CRCC产品认证内部审核检查表(样本)

1、CRCCl证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内咨核查要点核查情况结论1质量记录1 .产品过程控 制的各种质量 记录。1 .提供认证产品零部件的焊接、喷漆工序的特殊过程控制及相关工艺参数的记录。2 .提供认证产品零部件的冷加工工序的过程控制记录。3 .焊接、喷漆用原材料的进货检验记录。4 .特殊工序操作人员的培训记录及上岗证。5 .生产设备的日常保养记录。6 .提供生产设备台帐。7 .提供与认证产品相关的工艺装备台帐。8 .提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。2生产现场1.生产现场应 符合CRCCU 证检查内容。1 .提供出捣固镐的生产工艺

2、、图纸等技术文件。2 .提供出特殊过程相关工2文件。3 .保证在现场抽查时，工人能看懂相关图纸、 工艺文件。4 .零部件及生产设备摆放整齐、标识清晰、正 确。5 .熟悉特殊工序控制文件，操作人员应具备相 应能力。审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内咨核查要点核查情况结论1质量记录1.产品过程控 制的各种质量 记录。1 .提供认证产品零部件过程控制记录。如： 首检、巡检等记录。特别是关键工序。2 .提供认证产品的原材料的进货检验记录。3 .关键工序操作人员的培训记录及上岗证。4 .生产设备的日常保养记录。5 .提供生产设备台帐。6 .提供与认证产品相关的工艺装

3、备台帐。7 .提供产品检测用的«具台帐。8 .提供与认证产品相关的工艺、工装验证记 录。2生产现场1.生产现场应 符合CRCC1证 检查内容。1 .提供出捣固镐的生产工艺、图纸等技术文件。2 .保证在现场抽查时，工人能看懂相关图纸、 工艺文件。3 .零部件及生产设备摆放整齐、标识清晰、 止确。4 .熟悉控制文件，操作人员应具备相应能力。5 .现场对关键工序进行标识。厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1质量记录1 .产品过程 控制的各种 质量记录。1 .产品过程控制的记录。首件、巡检、试车等记录。特别是关键工序。2 .关键工序操作人员的培训记录及上岗证。3 .出厂检验员应培训合格

4、后持证上岗。4 .提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。2生产现场1 .生产现场 应符合CRC（ 认证检查内容。1 .提供出捣固镐的装配、试车、包装等工艺文件。2 .试验场所整洁、干净，符合试验要求和 CRCC1证规 定要求。3 .零部件摆放整齐、标识清晰、正确。4 .调试好规定数量的样机，用于现场抽样。（调试内容有启动性能、额定转速、振动频率、离合性能、减振效 果、负数试验效果）5 .产品所贴的各种标识、标签均与认证申请资料一致。6 .保证在现场抽查时，工人能看懂相关图纸、工艺文件。7 .样机应标注好型号、生产企业标记、合格标记或出厂 合格证。8 .试车现场需有检测仪器仪表和设备且能有效运

5、行。9 .对样机进行称重，整机重量符合企业标准。审核组长:审核员:受审核部门:部门接待人员:审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1技术资料1.完整的产品 图纸和技术资 料。1 .能提供自行开发产品的全套设计输入、输 出性文件。2 .能提供出产品设计验证、评审，设计确认 等技术资料。3 .能提供出肩效地特殊过程确认报告记录。4 .制定在生产过程、包装、搬运和储存中的 产品防护工2。5 .制定该产品的生产一致性控制计划。6 .产品零部件检验指导书。7 .提供产品的关键零部件清单。8 .提供认证产品的铁道行业部级或局级鉴定 证书。9 .提供认证产品在铁道行业的供货证明或试 用证明。10

6、 .提供认证产品的型式试验报告。审核组长:受审核部门:部门接待人员:审核员:审核日期:审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论2技术资料1.完整的产品 图纸和设计技 术资料。11 .提供认证产品的产品使用说明书。12 .提供产品的安全操作规程。13 .提供产品的装配图及原理图。14 .提供产品标识代码的规定，庄文件。15 .提供认证产品的质量计划，需含设计目 标、实现过程、检测及获证后的管理等规定。16 .确认生产过程中的关键工序并制定相应工2作业指导书。17 .提供产品检验合格证。18 .提供产品铭牌。19 .确认排烟方向符合规定要求。3

7、试验场地1.试验场地完 善标准1.提供试验场地改造的图纸及验收记录。审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况考核1技术资料1.完整的产品 图纸和工艺技 术资料。1,能提供出生产所需的各种工艺文件。如： 工艺过程卡、工序卡、操作指导书、检验卡等。2 .提供出工装设计和验证的相关资料。3 .能提供出肩效文件清单和文件发放记录。4 .技术义件应具有完整性,文件必须齐全配套。5 .保证所肩技术资料中的名称、型号等参数 与认证申请资料一致。6 .提供认证产品的生产过程工艺流程图。7 .提供认证产品的工装设计、 验证资料和工 装明细。8 .提供工艺管理制度

