投资学基础期末考试复习资料

1、投资学基础期末考试复习资料、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。单选题*A、支出B、储蓄C、投资（正确答案）D、消费2、金融资产是一种虚拟资产，属于范畴。单选题*A、实物活动B、信用活动（正确答案）C、社会活动D、产业活动单选题*3、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的A、主体（正确答案）B、客体C、工具D、对象4、机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于型投资者。单选题*A、激进B、稳定C、稳健（正确答案）D、保守5、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投

2、资于。单选题*A、股票B、国债（正确答案）C、公司债D、证券投资基金6、有价证券所代表的经济权利是o单选题*A、财产所有权B、债权C、剩余请求权（正确答案）D、所有权或债权7、按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是。单选题*A、支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务-缴纳所欠税款B、支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务（正确答案）C、缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务D、支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务8、股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是。单选题*A、现金股息（正确答案）B、股

3、票股息C、财产股息D、负债股息9、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的关系。单选题*A、债权B、所有权C、债务D、A和C（正确答案）10、证券投资基金由托管，由管理和操作。单选题*A、托管人管理人（正确答案）B、托管人托管人C、管理人托管人D、管理人管理人11、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的证券投资方式。单选题*A、直接B、间接C、集合（正确答案）D、分散12、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是。单选题*A、公司型投资基金（正确答案）B、契约型投资基金C、股票型投资基金D、货币市场基金13、以下不属于封闭型投资基金特点的是。单选题*A、有明确的存续

4、期限（正确答案）B、规模固定C、交易价格不受市场供求的影响D、在证券交易所交易14、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是o单选题*A、成长型基金（正确答案）B、股票型基金C、平衡型基金D、收入型基金15、负责运用和管理证券投资基金资产的是。单选题*A、基金发起人B、基金管理人（正确答案）C、基金托管人D、基金承销人16、基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是。单选题*A、国内基金B、国际基金C、离岸基金（正确答案）D、海外基金17、接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是。单选题*A、场内经纪商B、佣金经纪商C、专业经纪商D、做市商（正确答案）18、专门为证

5、券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备。单选题*A、信用评级机构B、证券登记结算公司（正确答案）C、证券信息公司D、按揭证券公司19、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。单选题*A、发起设立（正确答案）B、登记设立C、募集设立D、注册设立20、我国上海、深圳证券交易所均实行o单选题*A、公司制B、注册制C、登记制D、会员制（正确答案）21、我国的股票发行实行。单选题*A、核准制（正确答案）B、注册制C、审批制D、登记制22、关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是（）。单选题*A、有价证券本身具备价值（正确答案）B、有价证券是虚拟资本的一种形式

6、C、有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D、有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格23、在债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是。单选题*A、债券年利息（正确答案）B、资本利得C、债券收益率D、债券风险24、以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。单选题*A、发行价格是债券一级市场的价格B、交易价格是债券二级市场的价格C、债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率（正确答案）D、债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率25、以下不属于股票收益来源的是。单选题*A、现金股息B、股票股息C、资本利得D、利息收入（正确答案）26、以下关于

7、市场风险的说法正确是的。单选题*A、市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险（正确答案）B、市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C、市场风险对所有证券的影响程度是相同的D、市场风险属于非系统风险27、以下关于利率风险的说法正确的是。单选题*A、利率风险属于非系统风险B、利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性（正确答案）C、市场利率风险是可以规避的D、市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的28、以下关于购买力风险的说法正确的是。单选题*A、购买力风险是可以避免的B、购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C、购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投

8、资者带来的实际收益水平下降的风险（正确答案）D、购买力风险属于非系统风险29、以下关于信用风险的说法不正确的是。单选题*A、信用风险是可以通过组合投资来分散的B、信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C、信用评级越低的公司，其信用风险越大D、国库券与公司债券存在同样的信用风险（正确答案）30、以下关于经营风险的说法不正确的是。单选题*A、经营风险可以通过组合投资进行分散B、经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C、经营风险无处不在，是不可以回避的（正确答案）D、经营风险可能是由公司成本上升引起的31、证券价格的高低是由

9、该证券所能提供的（）的高低来决定的。单选题*A、红利收入B、溢价收入C、利息收入D、预期报酬率（正确答案）32、投资者选择证券时，以下说法不正确是。单选题*A、在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券（正确答案）B、在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C、在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券D、投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响33、证券市场按证券品种划分，可以分为（）。单选题*A、场内市场和场外市场B、发行市场和流通市场C、国内市场和国际市场D、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场（正确答案）34、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。单选

