项目管理9风险管理

1、1项项 目目 管管 理理刘刘 荣荣2第十一章第十一章 项目风险管理项目风险管理3本章教学目的与要求本章教学目的与要求n了解风险管理的重要性了解风险管理的重要性n掌握风险的类别掌握风险的类别n掌握风险应对的方法掌握风险应对的方法n了解风险控制的方法了解风险控制的方法4本章教学内容本章教学内容n项目风险项目风险n项目风险识别项目风险识别n项目风险评估项目风险评估n项目风险应对项目风险应对n项目风险控制项目风险控制5本章教学重点本章教学重点n风险识别风险识别n风险评估风险评估n风险应对风险应对n风险控制风险控制6本章教学难点本章教学难点n风险评估风险评估n风险控制风险控制7第一节第一节 概述概述 项

2、目风险管理包括对项目风险进行识项目风险管理包括对项目风险进行识别、分析、应对和控制过程。它包括把别、分析、应对和控制过程。它包括把正面事件影响扩大到最大和把负面事件正面事件影响扩大到最大和把负面事件影响减到最小。影响减到最小。8风风 险险 风险是风险是发生的发生的风险的主体：风险的主体：主动的（机会）主动的（机会）被动的（风险）被动的（风险） 9风风 险险n纯粹风险、投机风险纯粹风险、投机风险n自然风险、人为风险自然风险、人为风险n可管理风险、不可管理风险可管理风险、不可管理风险n总体风险、局部风险总体风险、局部风险n不同承担者的风险不同承担者的风险10项目风险项目风险 项目风险是指由于项目所

3、处环境和项目风险是指由于项目所处环境和条件的条件的，项目的最终结果与项，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背离，并给项目干目干系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。系人带来损失的可能性。11项目风险项目风险 项目风险的客观性项目风险的客观性 项目风险的不确定性项目风险的不确定性 项目风险的相对性项目风险的相对性 项目风险的可变性项目风险的可变性12项目风险项目风险项目风险的阶段性项目风险的阶段性n 风险潜在阶段风险潜在阶段n 风险发生阶段风险发生阶段n 造成后果阶段造成后果阶段项目风险同收益具有对称性项目风险同收益具有对称性13项目风险管理项目风险管理 项目风险识别（项目风险识

4、别（Project Risk Project Risk IdentificationIdentification） 项目风险评估（项目风险评估（ Project Risk EstimateProject Risk Estimate） 项目风险应对（项目风险应对（ Project Risk ResponseProject Risk Response） 项目风险控制（项目风险控制（ Project Risk ControlProject Risk Control）14第二节第二节 项目风险识别项目风险识别 项目风险识别是指识别项目可能存在项目风险识别是指识别项目可能存在的风险及其产生的原因，描述这

5、些风险的的风险及其产生的原因，描述这些风险的特征并对这些风险进行归类的过程。特征并对这些风险进行归类的过程。 贯穿整个项目周期贯穿整个项目周期 内部风险：能够控制和影响内部风险：能够控制和影响 外部风险：不能控制和影响外部风险：不能控制和影响15项目风险识别项目风险识别项目风险识别的主要内容：项目风险识别的主要内容：n 1 1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险n 2 2识别引起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素n 3 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果16项目风险识别项目风险识别n 项目风险识别的依据项目风险识别的依据 成果说明成果说明

6、历史资料历史资料 项目计划的信息项目计划的信息 项目风险的种类：项目技术风险、质量风险、项目风险的种类：项目技术风险、质量风险、组织风险、财务风险组织风险、财务风险 制约因素和假设条件制约因素和假设条件17项目风险识别项目风险识别n 项目风险识别的工具和方法项目风险识别的工具和方法 头脑风暴法头脑风暴法 德尔菲法德尔菲法 风险检查表风险检查表 流程图流程图 系统分解法系统分解法 情景分析法情景分析法18项目风险识别项目风险识别n 项目风险识别的结果项目风险识别的结果 已识别的项目风险已识别的项目风险已识别项目风险发生概率大小的估计已识别项目风险发生概率大小的估计项目风险可能影响的范围项目风险可

