2019集团跟投管理办法

1、XX集团有限公司项目跟投管理办法（试行）第一章 总则第一条 【目的】为提升开发效率，完善激励约束机制，充分激发员工在项目开发与经营过程中创造超额收益的主观能动性，实现发展共谋、收益共享、风险共担，特制定本办法。第二条 【适用范围】1、项目范围：本办法实施后获取的主操盘项目（今年本办法实施前获取的项目经集团审批也可参考实施）；非主操盘的合作项目由集团另行报批决定；2、人员范围：强制跟投人员范围：项目总、项目业务条线直接主管及以上人员；自愿跟投人员范围：项目总团队全部成员（包括项目总本人）；集团公司根据实际情况对强制跟投人员范围有调整权。第三条 【管理机构】1、为保障跟投办法的顺利实施，设立“集团

2、跟投管理委员会”（简称“跟投委” ） ， 在本办法框架内决策审批跟投相关事项，包括本办法中 “报集团审批”事项、执行中未明确事项等，超权事项报控股集团审批；2、跟投委成员由集团经营班子成员、财务管理部负责人组成；3、本办法除特别注明外，“集团”均指“集团”。第四条 【跟投权责】1、跟投员工通过跟投行为享有跟投项目部分股权，跟投员工只享有跟投项目股权收益权，不得干预项目公司的正常经营决策和管理，不享有经营表决权等；2、跟投员工享有项目经营情况知情权，项目公司有义务定期向跟投员工及 时、准确披露项目经营情况；3、跟投员工以跟投本金为限对公司承担劣后责任。第二章跟投模式第四条【跟投结构】1、合伙企业

3、（以下简称：跟投平台）：由项目团队强制跟投人（或代表）、 自愿跟投人（或代表）组成的，代表项目强制跟投人、自愿跟投人持有跟投项目 股权的平台公司，普通合伙人（GP）由项目团队强制跟投人、自愿跟投人推举产生, 工商登记合伙人数不超过3人，由项目财务部负责管理；该合伙企业原则上按项目设立，如同一个团队操盘多个项目的，可由同一跟 投平台跟投，具体根据实际情况报集团审批确定；2、项目公司由集团、跟投平台、其他合作方（如有）共同出资进入项目持股平台，并通过项目持股平台公司间接实现对项目公司的投资；3、一般跟投平台在取得项目分红后可及时进行分红。第三章跟投管理及程序第五条【跟投权益的确定】跟投总额根据各级

4、人员认投额度汇总计算，跟投权益按“跟投权益=跟投总 额/项目投资峰值*杠杆比例”计算，原则上跟投本金权益不超过投资峰值的 5% 最终根据集团审批确定。第六条【跟投人员及比例】不同人员跟投额度要求如下:1 丁 P职务级别跟投跟投额度项目规模金额跟投额度1项目总强投小于10万方80万10万方三20万方100万20万方三30万方120万30万方以上140万2总助及以上强投小于10万方20万10万方三30万方30万30万方以上40万3业务条线及直接主管强投小于15万方10万15万方以上20万4项目总团队成员选投/金额不限制1、强制跟投员工兼任多职时，参照最高职务确认跟投额;2、除上述明确的强制跟投人外

5、，对于公司或项目总认为有必要纳入强制跟 投的特殊人员，经集团审批可参照业务条线直接主管跟投额度进行跟投，如项 目拓展主责（经办）人等；3、上述自愿跟投人的跟投额度如出现超额认投，由自愿跟投人根据认投时间顺序确定。第七条【杠杆安排】1、强制跟投员工权益分配杠杆按 1:2比例实施，跟投本金加杠杆分配权形 成跟投权益（即：如出资100万元，公司给予2倍的杠杆，本金出资加2倍杠杆 后强制跟投人可享受300万元的跟投权益）；2、杠杆分配权指提供的杠杆不进行物理资金划付，只在计算跟投权益时体现，即：在资金投入期，跟投人按杠杆前的本金投入相应资金，其他资金由公司出资投入，公司也不对强制跟投人计收提供杠杆的资

6、金占用费；3、自愿跟投人不提供杠杆，按跟投本金享受跟投收益和承担跟投亏损。第八条 【跟投风险的承担】为鼓励跟投人积极性，体现激励为主、约束为辅的目的，如项目出现亏损，跟投人按杠杆前权益承担亏损，并以跟投本金为限承担亏损额。第九条 【跟投程序】1、 新项目成功获取后，集团财务管理部在摘牌后15 个工作日内完成项目跟投方案， 明确跟投额度（资金峰值参考投资测算计算）、 跟投人名单及比例、跟投工作时间节点安排等事项，报集团董事长核定，并报控股集团审批；2、项目跟投方案经控股集团审批后，由公司邮件通知跟投人员确认跟投金额、缴款时间、缴款账号，相应跟投人员按通知要求进行确认；3、跟投平台的设立。新项目获

