CCC认证基础知识

1、1 产品认证基础知识产品认证基础知识培训课程培训课程 课程内容：课程内容：第一章第一章 产品认证简介产品认证简介第二章第二章 产品认证的流程和相关要求产品认证的流程和相关要求 第一章第一章 产品认证简介产品认证简介 中国强制性产品认证制度的发展中国强制性产品认证制度的发展第一批目录第一批目录 20022002年年7 7月月1 1日起实施日起实施n进口商品安全质量许可制度（进口商品安全质量许可制度（CCIBCCIB认证），共认证），共2 2批目批目录录104104种产品种产品n电工产品安全认证制度（长城或电工产品安全认证制度（长城或CCEECCEE认证），共认证），共3 3批批目录目录10810

2、8种产品种产品n两种制度（两种制度（CCEE CCEE 和和CCIBCCIB）合二为一（）合二为一（CCCCCC）n“四个统一四个统一”：统一技术法规、标准和合格评定程序：统一技术法规、标准和合格评定程序，统一目录，统一标志，统一收费标准，统一目录，统一标志，统一收费标准中国强制性产品认证制度的发展中国强制性产品认证制度的发展n第二批实施强制性产品认证的产品目录第二批实施强制性产品认证的产品目录 -2015.8.1起起实施（瓷质砖、涂料、混凝土防冻剂）实施（瓷质砖、涂料、混凝土防冻剂）n第三批实施强制性产品认证的产品目录第三批实施强制性产品认证的产品目录-2005年年10月月1日起实施（入侵探

3、测器、防盗报警控制器、汽车防盗日起实施（入侵探测器、防盗报警控制器、汽车防盗报警系统和防盗保险柜（箱）报警系统和防盗保险柜（箱）n第四批实施强制性产品认证的产品目录第四批实施强制性产品认证的产品目录-2006年年3月月1日起（玩具）日起（玩具）n第五批实施强制性产品认证的产品目录第五批实施强制性产品认证的产品目录-2006年年12月月1日起（汽车零部件）日起（汽车零部件） 产品认证相关的法律法规产品认证相关的法律法规 n质量法质量法n中华人民共和国认证认可条例中华人民共和国认证认可条例n强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定n强制性产品认证实施规则强制性产品认证实施规则n强制性产品认证标

4、志管理办法强制性产品认证标志管理办法n强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则n强制性产品认证实施规则中涉及强制性产品认证实施规则中涉及ODM模式的补充规模式的补充规定定 6 产品质量法国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度：国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度：n抽查的样品应当在市场上或者企业成品仓库内的待销产品中随机抽查的样品应当在市场上或者企业成品仓库内的待销产品中随机抽取。国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级监督抽取。国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级监督抽查的产品，下级不得另行重复抽查。抽查的产品

5、，下级不得另行重复抽查。n根据监督抽查的需要，可以对产品进行检验根据监督抽查的需要，可以对产品进行检验, ,不得向被检查人收不得向被检查人收取检验费用。取检验费用。n对依法进行的产品质量监督检查，生产者、销售者不得拒绝。拒对依法进行的产品质量监督检查，生产者、销售者不得拒绝。拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。n监督抽查的产品质量不合格的，由省级以上人民政府产品质量监监督抽查的产品质量不合格的，由省级以上人

6、民政府产品质量监督部门予以公告。督部门予以公告。产品质量法产品监督检查形式：抽样产品监督检查形式：抽样/ /买样检查买样检查/ /检验检验常见监督部门：常见监督部门：国家质量监督检验检疫总局国家质量监督检验检疫总局n质量技术监督局：国内生产、销售的产品质量技术监督局：国内生产、销售的产品n检验检疫局：进出口产品检验检疫局：进出口产品 * *国抽、省抽、地抽（委托检测机构，本国抽、省抽、地抽（委托检测机构，本/ /异地抽查、检验）异地抽查、检验）产品质量法 国家工商行政管理局国家工商行政管理局n各级工商局抽检：委托检测机构，本各级工商局抽检：委托检测机构，本/ /异地抽查、异地抽查、检验无检测试

7、验室，一般委托各地质检所或社会检验无检测试验室，一般委托各地质检所或社会试验室（如国家或省中心、试验室）试验室（如国家或省中心、试验室）产品质量法 认监委：认监委：CCCCCC专项抽查（委托专项抽查（委托CCCCCC指定检测机构）指定检测机构） 认证机构：认证机构：按照认证规则或认证机构要求（认证机构委托的检按照认证规则或认证机构要求（认证机构委托的检查员或认证机构人员）查员或认证机构人员）送送CCCCCC指定试验室指定试验室, ,以上两种监督只针对认证产品以上两种监督只针对认证产品产品质量法n生产、销售不符合国家标准、行业标准的产品的，责令停止生产、销售不符合国家标准、行业标准的产品的，责令

8、停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品）货值金额等值以上销售产品（包括已售出和未售出的产品）货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。n伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值生产、销售的产品，并处

9、违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。 中华人民共和国认证认可条例n中华人民共和国国务院令中华人民共和国国务院令( (第第390390号号),2003),2003年年1111月月1 1日起施行日起施行n第六十七条第六十七条: :列入目录的产品未经认证，擅自出厂列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处改正，处5 5万元以上万元以上2020万元以下的罚款，有违法所万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。得的，没收违法所得。n伪造

