第6章论WTO框架下的知识产权国际保护

1、论论WTOWTO框架下的知识产权国际保护框架下的知识产权国际保护 知识产权的法律保护主要通过各国国知识产权的法律保护主要通过各国国内法和司法实践来实现的。随着各国科技内法和司法实践来实现的。随着各国科技文化交流的不断深入，使得知识产权的国文化交流的不断深入，使得知识产权的国际保护变得尤其重要。际保护变得尤其重要。 知识产权国际保护的途径有：知识产权国际保护的途径有： 1. 1.在国内法中规定对外国人的保护在国内法中规定对外国人的保护 2. 2.双边协定双边协定 3. 3.多边公约：它是知识产权国际保护多边公约：它是知识产权国际保护中最重要的方式中最重要的方式 目前主要有欧共体的目前主要有欧共体

2、的欧盟的地区性知识欧盟的地区性知识产权条约产权条约、北美自由贸易协定中的知北美自由贸易协定中的知识产权保护识产权保护非洲国家的非洲国家的班吉协定班吉协定、保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约、保护文学保护文学艺术作品伯尔尼公约艺术作品伯尔尼公约、世界版权公世界版权公约约、世界知识产权组织公约世界知识产权组织公约、与与贸易有关的知识产权协议贸易有关的知识产权协议。 1986年年关税与贸易总协定关税与贸易总协定(GATT)“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判是知识产权国际保护史上谈判是知识产权国际保护史上的一个重要的里程碑。在此之前的一个重要的里程碑。在此之前,知识产权的知识产权的国际保护主要依靠世界

3、知识产权组织国际保护主要依靠世界知识产权组织(WIPO)及其管理的国际条约。但在此后及其管理的国际条约。但在此后,这种情况发这种情况发生了重大的变化生了重大的变化。“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判使知识产权的国际保谈判使知识产权的国际保护直接与国际贸易挂钩护直接与国际贸易挂钩,利用国际贸易对各利用国际贸易对各个国家的知识产权保护工作施加影响个国家的知识产权保护工作施加影响,在强在强化知识产权的国际保护力度方面起到了举化知识产权的国际保护力度方面起到了举足轻重的作用。足轻重的作用。与贸易有关的知识产权与贸易有关的知识产权协议协议(Trips或简称或简称“协议协议”)则作为则作为“乌乌拉圭回合拉圭回合

4、”的重要成果的重要成果,在在WTO的框架下的框架下,在知识产权的国际保护方面发挥着越来越在知识产权的国际保护方面发挥着越来越重要的作用。重要的作用。Trips 所涉及的有关知识产权的效所涉及的有关知识产权的效力、保护范围和保护标准力、保护范围和保护标准 Trips保护的知识产权的范围是基于国际保护的知识产权的范围是基于国际贸易实践中的需要贸易实践中的需要,特别是某些经济大国在特别是某些经济大国在对外贸易中为维护本国利益实际的需要而确对外贸易中为维护本国利益实际的需要而确定的定的,共分为七类。并对每一类的知识产权共分为七类。并对每一类的知识产权,都规定了权利的内涵、保护范围、保护期等都规定了权利

5、的内涵、保护范围、保护期等内容内容版权与邻接权版权与邻接权 Trips继承了继承了伯尔尼公约伯尔尼公约的大部分原则的大部分原则和制度和制度,但不包括其对精神权利的保护内容但不包括其对精神权利的保护内容;增加了对计算机程序与数据库的保护增加了对计算机程序与数据库的保护;规定规定了作者或其继承人的出租权了作者或其继承人的出租权;丰富了版权的丰富了版权的国际保护制度。对于版权的保护期国际保护制度。对于版权的保护期,“协议协议”对对伯尔尼公约伯尔尼公约进行了补充进行了补充,规定了三种规定了三种选择选择,即作者有生之年加即作者有生之年加50年、作品合法出年、作品合法出版之后版之后50年或作品完成之后年或

6、作品完成之后50年年,可见可见,“协议协议”比比伯尔尼公约伯尔尼公约更具有弹性。更具有弹性。 Trips加强了邻接权的保护力度加强了邻接权的保护力度,重申了重申了罗马公约罗马公约的有关规定的有关规定,并增加了以下强并增加了以下强化邻接权保护的新规定化邻接权保护的新规定:第一第一,要求各成员要求各成员国对录音制品制作者及录音制品权利持有国对录音制品制作者及录音制品权利持有人的出租权给予法律保护人的出租权给予法律保护;第二第二,延长了某延长了某些邻接权的保护期限些邻接权的保护期限,对表演者、录音制品对表演者、录音制品制作者的保护期限延长到不少于制作者的保护期限延长到不少于50年年,但但广播组织的保