8、及工艺纪律日常检查记 录。审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1人力资源1.人力资源控 制程序。1.按人力资源控制程序中规定的内容提供 相关记录。2试验场地1 .试验场地符 合认证要求1.完善试验场地，使其符合认证要求。提 供场地验收记录。3安全文明生 产1 .文明生产2 .安全生产1 .提供6s日常管理检查记录及生产安全检 查记录。4备案资料管 理1.公司备案资料文件1 .提供营业执照以便确认经营范围覆盖认证产品。2 .提供组织机构代码。3 .提供质量管理体系认证证书。4 .提供认证产品的相关企业标准。5 .特殊岗位人员培训记录及上岗

9、资格证。6 .提供认证产品的标志使用情况记录。审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况考核1质量记录1.合格供方名 录、供方调查表、 零部件检验报 告、进货单等1 .能提供出对供应商的选择、评价和日 常管理记录。2 .提供关键件的定期确认报告，提供供 应商出具的合格证明及相关检验数 据。证明及数据应有签名或盖章。3 .合格供方名录必须工程机械、汽油机 分开，分别单独一本。4 .保证认证产品的主要原材料与申报资 料内容一致。审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1生产计划1.按要求编制合 理

10、的生产计划和 相应的采购计划。1 .提供出生产计划和采购计划的相应记录。2 .提供零部件采购明细表。2设备管理1.设备日常管理 的相关记录。1 .提供生产设备清单或台账。（必须包含认证所需的必备设备）2 .提供设备大中修计划、项修计划。3 .新进设备应后相关进货、安装、验收记录。4 .提供生产设备操作规程。（生产设备）5 .提供生产设备维修保养制度文件。3仓库管理1.产品及零部件 的标识与放置。1 .产品及零部件的标识、放置符合6s管理要求。4生产现场1.仓库及生产、 试验现场1 .零部件储存方法合理、摆放整齐。能达到 6S 管理标准。2 .在现场应对关键工序进行识别，且必须有相 应的工艺作业

11、指导书，及上岗资格证。3 .不合格品的标识、隔离和处置。4 .车间内认证产品的铭牌和名称、型号应与中 请认证材料一致。注：符合一不标注不符合一X观察项一OCRCCl证内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1顾客投诉1.顾客投诉记录。1 .提供市场调研报告。2 .提供用户试用报告。3 .提供顾客投诉及纠正措施记录。注：符合一不标注不符合一X观察项一OCRCCl证内部审核检查表厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论1程序文件1 .完善程序文件汇 编及质量手册内 容。1 .提供原材料检验或验证和定期确认检 验控制程序、出厂检验和

12、型式检验控制程 序。2 .提供产品认证标志的保管和使用控制 程序。3 .提供认证产品变更控制程序。4 .提供对关键元器件的供应商选择、评 定和日常管理的控制程序。5 .在质量手册中完善对认证证书、认证 标志的管理和产品一致性的管理要求。6 .指定领导层中一人负责质量工作。7 .是否在质量手册4.2.2中添加对认证 证书、认证标志的管理和产品一致性的管 理要求及安全文明生产的管理要求。8 .有产品出厂检验程序且包含检验项目、 内容、方法、判定等。审核组长:受审核部门:部门接待人员:审核员:审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论2质量记录1.内部质量管理。1.提供相关的型式试验报告。2

13、,提供出原材料检验/验证和确认检验记 录。3 .产品出厂检验记录和型式试验记录。4 .提供出关键件检验或验证记录，确认检 验记录。5 .提供出内部质量审核、记录审核se告及 问题的纠止预防措施记录。6 .外协件检验记录、生产一致性验证记录、 生产过程检验记录、例行检验记录、检验和 测试设备校准记录、顾客投诉和纠正措施记 录。7 .提供质量管理体系日常运行情况检查记 录。8 .不合格品处置记录及返工返修检验记录。9 .提供镐头硬度检查记录。审核组长:受审核部门:部门接待人员:审核员:审核日期:厅P核查项目核查内容核查要点核查情况结论3检测设备1 .检测设备日常维 护和管理情况。1 .提供检验和测试设备检定或校准记录。2 .提供检验和测试设备运行检查及调整的 相关记录。3 .提供检测设备及«具的维护保养制 度文件及日常维护保养记录。4 .提供能涵盖认证产品必需的检