10、、冒用、买卖认证标志或者认证证书的，依照伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的，依照中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法等法律的规定查处等法律的规定查处。中华人民共和国认证认可条例 如何界定伪造、冒用强制性认证标志如何界定伪造、冒用强制性认证标志? ? 国法认函国法认函20051802005180号号n对于目录内产品未经强制性产品认证，标注强制性产品认证标志对于目录内产品未经强制性产品认证，标注强制性产品认证标志，并且有根据认为该产品不符合国家认监委发布的，并且有根据认为该产品不符合国家认监委发布的强制性产品强制性产品认证实施规则认证实施规则要求的行为，属于伪造、冒用认证标志的行为

11、，要求的行为，属于伪造、冒用认证标志的行为，应当按照应当按照产品质量法产品质量法等有关法律、行政法规的规定实施处罚等有关法律、行政法规的规定实施处罚n但对于主产品已经获得强制性产品认证，系列产品未及时按照国但对于主产品已经获得强制性产品认证，系列产品未及时按照国家认监委发布的家认监委发布的强制性产品认证实施规则强制性产品认证实施规则要求申请认证扩展要求申请认证扩展而标注而标注CCCCCC标志的情况，不属于伪造、冒用标志的情况，不属于伪造、冒用CCCCCC标志的违法行为。标志的违法行为。 强制性产品认证管理规定（总局117号令） n20092009年年7 7月月3 3日，国家质检总局公布了日，国

12、家质检总局公布了“总局第总局第117117号令号令强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定”，自，自20092009年年9 9月月1 1日起施行。日起施行。强制性产品认证管理规定（总局117号令）l明确规范了认证实施过程中的具体环节明确规范了认证实施过程中的具体环节包括以下三项制度：包括以下三项制度：n设定了认证委托人送样、现场抽样、现场封样后由认证委设定了认证委托人送样、现场抽样、现场封样后由认证委托人送样相结合的样品采集制度。托人送样相结合的样品采集制度。n设定了对获证产品及其获证企业的跟踪检查实施分类管理设定了对获证产品及其获证企业的跟踪检查实施分类管理制度。制度。n设定了强制性产品

13、认证证书和认证标志管理制度。设定了强制性产品认证证书和认证标志管理制度。n在在19、22、23、29、39条款中规定条款中规定强制性产品认证管理规定（总局117号令）l加强了对指定机构、获证企业、进口目录内产品的监督管理力度加强了对指定机构、获证企业、进口目录内产品的监督管理力度包括六项制度：包括六项制度：1.1.设定了国家认监委对指定认证机构、指定检查机构和实验室实施的监督检设定了国家认监委对指定认证机构、指定检查机构和实验室实施的监督检查制度。查制度。2.2.设定了国家认监委对获证产品实施的定期或者不定期的监督检查制度。设定了国家认监委对获证产品实施的定期或者不定期的监督检查制度。3.3.

14、设定了地方质检两局对所辖区域内强制产品认证活动实施的监督检查制度设定了地方质检两局对所辖区域内强制产品认证活动实施的监督检查制度。设定了出入境检验检疫机构对列入目录的进口产品实施的入境验证管理制度设定了出入境检验检疫机构对列入目录的进口产品实施的入境验证管理制度。5.5.设定了出入境检验检疫机构对列入目录的进境设定了出入境检验检疫机构对列入目录的进境 物品实施的无需认证和免予物品实施的无需认证和免予办理认证制度办理认证制度 。6.6.设定了认证机构向国家认监委、省级地方质检两局信息通报制度。设定了认证机构向国家认监委、省级地方质检两局信息通报制度。n在在3535、3636、4040条款中明确条

15、款中明确强制性产品认证管理规定（总局117号令）l细化了罚则，解决了当前强制性产品认证执法过程中存在的细化了罚则，解决了当前强制性产品认证执法过程中存在的一些问题，使强制性产品认证执法工作有法可依一些问题，使强制性产品认证执法工作有法可依包括以下两方面的行政处罚：包括以下两方面的行政处罚：1.1.由国家认监委实施的行政处罚。由国家认监委实施的行政处罚。2.2.由由地方质检两局地方质检两局实施的行政处罚。实施的行政处罚。n在在4040、5050、5151、5252、5353、5454、5555条款中明确条款中明确 强制性产品认证标志管理办法 n列入目录的产品，必须获得国家认证认可监督管理委员会指

16、定的认证机构（以下简称指定认证机构）颁发的认证证书，并在认证有效期内，符合认证要求，方可使用认证标志。n列入目录的产品必须经认证合格、加施认证标志后，方可出厂、进口、销售和在经营活动中使用。强制性产品认证标志管理办法 主要内容：主要内容：n认证标志的式样认证标志的式样n认证标志的使用认证标志的使用n认证标志的制作、申请和发放认证标志的制作、申请和发放n认证标志的监督管理认证标志的监督管理 强制性产品认证证书注消强制性产品认证证书注消/ /暂停暂停/ /撤销实施规则撤销实施规则国家认监委国家认监委20082008年第年第1919号公告号公告20082008年年6 6月月4 4日实施日实施主要内容

17、：主要内容：n目的目的n适用范围适用范围 n职责职责 n认证证书的暂停认证证书的暂停n暂停认证证书的恢复暂停认证证书的恢复 n认证证书的注销认证证书的注销n认证证书的撤销认证证书的撤销 n信息沟通信息沟通 强制性产品认证实施规则强制性产品认证实施规则包含以下内容：包含以下内容：1 1、适用的产品范围；、适用的产品范围；2 2、适用的产品对应的国家标准和技术规则、适用的产品对应的国家标准和技术规则3 3、认证模式以及对应的产品种类和标准、认证模式以及对应的产品种类和标准4 4、申请单元划分规则或者规定、申请单元划分规则或者规定5 5、抽样和送样要求、抽样和送样要求6 6、关键元器件的确认要求（根