7、能影响的范围项目风险发生的可能时间、范围项目风险发生的可能时间、范围项目风险事件带来的损失项目风险事件带来的损失 潜在的项目风险潜在的项目风险 对项目管理其他方面的改进对项目管理其他方面的改进19第三节第三节 项目风险评估项目风险评估n 项目风险发生概率的评估项目风险发生概率的评估n 项目风险影响范围的评估项目风险影响范围的评估n 项目风险后果严重程度的评估项目风险后果严重程度的评估n 项目风险发生时间的评估项目风险发生时间的评估20项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的依据项目风险评估的依据 已识别的风险已识别的风险 项目的进展情况项目的进展情况 项目的性质项目的性质 数据的准确性和可靠

8、性数据的准确性和可靠性 风险的重要性水平风险的重要性水平 21项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风险评估的工具和技术1. 1. 统计法统计法 针对类似项目的历史资料进行统针对类似项目的历史资料进行统计分析，推算出项目的风险。计分析，推算出项目的风险。 推算出项目风险发生的概率。推算出项目风险发生的概率。22项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风险评估的工具和技术2. 2. 风险值法风险值法风险值风险值 = = 项目风险发生的概率项目风险发生的概率 项目风险可能造成的后果项目风险可能造成的后果23项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风

9、险评估的工具和技术2. 2. 风险值法风险值法项目风险后果的衡量：项目风险后果的衡量：n 风险后果的大小和分布风险后果的大小和分布n 风险后果的性质风险后果的性质n 项目风险的影响项目风险的影响n 风险后果的时间性风险后果的时间性24项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风险评估的工具和技术3. 3. 决策树法决策树法 把影响项目风险的有关因素（如风险的把影响项目风险的有关因素（如风险的状态、风险发生的概率、风险的后果等），状态、风险发生的概率、风险的后果等），绘制出一个树状图。绘制出一个树状图。 通过决策流程进行分级决策。通过决策流程进行分级决策。25n例：某项目准备投产生

10、产两种产品甲和乙，分例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分别需要投资别需要投资5555万元和万元和6060万元，两种产品的生产万元，两种产品的生产年限一样。经过市场调研，预测新产品上市后，年限一样。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为畅销的概率为60%60%，滞销的概率为，滞销的概率为40%40%。甲、乙。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如下表所示，运两种产品在不同情况下的收益如下表所示，运用决策树法进行分析。用决策树法进行分析。 情情况况 产产品品 畅畅销销（60%） 滞滞销销（40%） 甲甲产产品品 180 万万元元 -100 万万元元 乙乙产产品品 200 万万元元 -140

11、万万元元 甲、乙产品的收益情况表甲、乙产品的收益情况表26项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风险评估的工具和技术4. 4. 模拟法模拟法 通过模拟实际运行情况，针对复杂系统通过模拟实际运行情况，针对复杂系统进行研究的手段。进行研究的手段。 模拟仿真技术模拟仿真技术27项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的工具和技术项目风险评估的工具和技术5. 5. 专家判断法专家判断法 28项目风险评估项目风险评估n 项目风险评估的结果：项目风险清单项目风险评估的结果：项目风险清单 项目风险发生的概率大小项目风险发生的概率大小 项目风险可能影响的范围项目风险可能影响的范围 对项目风险

12、与其发生时间的估算对项目风险与其发生时间的估算 项目风险可能产生的后果项目风险可能产生的后果 项目风险等级的确定项目风险等级的确定 29项目风险评估项目风险评估n 项目风险等级项目风险等级 灾难级灾难级必须立即予以排除必须立即予以排除 严重级严重级会造成项目偏离目标，需要立会造成项目偏离目标，需要立即采取控制措施即采取控制措施 轻微级轻微级暂时不会对项目产生危害暂时不会对项目产生危害 忽略级忽略级可以忽略，不采取控制措施可以忽略，不采取控制措施30第四节第四节 项目风险应对项目风险应对n 经过项目风险识别和度量分析可以经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险。确定项目全部风险。 项目风险

13、超出了项目干系人能够接受项目风险超出了项目干系人能够接受的水平；的水平； 项目风险在项目干系人可接受的水平项目风险在项目干系人可接受的水平之内。之内。31项目风险应对项目风险应对n 项目风险应对的依据项目风险应对的依据 量化的项目风险清单量化的项目风险清单 项目团队抗风险的能力项目团队抗风险的能力 可供选择的风险应对措施可供选择的风险应对措施32项目风险应对项目风险应对n 项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险回避风险回避 风险转移风险转移 风险消减风险消减 风险接受风险接受33项目风险应对项目风险应对n项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险回避风险回避风险发生的概率比较高、后果比较严

