第三章项目发起与启动(一)

1、2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院1 第三章 项目发起与启动晁玉方晁玉方齐鲁工业大学齐鲁工业大学 副教授副教授 CMC2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院2本章学习要点：本章学习要点： 1、识别项目的来源、识别项目的来源 2、项目可行性分析的重要性、项目可行性分析的重要性 3、项目干系人与项目的关系、项目干系人与项目的关系 4、项目章程的内容与制订过程、项目章程的内容与制订过程 5 、项目团队组建与项目启动会、项目团队组建与项目启动会本章学习要求：本章学习要求： 1、了解项目来源与可行性分析方法；、了解项目来源与可行性分析方法； 2、掌握干系人概念及其对项目影

2、响；、掌握干系人概念及其对项目影响； 3、理解项目章程内容及其制定方法；、理解项目章程内容及其制定方法； 4、掌握项目启动会的召开的意义、掌握项目启动会的召开的意义 。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院33.1 项目发起 项目发起项目发起-是项目干系人充分认识到项目实施是项目干系人充分认识到项目实施的必要性，并承担起自己相应的责任。的必要性，并承担起自己相应的责任。项目的宏观来源项目的宏观来源 1、人们生活和社会发展的需要2、科学研究和科学发展的需要3、国际援助和利用外资项目4、政府履行公共管理职能的需要 2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院43.1 项目发起

3、微观来源：客户需求：是指客户基于某些方面的变化而产客户需求：是指客户基于某些方面的变化而产生的一种特定需求；生的一种特定需求；市场需求：由市场变化所引起的需求；市场需求：由市场变化所引起的需求；竞争需求：公司基于提高自身的竞争力所引起竞争需求：公司基于提高自身的竞争力所引起的需求；的需求；技术需求：基于技术创新引起的需求；技术需求：基于技术创新引起的需求；法律需求：基于一个国家或地区法律变化所引法律需求：基于一个国家或地区法律变化所引起的需求。起的需求。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院53.1 项目发起项目发起不等于项目启动。项目启动意味着开始定义一个项目的所有参数，以及开

4、始计划针对项目的目标和最终成果的各种管理行为：项目启动过程也是由项目团队和项目利益相关者共同参与的一个过程。在PMI中，项目可行性研究、商业论证并不属于项目启动内容，可以看做是项目发起所进行的工作。一旦项目章程获得批准，项目也就得到了正式授权。也就是说项目经理需要在授权后才可以开始行使他的权利，即他需要得到了正式的任命。虽然项目管理团队可以协助编写项目章程，但对项目的批准和资助却是在项目边界之外进行的。即通常来说，项目章程理论上应该是由高级管理层来起草的，当然高级管理层也可以指派项目管理团队或项目经理来协助编写章程。但这时的项目管理团队和项目经理还没有得到正式的任命。 2022-5-7齐鲁工业

5、大学商学院齐鲁工业大学商学院63.1 项目发起2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院73.2项目可行性分析项目可行性分析 可行性研究是项目在展开实质性的工作之前，对与项目有关的一切因素进行全面的调查；进而在综合分析的基础上对进行还是放弃项目给出答案。 从项目的规划角度来看，可行性必须包括技术和经济上能否成功两个方面。一份全面的高质量可行性研究报告可有效地避免或减少决策失误，从而提高投资的综合效益。 我国非常重视项目的可行性研究，国家发改委明确将其列入基本建设程序。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院83.2项目可行性分析项目可行性分析可行性研究有如下作用可行性研究

6、有如下作用 1、是确定和批准项目的、是确定和批准项目的依据。依据。 2、是向银行申请贷款的、是向银行申请贷款的依据。依据。 3、是进行详细设计的依、是进行详细设计的依据。据。 4、是向当地政府或环保、是向当地政府或环保部门申请执照的文件。部门申请执照的文件。5、是招标和承包的基础。、是招标和承包的基础。6、是工程建设的基础资科。、是工程建设的基础资科。 7、是研制和订购设备的资料。、是研制和订购设备的资料。 8、是企业组织管理、机构设、是企业组织管理、机构设置、生产运行设计及培训职置、生产运行设计及培训职工等工作的依据。工等工作的依据。 2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院93

