第9章：非关税壁垒与新保护主义

1、第第9章章 非关税壁垒与新保护主义非关税壁垒与新保护主义 本章主要内容本章主要内容: : import quota（进口配额）（进口配额） voluntary export restraints（自愿出口限制）（自愿出口限制） dumping（倾销）（倾销） export subsidies（出口补贴）（出口补贴） infant-industry argument（幼稚产业观点）（幼稚产业观点） strategic trade policy（战略贸易政策）（战略贸易政策） 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类 进口配额、自动出口限制、出口补进口配额、自动出口限制、出口补贴、海关程序、进口许可证制度

2、、歧贴、海关程序、进口许可证制度、歧视性政府采购政策、外汇管制、进口视性政府采购政策、外汇管制、进口押金制度押金制度/进口存款制度、进出口国家进口存款制度、进出口国家垄断、技术性贸易壁垒垄断、技术性贸易壁垒9. 2 出口配额出口配额配额配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直一种对允许进口或出口的商品数量的直接限制。）接限制。）配额的几种形式：配额的几种形式：绝对配额：绝对配额：超过限额不准进口超过限额不准进口关税配额：关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍配额内征收较低关税，超过配额仍可进口，但征收高关税。可进口，但征收高关税。全球配额：全球配额：商品的进口配额适用于所有国家。商品的进口

3、配额适用于所有国家。国别配额：国别配额：进口国将进口总配额分配给不同国进口国将进口总配额分配给不同国家。家。 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDxDx2.52.01. 自由贸易时，P=1。消费70X，生产10X，进口60X。2. 进口配额=30X时，价格P=2：消费50X，生产20X，进口30X。其中，30X的进口配额相当于“隐含的”100%关税。 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDxDx2.52.01. 当需求增加（Dx向Dx移动），进口配额仍为30X：P=2.5，消费55X，

4、生产25X，进口30X。2. 当需求增加（Dx向Dx移动），如果不是进口配额而是征收100%关税：则P=2，消费65X，生产20X，进口45X。 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDx2.52.0P ，S（供给） ，D（需求） ，M（进口）Welfare change 生产者剩余. +a 消费者剩余 (a+b+c+d) 配额租金 +c 净福利 -(b+d) 配额的分配方式和福利的变化配额的分配方式和福利的变化 ( ().).政府直接颁发进口许可证给进口商政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，

5、进口国的社会总利益变利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样。动与关税一样。 ( ().).政府根据申请颁发许可证政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即然付出一定代价（即“寻租寻租”）。所以最后收益小于，）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况。社会的利益少于关税的情况。 ( ().).政府公开拍卖许可证政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价。拍卖一般会将使许可证的价值等于值等于C C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样。变动与关税一样。 ( ().).政

6、府在设置限额，由出口国自行分配政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净。进口国的净损失变成了损失变成了+ + +，大于关税时的净损失。，大于关税时的净损失。 9.2B 进口配额与关税的比较进口配额与关税的比较进口配额与等效进口关税存在差异进口配额与等效进口关税存在差异 进口配额一定，需求进口配额一定，需求，进口配额导致更高的国内价格进口配额导致更高的国内价格和国内生产量和国内生产量；对于给定的进口关税，需求；对于给定的进口关税，需求，对国内价对国内价格和国内产量无影响，但会带来更高的进口量和消费量格和国内产量无影响，但会带来更高的进口量和消费量。配额涉及到进口许可证的发放，既可能造成效率配

7、额涉及到进口许可证的发放，既可能造成效率损失，有可能形成寻租。损失，有可能形成寻租。进口配额可以将进口限定在一个确定水平，而进进口配额可以将进口限定在一个确定水平，而进口关税的贸易结果使需求和供给曲线的斜率而口关税的贸易结果使需求和供给曲线的斜率而定，是不确定的。定，是不确定的。9.3 其他非关税壁垒和新保护主义其他非关税壁垒和新保护主义9.3A 自愿出口限制自愿出口限制, VERs 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面贸易限制相威胁，引导另一国全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿自愿”地减少某种商地减少某种商品品的出口。的出口。例如

8、例如: 美国对日本电子产品，对韩国钢铁产品的威美国对日本电子产品，对韩国钢铁产品的威胁，导致日本和韩国不得不形成自愿出口限制。胁，导致日本和韩国不得不形成自愿出口限制。自愿出口限制和进口配额的区别在于：自愿出口限制和进口配额的区别在于：(1)(1)对进口国，自愿出口限制听起来少一点对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，受到数量限制时，“自愿出口限制自愿出口限制”肯定肯定要比强迫限额好。要比强迫限额好。 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDxDx2.0().

