行政处罚办案的实践与体会

1、行政处罚办案的实践与体会行政处罚办案的实践与体会旺苍县卫生执法监督大队 李大强行政处罚应当遵循的原则行政处罚应当遵循的原则 1、处罚法定原则。处罚法定原则。对违法行为给予行政处罚的规定（法律、法规、规章）必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。 2、公正公开的原则公正公开的原则。行政处罚法第四条规定，行政处罚遵循公正、公开的原则。 3、处罚与教育相结合的原则。处罚与教育相结合的原则。行政处罚法第五条规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。设定和实行行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 4、保障

2、当事人陈述权利原则。保障当事人陈述权利原则。行政处罚法第三十二条规定，当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，行政机关应当采纳。 5、一事不再罚原则。一事不再罚原则。行政处罚法第二十四条规定，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。行政处罚的特征行政处罚的特征 1、决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体。决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体。行政处罚只能由拥有行政职权的行政主体决定并实施，其他任何组织、个人不能决定并实施行政处罚。 2、行政处罚只适用于违反行政法律规范的

3、行为。行政处罚只适用于违反行政法律规范的行为。这里的违反行政法律规范的行为，是指违反行政管理方面的法律、法规和规章的行为。 3、行政处罚的对象是实施了行政违法行为的公民、法人行政处罚的对象是实施了行政违法行为的公民、法人和其他组织。和其他组织。也即行政法律关系中的外部相对人，包括国家机关、企事业单位和个人。 4、行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形式。行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形式。行政法律责任是行政法律关系主体应承担的法律责任，既包括行政主体因违法或不当行政而应承担的责任，也包括相对人违反行政法律规范而因承担的责任。 5、行政处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为。行政

4、处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为。它以直接限制或剥夺相对人的人身权、财产权为内容，是由国家法律、法规和规章确定的、并由特定的行政主体实施的带有强制性的国家制裁措施，是一种惩戒性义务的行政处理决定。实施行政处罚要点 程序合法：符合行政处罚法规定的程序和卫生行政处罚程序。 事实清楚：事实来源于证据。证据的三要素：客观性、关联性、合法性。 适用法条准确：准确的理解和运用卫生法律法规的条文。 以上3个方面任意一项出现瑕疵都可能导致我实施的行政处罚无效，在复议或诉讼中处于不利境地。行政处罚的程序 简易程序：1、简易程序的适用范围：（1）警告。（2）对公民处以50元以下的罚款。（3）对法人或其他组织处

5、以1000元以下的罚款。2、程序：（1）按照卫生监督检查程序实施现场检查，发现违法行为，查清违法事实，确认适用的法律法规规章的条文。（2）口头告知当事人所实施行政处罚的事实、证据、适用条文、陈述申辩的权利，并做好告知、陈述申辩的记录。（3）送达当场行政处罚决定书，并责令当事人改正或限期改正违法行为。（4）规定时间内报所属机关备案。 3、救济途径：复议或诉讼。行政处罚的程序 一般程序：1、行政处罚法规定的程序：、行政处罚法规定的程序：调查取证做出决定告知听取陈述申辩或听证做出处罚决定送达当事人执行。2、卫生行政处罚程序规定的程序：、卫生行政处罚程序规定的程序：受理立案调查取证终结合议告知听取陈述

6、申辩或举行听证做出处罚决定送达执行结案。应当自立案之日起三个月内作出行政处罚决定。 3、外对程序：、外对程序：就是行政处罚法规定的程序，调查取证是实施行政处罚的基石。执行是实施行政处罚手段的结果。其中告知听取陈述申辩或听证做出处罚决定送达当事人，缺一不可。行政处罚法第四十一条规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。行政处罚法第四十条规定：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，

7、将行政处罚决定书送达当事人。 4、救济途径：救济途径：复议或诉讼。 行政处罚的程序 4、内部程序：就是卫生行政处罚程序规定程序中除除了对外程序之外的各个环节。是保证行政机关在实施行政处罚过程中对权力的制约和处罚的公正合法，防止权力的滥用。 5、旺苍实行的行政处罚程序：受理核实立案调查取证终结合议告知听取陈述申辩或举行听证复核 做出处罚决定送达执行结案。其中在立案前、调查终结后、合议前、实施处罚等关键环节设有法制股室审查的内部程序，实行调查取证与合议相分离。以确保实施行政处罚过程中权力的相互制约，防止复议或诉讼发生败诉的情形发生。 下面从卫生部规定的行政处罚程序切入，对近10年来旺苍在卫生行政处

