商规模巨大而数量很少，且各厂商的行为相互影响。的行为相互影响。厂商在做出新的决策时，除了要考虑自身的成本、厂商在做出新的决策时，除了要考虑自身的成本、收益及市场需求等因素外，还必须考虑其竞争对收益及市场需求等因素外，还必须考虑其竞争对手对该决策可能产生的各种不同的反应。手对该决策可能产生的各种不

8、同的反应。 3）垄断竞争市场：在垄断竞争条件下，行业内厂商）垄断竞争市场：在垄断竞争条件下，行业内厂商很多，各厂商的产品存在差别，各厂商的需求曲很多，各厂商的产品存在差别，各厂商的需求曲线与成本状况也不尽相同，没有一个厂商可以作线与成本状况也不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。为整个行业的代表性厂商。 F MR图5.5：垄断竞争下的长期市场均衡d (AR)AELACLMCQPOBDF MRd (AR)AELACLMCQPOBD3对不完全竞争市场的评价1）主张限制垄断）主张限制垄断（1）完全）完全竞争市场相比竞争市场相比，垄断的存在限制了竞争，垄断的存在限制了竞争，市场难以在资源

9、配置中正常发挥作用，垄断市场难以在资源配置中正常发挥作用，垄断市场市场利用资源的效率很低，存在社会经济资源的利用资源的效率很低，存在社会经济资源的浪费，浪费，使资源配置变得无效率。使资源配置变得无效率。（2）完全）完全垄断下的市场价格高于厂商边际成本，厂垄断下的市场价格高于厂商边际成本，厂商从消费者身上获得超额垄断利润，剥夺了消费商从消费者身上获得超额垄断利润，剥夺了消费者剩余，导致消费者福利的损失。者剩余，导致消费者福利的损失。结论：主流结论：主流经济学把垄断看成一种反市场的力量，经济学把垄断看成一种反市场的力量，主张对垄断加以限制。根据这一认识，世界各国主张对垄断加以限制。根据这一认识，世

10、界各国政府以垄断作为政府进行规制的对象，并制定各政府以垄断作为政府进行规制的对象，并制定各种反对垄断的法律法规和政策。种反对垄断的法律法规和政策。2）肯定垄断竞争垄断垄断竞争市场的经济效率低于完全竞争市场但又竞争市场的经济效率低于完全竞争市场但又高于完全垄断市场。高于完全垄断市场。（1）垄断）垄断竞争的资源配置效率低于完全竞争市场。竞争的资源配置效率低于完全竞争市场。另一方面，垄断竞争下的长期均衡，在竞争的作另一方面，垄断竞争下的长期均衡，在竞争的作用下消除了超额利润，其资源利用效率显然高于用下消除了超额利润，其资源利用效率显然高于完全垄断市场。而且，垄断竞争市场的双重特性完全垄断市场。而且，

11、垄断竞争市场的双重特性有利于技术创新。有利于技术创新。（2）垄断）垄断竞争市场上各种有差别的产品，满足了竞争市场上各种有差别的产品，满足了人们多样化的需要，与只生产单一产品的完全竞人们多样化的需要，与只生产单一产品的完全竞争市场相比，这本身就意味着社会经济福利的提争市场相比，这本身就意味着社会经济福利的提高。高。3）对不完全竞争市场的争议： 对各种市场结构的认识存在着很大争议，有些经济学家提出了完全不同的看法：垄断有助于推动科学研究和重大技术创新，从而促进技术进步；垄断竞争市场中产品一些虚假的非真实差别，也会给消费者带来损失；在寡头垄断市场，如果寡头之间没有合谋，而是在市场份额方面进行着激烈争

12、夺，这样的均衡称为寡头竞争均衡，其结果有利于效率的提高和市场稳定。 二、 网络经济下的垄断 （一 ）对微软垄断案的分析1微软垄断案的始末微软垄断案的始末随着随着Internet在全球范围内的迅速发展，因特网服务领在全球范围内的迅速发展，因特网服务领域成为一个新兴的十分有潜力的市场。远远落后于网域成为一个新兴的十分有潜力的市场。远远落后于网景公司和太阳微软系统公司的微软不仅在所有的操作景公司和太阳微软系统公司的微软不仅在所有的操作系统中加入了微软的系统中加入了微软的Internet浏览功能，还将其浏览功能，还将其IE网络网络浏览器软件免费提供给电脑制造商，微软公司的浏览浏览器软件免费提供给电脑制