7、护期限仍与与广播组织的保护期限仍与与罗马公约罗马公约的规定相同。的规定相同。商标商标 Trips Trips 沿袭了沿袭了巴黎公约巴黎公约对商标的保护对商标的保护规定规定, ,内容包括防止他人使用注册商标内容包括防止他人使用注册商标, , 商标注册的商标注册的“国际优先权国际优先权”等。同时等。同时, , 还还规定注册商标的保护期至少规定注册商标的保护期至少7 7 年年, , 并可无并可无限次续展注册。并且限次续展注册。并且, , 加强了对驰名商标加强了对驰名商标的保护的保护: : 第一第一, ,宣布宣布巴黎公约巴黎公约的特殊保护延伸到的特殊保护延伸到驰名的服务商标驰名的服务商标; ; 第二第

8、二, , 禁止在非类似的禁止在非类似的商品或服务上使用与驰名商标相同或相近商品或服务上使用与驰名商标相同或相近的标识的标识, , 加强保护力度和范围加强保护力度和范围; ; 第三第三, , 明明确了认定驰名商标的基本原则为公众对该确了认定驰名商标的基本原则为公众对该产品知晓的程度。产品知晓的程度。 Trips所涉及的地理标志是指与特定商品的所涉及的地理标志是指与特定商品的质量、信誉或其他特征相关联的产品来源质量、信誉或其他特征相关联的产品来源地标志。对于这类标志的保护主要是防止地标志。对于这类标志的保护主要是防止非出自该来源地的商品使用有关标志。非出自该来源地的商品使用有关标志。 Trips要

9、求全体成员都必须保护独立创作的、要求全体成员都必须保护独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计具有新颖性或原创性的工业品外观设计,防防止他人未经许可制造、销售、进口含有该止他人未经许可制造、销售、进口含有该设计的商品。规定外观设计的保护期不少设计的商品。规定外观设计的保护期不少于于10年。年。 Trips规定一切技术领域中具有新颖性、创规定一切技术领域中具有新颖性、创造性和实用性的发明除了医疗方法、动植造性和实用性的发明除了医疗方法、动植物及其生物生产方法外物及其生物生产方法外,均可以获得专利。均可以获得专利。专利权的内容包括制造权、使用权与销售专利权的内容包括制造权、使用权与销售权权,

10、保护期为提交申请之日起不少于保护期为提交申请之日起不少于20年。年。允许成员国对专利权规定合理、有限的限允许成员国对专利权规定合理、有限的限制制,包括对专利内容的强制许可使用。同时包括对专利内容的强制许可使用。同时,还专门对适用强制许可规定了比较详细、还专门对适用强制许可规定了比较详细、严格的限制条件。严格的限制条件。 Trips援引援引集成电路知识产权条约集成电路知识产权条约的规的规定定,要求成员国建立对半导体芯片上的电路要求成员国建立对半导体芯片上的电路设计设计(芯片掩膜芯片掩膜)的的“注册保护制注册保护制”,保护范保护范围包括进口权、销售权和其他形式的发行围包括进口权、销售权和其他形式的

11、发行权权,保护期为保护期为10年。年。 Trips要求成员国保护商业秘密要求成员国保护商业秘密,防止他人防止他人未经许可未经许可,以违背诚实商业行为的方式披露、以违背诚实商业行为的方式披露、获得或使用合法处于其控制下的该信息。获得或使用合法处于其控制下的该信息。三、三、Trips关于知识产权的获得与关于知识产权的获得与维持维持 Trips不产生任何具有跨国效力的知识产不产生任何具有跨国效力的知识产权。权。“协议协议”第第1条开宗明义指出条开宗明义指出:“成员成员有自由以其域内法律制度及实践确定实施有自由以其域内法律制度及实践确定实施本协议的恰当方式本协议的恰当方式”。对于知识产权的获。对于知识

