管理体系及产品认证内部审核计划

1、第 1 页，共 8 页 20172017年年管管理理体体系系及及产产品品认认证证内内部部审审核核计计划划1.1.目目的的：为确保本公司管理体系认证要求之有效性、一致性，并通过审核确认是否有效持续的运行，确保管理体系认证要求的持续完善。2.2.审审核核范范围围：涉及到管理体系认证要求的所有部门。3.3.审审核核依依据据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011体系标准 、公司质量手册、程序文件等相关数据、相关法规以及客户要求。4.4.时时间间：2017/xx/xx-2017/12/xx2017/xx/xx-2017/12/xx5.5.审审核核人人员

2、员：审审核核组组长长 成成员员：6.6.审审核核排排程程：时 间受审部门审核人员陪审人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2017/12/188:30-9:00审核首次会议（小会议室）2017/12/1809:00-12:00管理层组织环境，领导作用和承诺，以顾客为关注焦点，方针，组织的岗位职责和权限，应对风险和机遇的措施，目标及其实现的策划，变更的策划，资源提供，沟通参与和协商；管理评审，持续改进；涉及标准要求：Q: 4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3E：4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3S：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4

3、.6CCC：3.1/3.9技术部岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，技术文件的控制，产品设计与开发，运行策划与控制，改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商； 过程变更；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/7.5/8.1/8.3/8.5.1/10.1E:5.3/6.2/6.1.2/7.4/7.5/8.1/S：4.3.1/4.4.6/4.4.3CCC：3.1/3.2/3.92017/12/1813:30-17:00财务部组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，主要环境因素及危险源、运行策划与控制；涉及标准要求：Q:5.3/6.2E:5.3/6.2

4、/6.1.2/8.1S:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6业务部岗位、职责和权限、目标及其实现的策划、产品和服务的要求、顾客或外部供方的财产、交付后的活动、顾客满意、主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价、沟通参与和协商；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/8.1/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3E:5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4S:4.3.1/4.4.6/4.4.3第 2 页，共 8 页6.6.审审核核排排程程：时 间受审部门审核人员陪审人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2017/12/1909:00-17:00

5、车 间基础设施、岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，生产和服务提供，更改的控制、改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；过程运行环境、环境因素及危险源辩识；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/7.3/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/10.1E: 5.3/6.1.2/6.2/7.3/7.4/8.1/10.1S: 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.3/4.5.1CCC：3.1/3.4/3.10TLC：1.0/4.0/5.0/6.0行政办组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划

6、，形成文件的信息的控制，组织的知识，能力，意识，沟通；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，应急准备和响应，事件调查,沟通，监视、测量、分析和评价，不符合和纠正措施；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.1.6/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/10.2E:5.3/6.2/6.1.2/7.5.3/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/7.4/9.1/10.2S:4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2/4.4.3/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3CCC：3.22017/12/1909:00-17:00品质部岗位、职责和

7、权限，目标及其实现的策划，监视和测量资源，意识，产品和服务的放行，运行策划和控制，不合格输出的控制，分析与评价,纠正措施，改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，内部审核，合规性义务,合规性评价，沟通参与和协商， 生产过程控制，例行检验和/或确认检验，型式试验，运行检查，认证产品的一致性 。涉及标准要求：Q: 5.3/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/9.2/10.0E: 5.3/6.2/6.1.2/6.1.3/7.1/7.3/7.4/8.1/9.1/9.2S:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.6/4.

8、4.3/4.5.1/4.5.2/4.5.4CCC：3.1/3.2/3.3/3.4.3/3.4.5/3.5/3.6/3.7/3.8/3.9/3.112017/12/2009:00-12:00供应部/仓库岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，外部提供过程、产品和服务的控制，采购不合格输出的控制，产品防护，主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；采购与关键件控制。涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/8.1/8.4/8.7/8.5.4E:5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4S:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6CCC：3.1/3.3

9、2017/12/2016:00-17:00审核末次会议（小会议室）说明1.上次外部质量审核舆内部质量审核缺失作为本次审核的重点，审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核小组评审。2.以上审核时间计划人员可根据公司的实际状况进行调整。批准：审核：第 3 页，共 8 页6.6.审审核核排排程程：时 间受审部门审核人员陪审人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款第 4 页，共 8 页 20172017年年管管理理体体系系及及产产品品认认证证内内部部审审核核计计划划1.1.目目的的：为确保本公司管理体系认证要求之有效性、一致性，并通过审核确认是否有效持续的运行，确保管理体系认证要求的持续完善。