18、据需要）、关键元器件的确认要求（根据需要）7 7、检测标准和检测规则等相关要求、检测标准和检测规则等相关要求8 8、工厂审查的特定要求（根据需要）、工厂审查的特定要求（根据需要）9 9、跟踪检查的特定要求、跟踪检查的特定要求1010、适用的产品加施认证标志的具体要求、适用的产品加施认证标志的具体要求1111、其他规定、其他规定21认证标志的使用 认证标志的管理主要的依据：认证标志的管理主要的依据：强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定 认证证书和认证标志管理办法认证证书和认证标志管理办法 强制性产品认证标志管理办法强制性产品认证标志管理办法n应了解以上三个文件中关于标志管理的要求并遵应了

19、解以上三个文件中关于标志管理的要求并遵照执行照执行n若认证机构对认证标志的管理和使用有补充规定若认证机构对认证标志的管理和使用有补充规定的，工厂应了解认证机构的规定并遵照执行的，工厂应了解认证机构的规定并遵照执行 认证标志的妥善保管和使用的要求认证标志的妥善保管和使用的要求工厂需建立文件化的程序，内容包括：工厂需建立文件化的程序，内容包括：依据实施规则，确定准许使用的标志样式明确标志加施的方式明确标志申领、保管、使用的流程与人员职责如使用标准样式CCC标志，设计表格，对CCC标志使用情况如实记录产品认证标志产品认证标志CCC认证标志CQC认证标志CCC标志的种类3C3C标志的种类标志的种类其他

20、认证标志其他认证标志 确定准许使用的标志样式确定准许使用的标志样式确定标志的加施方式确定标志的加施方式n购买统一印制的标准规格认证标志，加贴购买统一印制的标准规格认证标志，加贴 申购标志申请书申购标志申请书n印刷、模压、模制、丝印、喷漆、蚀刻、雕刻、烙印、打戳印刷、模压、模制、丝印、喷漆、蚀刻、雕刻、烙印、打戳等方式等方式( (简称印刷、模压简称印刷、模压) )印刷印刷 模压标志申请书模压标志申请书* *注意标志加施的位置注意标志加施的位置 注意事项注意事项 购买标准格式购买标准格式n保留购买的发票、标志发放批准书，以备年度监督时查验。保留购买的发票、标志发放批准书，以备年度监督时查验。nCC

21、CCCC标志可以加施在工厂范围内的同一产品种类标志可以加施在工厂范围内的同一产品种类（根据质检总局、认监委发布的强制性产品目录，（根据质检总局、认监委发布的强制性产品目录，3C3C证书编号中证书编号中的第的第7 7至第至第1010位数相同，可认定为产品种类相同）、同一标志位数相同，可认定为产品种类相同）、同一标志类型（指类型（指S S或或S&ES&E等）的其他获等）的其他获CCCCCC认证产品上。认证产品上。印刷、模压印刷、模压n每一张每一张CCCCCC证书均应有相应、有效的证书均应有相应、有效的印刷印刷/ /模压标志批准书模压标志批准书，其产品方可使用，其产品方可使用CCCCCC标志。标志。

22、( (多张多张CCCCCC证书可申请一份批准书证书可申请一份批准书) )n印刷印刷/ /模压标志批准书模压标志批准书有效期为一年，需定期有效期为一年，需定期 “ “年审年审”。30名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的 1.1 申请人申请人 申请产品认证的组织申请产品认证的组织n申请人通常是一个法人单位。产品的生产者、销售申请人通常是一个法人单位。产品的生产者、销售者和进口商可以作为申请人；者和进口商可以作为申请人；n 所谓所谓“申请代理人申请代理人”是指代替申请人办理认证申请是指代替申请人办理认证申请手续的组织。手续的组织。31名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的 1.2

23、持证人持证人 持有产品认证证书的组织持有产品认证证书的组织n持证人在申请认证的阶段是申请人。通常，申请人持证人在申请认证的阶段是申请人。通常，申请人在获得认证证书后就成为持证人。在获得认证证书后就成为持证人。32名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的 1.3 制造商制造商 控制认证产品制造的组织控制认证产品制造的组织n一个进行或控制产品的设计、制造、评定、处理和存储等阶一个进行或控制产品的设计、制造、评定、处理和存储等阶段，使其能对产品持续地符合有关要求负责，并在那些方面段，使其能对产品持续地符合有关要求负责，并在那些方面承担全部责任的位于一个或若干个固定地点的法人单位。承担全部责任的

24、位于一个或若干个固定地点的法人单位。n一个制造商可以有多个工厂。制造商可以申请产品认证，也一个制造商可以有多个工厂。制造商可以申请产品认证，也可以接受其他申请人的委托为其设计、生产、检验认证产品可以接受其他申请人的委托为其设计、生产、检验认证产品，还可以委托其他组织为其设计、生产、检验认证产品。，还可以委托其他组织为其设计、生产、检验认证产品。 33名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的 1.4生产厂（生产场地）生产厂（生产场地） 对认证产品进行最终装配和对认证产品进行最终装配和/或试验以及使用认证或试验以及使用认证标志和认证机构对其实施跟踪服务的场所标志和认证机构对其实施跟踪服务的场