9、自愿出口限制自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生对进口国国内市场的价格、生产、消费的影响都跟产、消费的影响都跟进口配额进口配额相同。但是因为由出相同。但是因为由出口国自行分配配额，口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那所以原本属于国内进口商的那部分利益部分利益（图（图9.1中的中的c）就由外国出口商获得了就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。对进口国来说，其总共损失为。由于出口国只是勉强或暂时同意减少出由于出口国只是勉强或暂时同意减少出口，所以口，所以自愿出口限制的效果不如进口配自愿出口限制的效果不如进口配额好额好。实行自愿出口限制，不仅仅在于经济手实行自愿出口限制，不仅仅

10、在于经济手段，还在于政治和军事手段。段，还在于政治和军事手段。例如：美国对日本汽车进行自愿出口限制，自愿出口限例如：美国对日本汽车进行自愿出口限制，自愿出口限制使美国国内汽车价格上涨。制使美国国内汽车价格上涨。供应国应对出口限制的方式：出口更高供应国应对出口限制的方式：出口更高端、价格更高的产品。端、价格更高的产品。9.3B 技术的、行政的和其他法规技术的、行政的和其他法规技术法规技术法规针对某一类产品而言，通过提高针对某一类产品而言，通过提高技术门槛来限制进口。技术门槛来限制进口。行政法规行政法规：采用行政手段进行强制性约：采用行政手段进行强制性约束。例如，禁止宣传或出售某国的某类产束。例如

11、，禁止宣传或出售某国的某类产品。品。边境税边境税：对一种商品的出口者减免国内间：对一种商品的出口者减免国内间接税，而对另一种商品的进口者征收国内接税，而对另一种商品的进口者征收国内间接税。间接税。9.3 C 国际卡特尔国际卡特尔国际卡特尔国际卡特尔：由不同国家的某种商品供应商形成：由不同国家的某种商品供应商形成的垄断组织，通过限产或限制出口，来实现垄断的垄断组织，通过限产或限制出口，来实现垄断利润。利润。最典型的国际卡特尔组织：最典型的国际卡特尔组织：OPEC。形成国际卡特尔的条件：形成国际卡特尔的条件：没有或很少有替代品，没有或很少有替代品，并且国际市场上只有少量的供应商。并且国际市场上只有

12、少量的供应商。集中化的卡特尔：使总利润最大化，再分享利集中化的卡特尔：使总利润最大化，再分享利润。润。思考：国际卡特尔是稳定的吗？思考：国际卡特尔是稳定的吗？9.3D dumping （倾销）（倾销） 倾销倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。倾销类型倾销类型：（1）持续性倾销持续性倾销：国内高价出售，国际低价出售。：国内高价出售，国际低价出售。（2）掠夺性倾销掠夺性倾销：低于国外价格或成本价格进行销售，从而：低于国外价格或成本价格进行销售，从而驱逐国外生产者；此后再提高价格获得更多利润。驱逐国外生产者；此后再提高价格获得更多利润。

13、特点：先低特点：先低后高。后高。（3）偶发性倾销偶发性倾销：偶尔以低价或低于成本价销售某种商品，：偶尔以低价或低于成本价销售某种商品，目的在于预防商品过剩。目的在于预防商品过剩。倾销的条件：倾销的条件：生产具有垄断性，可独立定价生产具有垄断性，可独立定价需求曲线弹性：国外市场需求曲线弹性：国外市场国内市场国内市场产品不能回流：两国市场隔离产品不能回流：两国市场隔离关于倾销的几点说明关于倾销的几点说明掠夺式倾销被认为是不合法的，所以用于抵制掠掠夺式倾销被认为是不合法的，所以用于抵制掠夺式倾销的贸易保护被认为是正当的。夺式倾销的贸易保护被认为是正当的。现代社会中，存在大量的倾销和反倾销争议。现代社