7、.2项目可行性分析项目可行性分析可行性分析内容技术可行性分析：技术可行性分析：技术可行性分析主要论证项目选址、工艺和材料选择、技术方案的先进性和适用性、技术发展趋势、项目生命周期和项目成果周期的长短以及其是否符合国家有关的技术标准等。经济可行性分析：经济可行性分析：主要是论证项目对国民经济的贡献及影响。如项目目标与国民经济发展计划一致，是否有利于克服国民经济发展的瓶颈，是否属于国家限制发展的行业。经济可行性分析需要审核项目的经济收益。财务可行性分析：财务可行性分析：主要论证项目对项目参与人、组织的财务贡献及影响。如组织的资产负债结构、组织承担的项目财务能力和融资能力，以及项目的财务回报率等。社

8、会和环境可行性分析：社会和环境可行性分析：论证项目对社会和环境可能产生的影响，如项目是否有利于社会稳定，是否有利于缩小贫富差距，是否对生态环境产生不利影响，是否对文化造成损害，是否符合现行法律，是否为公众认为和接受等。组织机构可行性分析：组织机构可行性分析：论证组织机构对项目成败的影响，如项目组织能否对项目成功提供基本的保证，项目参与人、组织是否有足够的信用等级，项目完成后，接受项目的经营机构能否有良好的经营机制，使项目投资产生应有的收益并持续发展。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院103.2项目可行性分析项目可行性分析 项目可行性分析是项目发起人重要的文件； 项目可行性分析

9、功能及对外又对内，在某些情况下，对外有所侧重， 项目可行性分析是项目启动的重要输出，也就是只有项目发起人认为项目可行，才有可能发起。而项目启动过程需要进一步论证可行性分析，并进行细化。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院113.3项目启动 项目核准项目核准-是指项目实施组织的最高决策是指项目实施组织的最高决策者正式承认项目的必要性，把完成项目者正式承认项目的必要性，把完成项目的全部权力授权给项目组织的过程。的全部权力授权给项目组织的过程。 项目启动项目启动-项目经理开始组建项目团队，项目经理开始组建项目团队，并开始执行项目的具体工作的过程。启并开始执行项目的具体工作的过程。启动

10、的标志是：动的标志是： 任命项目经理，开始组建项目团队任命项目经理，开始组建项目团队 颁发项目章程颁发项目章程2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院123.3项目启动 项目启动也包括了启动、计划、实施、控制与收尾这样项目启动也包括了启动、计划、实施、控制与收尾这样一个过程组。一个过程组。 项目启动起到了授权，定义一个新项目及其参数的作用。项目启动起到了授权，定义一个新项目及其参数的作用。 定义初步范围和落实初步财务资源，识别那些将相互作定义初步范围和落实初步财务资源，识别那些将相互作用并影响项目总体结果的内外部干系人，选定项目经理。用并影响项目总体结果的内外部干系人，选定项目经理

11、。 相关信息应反映在项目章程和干系人登记册中。即初步相关信息应反映在项目章程和干系人登记册中。即初步范围、初步财务资源、任命的项目经理，将记录在项目范围、初步财务资源、任命的项目经理，将记录在项目章程中。章程中。 2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院133.3项目启动 对于大型或复杂项目，应划分为若干阶段 ，即项目阶段的划分应该在项目启动过程组中完成。以便确认在最初的制定项目章程和识别干系人过程中所做出的决定是否合理。 让客户和其他干系人参与启动过程，通常能提高他们的主人翁意识，使他们更容易接受可交付成果，更容易对项目表示满意，即一定要让客户尽可能早地参与项目。 尽可能早的让任