25、所。 注：通常，生产厂应是进行最终装配、实施例行检验、确注：通常，生产厂应是进行最终装配、实施例行检验、确认检验（如有）、包装、加贴产品铭牌和认证标志的场所。认检验（如有）、包装、加贴产品铭牌和认证标志的场所。当产品的上述工序不能在一个场所完成时，应选择一个至少当产品的上述工序不能在一个场所完成时，应选择一个至少包括例行、确认检验（如有）、加贴产品铭牌和认证标志环包括例行、确认检验（如有）、加贴产品铭牌和认证标志环节在内的比较完整的场所进行检查，并保留到其余场所进一节在内的比较完整的场所进行检查，并保留到其余场所进一步检查的权利。步检查的权利。34名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的

26、1.5 OEM1.5 OEM（Original Equipment Manufacturer）厂）厂n按委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求按委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求生产认证产品的生产厂生产认证产品的生产厂。注：（注：（1）委托人可以是申请人或制造商。）委托人可以是申请人或制造商。 （2）OEM 生产厂根据委托人提供的设计、生产过程控制生产厂根据委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求，在及检验要求，在OEM生产厂的设备下生产认证产品。可以生产厂的设备下生产认证产品。可以使用不同申请人使用不同申请人/制造商的商标。制造商的商标。 （3）不同的委托人，）不同的委托人，OEM厂

27、应分别接受检查，体系要素厂应分别接受检查，体系要素不重复检查，但产品的生产过程控制及检验要求、产品的不重复检查，但产品的生产过程控制及检验要求、产品的一致性检查不可免除。一致性检查不可免除。35名词和术语名词和术语-与组织有关的与组织有关的1.6 ODM（Original Design Manufacturer）厂ODM形式生产厂,即“原始设计生产商”, 它是指按照委托方提出的技术要求设计生产的生产企业，其产品由委托方收购。它与OEM的区别在于除为品牌持有者生产产品外，还需设计产品方案。 nODM厂确定设计、生产过程控制及检验要求，并在厂确定设计、生产过程控制及检验要求，并在ODM厂的体系下生

28、产认证产品。厂的体系下生产认证产品。n委托人可以是申请人委托人可以是申请人/持证人或制造商。持证人或制造商。n在生产条件相同情况下，对产品结构型式完全相同，仅商在生产条件相同情况下，对产品结构型式完全相同，仅商标或产品型号不同，经文件审核确认，可免于型式试验。标或产品型号不同，经文件审核确认，可免于型式试验。36名词和术语名词和术语-与特性有关的与特性有关的 2.3 产品一致性产品一致性 批量生产的认证产品的特性与型式试验合格批量生产的认证产品的特性与型式试验合格样品的特性的符合程度样品的特性的符合程度n产品一致性的要求由产品认证实施规则规定。产品一致性的要求由产品认证实施规则规定。37名词和

29、术语名词和术语-与检验有关的与检验有关的3.43.4定期确认检验定期确认检验n为了确保关键件能持续符合要求，对关键件为了确保关键件能持续符合要求，对关键件的全部或部分质量特性实施的定期检验。的全部或部分质量特性实施的定期检验。检验的依据、时机、频次、项目、方法检验的依据、时机、频次、项目、方法38名词和术语名词和术语-与检验有关的与检验有关的 3.5 例行检验例行检验routine test 为剔除生产过程中偶然性因素造成的不合格为剔除生产过程中偶然性因素造成的不合格品，通常在生产的最终阶段，对产品进行的品，通常在生产的最终阶段，对产品进行的100检验。检验。n实施规则规定了是否需要进行例行检

30、验，需要进实施规则规定了是否需要进行例行检验，需要进行例行检验的均应规定例行检验的项目。行例行检验的均应规定例行检验的项目。n例行检验适用于：例行检验适用于：检验是非破坏性的；检验费用低；检验项目与产品的关键特性、重要特性有关。39名词和术语名词和术语-与检验有关的与检验有关的 3.5 确认检验确认检验verification test 为验证产品是否持续符合标准要求进行的抽为验证产品是否持续符合标准要求进行的抽样检验样检验n实施规则规定了是否需要进行确认检验，确认检实施规则规定了是否需要进行确认检验，确认检验要求的内容包括确认检验的项目、频次。验要求的内容包括确认检验的项目、频次。n为了证明

31、产品质量是否符合标准要求，确认检验为了证明产品质量是否符合标准要求，确认检验通常应按标准规定的条件进行，样品应随机抽取通常应按标准规定的条件进行，样品应随机抽取。n工厂具备检测条件的可自行进行确认检验，不具工厂具备检测条件的可自行进行确认检验，不具备检测条件的项目可以委托外部机构进行确认检备检测条件的项目可以委托外部机构进行确认检验。验。40名词和术语名词和术语-与检验有关的与检验有关的 3.6 目证试验目证试验 wittness test 为评价产品的一致性，按检查员依据标准选为评价产品的一致性，按检查员依据标准选定的项目进行的检验定的项目进行的检验n目证试验是检查产品一致性的方法之一。通常

