《河南省保险从业人员综合信息服务平台》操作实务培训2.23

1、河南省保险从业人员综合信息服务河南省保险从业人员综合信息服务平台平台相关相关操作操作实务实务培训培训河南省保险行业协会深圳市永兴元科技有限公司二一六年一月政策背景及系统简介01行业协会操作培训02保险机构操作培训03政策背景着力加强组织建设，注重行业自律作用1.发展保险中介行业组织A.成立中国保险中介行业协会 B.成立地方性保险中介行业组织2.行业组织发挥作用A.建立分类分层次的从业人员测试制度B.开展继续教育与培训，完善全行业统一的执业登记体系C.构建保险中介机构服务评价体系和独立个人代理人综合评级制度3.行业组织搭建平台A.重大风险项目和行业人才信息平台 B.专业中介机构股权登记转让系统中

2、国保监会关于深化保险中介市场改革的意见中国保监会关于深化保险中介市场改革的意见系统简介 新平台的三大核心特点 优化执业申请流程 简化执业管理操作降低管理人力和工作量实现行业领导及公司的管理思路及需求 执业证申请前的审核及执业证申请、执业证的年审、诚信管理 后续教育培训管理、人员流程管理。顶层设计实现功能扩充 考试管理支持多类型考试，水平测试、分级分类考试、知识竞赛等。 实现与中介系统数据无缝对接 数据实时传达中介系统，信息共享。 系统简介 河南省保险从业人员综合信息服务平台是深圳市永兴元公司开发的一款针对保险行业从业人员管理的信息系统。目前把用户按功能的划分为三种类型：行业协会用户、保险机构用

3、户。运行条件：系统：Windows7Windows XP浏览器：IE8、IE9、IE10、IE11、谷歌、360极速模式最佳分辨率: 1920*1080 或者1600*900网络状态：需要联网系统地址： http:/ 1、执业证书年检年度从保险销售从业人员首次申请执业证书换发执业证书登记注册之日起算，每一个完整的年度（365天）年检一次，年检的内容包括年检当年的后续教育（例如2015年7月1日首次申请执业证，到2016年7月1日为一整年度，年审开始时间就是2015年7月1日，结束时间为2016年7年月1日，数据导入平台就会有条2015年的年检记录，年检时需要提供2015年度的后续教育培训学习）

4、； 2、保险销售从业人员更换机构，或者暂停从事保险销售活动的，年检年度计算不中断，但如果保险销售从业人员连续6个月没有通过任何保险机构进行过执业登记注册，年检计算中断，该保险销售从业人员再次申请执业证书注册登记时，年检时间重新计算。(例如学员2015年1月1日首次申请的执业证，在2015年2月1日离开机构并注消了执业信息，如果从业人员在超过半年比如2015年8月2日再申请执业证，那年检时间就是8月2日；如果学员在6个月之内进行再申请执业证，那年检时间就要追溯，就以2015年1月1日为年检时间)。 系统简介年检说明年检状态： 年审状态分为未年审、不合格、合格、暂缓、失效 1、未年审：执业证申请后

5、未过年检结束时间且未按要求完成培训其年审状态处于未年审状态。 2、合格：只要培训状态显示考核通过，则年检状态为合格。 3、不合格：过了年检结束时间其培训状态不是考核通过则年检状态为不合格，如果过了一个月的延长期期年检状态还是不合格，则系统自动注销其执业证信息，在6个月的追溯期内其年检状态都为不合格。 4、暂缓：还在年检时间内（即未过年检结束时间）的注销后（人为注销）其年审状态为暂缓。（情形说明：在年检时间内再次申请执业证时，如果是同一家公司且没有超过追溯期的，其之前的暂缓状态会变成未年检状态，考核通过了暂缓状态变成合格状态；过年检结束时间再次申请时，如果未过6个月追溯期，则申请前需完成相应的培

6、训，培训完成后才可以进行申请，年检状态会变成合格。 5、失效：一种是年检记录已经超过了6个月的追溯期；另一种是在不同公司之间生成过的年检记录，已注销的年检记录（即之前的年检记录）状态均为年检失效。 政策背景及系统简介01行业协会操作流程02保险机构操作流程03 行业协会用户主要功能模块行业协会用户资格管理诚信管理流动管理基础数据管理考试管理培训管理执业管理行业协会操作流程资格管理资格管理n岗位资格n资格统计n资格清单1 1考试管理考试管理n场次管理n考试报名n考试清单n考试统计5 5执业管理执业管理n执业证书管理n证书年审n执业统计2 2基础数据管理基础数据管理n公司数据管理n诚信类型管理n打

7、印设置3 3培训管理培训管理n培训清单n培训统计6 6流动管理流动管理n从业人员电子档案n流动清单n流动统计7 7诚信管理诚信管理4 4n诚信信息管理n奖惩信息登记n奖惩信息审核行业协会操作流程1.资格管理功能操作过程行业协会操作流程 公司下载资格授予模板表整理申请人员信息提交行业协会，模板表如下。行业协会操作流程注意事项：要求公司下载模板表协会导入审核通过的人员信息。行业协会操作流程协会进行授予资格操作行业协会操作流程 授予成功后通过资格清单查询已资格授予信息，资格授予的信息有效期为3个月，过了3个月还未申请则再次申请需要重新提交材料审核。行业协会操作流程2.执业管理功能操作过程 行业协会用