12、命项目经理，并让其参与项目章程制定。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院143.3项目启动项目启动单个项目启动管理过程单个项目启动管理过程制定项目章程制定项目章程识别干系人识别干系人项目整体管理项目整体管理项目沟通管理项目沟通管理环形线内的过程是整体管理知识领域的环形线内的过程是整体管理知识领域的一部分，该知识领域协调与统一其他各一部分，该知识领域协调与统一其他各知识领域的过程。知识领域的过程。2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院153.3项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院16 1、产品说明。产品说明应该

13、能阐明项目工作完成后，所生产出的产品或服务的特征。产品说明通常在项目工作的早期阐述少，而在项目的后期阐述的多，因为产品的特征是逐步显现出来的。 产品说明也应该记载已生产出的产品或服务同商家的需要或别的影响因素间的关系，它会对项目产生积极的影响。尽管产品说明的形式和内容是多种多样的，但是，它应能对以后的项目规划提供详细的、充分的资料。 许多项目都包括一个按购买者的合同进行工作的销售组织。在这种情况下，最初的产品说明通常是由购买方提供的。如果买者的工作本身就是制定项目的，则买者的产品说明就是对自己工作的一种陈述。3.3项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-输入输入2022-5-7齐鲁工业大学商

14、学院齐鲁工业大学商学院17 2、战略计划。所有的项目组织都应该提供项目执行组织的战略目标在项目决策的选择中，执行组织的战略计划应该作为一个考虑的因素。 3、项目选择标准。项目选择标准通常是通过项目产品界定的，它涉及到管理可能包含的全部范围。 4、历史资料。历史资料包括以往项目选择决策的结果和以往项目执行的结果，在可获得的范围内对它们加以考虑。在项目启动阶段，就包含了对项目下一阶段工作的认可时，有关前一阶段结果的信息，这些信息通常是非常重要的。3.3项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-输入输入2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院18一一) )净现值法（净现值法（NPV-Ne

15、t Present Value)NPV-Net Present Value) 是指特定方案未来现金流入的现值与现金流出的现值之间是指特定方案未来现金流入的现值与现金流出的现值之间的差额。的差额。tntttnttiCOCIiNCFNPV)1 (1)()1 (100003.3项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具和方法工具和方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院19 某项目初始投资为120万元，第一年的净现金流量为70万元，第二年的净现金流量为100万元，第三年的净现金流量为120万元，假设该项目的投资收益率为10%，则该项目的净现值为（ ）万元。 116.443.3项目

16、启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具和方法工具和方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院20( (三三) )投资回收期法（投资回收期法（PP-Payback of Period)PP-Payback of Period) 是指回收全部投资的时间，通常用年来表示。是指回收全部投资的时间，通常用年来表示。 静态投资回收期静态投资回收期 动态投资回收期动态投资回收期0)(1tpttCOCI0)1 (1)(01tpttiCOCIt3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院21( (四四) )要素

17、加权分析法（选优矩阵法）要素加权分析法（选优矩阵法） 它首先针对项目设定一系列的评价指标或要素，并给予它它首先针对项目设定一系列的评价指标或要素，并给予它们一定的权重，然后对各个要素分别打分，综合分值最高的们一定的权重，然后对各个要素分别打分，综合分值最高的项目为选择项目。项目为选择项目。 按要素重要性排列按要素重要性排列 给出权重系数给出权重系数 要素打分要素打分 计算综合加权分数计算综合加权分数3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院22要素要素权重权重单项得分单项得分加权得分加权得分ABCABC项目按

18、计划执行的可能性项目按计划执行的可能性432412816内部收益率内部收益率34331299所含风险大小（所含风险大小（5表示最低）表示最低）335491512项目运营的必要条件项目运营的必要条件2424848总加权得分总加权得分413645表表3 31 1运用要素加权分析法对项目运用要素加权分析法对项目A A、B B、C C的比较的比较3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院23( (五五) )效益分析法效益分析法 是一种将项目所涉及的全部成本和收益系统地进行权衡的是一种将项目所涉及的全部成本和收益系统地