32、在工厂检查目证试验是检查产品一致性的方法之一。通常在工厂检查时，由检查员抽取样品，确定适当的检测项目，检查员目时，由检查员抽取样品，确定适当的检测项目，检查员目证工厂检验员的检测。当工厂不具备检测条件时，可以将证工厂检验员的检测。当工厂不具备检测条件时，可以将样品送到指定的检测机构进行检验。检验结论作为评价产样品送到指定的检测机构进行检验。检验结论作为评价产品一致性的输入信息之一。品一致性的输入信息之一。n目证试验有时候称为指定试验。目证试验有时候称为指定试验。 41名词和术语名词和术语-与检验有关的与检验有关的 3.8 监督检验监督检验 获证后的产品检验获证后的产品检验n认证实施规则规定了监

33、督检验的条件和认证实施规则规定了监督检验的条件和/或要求。监或要求。监督检验的样品由认证机构派员（通常是工厂检查员督检验的样品由认证机构派员（通常是工厂检查员）随机抽取，送检测机构实施检测。监督检验也称）随机抽取，送检测机构实施检测。监督检验也称“抽样检验抽样检验”。n抽样基数通常在实施规则或抽样方案中规定，基数抽样基数通常在实施规则或抽样方案中规定，基数不满足要求的不能抽样。不满足要求的不能抽样。42名词和术语名词和术语-与测量有关的与测量有关的 5.4 功能检查功能检查 在校准周期内，为判定测量装置的预期功能在校准周期内，为判定测量装置的预期功能是否适用于产品检验，以适宜的频次、使用是否适

34、用于产品检验，以适宜的频次、使用特定的方法对测量装置进行的检查特定的方法对测量装置进行的检查n通常使用标准件对测量装置进行功能检查。样件可通常使用标准件对测量装置进行功能检查。样件可以预先设定故障条件的，也可以具备产品正常特性以预先设定故障条件的，也可以具备产品正常特性值。也可以使用其它有效的方法进行检查。值。也可以使用其它有效的方法进行检查。43 5.5有效性有效性 完成策划的活动和达到策划结果的程度完成策划的活动和达到策划结果的程度 5.6工厂检查工厂检查 对生产厂工厂质量保证能力和认证产品一致性的检查对生产厂工厂质量保证能力和认证产品一致性的检查 5.7飞行检查飞行检查 正常监督检查的一

35、种形式，是在不预先通知企业的情况下正常监督检查的一种形式，是在不预先通知企业的情况下，分中心，分中心/检查部委派检查组按有关规定自行直接到达生产检查部委派检查组按有关规定自行直接到达生产现场，对获证企业实施工厂监督检查和现场，对获证企业实施工厂监督检查和/或监督抽样的活动或监督抽样的活动名词和术语名词和术语-与工厂检查有关的与工厂检查有关的 认证过程中常用的名词认证过程中常用的名词n质量负责人：是企业内部推行质量负责人：是企业内部推行CCC体系运行的负责体系运行的负责人，也是质保能力中的一条要求（即人，也是质保能力中的一条要求（即1.1条款），要条款），要求质量负责人具备相应的能力和认证知识，

36、本年度求质量负责人具备相应的能力和认证知识，本年度工厂监督检查就会对这一条进行检查；工厂监督检查就会对这一条进行检查；n认证技术负责人：认证实施规则中允许工厂对产品认证技术负责人：认证实施规则中允许工厂对产品的部分次要关键件进行变更，但前提是工厂有经过的部分次要关键件进行变更，但前提是工厂有经过认证机构考核通过的认证技术负责人，考核内容包认证机构考核通过的认证技术负责人，考核内容包括产品标准知识、生产工艺以及认证知识；括产品标准知识、生产工艺以及认证知识；44 n内审员：一般参加培训的是企业内部推行内审员：一般参加培训的是企业内部推行CCC体系体系运行的实际操作者，负责相关的程序文件运行的实际

37、操作者，负责相关的程序文件/作业指导作业指导书书/记录的编制以及维护，进行内部审核，提前发现记录的编制以及维护，进行内部审核，提前发现工厂存在的不符合认证要求的问题点加以整改，以工厂存在的不符合认证要求的问题点加以整改，以顺利通过认证机构的外部审核；顺利通过认证机构的外部审核；n认证联络员：负责认证各个环节的对外负责人，特认证联络员：负责认证各个环节的对外负责人，特别是认证机构；别是认证机构；n工厂检查陪同人员：在工厂检查时陪同检查员的企工厂检查陪同人员：在工厂检查时陪同检查员的企业内部人员；业内部人员；以上只是各类人员在企业内部的以上只是各类人员在企业内部的“定位定位”建议，具体建议，具体分

38、工由企业自行确定，可以一人多职分工由企业自行确定，可以一人多职45 第二章第二章 产品认证的流程和相关要求产品认证的流程和相关要求 47产品认证流程图n典型的认证模式包括的主要过程：典型的认证模式包括的主要过程：认证申请认证申请提交认证申请书和相关资料提交认证申请书和相关资料受理申请受理申请工厂质量保证能力的初次检查工厂质量保证能力的初次检查产品的初次检测（型式试验）产品的初次检测（型式试验）综合评定、发证综合评定、发证获证后对产品和质量保证能力的监督获证后对产品和质量保证能力的监督 48不同产品的认证流程n由于产品特点的不同，认证程序不尽相同由于产品特点的不同，认证程序不尽相同有些产品是先进

39、行工厂检查，再抽取样品进行型式有些产品是先进行工厂检查，再抽取样品进行型式试验。如机动车轮胎产品试验。如机动车轮胎产品有些产品不进行工厂初始检查，如玩具类的某些产有些产品不进行工厂初始检查，如玩具类的某些产品采取的认证模式为型式试验符合性声明获证品采取的认证模式为型式试验符合性声明获证后监督后监督有些产品是型式试验后，再进行工厂检查，同时抽有些产品是型式试验后，再进行工厂检查，同时抽取样品进行检验。如电线产品。取样品进行检验。如电线产品。49 第一节 认证申请50第一节认证申请n认证委托人的权利和义务认证委托人的权利和义务n认证委托人的条件认证委托人的条件独立法人独立法人可以是销售者和进口商。

