风险和机遇风险识别评估表

1、风险和机遇识别与评估分析表编号:类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部 因素法 规 要 求法律、法规内容的 变化风险：对产品标准、法律法规的更新信4X 4=16高1.对法律法规及时、充分收集评 估，并转化为公司制度执行，符综合办公室 技质部全年全部最新有效 本公司守法经 营息了解不够及时、准确 。机遇：公司产品机构调整，给公司带来合新法规要求。潜在的客户2.供销部门加大市场开拓供销部全年国家及行业标准 的变化风险：公司现有的制度，是否

2、符合新行 业标准的要求。机遇：行业生产环境变化，给公司带来 潜在的客户4X 3=12一般1.主要职能部门按照要求加强 国家及行业标准的收集评价综合办公室技质部全年全部最新有效 全部按照要求 执行。2.供销部门加大市场开拓供销部全年相 关 方 要 求监管部门的监管 力度风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，可能存在被查处的风 险。机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇4X 3=12一般1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作生产部技质部全年按照公司的规 章制度开展相 关工作。2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查生产部技质部全年供应商的要求风险：原材料市场不

3、稳定，希望签订的 年度或季度合同和保底价格，带来的采 购和资金风险机遇：原材料可能会降低2X 3=6一般对公司影响较大的大宗原材料 做好采购计划总经理、供 销部全年每月做采购计 戈队z.类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部 因素相 关 方 要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平 的提升，会给公司带来潜在的发展机

4、遇4X 4=16高1.加强与客户进行质量标准制 定的沟通，统一双方的标准和检 测方法技质部 供销部全年全部采取有效 评审，并做好 生产计划同时 加强顾客交流2.生产部门做好生产计划的安 排，保证生产计划的执行生产部、生 产车间全年3.供销部门加大客户交流沟通. 及时处理客户的需求和意见总经理 供销部全年第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生 不利的影响，或是第三方的要求公司目 前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水 平2X 3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三的抱怨各部门全年良好公司

5、股东及员工风险：股东撤资，员工报怨或罢工。机遇：新股东加入或新员工加入。2X 3=6一般企业章程约定撤资条件，定期对 过程运行环境检查。总经理全年良好技 术新领域、新设备、 新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较 落后，造成产品的成本较高，缺少市场 竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高 公司的工艺水平，降低产品成本，提高 公司的市场竞争力3X 4=12一般公司根据目前的技术水平，制定 的技术攻关和设备改造计划，先 关职能部门予以有效落实。技质部 供销部 生产部全年增加检查设备z.类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情

6、况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响 产品的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转 化为公司产品，新的发展机遇2X 3=6一般注册部对公司的专利效期定期 进行评审，防止公司专利在有效 期内。同时收集市场上到期产品 的专利，及时提交公司高层进行 评估。综合办公室全年有效，新增加 中。内部因素企 业 文 化 及 价 值 观企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解，无法更 长期的为公司贡献。机遇：更新企业文化或制定新企业文化 或新的制度。2X 3=6一般就是在每天的上班前和下班前 用若干时间宣讲公司的

7、价值观 念。总结会是月度、季度、年度 部门和全公司的例会，这些会议 应该固定下来，成为公司的制度 及公司企业文化的一部分。综合办公室全年本公司产品有 关的任何问题 都能够在会议 上得到解决公司价值观认同风险：员工对公司价值观不认同，无法 更好的为公司做贡献。机遇：新招聘认可公司价值观的人员2X 2=4低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训、张贴宣 传等方式树立公司的价值观。综合办公室全年本公司在内部 通过培训、张 贴宣传等方式 树立公司的价 值观知识知识积累风险：知识积累不够，造成工作容易出 问题，或效率低下。机遇：发现新知识并投入使用。2X 3=6一般建立知识清单，定期与不定期更 新。

8、本公司为了获取行业内先进的 技术知识，为技术人员开通了互 联网，便于其查询产品最新的发 展方向和技术进步，以便于及时 吸收行业内技术和知识能够得 到很好的积累和沉淀。综合办公室全年建立了知识收 集和宣导的渠 道，确保能够 获得必要的知 识并在内部宣 导z.类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期绩 效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标 不能完成。机遇：建立新的或合适的绩效。2X 3=6一般定期考核，采取多方论证方法策 划和执行。综合

9、办公室全年绩效与本公司 质量管理体系 紧密结合，确 保了质量管理 体系的有效运 行和持续改进财务财务因素风险：资金短缺，企业运营困难。机遇：融资或财务学习。2X 3=6一般公司积极推行固定资产转化为 负债，增强现金流。积极融资，确保项目发展资金 做好财务预算，储备融资渠道。财务室全年财务状况良 好，资金充足。资 源资源因素风险：资源短缺或故障，造成生产中断 或影响顾客交付。机遇：增加新资源。2X 2=4低做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。生产部全年厂房、设备、 检测仪器全部 满足要求。人 力 资 源人力因素风险：人员短缺，企业无法运营。机遇：增加新人力资源。2X 3=6一般培养多技

10、能人员，适当储备人 员。适当合理安排人员休假。综合办公室全年全部满足企业任职要求。生 产 运 营生产运营因素风险：生产中断或异常，造成产品质量 问题或无法交付客户合格产品。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修 理、投诉、报废及返工返修机遇：开辟新领域或改型。2X 3=6一般制定良好的标准化作业和质量 控制控制文件并严格执行，从人 机料法环测（5M1E）等方面严 格控制按照公司文件化信息严 格执行生产部全年未出现。1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风险点为一般风险，可直接接受。z.2、风险

11、及机遇评估规程如下附件。会签：审批：日期：取新更新状态1、2016-10-8 新制订。z.风险及机遇评估规程编号：AL/CZGC-03-2016现行版本：A修订状态：01、严重性：分为四个等级，如下:严重程度（S）描述关键（4）直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整庄或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001: 2015,危害产品生产活动(Wj (3)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整庄或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001: 2015,可能引起检查或审计中产生偏羞。中(

12、2)尽管不存在对产品或数据的相关影响， 但仍间接影口向产品质量要素或工艺与质量数据的 可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影 响低尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整庄或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度（P）:分为四个等级，如下:可能性（P）描述极高（4）极易发生，如复杂手工操作中的人为失误(Wj (3)偶尔发生，如简单手工操作中因习惯造成的人为失误一中(2)很少发生，如需要初始配置或调整的自动化操作失败低发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败3、风险评价标准通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN （风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分彳1相乘获得风险优先系数（RPN=SX P）。风险等级描 述RPN> 16或严重程度=4高风险水平此为不可接受风险。必须尽快米用控制措施，通过提高可检测 性及降低风险产生的可