12、产权的获得和维持得和维持,“协议协议”允许成员以符合合理程允许成员以符合合理程序及符合合理形式为确认知识产权的前提。序及符合合理形式为确认知识产权的前提。 但是但是,有关获得和维持知识产权的程序有关获得和维持知识产权的程序,国国内法规定的程序内法规定的程序,行政撤销及诸如当事人之行政撤销及诸如当事人之间的异议、无效、撤销程序间的异议、无效、撤销程序,要遵循公平合要遵循公平合理、不得无休止拖延及仅仅根据证据做出理、不得无休止拖延及仅仅根据证据做出判决等原则。判决等原则。 具体到每一类知识产权具体到每一类知识产权,其获得和维持各有其获得和维持各有特点。版权是依法自动产生特点。版权是依法自动产生,无

13、需经行政程无需经行政程序批准、认可及维持既可生效序批准、认可及维持既可生效;商业秘密主商业秘密主要靠保密维持要靠保密维持,只要符合法定条件只要符合法定条件,也会自动也会自动产生和自行维持有效产生和自行维持有效;商标和集成电路布图商标和集成电路布图设计一般需要注册登记设计一般需要注册登记,专利需经法定程序专利需经法定程序批准生效。批准生效。 但是但是,考虑到各个成员域内不同的法律制度考虑到各个成员域内不同的法律制度和实践和实践,“协议协议”对除版权及商业秘密之外对除版权及商业秘密之外的知识产权的获得和维持的办法的知识产权的获得和维持的办法,并没有作并没有作出强制性的规定出强制性的规定,而是由成员

14、根据协议的原而是由成员根据协议的原则则,结合各自的实际自行决定。结合各自的实际自行决定。 此外此外,“协议协议”还规定还规定:参加参加WIPO主持的、主持的、含有获得和维持知识产权程序公约的成员含有获得和维持知识产权程序公约的成员,没有义务向非公约成员提供公约产生及程没有义务向非公约成员提供公约产生及程序上的优惠待遇。序上的优惠待遇。WTO框架下知识产权国际保护的基本原则框架下知识产权国际保护的基本原则1.知识产权的独立性原则。知识产权的独立性原则。 各成员的知识产权法律制度是相对独立的各成员的知识产权法律制度是相对独立的,知识产权具有地域性知识产权具有地域性,其获得、维持、利用其获得、维持、

15、利用和保护必须经由成员域内的法律而实现和保护必须经由成员域内的法律而实现,“协议协议”并不产生具有跨国效力的知识产权。并不产生具有跨国效力的知识产权。2.国民待遇原则。国民待遇原则。 各成员在知识产权的保护上各成员在知识产权的保护上,对其他成员之对其他成员之国民提供的待遇不得低于其本国国民。国民提供的待遇不得低于其本国国民。3.最惠国待遇原则。最惠国待遇原则。 在知识产权保护上在知识产权保护上,某成员提供予其他国国某成员提供予其他国国民民的任何利益、优惠、的任何利益、优惠、特权或豁免特权或豁免,均均应立即无条件地适用于所有其他成员之国应立即无条件地适用于所有其他成员之国民。民。4.透明度原则。

16、透明度原则。 各成员有关知识产权的法律、法规、可普各成员有关知识产权的法律、法规、可普遍适用的司法判决及行政终局裁决遍适用的司法判决及行政终局裁决,都要有都要有透明度透明度,使其他成员和使其他成员和WTO知识产权理事知识产权理事会能够知悉和了解。会能够知悉和了解。5.保护公共利益原则。保护公共利益原则。知识产权保护的程度和范围知识产权保护的程度和范围,不能妨害社不能妨害社会公共利益会公共利益,必须有利于技术进步和经济社必须有利于技术进步和经济社会的发展。会的发展。6.权利合理限制原则。权利合理限制原则。知识产权如同其他权利知识产权如同其他权利,不是绝对的不是绝对的,对权对权利的行使应有合理的限

17、制。要防止权利人利的行使应有合理的限制。要防止权利人滥用知识产权滥用知识产权,采用限制贸易的行为。要促采用限制贸易的行为。要促进权利和义务的平衡。进权利和义务的平衡。WTO 框架下国际知识产权侵权的救济框架下国际知识产权侵权的救济 用尽当地救济是国际法的一项基本原则用尽当地救济是国际法的一项基本原则,对对于知识产权国际侵权案件于知识产权国际侵权案件,Trips同样要求同样要求被侵权人首先寻求侵权地一切可能的救济被侵权人首先寻求侵权地一切可能的救济办法。为了使各成员域内法律规定的救济办法。为了使各成员域内法律规定的救济办法确定、有效办法确定、有效,并且足以达到救济的要求并且足以达到救济的要求,“