13、造商，微软公司的浏览器市场份额由零猛涨到器市场份额由零猛涨到36%，网景公司的市场份额则，网景公司的市场份额则从从80%下降到下降到62%。司法部提出指控，认为微软公司企图垄断网络浏览器市司法部提出指控，认为微软公司企图垄断网络浏览器市场，通过场，通过“蓄意和有目的的蓄意和有目的的”手段压制竞争。手段压制竞争。微软违反反垄断法案大事记1998年5月18日，美国司法部经过数月的调查，向微软发起反垄断（托拉斯） 诉讼。1999年11月7日，联邦法官托马斯?杰克逊（Thomas Jackson）在一项裁决书中宣布微软是垄断机构。 1999年12月8日，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背反垄断法

14、舍曼法 2000年4月4日，联邦法官杰克逊判定微软违反了反垄断法，把捆绑销售作为阻碍竞争的手段，维持微软的垄断地位。 2000年6月8日，微软被裁定一份为二。一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其它内容，包括Office系列应用软件、IE浏览器等。 2000年7月27日，微软上诉最高法庭，认为微软案不该由最高法院审理，并同时提出对杰克逊法官审案公正性的质疑。2000年9月27日，最高法院支持微软公司向低一级法院提起上诉。2000年11月28日，微软向上诉法庭提出辩护，称从来没有违反过反垄断法。2001年1月15日，美国司法部和19州坚持拆分微软。2001年6月28日

15、，上诉法庭推翻杰克逊法官的判决，由另一个法官重新审理此案。 2001年9月7日，美国司法部表示不再要求对微软进行拆分。2001年11月1日，美国司法部和微软达成过渡性协议。2微软垄断案提出的问题微软垄断案提出的问题微软垄断案引起学术界的讨论，有人支持对微软的微软垄断案引起学术界的讨论，有人支持对微软的处罚，但大部分学者，包括一些著名的经济学家处罚，但大部分学者，包括一些著名的经济学家则提出反对意见。则提出反对意见。（1）该不该审判微软公司）该不该审判微软公司（2）该不该分割微软公司）该不该分割微软公司（3）该不该重新认识竞争与垄断的关系）该不该重新认识竞争与垄断的关系 2008 2008年度诺

16、贝尔经济学奖获得者、年度诺贝尔经济学奖获得者、 著名经济学家保罗著名经济学家保罗克鲁格曼克鲁格曼 （Paul R. Krugman）在在20002000年年4 4月月 的的纽约时报纽约时报（The New YorkThe New York Times Times）上发表了题为）上发表了题为肢解微肢解微软的后果软的后果（Microsoft : What Next)Microsoft : What Next)一文。他一文。他认为，微软的垄断只不过是一种稍纵即逝的资产认为，微软的垄断只不过是一种稍纵即逝的资产而已，他是而已，他是“反对反对微软反对反对微软”的。的。 哈佛大学经济学教授 格里高里曼昆（

17、N. Gregory Mankiw）在财经周刊上发表题为微软分拆左鞋右鞋分开卖的文章。观点：分拆计划将形成两个分别在操作系统和应用软件领域两个垄断公司的出现，进而更多地损害消费者的利益。主张：让 微软公司放开源代码、取消发明专利，促使更多公司改善Window 操作系统，以刺激竞争、取消垄断。认为：垄断与竞争水火不容，主张反微软垄断。 美国前财政部长：萨默斯认为： 1.自然垄断对消费者来说可能 是好事而非坏事在新经 济中，生产任何东西的唯一 刺激动力是占有暂时的垄断权。2.没有这种权利，高额的原始固定成本将无法收回。3. 追求这种垄断权成了新经济的核心推动力 美国前联邦储备委员会主席 艾伦格林斯

