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文档简介

1、据中国基金业协会获悉，为进一步细化和明确私募资管产品备案管理要求，根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（下称暂行规定）相关规定，经中国证监会批准同意，中国基金业协会研究制定了证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号（以下简称备案管理规范），自发布之日起实施。备案管理规范主要着眼于私募资管产品备案环节涉及的材料提交、备案程序等操作问题以及履行监测职能角度，在法规基础上，从行业自律层面进一步强化私募资管产品的规范性要求。一是明确了协会的备案核查和产品监测职责，对证券期货经营机构的备案合规义务、备案程序、法律责任等做了总体性规定；二是对委托第三方机构提供投资建议服务的私

2、募资管产品须提交的备案材料进行了细化，督促管理人谨慎遴选符合条件的第三方机构；三是详细说明了结构化资管计划的备案要求，细化了在宣传推介、收益分配、投资运作等方面的合规要求；四是针对部分突出风险，进一步强化自律规范要求，如禁止私募证券投资基金管理人为投资非标资产的资管产品提供投资建议；禁止一对多资管产品委托人以发出投资建议、投资指令等方式影响资产管理人投资运作；禁止管理人通过“安全垫”+超额业绩报酬等方式变相设立不符合规定的结构化产品。下一步，协会将在正本清源，强化约束的前提下，深化落实暂行规定的各项要求，引导行业提高合规风控能力。同时，协会也将根据私募资产管理业务实际情况，以及行业机构在执行过程中反馈的意见建议，及时修订完善备案管理规范，共同促进私募资产管

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