18、协议协议”规定了一整套保证执法的规则。规定了一整套保证执法的规则。 为了有效地制止侵犯知识产权的货物流入为了有效地制止侵犯知识产权的货物流入市场市场,把侵权活动消灭在初发阶段把侵权活动消灭在初发阶段,还规定还规定了有关当局可以采取的临时措施和海关措了有关当局可以采取的临时措施和海关措施。施。 为了阻止任何侵犯知识产权活动的发生或为了阻止任何侵犯知识产权活动的发生或保存侵权证据保存侵权证据,司法当局有权采取迅速有效司法当局有权采取迅速有效的临时措施。的临时措施。 程序包括程序包括:首先由当事人提出申请首先由当事人提出申请,并证明并证明自己是知识产权受侵犯的权利人自己是知识产权受侵犯的权利人,以及

19、侵权以及侵权行为已经或马上就会发生的证据行为已经或马上就会发生的证据,提供诉讼提供诉讼保证金保证金(做一旦未诉或败诉时赔偿之用做一旦未诉或败诉时赔偿之用)以以及其他供司法当局辨认侵权行为的必要资及其他供司法当局辨认侵权行为的必要资料。料。 在司法当局采取临时措施之后在司法当局采取临时措施之后,若申请人在若申请人在规定期限内规定期限内(20个工作日或个工作日或31天天)没有起诉没有起诉,司法当局可撤销临时措施。若在这过程中司法当局可撤销临时措施。若在这过程中发现申请人所指控侵权不实发现申请人所指控侵权不实,则司法当局有则司法当局有权责令申请人向被告做出赔偿。权责令申请人向被告做出赔偿。 当权利人

20、有正当理由怀疑有假冒商标或盗版当权利人有正当理由怀疑有假冒商标或盗版商品进口时商品进口时,应向当局提出书面申请应向当局提出书面申请,要求要求海关暂停放行。暂停放行期限为海关暂停放行。暂停放行期限为10天天,必要必要时可再延长时可再延长10天。其程序与采取临时措施天。其程序与采取临时措施基本相同基本相同,但另外赋予主管当局不经权利人但另外赋予主管当局不经权利人的申请即可依职权采取行动的权力。的申请即可依职权采取行动的权力。 由于由于“协议协议”规定了一套全面的、执法程规定了一套全面的、执法程序上的规则序上的规则,使使WTO成员的国民在国际知识成员的国民在国际知识产权侵权救济上具有了国际法制度上的

21、保产权侵权救济上具有了国际法制度上的保障。并且障。并且,WTO的争端解决机制可以确保的争端解决机制可以确保“协议协议”的规则在成员域内得到法律的贯的规则在成员域内得到法律的贯彻和实现彻和实现,从而从而,可使国际知识产权保护的可使国际知识产权保护的程度和力度在程度和力度在WTO框架下得到前所未有的框架下得到前所未有的提高。提高。 Trips明确规定明确规定,把把“协议协议”引发的争端纳引发的争端纳入入WTO解决争端谅解的机制。解决争端谅解的机制。WTO的争的争端解决机制端解决机制,应根据应根据“违法之诉违法之诉”为主、为主、“非违法之诉非违法之诉”为辅的准则为辅的准则,遵照和平解决遵照和平解决国

22、际争端和在国际争端和在WTO成员之间禁止单方面使成员之间禁止单方面使用贸易报复或威胁的原则用贸易报复或威胁的原则,以谋求当事方自以谋求当事方自愿和解为首要目标愿和解为首要目标; 以专家小组调解为中心以专家小组调解为中心,以在特殊情况下由以在特殊情况下由争端解决机构授权和监控的贸易威胁、报争端解决机构授权和监控的贸易威胁、报复为强制实施的最后手段复为强制实施的最后手段,按照以实际履行按照以实际履行义务为通例、中止义务或承诺为例外的方义务为通例、中止义务或承诺为例外的方针提供救济。同时以向发展中成员提供最针提供救济。同时以向发展中成员提供最低法律援助来保证低法律援助来保证WTO成员解决争端的平成员