8、罚办案过程中的体会和大家一起学习。受理 1、按照卫生行政处罚程序第十四条的规定的四个方面来源的案件，应当及时受理。 2、卫生行政执法文书规范规定了案件受理记录的书写规范。 3、对于受理记录中签字栏的负责人，按照规范要求“可以是卫生行政机关的负责人，也可以是有关主管科（处、室）负责人，根据实际情况和需要确定。” 根据实际工作中的情况，最好确定为发现违法线索的股室负责人为宜，这样便于一线股室发现违法线索及时组织人员开展调查核实。受理意见应当注明具体负责调查核实的责任人员（一般不少于2人）。立案 1、对受理的案件经调查核实后，确认有违法事实，属于本机关管辖，在有效的时效范围内的，有负责调查核实的人员

9、填写立案报告报批。 2、立案报告在案情及违法事实中应当注明事实及违反的法条、违法行为发生地、违法行为发生或终了的时间。 3、立案报批前，由法制股室审查。 4、审批由卫生监督机构负责人签署，应确定立案时间和承办股室和人员。 5、按照卫生行政处罚程序的规定必须在受理后7日内立案。 6、立案后进入调查取证程序。调查取证：证据 一、证据的三要素一、证据的三要素：客观性、关联性、合法性。 （1）客观性：）客观性：证据证明的事实是客观存在的。 （2）关联性：）关联性：证据证明的事实能够相互关联，能形成证据链。 （3）合法性：）合法性：取证程序合法，即检查、调查、现场勘验、检验要符合法定程序。取证手段合法，

10、即以合法的手段取得的证据，而不是以违反法律禁止性规定或者以侵犯他人合法权益的方法、手段取得的证据。调查取证：证据 二、证据内容的要素：二、证据内容的要素：针对每一个事实，证据必须包括以下内容。 1、违法主体：、违法主体：这里指的是行政处罚的对象，是案件中承担法律责任的主体或违法行为实施人，不是法律授权的行政主体。即承担法律责任的主体和实施违法行为的主体，承担法律责任的主体可以是自然人，也可以是法人或者其他组织 。实施具体违法行为的主体只能是自然人。 A、自然人：自然人：调查取证时对自然人应当收集包括姓名、性别、年龄或出生年月日、民族、文化程度、职务或职业、现住地址及户籍地、身份号、联系方式等信

11、息的证据。调查取证：证据B、法人或其他组织：法人或其他组织：对法人或其他组织调查取证时应收集包括单位名称（全称）、地址、联系电话，法定代表人或负责人的姓名、性别、年龄、民族、职务、身份号、联系方式等信息的证据。C、证据的形式：证据的形式：一是询问并制作询问笔录。二是当事人提交的身份证、户口簿、营业执照或其他证明文件的原件或复印件。提供的是复印件的执法人员应当将复印件与原件核对无误后由提供人签字盖章（或捺手印）确认。三是有关单位出具的证明文件。 四是其他合法方法或途径取得的证明材料。调查取证：证据 2、时间：时间：违法行为发生的时间。 （1）进入或取得实施违法行为场所的时间。 （2）发生违法行为

12、的开始时间和终了时间，中间的延续性，或具体行为的时间节点。 （3）违法主体是法人或其他组织的，应当确认其取得合法资格的时间。调查取证：证据 3、地点：地点：也就是现场。实施违法行为的具体地点，可以是一个地点，也可以是多个地点。 （1）在每个地点实施违法行为的具体行为人。 （2）在每个地点实施违法行为的具体时间或起止时间。 （3）在每个地点实施的具体违法行为。 （4）注意：地点与地址的区别。调查取证：证据 4、人和物：人和物：包括参与违法事件中的所有相关人和物品。（1）违法行为的实施人。（2）违法行为中的受害人。（3）参与或知晓具体事件的相关人。（4）实施违法行为使用的工具或物品。（5）加害的物

13、品。（6）产生的物品。调查取证：证据 5、违法事实：违法事实：就是由具体的每个事件组成事实。（1）一个案件可以有一个或多个违法事实，一个违法事实可以只有一个违法事件，也可以有多个违法事件。（2）每个事件可以只有一个人具体实施，也可以是多个人共同实施。共同实施的责任有主次，或者不承担法律责任，或者是加害者，或者是受害者。（3）每个事件都有具体的发生时间点或时间段。（4）每个事件都有他具体发生的地点或场所。（5）每个事件都有他发生的具体过程。（6）实施违法事件的动机或原因、目的。（7）违法事件实施完成后的结果。调查取证：证据 6、情节：情节：包括由按照因果关系联系起来的一系列有动因的事件的逐步展开