40、可以是销售者和进口商。可以是生产者（制造商）、工厂。可以是生产者（制造商）、工厂。也可以与生产者（制造商）、工厂不同。也可以与生产者（制造商）、工厂不同。51第一节认证申请n申请人的权利和义务申请人的权利和义务n申请人的权利申请人的权利有权选择认证机构有权选择认证机构有权提出申诉、投诉、争议有权提出申诉、投诉、争议有权要求认证机构及检测机构保守本企业秘密有权要求认证机构及检测机构保守本企业秘密申请自愿认证时，有权选择认证机构推荐使用的申请自愿认证时，有权选择认证机构推荐使用的检测机构检测机构获得认证后，有权使用认证证书和认证标志获得认证后，有权使用认证证书和认证标志52n申请人的主要义务1/2

41、遵守国家法律法规及认证机构的有关规定遵守国家法律法规及认证机构的有关规定应委托经国家认监委指定的认证机构对产品进行应委托经国家认监委指定的认证机构对产品进行认证。认证。应当按照具体产品认证规则的规定，向认证机构应当按照具体产品认证规则的规定，向认证机构提供相关技术资料。提供相关技术资料。销售者、进口商或其他非生产者作为认证委托人销售者、进口商或其他非生产者作为认证委托人时，应向认证机构提供委托企业与被委托企业订时，应向认证机构提供委托企业与被委托企业订立的相关合同副本。立的相关合同副本。53n申请人的义务2/2应保证其提供的样品与实际生产的产品一致。应保证其提供的样品与实际生产的产品一致。应接

42、受认证机构安排的监督检查和检测。应接受认证机构安排的监督检查和检测。应相规定正确使用工厂检查报告、产品检验报告、应相规定正确使用工厂检查报告、产品检验报告、认证证书、认证标志。认证证书、认证标志。及时向认证机构通报获证产品及其相关条件等的重及时向认证机构通报获证产品及其相关条件等的重大变更情况大变更情况按时付清认证的有关费用按时付清认证的有关费用54生产者、销售者、进口商的责任和义务生产者、销售者、进口商的责任和义务n保证提供实施认证工作的必要条件保证提供实施认证工作的必要条件n保证获证产品持续符合相关的国家标准和技术规则保证获证产品持续符合相关的国家标准和技术规则n保证销售、进口的保证销售、

43、进口的目录目录中产品为获证的产品中产品为获证的产品n按照规定对获证产品加施认证标志按照规定对获证产品加施认证标志n不得利用认证证书和认证标志误导消费者不得利用认证证书和认证标志误导消费者n不得转让、买卖认证证书和认证标志或部分出示、不得转让、买卖认证证书和认证标志或部分出示、部分复印认证证书部分复印认证证书n接受各地质检行政部门和指定认证机构的监督检查接受各地质检行政部门和指定认证机构的监督检查或跟踪检查或跟踪检查55申请资料n申请人应具有申请人应具有法人地位法人地位、并承诺在认证过程中承担应负的、并承诺在认证过程中承担应负的责任和义务责任和义务n应提交的资料：应提交的资料：认证申请书；注册证

44、明；产品描述报告；关键件清单；工认证申请书；注册证明；产品描述报告；关键件清单；工厂调查表、主要生产设备和检测设备清单；生产工艺流程厂调查表、主要生产设备和检测设备清单；生产工艺流程图等。图等。申请人、制造商、生产厂不是同一组织时，比如，申请人、制造商、生产厂不是同一组织时，比如，ODM、OEM，应提交不同组织之间订立的相关合同副本，应提交不同组织之间订立的相关合同副本申请人委托他人（代理机构）申请产品认证的，应当与受申请人委托他人（代理机构）申请产品认证的，应当与受委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同，委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同，受委托人应当同时向认证机构提

45、交委托书、委托合同的副受委托人应当同时向认证机构提交委托书、委托合同的副本和其他相关合同的副本本和其他相关合同的副本56申请资料的填写申请资料的填写 n申请书的填写申请书的填写n认证证书有中文和英文两种版本，可根据需要选择。认证证书有中文和英文两种版本，可根据需要选择。n通常一个单元填写一份申请书。申请人应掌握单元的划分通常一个单元填写一份申请书。申请人应掌握单元的划分原则或规定（原则或规定（按实施规则要求按实施规则要求）n申请多功能产品应以产品的主要功能的检测标准来确定产申请多功能产品应以产品的主要功能的检测标准来确定产品的类别品的类别n申请书中的申请人、制造商、生产厂名称应填写法人名称，申

46、请书中的申请人、制造商、生产厂名称应填写法人名称，申请人、制造商的地址应与营业执照一致。申请人、制造商的地址应与营业执照一致。生产厂的地址生产厂的地址与营业执照不同时，应加以说明与营业执照不同时，应加以说明57工厂检查调查表工厂检查调查表的填写的填写1）工厂信息、制造商信息、申请人信息）工厂信息、制造商信息、申请人信息n生产者和认证委托人注册名称、地址应与营业执生产者和认证委托人注册名称、地址应与营业执照上名称一致照上名称一致n工厂地址应填写认证产品进行最终装配和工厂地址应填写认证产品进行最终装配和/或试验或试验以及加施认证标志的实际场所以及加施认证标志的实际场所n电话、传真、电子邮箱应填写能