14、重并且对风险发生的概率比较高、后果比较严重并且对风险的认识比较充分时，采用回避的方法会获风险的认识比较充分时，采用回避的方法会获得良好的效果；得良好的效果；不是所有的风险都能采取回避方法；不是所有的风险都能采取回避方法；回避一种风险有可能会产生一种新的风险；回避一种风险有可能会产生一种新的风险；当采用其他方法效果不理想时，只能回避。当采用其他方法效果不理想时，只能回避。34项目风险应对项目风险应对n项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险转移风险转移在不降低风险发生概率和后果的情况下，在不降低风险发生概率和后果的情况下，借用一定的方式，将一部分风险损失转移借用一定的方式，将一部分风险损失转移

15、给项目的第三方。给项目的第三方。转移风险的主要方式包括：保险、担保、转移风险的主要方式包括：保险、担保、出售、发包、开脱责任合同等。出售、发包、开脱责任合同等。35项目风险应对项目风险应对n项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险转移风险转移风险的概率较小但导致的损失较大，而且项目团队很风险的概率较小但导致的损失较大，而且项目团队很难应付时，转移效果比较好；难应付时，转移效果比较好；让风险分担者获得与其承担风险相匹配的利益；让风险分担者获得与其承担风险相匹配的利益；分担风险的第三方必须有能力管理其所承担的风险；分担风险的第三方必须有能力管理其所承担的风险；项目团队转移风险要付出一定的代价。项

16、目团队转移风险要付出一定的代价。36项目风险应对项目风险应对n项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险削减风险削减降低风险发生的可能性，或者减小风险造成的损失，降低风险发生的可能性，或者减小风险造成的损失，或者两者兼而有之。或者两者兼而有之。对于已知风险，可以加以控制，减小风险；对于已知风险，可以加以控制，减小风险；对于可预测风险，可采取迂回策略，将每个风险减少对于可预测风险，可采取迂回策略，将每个风险减少到干系人可接受的水平上；到干系人可接受的水平上；对不可预测风险，尽量使之转化为可预测风险或已知对不可预测风险，尽量使之转化为可预测风险或已知风险，然后加以控制和处理。风险，然后加以控制和处

17、理。37项目风险应对项目风险应对n项目风险应对的方法项目风险应对的方法 风险接受风险接受自留风险自留风险主动接受和被动接受主动接受和被动接受发生概率小且后果不是很严重的风险，接受是发生概率小且后果不是很严重的风险，接受是可行的；可行的；采用其他风险应对方法产生的费用大于不采用采用其他风险应对方法产生的费用大于不采用造成的损失，应接受风险。造成的损失，应接受风险。38项目风险应对项目风险应对n 项目风险应对的结果项目风险应对的结果 项目风险管理计划项目风险管理计划 应急计划应急计划 应急储备应急储备39项目风险控制项目风险控制 项目风险控制是指根据项目项目风险控制是指根据项目的风险管理计划，对整

18、个项目进的风险管理计划，对整个项目进程中的风险事件实施的项目风险程中的风险事件实施的项目风险控制活动。控制活动。40第五节第五节 项目风险控制项目风险控制 项目风险控制是指根据项目项目风险控制是指根据项目的风险管理计划，对整个项目进的风险管理计划，对整个项目进程中的风险事件实施的项目风险程中的风险事件实施的项目风险控制活动。控制活动。41项目风险控制项目风险控制n项目风险控制的目标项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险努力及早识别项目的风险努力避免项目风险事件的发生努力避免项目风险事件的发生积极消除项目风险事件的消极后果积极消除项目风险事件的消极后果充分吸取项目风险管理中的经验与教训充分吸取项目风险管理中的经验与教训42建立项目风险控制体系建立项目风险控制体系确定项目要控制的风险事件确定项目要控制的风险事件落实项目风险控制的责任落实项目风险控制的责任实施和跟踪项目风险的控制实施和跟踪项目风险的控制项目风险控制效果的评价项目风险控制效果的评价确定项目风险确定项目风险是否消除是否消除项目风险的识别和评估项目风险的识别和评估是是否否项 目 风 险 控 制 流 程 图项 目 风 险 控 制 流