14、的演变过程。情节的构成离不开事件、人物和环境 。（1）非主观故意和主观故意。（2）初犯和累犯。（3）胁迫和被胁迫。（4）主动消除或减轻危害后果和故意加重危害后果。（5）自首或逃避。（6）法定豁免的情节。如紧急避险。（7）其他情节。终结 一、整理证据。一、整理证据。即将调查取证过程中收集的证据进行分类，提取证据中的有效信息。 1、证据列表。、证据列表。将收集的证据逐一审查，列出有效证据的目录。证据列表应注明以下内容。（1）证据序号。即给每一份证据进行编号。（2）证据种类。如书证、物证、证人证言等。（3）证据名称。如年月日和卫生监督员对进行检查制作的现场检查笔录。（4）证明目的与内容。就是我们收集

15、该证据的目的和收集到的具体内容。（5）页数或数量。终结 2、证据分类。、证据分类。（1）认定行政处罚的对象，即承担法律责任主体的证据。（2）认定每一个违法事实的证据。A、每一个违法事件发生的时间。B、每一个违法事件发生的地点和场所。C、每一个违法事件实施的行为人，相关证人。D、每一个违法事件的形成过程。发生经过。E、加害对象。人或物。F、产生的结果或后果。G、相关情节。终结 二、撰写案件调查终结报告。二、撰写案件调查终结报告。 1、如直接填写卫生部制订的格式化文书，不能完全反映出整个案件的具体情况，可以根据卫生部规定格式的要素自行撰写，才能将案情及违法事实阐述清楚。 2、撰写案由。撰写案由。案

16、由就是案件性质、内容的简要概括，也可理解为案件的由来或 内容提要。相当于一篇文章的中心思想或主体思想。可以将案情及违法事实撰写完成后在提炼案由。终结 3、违法事实及案情的撰写。、违法事实及案情的撰写。（1）交代发案的因由或来源。（2）简述调查过程。包括调查人员、调查过程、查清的违法事实。（3）多个违法事实的，分条目列出。（4）针对每一个违法事实要阐述清楚违法事件发生的时间，场所或现场，相关人或物所处的角色、作用，发生过程，产生的后果或结果。（5）违反的法条。（6）对人、物、社会的危害性。（7）衡量情节。（8）适用的法条。（9）处罚建议。终结 4、审查与报批。、审查与报批。（1）我们在此设置了法

17、制股室审查的程序，及法制股室审查合格后在内部程序表签字确认，审查包括对证据和报告的审核。在一般情况下，在办案人员认为调查可以终结撰写报告之前都会将案卷报法制股室审查后才撰写案件调查终结报告。（2）法制股室审查签字后，由大队负责人审查签字确认后组织合议。合议 一、采取案件调查与合议分离的制度。 1、合议会议由合议组成员和案件承办人参加。 2、合议组由三名以上的单数卫生监督执法人员组成。合议组设合议主持人一名、记录人一名和其他成员数名。 3、合议组成员参与案件合议结论的表决，实行少数服从多数的原则。 4、案件承办人参与合议会议，介绍案情和回答合议组成员提出的问题，不参与合议结论的表决。合议 二、需

18、要邀请卫生行政部门领导参加合议的案件。二、需要邀请卫生行政部门领导参加合议的案件。 1、有重大社会影响、疑难、重大、复杂的案件。 2、停产停业、吊销许可证的案件。 3、罚款数额大的案件，一般20000元以上。 4、社会背景复杂或可能有上级领导干预的案件。 5、需要移送其他机关处罚或追究刑事责任的案件。告知 一、制作行政处罚事先告知书。 1、由办案人员制作行政处罚事先告知书或听证告知书。 2、报法制股室审查修改后编号。 3、到卫生行政机关盖章。 4、送达。 二、约谈。二、约谈。 由办案人员和大队分管领导一同约谈被处罚人。一般在发告知书通知被处罚人领取时进行。 三、制作告知书的注意事项。三、制作告

19、知书的注意事项。 1、一般不使用格式化的文书，不容易将告知事项交代清楚，可以按照卫生部格式和要素自行撰写。 2、陈述申辩最好要求一次性提交书面陈述申辩材料和被处罚人认为有必要提交的对他有利的证据。告知 四、复核。四、复核。 1、对被处罚人陈述申辩中提出的事实和提交的证据由办案人员进行复核。复核后撰写陈述申辩复核报告。 2、对于有新的证据需要认定或减轻从轻的，或需要改变处罚建议的，应重新组织合议。 五、再次告知。五、再次告知。 对于被处罚人提交的证据或提出的理由认定与否，是否改变处罚事项进行告知。处罚决定 一、制作行政处罚审批报告和处罚决定书一、制作行政处罚审批报告和处罚决定书文稿。文稿。 1、