14、会中，存在大量的倾销和反倾销争议。最容易发生倾销的行业：初级产品制造业、钢最容易发生倾销的行业：初级产品制造业、钢铁、半导体等等。铁、半导体等等。反倾销政策：反倾销政策：（1）美国的触发价格机制。）美国的触发价格机制。（2）普遍采用的反倾销税。）普遍采用的反倾销税。倾销的局部均衡分析倾销的局部均衡分析0BMRdMCPW=MRWDPdPmPwC价价格格数量数量WTOWTO中关于倾销的认定中关于倾销的认定:(1)(1)低于相同产品在出口国正常情况下用低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；于国内消费时的可比价格；(2)(2)如果没有这种国内价格，则低于：如果没有这种国内价格，则低于

15、：a a，相同产品在正常贸易情况下向第三国出口相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；的最高可比价格；b b，产品在原产国的生，产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。和利润。 根据根据WTO规定，实施反倾销措施必须满规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：足三个条件：(1)倾销成立；倾销成立；(2)国内产业受到损害；国内产业受到损害；(3)倾销与损害有因果关系。倾销与损害有因果关系。9.3E 出口补贴出口补贴出口补贴出口补贴:对本国出口者或潜在出口者进行直接支付、对本国出口者或潜在出口者进行直接支付、或者给予减免税、或补贴贷款

16、，以及（或）对外国或者给予减免税、或补贴贷款，以及（或）对外国购买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。购买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。出口补贴类型出口补贴类型（1）直接补贴：出口退税、低息或无息贷款、财政直补。）直接补贴：出口退税、低息或无息贷款、财政直补。（2）间接补贴：对国外进口商的低息贷款。）间接补贴：对国外进口商的低息贷款。出口补贴的典型案例：出口补贴的典型案例：欧盟对农业的高额补贴，挤出了美欧盟对农业的高额补贴，挤出了美国农产品在欧洲的市场份额；欧洲对空客的补贴。国农产品在欧洲的市场份额；欧洲对空客的补贴。应对出口补贴的反制措施：应对出口补贴的反制措施：反补贴税。反补贴税。Fig

17、ure 9.2:出口补贴的局部均衡效应出口补贴的局部均衡效应 国内生产者剩余国内生产者剩余: a+b+c 国内消费者剩余国内消费者剩余：a+b 政府补贴：政府补贴： b+c+d（其中，（其中，d表表示多生产商品示多生产商品X而上而上升的成本，而非生产升的成本，而非生产者获利）者获利） 国家国家2承担的保护成承担的保护成本：本：b+dSD3.542035 4010P ，S（供给） ，D（需求） ，X（进口）a ab bc cd d出口补贴与倾销的异同出口补贴与倾销的异同 相同：价格相同：价格内高外低内高外低 不同：出口补贴是政府行为，不同：出口补贴是政府行为， 倾销是企业行为。倾销是企业行为。9

18、.4A 贸易保护主义的错误贸易保护主义的错误需要贸易限制来保护国内劳动力不受外国廉价劳需要贸易限制来保护国内劳动力不受外国廉价劳动力的冲击。动力的冲击。 国内劳动力成本更多地与本国劳动生产率有关。科学的关税科学的关税 这将消除贸易基础贸易保护有助于减少国内失业和消除国际收支赤贸易保护有助于减少国内失业和消除国际收支赤字字 “以邻为壑以邻为壑”的贸易观，导致国家间的贸易战。正确的贸易观，导致国家间的贸易战。正确的解决之道：财政、货币政策。的解决之道：财政、货币政策。9.4B 9.4B 幼稚产业保护论幼稚产业保护论主要内容：主要内容：对幼稚产业进行贸易保护，以对幼稚产业进行贸易保护，以帮助其建立比

19、较优势，具有经济规模并形帮助其建立比较优势，具有经济规模并形成长期竞争力为止。成长期竞争力为止。成立条件：成立条件：该产业的成长后其回报率必须该产业的成长后其回报率必须足够高，以抵消其在足够高，以抵消其在“幼稚期间幼稚期间”国内消国内消费者为其支付的过高价格。费者为其支付的过高价格。幼稚产业的特点：幼稚产业的特点：（1）缺乏专业技术或较大的初期投入）缺乏专业技术或较大的初期投入（2）产业核心竞争力不成熟）产业核心竞争力不成熟 在发展中国家比在发达国家更适用在发展中国家比在发达国家更适用. . 很难确定哪项产业或潜在产业符合幼稚产业要求，很难确定哪项产业或潜在产业符合幼稚产业要求，一旦给予保护很