10、2.2.审审核核范范围围：涉及到管理体系认证要求的所有部门。3.3.审审核核依依据据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011体系标准 、公司质量手册、程序文件等相关数据、相关法规以及客户要求。4.4.时时间间：2017/xx/xx-2017/12/xx2017/xx/xx-2017/12/xx5.5.审审核核人人员员：审审核核组组长长 成成员员：6.6.审审核核排排程程：质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款审核首次会议（小会议室）组织环境，领导作用和承诺，以顾客为关注焦点，方针，组织的岗位职责和权限，应对风险和机遇的措施，目标及其实现的策划

11、，变更的策划，资源提供，沟通参与和协商；管理评审，持续改进；涉及标准要求：Q: 4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3E：4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3S：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.6CCC：3.1/3.9岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，技术文件的控制，产品设计与开发，运行策划与控制，改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商； 过程变更；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/7.5/8.1/8.3/8.5.1/10.1E:5.3/6.2/6.1.2/7.4/7.5/8.1/S：

12、4.3.1/4.4.6/4.4.3CCC：3.1/3.2/3.9组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，主要环境因素及危险源、运行策划与控制；涉及标准要求：Q:5.3/6.2E:5.3/6.2/6.1.2/8.1S:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6岗位、职责和权限、目标及其实现的策划、产品和服务的要求、顾客或外部供方的财产、交付后的活动、顾客满意、主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价、沟通参与和协商；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/8.1/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3E:5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4S:4.

13、3.1/4.4.6/4.4.3第 5 页，共 8 页制作：xxxx2017/11/20基础设施、岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，生产和服务提供，更改的控制、改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；过程运行环境、环境因素及危险源辩识；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/7.3/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/10.1E: 5.3/6.1.2/6.2/7.3/7.4/8.1/10.1S: 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.3/4.5.1CCC：3.1/3.4/3.10TLC

14、：1.0/4.0/5.0/6.0组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，形成文件的信息的控制，组织的知识，能力，意识，沟通；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，应急准备和响应，事件调查,沟通，监视、测量、分析和评价，不符合和纠正措施；涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.1.6/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/10.2E:5.3/6.2/6.1.2/7.5.3/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/7.4/9.1/10.2S:4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2/4.4.3/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3

15、CCC：3.2岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，监视和测量资源，意识，产品和服务的放行，运行策划和控制，不合格输出的控制，分析与评价,纠正措施，改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，内部审核，合规性义务,合规性评价，沟通参与和协商， 生产过程控制，例行检验和/或确认检验，型式试验，运行检查，认证产品的一致性 。涉及标准要求：Q: 5.3/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/9.2/10.0E: 5.3/6.2/6.1.2/6.1.3/7.1/7.3/7.4/8.1/9.1/9.2S:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4

16、.4.2/4.4.6/4.4.3/4.5.1/4.5.2/4.5.4CCC：3.1/3.2/3.3/3.4.3/3.4.5/3.5/3.6/3.7/3.8/3.9/3.11岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，外部提供过程、产品和服务的控制，采购不合格输出的控制，产品防护，主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；采购与关键件控制。涉及标准要求：Q:5.3/6.2/7.4/8.1/8.4/8.7/8.5.4E:5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4S:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6CCC：3.1/3.3审核末次会议（小会议室）1.

17、上次外部质量审核舆内部质量审核缺失作为本次审核的重点，审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核小组评审。2.以上审核时间计划人员可根据公司的实际状况进行调整。第 6 页，共 8 页岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，环境和职业健康安全文件化信息，防护；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价，应急准备和响应，合规性义务,合规性评价，事件调查,沟通，监视、测量、分析和评价，不符合和纠正措施Q:5.3/6.2/7.5.3/8.5.4E:5.3/6.2/7.5/6.1.2/6.1.4/8.1/8.2/6.1.3/9.1.2/7.4/9.1/10.2O:4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2/4.3.2/4.5.2/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.3.3/4.5.1/4.4.3/4.5.3岗