18、潘（Alan Greenspan）观点：1.也许该受到质疑的不是垄断经济，而是反托拉斯本身。2.政府不应干涉通过以高性能价格比维持垄断优势的企业。3. 垄断激活了经济，创造了低成本、低价格、高收益的资本运营，并为市场和消费者带来了更大的收益。3微软垄断案的启示1）政府遵循的反垄断）政府遵循的反垄断原则源于传统的竞争和垄断理论，垄原则源于传统的竞争和垄断理论，垄断的害处：压制竞争、阻碍创新、限制产量。断的害处：压制竞争、阻碍创新、限制产量。2）新的理论视野：微软的操作系统获得垄断地位是借助于）新的理论视野：微软的操作系统获得垄断地位是借助于网络外部性所产生的正反馈效应才确立了其市场的主导地网络外

19、部性所产生的正反馈效应才确立了其市场的主导地位，它所生产的产品数量不是太少，而是非常的多。位，它所生产的产品数量不是太少，而是非常的多。（1）微软公司的成功是在网络外部性的作用下获得的成功，）微软公司的成功是在网络外部性的作用下获得的成功，而不是采用了其他违反公平竞争的手段。而不是采用了其他违反公平竞争的手段。（2）微软公司具有垄断力量，但没有完全排除）微软公司具有垄断力量，但没有完全排除竞争。在网竞争。在网络经济下，垄断与竞争是并存的，垄断地位是不确定的。络经济下，垄断与竞争是并存的，垄断地位是不确定的。（3）在网络经济下，规模经济理论是普遍适用的）在网络经济下，规模经济理论是普遍适用的。成

20、本结。成本结构特点决定了企业为了追求利润最大化，会尽可能的大量构特点决定了企业为了追求利润最大化，会尽可能的大量生产。生产。3、网络经济下垄断的新特点1垄断形成基础的技术性垄断形成基础的技术性当企业建立起规模和技术的双重壁垒时，以技术垄当企业建立起规模和技术的双重壁垒时，以技术垄断形态为主导的垄断地位也就确立起来。断形态为主导的垄断地位也就确立起来。 2垄断地位的不确定性垄断地位的不确定性由技术创新带来的垄断地位是不稳定的、暂时的，由技术创新带来的垄断地位是不稳定的、暂时的，企业必须不断开发新的技术，加快创新步伐。企业必须不断开发新的技术，加快创新步伐。3垄断与竞争的并存性垄断与竞争的并存性三

21、、竞争性垄断1竞争性垄断的概念竞争性垄断的概念网络经济中出现了竞争和垄断同时双双被强化的态网络经济中出现了竞争和垄断同时双双被强化的态势，即市场的开放度越高（进退无障碍），竞争势，即市场的开放度越高（进退无障碍），竞争就越激烈，技术创新的速度也就越快，所形成的就越激烈，技术创新的速度也就越快，所形成的行业垄断性就越强，集中度也就越高；而垄断性行业垄断性就越强，集中度也就越高；而垄断性越强，集中度越高，市场竞争反而越激烈。越强，集中度越高，市场竞争反而越激烈。在竞争和垄断双强态势的作用下，竞争和垄断这种在竞争和垄断双强态势的作用下，竞争和垄断这种二律背反的共生现象演化出一种新的市场结构二律背反的

22、共生现象演化出一种新的市场结构竞争性垄断。竞争性垄断。2竞争性垄断的特点竞争性垄断的特点1）不确定性大：高度的竞争特别是技术创新可能随时）不确定性大：高度的竞争特别是技术创新可能随时导致这个位置被人置换。导致这个位置被人置换。2）控制价格的手段不同：处于竞争性垄断位置上的企）控制价格的手段不同：处于竞争性垄断位置上的企业对价格的控制程度，主要取决于消费者的价值判断业对价格的控制程度，主要取决于消费者的价值判断和对价格的敏感程度等条件。和对价格的敏感程度等条件。3）技术是决定性因素：在技术不相容性定理的作用下，）技术是决定性因素：在技术不相容性定理的作用下，其竞争的激烈程度是传统经济不曾有过的。在这里，其竞争的激烈程度是传统经济不曾有过的。在这里，技术是唯一的决定因素。技术是唯一的决定因素。4）竞争与垄断的结合）竞争与垄断