20、难取消一旦给予保护很难取消. .对幼稚产业的等价生产补贴比贸易保护会更好对幼稚产业的等价生产补贴比贸易保护会更好. . 原因原因：（：（1 1）贸易保护导致相对价格扭曲，对市场）贸易保护导致相对价格扭曲，对市场损害大；（损害大；（2 2）生产补贴的实施和取消较为灵活。）生产补贴的实施和取消较为灵活。 限制条件限制条件: 对国防至关重要的产业一般也需要贸易限制来加以保对国防至关重要的产业一般也需要贸易限制来加以保护。但生产补贴的效果仍然好于关税。护。但生产补贴的效果仍然好于关税。 9.4C 谁得到了保护谁得到了保护获益者：生产者获益者：生产者 手段：院外游说手段：院外游说损失者：消费者损失者：消

21、费者 困境：难以形成合力来抗衡困境：难以形成合力来抗衡 相关的理论：相关的理论：1. 发达国家倾向于保护劳动密集型产业发达国家倾向于保护劳动密集型产业2. “压力集团压力集团”或或“利益集团利益集团”理论：理论：高度组织的产业比低度组织产业得到了更多贸易保护（如汽车）。3. 消费品产业比生产作为其他产业原料的中间产品产业得到消费品产业比生产作为其他产业原料的中间产品产业得到更多保护。更多保护。9.5 9.5 战略贸易与产业政策战略贸易与产业政策 9.5A 战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争 一国可以通过暂时的贸易保护、补贴、税收一国可以通过暂时的贸易保

22、护、补贴、税收优惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导优惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。重要的领域内创造出比较优势。原因：原因： 这些行业具有较高的风险，同时需建立在规模经济上。这些行业具有较高的风险，同时需建立在规模经济上。该理论与发展中国家的幼稚产业保护论类似，只是它是针对该理论与发展中国家的幼稚产业保护论类似，只是它是针对发达国家提出的。发达国家提出的。日本的实践 20世纪50-70年代:对钢铁、造船、机械工业的政策支持，使日本在六七十年代的出口产品转变成资本密集型产

23、品。 日本目前的政策:扶植高新技术产业，采取的政策包括：政府与私人企业达成共识、补贴研究开发、税收优惠、补贴性贷款、政府采购以及进口保护等。日本半导体产业 “控制下的竞争控制下的竞争”包括两组政策：包括两组政策： 第一组：控制日本市场和国际市场联系的政策。日本政府第一组：控制日本市场和国际市场联系的政策。日本政府决定什么样的资本、技术和制造品在什么条件下可以进入决定什么样的资本、技术和制造品在什么条件下可以进入和离开日本市场，对外国厂商的进入限制和强制技术转让和离开日本市场，对外国厂商的进入限制和强制技术转让政策。政策。 第二组：政府协调各大公司协同开发生产，刺激国内厂商第二组：政府协调各大公

24、司协同开发生产，刺激国内厂商扩张的管理政策。日本政府对通用技术的开发进行扶持，扩张的管理政策。日本政府对通用技术的开发进行扶持，扶持企业联合开发生产技术，降低研究开发过程中风险最扶持企业联合开发生产技术，降低研究开发过程中风险最大、最难预测阶段的成本，并鼓励在几家厂商间普及，这大、最难预测阶段的成本，并鼓励在几家厂商间普及，这些扶持政策帮助日本厂商改进了生产技术。些扶持政策帮助日本厂商改进了生产技术。 日本彩电业的发展政府的战略性贸易政策：政府的战略性贸易政策：1.1. 不严格执行反托拉斯法，不严格执行反托拉斯法，7 7家主要的生产企业组成卡特尔家主要的生产企业组成卡特尔操纵日本的家电和电子产