47、直接联系电话、传真、电子邮箱应填写能直接联系n提供能便捷地抵达工厂的交通路线指示图提供能便捷地抵达工厂的交通路线指示图n认证联系人和信息应能方便地找到联系人认证联系人和信息应能方便地找到联系人58 n2）依据的标准）依据的标准n认证所依据的安全标准及相关标准的编号、年份认证所依据的安全标准及相关标准的编号、年份和标准名称和标准名称n3）生产工艺流程生产工艺流程n应提供生产认证产品的工艺流程图，并标出其关应提供生产认证产品的工艺流程图，并标出其关键工序和检验点。键工序和检验点。n4）应填写）应填写“关键生产设备明细表关键生产设备明细表”、“主要检测主要检测仪器、检测设备明细表仪器、检测设备明细表

48、”，填写在生产过程中所，填写在生产过程中所要用到的关键的、必备的设备要用到的关键的、必备的设备59 n5）关键零部件和原材料）关键零部件和原材料n依据认证实施规则的要求，填写与认证特性有关的所有零依据认证实施规则的要求，填写与认证特性有关的所有零部件和原材料部件和原材料n应注明已通过应注明已通过CCC认证或其他产品认证的零部件和原材料认证或其他产品认证的零部件和原材料n6）进货检验、过程检验和最终检验能力）进货检验、过程检验和最终检验能力n说明企业在进货、过程和最终检验中具备的检验能力说明企业在进货、过程和最终检验中具备的检验能力n提供检验文件的名称及其编号提供检验文件的名称及其编号n进货检验

49、：涉及认证产品的每一关键元器件及材料的检验进货检验：涉及认证产品的每一关键元器件及材料的检验要求要求n过程检验：关键过程或质检点的检验要求过程检验：关键过程或质检点的检验要求n最终检验：认证产品最终检验要求最终检验：认证产品最终检验要求60 7）获得的其它认证）获得的其它认证n列出申证产品已经获得的产品认证证书、质量管理体列出申证产品已经获得的产品认证证书、质量管理体系获得的认证证书情况系获得的认证证书情况n需提交认证证书的复印件，并说明最近一次审核的日需提交认证证书的复印件，并说明最近一次审核的日期和结论期和结论8）工厂检查安排）工厂检查安排n目的是了解工厂的作息时间，以便合理地安排检查工目

50、的是了解工厂的作息时间，以便合理地安排检查工作。工厂是否接受在休息日进行检查，是否允许进入作。工厂是否接受在休息日进行检查，是否允许进入涉及认证产品生产及管理的所有场所涉及认证产品生产及管理的所有场所n不可进入的场所，应说明其理由，并说明不可进入的不可进入的场所，应说明其理由，并说明不可进入的场所是否涉及认证产品安全质量性能的加工场所是否涉及认证产品安全质量性能的加工613、其他资料的提交要求、其他资料的提交要求1）营业执照：）营业执照： a 已获得有效年审；已获得有效年审； b 营业范围至少包括申请认证产品的生产；营业范围至少包括申请认证产品的生产； c 符合制造该产品的安全或其他要求；符合

51、制造该产品的安全或其他要求； d 最好提供有年审标志的副本复印件。最好提供有年审标志的副本复印件。2）组织机构代码证）组织机构代码证 相关信息应与营业执照一致相关信息应与营业执照一致623、其他资料的提交要求、其他资料的提交要求4）产品描述报告：）产品描述报告： 应使用规定的格式；可进入申请认证的专用帐应使用规定的格式；可进入申请认证的专用帐号内下载。号内下载。5）OEM/ODM的合同副本的合同副本 a）应明确委托加工产品的名称、型号、规格）应明确委托加工产品的名称、型号、规格等技术要求。等技术要求。 b）应明确委托加工产品的期限或批次。）应明确委托加工产品的期限或批次。四、申请方式四、申请方

52、式n1、网络申请、网络申请n1）进入帐号后按相关提示，按不同认证产品和）进入帐号后按相关提示，按不同认证产品和认证类别选择新申请。认证类别选择新申请。n2）按申请表的要求填写资料，应确保所填资料）按申请表的要求填写资料，应确保所填资料真实、齐全、准确。真实、齐全、准确。n3）提交申请并等待受理。）提交申请并等待受理。n4）如长时间未被受理，请查询申请是否已被退）如长时间未被受理，请查询申请是否已被退回及退回原因。回及退回原因。63申请方式申请方式64登录或注册登录或注册65填写认证申请填写认证申请66进入申请页面进入申请页面67填写认证申请填写认证申请68填写认证申请填写认证申请69选择认证模

53、式选择认证模式70填写认证申请填写认证申请71填写认证申请填写认证申请72填写认证申请填写认证申请73填写认证申请填写认证申请74填写认证申请填写认证申请75填写认证申请填写认证申请76填写认证申请填写认证申请77填写认证申请填写认证申请78填写认证申请填写认证申请7980申请受理申请受理n申请被受理后，请按受理通知书的要申请被受理后，请按受理通知书的要求提交书面申请资料。求提交书面申请资料。n认证机构评审后，如果申请人提交的认证机构评审后，如果申请人提交的资料符合要求，申请将被受理，向申资料符合要求，申请将被受理，向申请人发出送样通知等；如果申请资料请人发出送样通知等；如果申请资料不符合要求