10、题*A、股票市场和债券市场B、发行市场和流通市场C、场内市场和场外市场（正确答案）D、国内市场和国际市场35、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是。单选题*A、中央政府债券（正确答案）B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券36、以下关于公司债券的说法，不正确的是。单选题*A、公司债券的收入稳定性高于股票B、公司债券的收益率高于政府债券C、公司债券的流动性好于政府债券（正确答案）D、公司债券的收益受信用风险的影响37、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是。单选题*A、债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行方式B、债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价

11、发行方式C、债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行方式（正确答案）D、债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行方式38、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是。单选题*A、市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B、市场利率上升，债券的收益率将下降C、市场利率下降，债券的价格将上升D、市场利率下降，对债券的收益率没有影响（正确答案）39、当预期市场利率将上升时，当前对债券投资的正确决策是。单选题*A、若已经持有债券，应该继续买入债券B、若已经持有债券，应该卖出手中持有债券（正确答案）C、若尚未投资债券，应该买入债券D、若已经持有债券，应该继续持有债券40、以下各

12、证券中，不需要进行信用评级的是。单选题*A、地方政府债券B、普通股票（正确答案）C、金融债券D、公司债券41、引起股价变动的直接原因是。单选题*A、公司资产净值B、宏观经济环境C、股票市场的供求关系（正确答案）D、原材料价格变化42、中国证券期货市场的主管部门是。单选题*A、中国证监会（正确答案）B、财政部C、中国人民银行D、国资委43、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是。单选题*A、中国证监会B、中国人民银行C、国资委D、证券交易所（正确答案）44、可用于衡量全社会投资规模的指标是o单选题*A、社会消费总额B、固定资产投资（正确答案）C、财政总支出D、社会经济发展速度45、一定时期

13、通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于。单选题*A、消费需求B、消费供给（正确答案）C、消费对象D、消费支出46、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是。单选题*A、货币政策指标（正确答案）B、个人收入C、失业率D、商品库存47、为调节国际收支，以下选项中可供政府选择的主要项目是。单选题*A、有形贸易B、服务贸易C、国际资本流动D、外汇储备（正确答案）48、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是。单选题*A、外汇储备量B、国民生产总值C、国内存贷款总额D、物价指数（正确答案）49、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是。单选题*A、行业分析为证券投资提供了价格信息B、行业分析为证券投资提

14、供了投资对象的行业信息（正确答案）C、行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D、行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息50、以下属于增长型行业的是。单选题*A、建筑材料业B、金融业C、食品业D、电子通讯业（正确答案）51、反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是。单选题*A、资产负债表B、利润表（正确答案）C、现金流量表D、成本明细表52、反映公司在一定会计期间内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流入和现金流出情况的报表是。单选题*A、资产负债表B、利润表C、现金流量表（正确答案）D、成本明细表53、技术分析的理论基础是。单选题*A、道氏理论（正确答案）B、缺口理论C、波浪

15、理论D、江恩理论54、技术分析作为一种分析工具，其假设前提之一是o单选题*A、市场行为涵盖了一部分信息B、证券的价格是随机运动的C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D、证券价格沿趋势移动（正确答案）55、股价图形分析的基础是。单选题*A、股价走势图（正确答案）B、股票成交量时序图C、K线图D、OX图56、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是。单选题*A、选择两个具有决定意义的点（正确答案）B、找出具有重要意义的一个点C、不要画得太陡峭D、找出具有重要意思的三个点57、20日均线属于股价移动平均线。单选题*A、短期B、中期C、长期（正确答案）D、远期58、当计算周期天数少的移动平均线从下向

16、上突破天数较多的移动平均线时，为，单选题*A、持有信号B、等待信号C、买入信号（正确答案）D、卖出信号59、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由个上升波浪和个下降波浪组成。单选题*A、4;4B、3;5C、5;3（正确答案）D、6;260、在波浪理论中，牛市的第五浪的涨幅通常第三浪。单选题*A、超过B、等于C、不及（正确答案）D、远远超过61、量价的基本关系是成交量与股价趋势o单选题*A、同步同向（正确答案）B、同步反向C、异步同向D、异步反向62、在技术分析中，当威廉指标进入0-20区间时，处于状态。单选题*A、超买（正确答案）B、盘整C、超卖D、反转63、证券投资方法中，趋势投资法的依据是。