23、解决争端的平等机会。等机会。七、七、准确把握准确把握Trips的要求的要求,完善我国的完善我国的知识产权保护制度知识产权保护制度 我国于我国于2001年年12月月11日加入世界贸易日加入世界贸易组织组织,成为成为WTO的正式成员。在知识产权的正式成员。在知识产权的国际保护上的国际保护上,我们既享有我们既享有“协议协议”所规定所规定的权利的权利,同时也要履行各项义务。准确把握同时也要履行各项义务。准确把握“协议协议”的要求的要求,深刻领会深刻领会“协议协议”的法律的法律含义和立法精神含义和立法精神,这对于完善我国的知识产这对于完善我国的知识产权保护制度具有重要的启示。权保护制度具有重要的启示。

24、首先首先,我国作为发展中国家我国作为发展中国家,由于科技水平由于科技水平相对落后相对落后,原创性、具有自主知识产权的成原创性、具有自主知识产权的成果较少果较少,因此因此,知识产权的保护对于我们而知识产权的保护对于我们而言言,更多的意味着是义务更多的意味着是义务,而不是权利。所而不是权利。所以以,我们的知识产权保护制度我们的知识产权保护制度,既要符合既要符合“协议协议”的基本要求的基本要求,又要尽可能地与我们又要尽可能地与我们的经济社会发展水平相适应。的经济社会发展水平相适应。 “协议协议”规定了知识产权保护的最低标准规定了知识产权保护的最低标准,同时也鼓励成员适用高于最低标准的、更同时也鼓励成

25、员适用高于最低标准的、更严格的制度严格的制度,对此对此,我们必须有清楚的认识。我们必须有清楚的认识。在制度的设计上在制度的设计上,很多方面宜很多方面宜“就低不就就低不就高高”,切忌脱离实际切忌脱离实际,盲目追求高标准。盲目追求高标准。 其次其次,与以往的知识产权公约以权利为本位与以往的知识产权公约以权利为本位不同不同,“协议协议”以促进技术进步和经济社会以促进技术进步和经济社会发展为目标发展为目标,力求权利与义务的平衡。因力求权利与义务的平衡。因此此,“协议协议”中有限制权利滥用的原则规定和中有限制权利滥用的原则规定和专门条款专门条款,在这方面在这方面,我国的立法至今仍是我国的立法至今仍是空白

26、。而许多发达国家对此都有专门的法空白。而许多发达国家对此都有专门的法律规定律规定,譬如譬如,美国美国1995年颁布了年颁布了知识产知识产权许可的反垄断指南权许可的反垄断指南,欧盟、日本分别制欧盟、日本分别制订了订了技术转让规章技术转让规章和和专利和技术秘专利和技术秘密许可中的反垄断指南密许可中的反垄断指南。 我们要借鉴国际上先进的立法经验我们要借鉴国际上先进的立法经验,结合结合中国国情中国国情,尽快完善反对知识产权滥用的立尽快完善反对知识产权滥用的立法。法。 再次再次,知识产权的执法一直是加入世界贸知识产权的执法一直是加入世界贸易组织以来我国受到最多诟病的焦点易组织以来我国受到最多诟病的焦点,

27、也是也是履行入世承诺的难点和重点之一。履行入世承诺的难点和重点之一。“协议协议”规定了一整套详细的执法规则规定了一整套详细的执法规则,目的就是要目的就是要防止成员在实际执行中防止成员在实际执行中“有法不依、执法有法不依、执法不严不严”。 我国的知识产权保护普遍采用的是行政执法我国的知识产权保护普遍采用的是行政执法,其规范性、程序性不足其规范性、程序性不足,透明度不高透明度不高,对某对某些行政裁决还缺乏必要的司法审查措施。严些行政裁决还缺乏必要的司法审查措施。严格我国的知识产权执法制度格我国的知识产权执法制度,要从规范行政要从规范行政执法入手执法入手;理顺知识产权管理体系理顺知识产权管理体系,完善行完善行政执法制度政执法制度,提高行政执法队伍素质提高行政执法队伍素质,增强增强公开性。此外公开性。此外,要强化知识产要强化知识产权的司法保护权的司法保护和救济和救济,健全审判机构健全审判机构,提高业务水平提高业务水平,增进增进知识产权保护的国际交流。知识产权保护的国际交流。 最后最后,WTO不产生具有跨国效力的知识产不产生具有跨国效力的知识产权权,知识产权的地域性和独立性决定了国