54、，认证机构将会要求申请不符合要求，认证机构将会要求申请人补充或修改申请资料人补充或修改申请资料查看认证申请查看认证申请81申请办理情况申请办理情况82申请办理情况申请办理情况83申请未被受理申请未被受理84申请未被受理申请未被受理8586六、申证过程的注意事项六、申证过程的注意事项n应按认证机构要求提供资料应按认证机构要求提供资料n应及时从帐号中获取如工作安排、交费通知等信应及时从帐号中获取如工作安排、交费通知等信息，并关注相关的要求。息，并关注相关的要求。n应配合认证机构的工作，并提供必要的支持应配合认证机构的工作，并提供必要的支持n可在我们的网站上获取相关人员的联络方式。可在我们的网站上获

55、取相关人员的联络方式。http:/ n型式试验（一）型式试验（一）n职责：检测机构检验并出具型式试验报告，交认职责：检测机构检验并出具型式试验报告，交认证机构证机构n检验依据：实施规则确定标准检验依据：实施规则确定标准n型式试验时间：认证实施规则规定型式试验时间：认证实施规则规定n样品检测过程中，检测机构会就有关事宜与申请样品检测过程中，检测机构会就有关事宜与申请人沟通，特别在检测结果不合格时。人沟通，特别在检测结果不合格时。n沟通方式：网络、常规方式沟通方式：网络、常规方式查看送样通知查看送样通知89型式试验阶段型式试验阶段9091型式试验阶段型式试验阶段认证委托人应及时查询帐号上的送样通知

56、，并按认证委托人应及时查询帐号上的送样通知，并按通知的要求提供样品。通知的要求提供样品。送样通知通常会包括以下内容送样通知通常会包括以下内容1、要求认证委托人在规定的时间内将样品送至要求认证委托人在规定的时间内将样品送至指定的检测机构。指定的检测机构。2、指定样品或指定样品的条件及数量指定样品或指定样品的条件及数量3、指定应同时附送的零部件或材料指定应同时附送的零部件或材料4、指定应同时附送的文件或资料要求指定应同时附送的文件或资料要求92n型式试验阶段的注意事项型式试验阶段的注意事项样品应具有代表性：多个型号规格产品申请认证，样品应具有代表性：多个型号规格产品申请认证，应提供差异说明，其样品

57、一般是本单元中结构最复应提供差异说明，其样品一般是本单元中结构最复杂、功能最齐全或危险性最大的一个或几个型号。杂、功能最齐全或危险性最大的一个或几个型号。如有元器件随机试验：除整机外还需提供元器件技如有元器件随机试验：除整机外还需提供元器件技术资料和样品。术资料和样品。派生产品申请：提供与原型机之间的型号规格产品派生产品申请：提供与原型机之间的型号规格产品的差异说明，必要时提供原型机的型式试验报告的差异说明，必要时提供原型机的型式试验报告认证委托人应按认证机构或检测机构收费通知的要认证委托人应按认证机构或检测机构收费通知的要求，及时交纳检测费用。求，及时交纳检测费用。93型式试验结果及处理型式

58、试验结果及处理n型式试验结果合格：检测机构出具型式试验报告，型式试验结果合格：检测机构出具型式试验报告，交认证机构进行评定交认证机构进行评定n型式试验结果不合格：型式试验结果不合格：申请人放弃认证申请，检测机构出具型式试验报告申请人放弃认证申请，检测机构出具型式试验报告送交认证机构送交认证机构申请人愿意继续申请认证，则应采取整改措施，直申请人愿意继续申请认证，则应采取整改措施，直至产品满足规定要求。整改过程中如果改变了产品至产品满足规定要求。整改过程中如果改变了产品的结构、关键件，则应修改产品描述的结构、关键件，则应修改产品描述n认证机构收到检验结果合格的型式试验报告，向申认证机构收到检验结果

59、合格的型式试验报告，向申请人发出工厂检查通知请人发出工厂检查通知94工厂检查工厂检查1、检查人日数、检查人日数n工厂检查所需的人日数取决于实施规则、工厂规工厂检查所需的人日数取决于实施规则、工厂规模和申请认证的范围模和申请认证的范围2、检查时机、检查时机n初始工厂检查通常安排在型式试验合格后进行初始工厂检查通常安排在型式试验合格后进行n为确保产品一致性检查有效实施，工厂应生产申为确保产品一致性检查有效实施，工厂应生产申证产品，或者生产同类产品且有申证产品的库存证产品，或者生产同类产品且有申证产品的库存n特殊情况下可与型式试验同步进行。如果型式试特殊情况下可与型式试验同步进行。如果型式试验结论不

60、合格，或者型式试验合格的样品与初始验结论不合格，或者型式试验合格的样品与初始工厂检查时的产品描述、关键件清单不一致，一工厂检查时的产品描述、关键件清单不一致，一致性检查结论将为不通过。致性检查结论将为不通过。95工厂检查工厂检查3、检查范围、检查范围n通常包括申证产品的范围和生产申证产品的场所通常包括申证产品的范围和生产申证产品的场所范围范围n产品范围：产品的名称、型号和规格（规格范围）产品范围：产品的名称、型号和规格（规格范围）等等n场所范围：工厂（生产场所）的实际地址场所范围：工厂（生产场所）的实际地址不同的生产场所应作为不同的单元提出申请，并不同的生产场所应作为不同的单元提出申请，并分别