25、品市场；操纵日本的家电和电子产品市场；2.2. 政府的市场保护，有效地阻止任何外国企业进入的非关政府的市场保护，有效地阻止任何外国企业进入的非关税壁垒；税壁垒；3.3. 长期的固定价格长期的固定价格所有这些使得日本企业在国内市场的价格远远高于国际所有这些使得日本企业在国内市场的价格远远高于国际市场价格。市场价格。19661966年日本国内电视机的出厂价平均是年日本国内电视机的出厂价平均是150000150000日元，而美国市场的平均日元，而美国市场的平均FOBFOB价为价为6480064800日元。日元。 9.5B 9.5B 博弈论在战略性贸易产业政策分析博弈论在战略性贸易产业政策分析中的应用

26、中的应用案例：波音与空客的竞争 假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐可坐500500名乘客的大客机，生产这种客机又具有规模经名乘客的大客机，生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。亏损。 在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的本，但谁

27、也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。博弈矩阵空中客车公司生产 不生产生产 不生产 波音公司纳什均衡为（生产，不生产）和（不生纳什均衡为（生产，不生产）和（不生产，生产）。产，生产）。如果欧盟对空客进行补贴，那么可能出现如果欧盟对空客进行补贴，那么可能出现一种新的均衡。一种新的均衡。同时，如果美国也补贴，那么也可能改变同时，如果美国也补贴，那么也可能改变均衡。均衡。9.5C 9.5C 美国对外国扶持目标产业政策美国对外国扶持目标产业政策的反应的反应19871987，美国成立，美国成立“半导体研究

28、协会半导体研究协会”，为芯片设，为芯片设计、开发、应用提供支持，以应对日本的竞争。计、开发、应用提供支持，以应对日本的竞争。同时，迫使其他国家为美国半导体材料敞开市同时，迫使其他国家为美国半导体材料敞开市场。例如，关于开放他国市场的协议。场。例如，关于开放他国市场的协议。19901990年，美国要求欧盟减少农业补贴。年，美国要求欧盟减少农业补贴。20052005年，美国要求中国减少往美国出口纺织品。年，美国要求中国减少往美国出口纺织品。20002000年，指责欧盟关于年，指责欧盟关于“禁止进口美国转基因食禁止进口美国转基因食品品”的规定。的规定。9.6 9.6 美国的商业政策史美国的商业政策史

29、背景：背景：2020世纪世纪3030年代国际贸易的下降。年代国际贸易的下降。罗斯福新政：罗斯福新政：（1 1）减少）减少斯特穆斯特穆- -汉利关税法汉利关税法设置的高达设置的高达50%50%的税率。的税率。（2 2）最惠国原则最惠国原则：美国的贸易伙伴可以分享美国：美国的贸易伙伴可以分享美国与任何一个国家达成的关税互减好处；同时，美与任何一个国家达成的关税互减好处；同时，美国也可以从贸易最惠国与其他任何一国签订的双国也可以从贸易最惠国与其他任何一国签订的双边减税协议中获利。边减税协议中获利。（3 3）最惠国原则的缺陷：存在）最惠国原则的缺陷：存在“搭便车搭便车”行为。行为。9.6A 1934年

30、贸易协定法年贸易协定法9.6B 关贸总协定关贸总协定GATT的三个原则的三个原则（1）非歧视性原则：无条件接受最惠国原则）非歧视性原则：无条件接受最惠国原则（2）消除非关税壁垒）消除非关税壁垒（3）在）在GATT框架内解决贸易纠纷框架内解决贸易纠纷关贸总协定的签约国覆盖了大多数国家，关贸总协定的签约国覆盖了大多数国家，共降低关税水平共降低关税水平35%。9.6C 1962年扩大贸易法年扩大贸易法与肯尼迪回合与肯尼迪回合给予美国总统贸易谈判权力，最多可减少给予美国总统贸易谈判权力，最多可减少50%的关税。的关税。贸易调整援助政策：使由于关税减让而受贸易调整援助政策：使由于关税减让而受到冲击的产业工人，能够得到政府援助。到冲击的产业工人，能够得到政府援助。肯尼迪回合：减让工业品关税，降低了肯尼迪回合：减让工业品关税，降低了35%；到；到1972年，发达国家工业品平均关税年，发达国家工业品平均关税率为率为10%。9.6D 9.6D 19741974年贸易改革法年贸易改革法与东京回合与东京回合东京回合的内容：东京回合