19、进行权衡的方法。方法。 效益效益 ( (收益，成本）收益，成本） 经济效益收益成本经济效益收益成本 经济效率收益经济效率收益/ /成本成本3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院24( (六六) )层次分析法（层次分析法（AHP-Analytic Hierarchy Process) AHP-Analytic Hierarchy Process) 是一种实用的是一种实用的多方案多方案或或多目标多目标的决定方法。其基本思路是：的决定方法。其基本思路是：首先将所要分析的问题层次化，根据问题的性质和所要达到首先将

20、所要分析的问题层次化，根据问题的性质和所要达到的总目标，将问题的总目标，将问题分解分解成不同的组成方案；其次按照因素间成不同的组成方案；其次按照因素间的相互关系及隶属关系，将因素按不同层次的相互关系及隶属关系，将因素按不同层次聚集聚集组合，形成组合，形成一个多层次分析模型；最终将其归结为最低层（方案、措施、一个多层次分析模型；最终将其归结为最低层（方案、措施、指标等）相对于最高层（总目标）相对重要程度的权值或相指标等）相对于最高层（总目标）相对重要程度的权值或相对优劣次序的问题。对优劣次序的问题。3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工

21、业大学商学院齐鲁工业大学商学院25( (六六) )层次分析法（层次分析法（AHP-Analytic Hierarchy Process) AHP-Analytic Hierarchy Process) 运用运用AHPAHP法进行决策时，有如下法进行决策时，有如下4 4个步骤：个步骤： 建立系统的递阶层次结构：建立系统的递阶层次结构：最上层为目标层，通常只有最上层为目标层，通常只有1个因素，个因素，最下层通常为方案或对象层，中间可以有一个或几个层次，通常为准则最下层通常为方案或对象层，中间可以有一个或几个层次，通常为准则或指标层。或指标层。 构造两两比较判断矩阵（正互反矩阵）构造两两比较判断矩阵

22、（正互反矩阵） 针对某一个标准，计算各被支配元素的权重针对某一个标准，计算各被支配元素的权重 计算当前一层元素关于总目标的排序权重计算当前一层元素关于总目标的排序权重3.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院263.3项目启动项目启动项目启动管理过程项目启动管理过程-工具与方法工具与方法2022-5-7齐鲁工业大学商学院齐鲁工业大学商学院27指标项指标项含义含义对项目含义对项目含义项目优先级项目优先级项目重要程度代表获得资源的能力项目重要程度代表获得资源的能力越高越好越高越好NPVNPV（净现值）（净现值）按

23、一定的折现率将各年净现金流量折现到同一时点的按一定的折现率将各年净现金流量折现到同一时点的现值累加值，现值累加值，和和EPVEPV（预期现值）的区别，（预期现值）的区别，NPVNPV考虑了考虑了风险。风险。越大越好越大越好IRRIRR（内部收益率）（内部收益率）项目现金流入量现值等于现金流出量现值时折现率项目现金流入量现值等于现金流出量现值时折现率经济含义是在项目寿命期内项目内部为收回投资每年经济含义是在项目寿命期内项目内部为收回投资每年的净收益率的净收益率越大越好越大越好PaybackPayback（回收期）（回收期）分动态、静态两种，收回成本所需时间分动态、静态两种，收回成本所需时间越短越好越短越好BCRBCR（收益成本分析）（收益成本分析） BenefitBenefit（paybackpayback）/Cost Ratio /Cost Ratio 每投资一美元所每投资一美元所获得的收益获得的收益越大越好越大越好ROIROI（投资利润率）（投资利润率）Return on investmentReturn on investment利润除投资利润除投资越大越好越大越好SVSV进度偏差进度偏差0 0C