17、单选题*A、道氏理论B、MACDC、波浪理论D、趋势指标（正确答案）64、证券投资管理步骤中的第一一步是0单选题*A、确定投资目标（正确答案）B、制定投资政策C、选择投资组合策略D、构建和修正投资组合65、有效市场假说是描述的理论。单选题*A、资本市场价格决定B、衍生产品定价C、指数构建D、资本市场定价效率（正确答案）66、如果认为市场半强式有效的，则能以为基础获取超额收益。单选题*A、历史数据、公开信息和内幕信息B、公开信息和内幕信息C、内幕信息（正确答案）D、以上皆非67、以基本分析为基础策略所使用的方法有。单选题*A、K线分析B、财务报表分析（正确答案）C、移动平均线分析D、事件分析68

18、、最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为?口网类。单选题*A、增长型；价值型（正确答案）B、大盘股；小盘股C、绩优股；绩差股D、进攻型；防御型69、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。单选题*A、上市证券和非上市证券（正确答案）B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公开证券70、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。单选题*A、在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B、在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报C、在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券（正确答案）D、在强势有效市场中，任何人都不可能通过

19、对公开或内幕信息的分析来获取超额收益71、著名的有效市场假说理论是由（）提出的。单选题*A、巴菲特B、凯恩斯C、尤金法玛（正确答案）D、本杰明格雷厄姆72、在（）中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。单选题*A、弱势有效市场B、半弱势有效市场C、强势有效市场（正确答案）D、半强势有效市场73、任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。单选题*A、半强势有效市场（正确答案）B、强势有效市场C、半弱势有效市场D、弱势有效市场74、在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。单选题*A、弱势有效市场（正确答案）B、半弱势有效市场C

20、、强势有效市场D、半强势有效市场75、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。单选题*A、价格的多变性B、价值的不确定性C、个股筹码的分配D、流动性（正确答案）76、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。单选题*A、正相关（正确答案）B、非相关C、负相关D、线性相关19、有价证券特征包括（）等方面。单选题*A、流动性99、短视频是一种新型视频形式，其视频长度C.风险性D.期限性【答案】ABCD【解析】有价证券的特征有：收益性。持有证券本身可以获得一定数额的收益：流动性。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现；风险

21、性。指证券收益的不确定性；期限性。债券一般有明确的还本付息期限，股票没有期限，可以视为无期证券。（正确答案）1、从狭义的角度上讲，融资就是货币资金的融通，当事人通过各种方式筹措或贷放资金的行为。单选题*答案：错误（正确答案）正确2、银行贷款是直接融资的主要方式。单选题*答案：错误（正确答案）正确3、不可转换债券是指不能转换为普通股的债券。单选题*答案：正确（正确答案）正确4、零息债券一般折价发行，到期按面值支付本金。单选题*答案：正确（正确答案）错误5、随着股份公司业务的扩展，为增加资本而再度发行股票，称为增资发行。庠选题*答案：正确（正确答案）错误6、按公司债券的发行方式，可分为私募发行和公

22、募发行。单选题*答案：错误（正确答案）正确7、折价发行是因为规定的票面利率高于市场利率。单选题*答案：错误（正确答案）正确8、通常期限越长的债券，票面利率就越高。单选题*答案：正确（正确答案）错误9、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）单选题*答案：正确（正确答案）错误10、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（）单选题*答案：错误（正确答案）11、上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（）单选题*答案：正确（正确答案）12、证券市场是价值直接交换的场所。（）单选题*答案：正确（

23、正确答案）13、投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（）单选题*答案：正确（正确答案）14、证券发行市场都是有形市场。（）单选题*答案：错误（正确答案）15、证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）单选题*答案：正确（正确答案）16、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（）单选题*答案：错误（正确答案）17、购物券是一一种有价证券。（）单选题*答案：错误（正确答案）18、证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答案：单选题*答案：错误（正确答案）19、凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答案：单选题*答案：错误（正确答案）20、契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会彳亍使股东权利。答案：错误单选题*答案：错误（正确答案）21、货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。（）单选题*答案：正确（正确答案）22、基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。（）单选题*答案：错误（正确答案）23、根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）单选题*答案：错误（正确答案）24、按照募集方式不同，基金可分为公募基