20、审批报告可以按照省卫生厅规定的格式文书填写，是内部程序表。 2、行政处罚决定书如果填写格式化文书，对于有多个违法事实的，是无法表述清楚的，应当按照卫生部格式化文书的要素自行撰写。处罚决定 二、行政处罚决定书的撰写要点。二、行政处罚决定书的撰写要点。 1、行政处罚决定书是对外文书，必须做到文理通顺、用语准确、层次分明、阐述的事实和观点明了合法、文面整洁，充分体现行政机关的权威性。 2、被处罚人的信息必须详细准确。 3、对违法事实的阐述必须准确详实，时间、场所、人物、发生经过、因由、情节等要素齐全，观点明确，有相应的证据做支撑。 4、违反的法条和适用的法条准确无误。 5、处罚事项交代清楚。 6、权

21、利（救济途径）和义务告知清楚准确。处罚决定 三、报批与送达。三、报批与送达。 1、审批表和处罚决定书文稿由法制股室审查后交大队领导审核。 2、报卫生行政机关领导审核签字。 3、制作行政处罚决定书并编号，凭领导签字的审批表到卫生行政机关盖章。 4、行政处罚决定书盖章后按照规定送达当事人。行政处罚应注意的问题行政处罚应注意的问题 一、认定违法事实。一、认定违法事实。 1、区分客观事实、当事人陈述事实、法律事实。、区分客观事实、当事人陈述事实、法律事实。（1）客观事实。）客观事实。是指原本发生的，在意识之外，不依赖人们的主观意识而存在的现实事实。（2）当事人陈述的事实。）当事人陈述的事实。即当事人通

22、过口头、书面以及举证质证所主张的事实，它的情况比较复杂，大体有：（1）全部或部分的客观事实；（2）非客观事实；（3）伪造证据或通过胁迫方式制造出的、试图获得法律确认的事实。（3）法律事实。）法律事实。是指法律规定的、能够引起法律关系产生、变更和消灭的现象。法律事实的一个主要特征，它必须符合法律规范逻辑结构中假定的情况。只有当这种假定的情况在现实生活中出现，人们才有可能依据法律规范使法律关系得以产生、变更和消灭。行政处罚应注意的问题行政处罚应注意的问题2、法律事实系合法证据证明的事实、法律事实系合法证据证明的事实 。（1）客观事实不等于法律事实，但我们在调查取证过程中的目的，就是尽力将符合法律规

23、范逻辑结构中假定情况的客观事实还原为法律事实。（2）而违法事实的当事人则尽力避开符合法律规范逻辑结构中假定情况的客观事实，甚至采用伪造证据等非法手段编造证据，将有利于自己的虚构情节获得法律认可，成为法律事实。（3）每一个案件的事实总是可以分为若干个事实或若干个要素，如时间、地点、人物、原因、结果等，从而需要若干个相应的具有足够证明力的证据来证实。如果有一些事实和环节能够被证明，而另一些事实或环节的证据不足以证实，就会导致整个事实或证据链条缺口，案件事实的要素缺乏足够的证据证明其客观存在，行政主体所认定的事实就是证据不确凿或不充分。 （4）行政主体采纳的证据所证明的案件事实，只能够得出唯一的结论

24、，不存在其他第二种可能，这是事实和其所依赖的证据之间的对应性要求。如果可以得出多个结论的，则说明证据有问题，不能反映出客观事实。 行政处罚应注意的问题行政处罚应注意的问题3、被认定的违法事实就是法律事实。、被认定的违法事实就是法律事实。（1）违法事实一经发生，就是客观存在的，但他并不是法律事实。实施行政处罚围绕的核心就是法律事实，支撑法律事实的依据就是证据。（2）调查取证的目的就是将客观事实转换为法律事实，因此我取证要本着实事求是的原则进行，对事物、事件进行客观描述，不能主观臆断，如制作现场检查笔录时，我经常看到如“该单位无卫生许可证”、“从业人员无健康证”、“餐具、饮具未消毒”等主观臆断的语

25、句，其实，这样的语句不是记录事实的原始证据，而是没有证据支撑的主观结论。（3）调查结束后对证据的分类与列表，可以找出取证不完善的地方，进一步明了需要补充哪些证据。（4）撰写终结报告就是将证据中所反应的事实提炼为法律事实。法律对公民无明确限制的行为一律不需要在报告中反应。行政处罚应注意的问题行政处罚应注意的问题二、证据的效力。对于同一违法事实不同的证据证明的内容相矛盾时，二、证据的效力。对于同一违法事实不同的证据证明的内容相矛盾时，应当根据证据不同效力进行判断。应当根据证据不同效力进行判断。1、国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证。2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优