7、取后1.5 个月内，按本办法规定的投资结构设立跟投平台并开立账户。第十条 【跟投交款】1、跟投人根据公司的邮件通知确认跟投金额后，由跟投人按公司邮件通知要求时间内缴款到公司指定账户。打款时注明“姓名+项目名称”，打款人必须为跟投人本人，若非本人打款，款项原路退回，以免后期纠纷；2、跟投资金确认到账后，由跟投平台将资金汇入项目持股公司，代持情况由跟投人与代持人签订委托代持协议，协议模版由公司确定后统一发布，双方各持一份，并抄送一份报集团财务管理部备查；3、跟投本金缴款逾期的处理。强制跟投人员正常情况不允许逾期缴款，如遇特殊情况缴款需要逾期，需提前向集团财务管理部书面申请，报集团审批处理。第十一条

8、【跟投平台股权变更】跟投资金缴款完成后，由跟投平台配合项目公司在10 个工作日内完成项目公司的股权变更。第四章 投后管理与分配第十二条【投后管理】跟投项目每季度需由项目公司按公司规定的内容向跟投人披露项目经营信 息，具体信息内容由公司另行拟定。第十三条【本金返还】项目跟投本金按“同进同出”原则进行返还，在项目融资到位后开始首次返 本，以后每月不超过一次；本金返还后如项目出现资金阶段性短缺，跟投人需按 跟投权益比例返还归还资金，也可由公司临时垫付，垫付资金占用费按“第十五 条”规定计算。第十四条 【跟投项目的盈余资金使用】跟投项目除本办法规定本金返还、利润分配外的盈余资金，全部由集团（即: 大股

9、东）统一调配使用，在项目无外部融资或有融资但利率低于“第十五条”计 息标准的，集团占用跟投权益资金占用费按“第十五条”规定计算；如项目存在 融资且利率高于“第十五条”计息标准的，集团单方使用（临时调用）资金在项 目融资额度内的权益部分资金按照项目融资利率由集团承担。第十五条 【公司与跟投人间权益资金占用的计息】公司与跟投人之间的跟投权益资金占用（均按跟投本金权益计算），按下表所 列标准计算，该资金占用费在公司与跟投人计算权益分配时支付（或扣除）。计息事项标准1、跟投人资金到位前集团垫付资金8%"2、集团占用跟投人权益盈余资金8%"3、返本后集团垫付的临时资金12%"

10、;（即:带惩罚性）4、如出现超额分配未及时退回资金12%"（即:带惩罚性）第十六条【利润分配】在项目预计盈利的前提下，达到分配条件且预留未来 3个月经营性支出（包 括经营性现金流、融资及部分铺底资金），经集团审批后可按以下标准预分配；分配条件标准1项目销售回款达到可售货值的60%预估净利润的50%2项目销售回款达到可售货值的80%预估净利润的70%3项目集中交付完成预估净利润的90%4项目清算（或提前评估退出）利润清算退出说明：预估净利润根据项目上报集团审批的动态利润测算确定，未售货值在预 估净利润时暂按零利润预计。第十七条 【项目清算】项目完成交付后，项目团队可视项目实际情况申请进

11、行跟投清算， 项目跟投 进行清算后，最终根据清算确定的净利润进行多退少补， 若预分红高于最终确定 的可分配净利润，由各跟投人退回；若存在不退回的，从员工个人绩效奖金、里 程碑节点奖励、其他跟投项目可分配权益等收入中扣除，并按“第十五条”规定 计收资金占用费。第十八条【跟投退出】1、项目公司清算或跟投平台股份回购后，目标项目的跟投结束；2、项目开发期内，一律不得转让、赎回跟投份额，不得在项目跟投结束前 退出投资。第十九条【员工调动处理】1、跟投期间内，跟投人内部（指控股集团内）调动，已参与的跟投按原跟 投制度、协议执行，不做调整；2、尚未跟投的项目，按调动日（以 OA调动通知为准）与项目摘牌日确

12、定跟 投项目，即：调动日晚于摘牌日，按原岗位要求参与跟投；调动日早于摘牌日，按新岗位要求参与跟投；调至美好集团外的员工，不参与调动日后的项目跟投；遇特殊情况报集团审批决定。第二十条【员工离职处理】跟投期间内，跟投人员离职的，必须退出其参与的项目跟投，具体分如下几 种情况处理：1、退出时项目预测有盈利，可退还其投入本金，并按使用时间给付8%/年的 资金利息（含个人所得税），若退出时，跟投项目已进行预分红，预分红不再收 回，如预分红少于8麻化收益率部分，给予补足；如预测项目盈利不足8%T化收益的，则按实际预测盈利及销售占比给付收益；2、退出时项目预测有亏损，该员工按其投入的资金占股比例承担亏损份额，退回员工的本金需扣减其应承担的亏损份额，直到本金扣完为限；3、若跟投员工存在严重违反公司相关规定的行为，被公司开除，或被公司严肃处理后自动离职，如项目预测有盈利，则上述第“1”条规定的退出收益不予以补偿，仅退个人投资本金；如项目预测有亏损，则按相关要求进行承担。第五章 附则第二十一条【投资风险】1、跟投人并非项目公司的直接股东或投资人，无权控制或参与项目运