8、户执业管理：不能进行执业证登记的操作，只能对已经登记的执业证书进行管理。资格授予后需对应的保险公司申请执业证，完成后行来协会才能进行执业证的管理。 此处重点讲述“执业证书的管理”的变更功能以及“执业清单”功能，其它功能基本行业不操作，由公司自行操作。执业管理执业管理n执业证书管理n证书年审n执业统计2 2行业协会操作流程协会变更资格授予的基本信息，姓名、身份证号、性别、学历、出生年月需由行行业协会操作流程3.基础数据功能模块操作流程基础数据管理基础数据管理n公司数据管理n诚信类型管理n打印设置3 3 此处是对保险机构的基础信息与诚信评定规则设置的地方。仅行业协会用户可见此功功能，保险公司用户不

9、可见。行业协会操作流程4.培训管理操作流程培训管理培训管理n培训清单n培训统计6 6 培训管理主要是保险公司报名培训在用，行业协会有查询、统计培训功能，此处简单了解即可。行业协会操作流程5.流动管理操作流程流动管理流动管理n从业人员电子档案n流动清单n流动统计7 7 在此功能中可以查阅到所有执业人员的从业信息，包括个人信息、考试信息、岗位资格信息、从业/执业信息、诚信信息、培训信息。也可以在此功能中统计从业人员详细的执业情况，方便做保险行业从业人员执业情况的研究。功能强大。行业协会操作流程政策背景及系统简介01行业协会操作流程02保险机构操作流程03保险机构操作流程诚信管理流动管理考试管理培训

10、管理资格管理执业管理 保险机构用户主要功能模块保险机构功能模块资格管理资格管理n岗位资格n资格统计n资格清单1 1考试管理考试管理n场次管理n考试报名n考试清单n考试统计4 4执业管理执业管理n备案登记：执业证申请n执业证书管理n证书年审n执业统计2 2培训管理培训管理n报名管理n培训清单n培训统计5 5流动管理流动管理n从业人员电子档案n流动清单n流动统计6 6诚信管理诚信管理3 3n诚信信息管理n奖惩信息登记n奖惩信息审核说明：“绿色”字体为保险公司用户特有的功能，行业协会不具备的功能。“红色”带删除线的字体，表示保险公司用户没有的功能，而行业协会有的功能。保险机构操作流程 公司通过服务平

11、台里的帮助中心下载“资格证书导入模板”表整理申请人员信息并提交协会审核，协会审核通过会导放平台进行资格授予，公司通过资格管理的资格清单查询审核通过的信息。资格授予的信息有效期为3个月，过了3个月公司还未申请则过期，再次申请需要重新提交材料审核。保险机构操作流程1.资格管理2.执业管理执业管理执业管理n备案登记：执业证申请n执业证书管理n证书年审n执业统计2 2 保险公司将需要发放执业证人员的信息提交到协会或保监会进行“资格授予”之后，方可以在保险公司平台上进行执业的相关操作。流程如下：1.保险公司整理人员信息2.将信息提交至协会，被授予资格3.保险公司在平台“资格管理”里查询资格授予情况4.保

12、险公司在平台上将已经被授予资格的信息进行备案登记，申请执业证5.保险公司对已经通过执业申请的人员信息进行管理，包含证书的打印、换发、补发、变更、注销等。并通过跟踪培训来完成年审工作。保险机构操作流程执业管理执业证申请 执业证书的申请有单个申请与批量申请的方法，此处以批量申请为例进行操作说明。保险机构操作流程1、通过服务平台申请执业证时，平台会校验是否是行业审核通过的人员，如果行业未通过，则平台会提示申请失败；2、申请时，服务平台会校验申请人员的年检信息，对于年检不合格人员且未未按要求参加培训的人员将不给予申请，需参加完培训后才可申请；3、执业证注销了，必需走重新申请的流程。保险机构操作流程 执

13、业证申请说明：保险机构操作流程执业管理执业证打印保险机构操作流程 执业证书到期之前3个月之内，可以进行证书换发，没到期限不能换发。执业管理执业证换发换证完成后，可以到“证书年审/年审列表”里查看证书有效期限，如下所示保险机构操作流程执业管理执业证补发执业证遗失、损坏了，需要补发执业证补发成功后可以到“执业清单”中查询证书状态保险机构操作流程执业管理执业证变更 执业证书上的信息（身份证号、姓名、出身年月、学历、性别五项除外）需要修改的，可以在“执业管理/证书变更”中进行操作 将上图中“张三二”的执业信息中，“代理产品”范围进行变更为“意外伤害保险”，直接点击“变更”保险机构操作流程执业管理执业清

14、单 机构通过执业清单查看所有有效执业证及失效执业证信息。保险机构操作流程执业管理年检列表 机构通过年检列表查看执业证年检信息，追踪年检情况。公司通过年检年份、年检月份及年检状态（主要是未年检及不合格）进行跟进追踪。3.培训管理培训管理培训管理n报名管理n培训清单n培训统计5 5保险公司给员工报名培训的前提是需要开通培训计划。保险机构操作流程 培训报名有两种方式，一种为单个报名，可以直接将个人报名信息录入系统。另一种为集体报名，将需要报名的人员信息录入事先从系统下载的模版中，然后导入系统即可完成报名。此处以单个报名为例进行操作说明。说明：开通课程需要付费，支付成功后，系统自动开通。在相应的学习网站完成培训后，系统自动完成年审，在规定时间未完成的，年审状态则为未通过。保险机构操作流程3.培训管理报名管理客服专线：客服专线：0755-861566330755-86156633郑州办事处：郑州办事