“十二五”国家科技支撑计划项目申报体会

1、山西省生物研究所山西省生物研究所李李 晋晋 川川2012.05.042012.05.04“十二五”国家科技支撑计划项目申报体会主要内容o 国家“十二五”项目征集入库情况o 项目材料（报告、预算）的撰写方法o 网上申报基本流程o 国家科技计划与经费管理改革国家科技计划体系 o 国家科技重大专项o 国家高技术研究发展计划（863计划）o 国家科技支撑计划 o 国家重点基础研究发展计划（973计划）o 国家科技基础条件平台建设o 政策引导类科技计划及专项 -星火计划 -火炬计划 -技术创新工程 -国家重点新产品计划 -区域可持续发展促进行动 -国家软科学研究计划o 其他 -国际科技合作计划 -国家重

2、点实验室 -国家工程技术研究中心 -科技型中小企业技术创新基金 国家科技支撑计划 以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。“十二五”国家科技支撑计划项目申报流程立项立项l签订课题计划任务书 2012.4l科技部召开课题指标审查会 2012.2.17l上报课题指标审查表（拟定稿）l科技部下达课题经费扣减结果 2012.2.1l项目组织单位召开课题可行性论证会 2011.11.14l上报

3、课题可行性论证报告及经费预算书l科技部组织项目可行性论证会 2011.11.08l上报课题可行性研究报告及经费预算书l项目组织单位提交项目建议书（草案）和课题概算书（草案） 2011.9l科技部下达项目课题分解表，确定承担单位和课题预算 2011.8l科技部组织项目入库评审 2011.7.7-14l组织、上报征集项目推荐书 2011.6.20前征集项目确定项目和经费总盘可行性评审（主要是技术方面）经费审核 确定课题研究内容与考核指标国家“十二五”项目征集入库情况关于征集十二五国家科技计划社会发展科关于征集十二五国家科技计划社会发展科技领域项目需求的通知技领域项目需求的通知项目类别项目类别1.

4、基础研究类。面向国家战略需求，以保障环境、公共安全等领域重大科学问题，瞄准国际前沿，解决对我国社会发展领域未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的重大基础科学问题。2. 研究开发类。瞄准世界前沿，围绕国家社会发展重大战略需求，以培育战略性新兴产业为重点，在未来3-5年能够取得原创性的技术、产品、装备，国家标准，发明专利证书等。3. 集成示范类。围绕国家社会发展重大需求，重点开展技术、产品、装备等的研发、集成创新与示范应用，产业类项目要突出经济效益和社会效益，公益类项目要突出应用效果。主要领域p资源p环境 （计划改革试点领域）p海洋领域p生物技术p人口健康p公共安全（计划改革试

5、点领域）p城镇化与城市发展 环境、公共安全领域可报基础研究类/研究开发类/集成示范类； 其它领域，只限报研究开发类/集成示范类。具体要求(节选)p推荐经费额度和实施年限： 原则上产业技术类应以自筹经费为主 公益类对自筹经费不作明确要求，但地方推荐项目应提供立项支持证明。 项目实施年限一般为3-5年。p鼓励产学研联合申报。对于竞争性领域的技术研发及工程化技术项目，企业牵头优先考虑。2011年项目申报入库情况o 2011年6月20日提交申报材料；o 7月底至8月初，视频和网频答辩；o 9月15日，请高层专家咨询；o 9月16日，部领导研究确定；o 部分项目推荐到基础司和高新司；o 入库情况： 资源

6、领域397项，入库155项，入库率39%； 环境领域555项，入库172项，入库率31%。入库原则o 专家评分分为A、B、C三个等级o 排除条件： 重复立项 有在研项目的主持人o 项目分批启动，围绕国家计划，重点支持： 党中央领导交办的项目； 省部会商机制项目； 科技部向国务院和社会承诺，具有前瞻性的项目； 统筹考虑项目人才机制与创新基地建设结合； 适当考虑地方需求的技术应用示范项目。项目与课题的设置申报项目组装后的结果：o 项目保留；o 包含多个方向，原来项目成为课题；o 项目中的部分内容组装。课题的设置方式：o 项目降级为课题；o 不同的项目组装为一个课题；o 以原项目为主，吸纳新的内容。

7、课题负责人直接指定，年龄不超过60岁。凝练后的项目经费问题o 新的组装项目 新的国拨经费少，也能完成； 自筹也能完成； 国拨+自筹，只能完成部分目标。o 组装后的项目仍在项目库中。o 凝练后的项目只是半成品，按经费量的1：1.5安排项目。（今后有经费核减环节） 有关材料的撰写与注意事项相关材料： 项目（课题）推荐书 项目建议书 项目（课题）可行性研究报告、论证报告 课题概算书、课题预算书 课题考核指标审核表o 特点：材料均含技术内容和财务内容，不完全独立，侧重点不同，交叉、重复屡次出现。o 做法：分研究目标、研究内容、创新点、实施安排、考核指标、经费预算几个部分独立准备，保留底稿，在底稿上修改

8、，定稿后再组合。项目材料的撰写方法项目推荐书的撰写重点科学价值科学价值，优秀人优秀人才培养才培养创新点创新点及预及预期获得的发明专利等期获得的发明专利等知识知识产权产权情况情况项目建议书撰写方法由于是不同课题整合成一个项目，需要注意：o 思路上，要有一致的背景和主线，保证项目的整体性。o 内容上，注意各课题的范围和深度尽量一致。o 技术上，采用的技术要明确说明。o 形式上，保证统一性。（比如：创新点的数量、考核指标的提法）一、课题概述一、课题概述简要综述以下内容：简要综述以下内容：o 课题的背景、必要性和意义课题的背景、必要性和意义o 课题目标课题目标（项目目标的涵盖范围要与项目名称相对应；目

9、标应明确具体、可考核，并在35年内能够实现。）o 经费预算及来源经费预算及来源o 课题主要考核指标课题主要考核指标（主要技术指标、规模等）（主要技术指标、规模等）二、需求分析二、需求分析1项目确定的课题目标与任务的需求分析o 项目与国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）重点领域及其优先主题任务部署，以及“十二五”重点科技任务类专项规划、部际合作、省部会商、技术创新工程等确定的重点任务需求的结合程度。o 分析说明项目实施对于满足转变发展方式、突破瓶颈制约、推动传统产业升级、培育发展战略性新兴产业、改善民生、新农村建设、节能减排、国家重大工程建设及重大装备开发等重大科技需求，提升

10、相关领域自主创新能力、增强核心竞争力所能发挥的作用，以及预期能够产生的重大经济社会效益。o 项目实施对带动行业技术进步、促进经济社会发展的紧迫性分析。省部会商制度o 自2004年以来,省部科技会商制度在我国科技管理实践领域得到快速发展, 省部科技会商制度是新时期的一种新型公共产品,是一重要的制度资源。o 2010年9月15日，科技部与山西召开首次部省会商会议。双方将通过建立部省工作会商制度，充分发挥科技的引领支撑作用，共同推进山西区域创新体系和创新能力建设，加快创新型山西建设步伐，促进山西发展向创新驱动转变，推动山西绿色发展、清洁发展、安全发展。 o会商的内容主要有：加强煤炭及相关产业科技创新

11、，共同推进山西新型能源和工业基地建设；提高生态环境建设科技支撑能力，共同推进山西城乡生态化建设；加快农业科技创新，共同推进山西特色现代农业产业技术体系和社会主义新农村建设；深入实施国家技术创新工程，共同推进山西特色和战略性新兴产业发展壮大；创新体制机制，共同推进山西区域科技创新体系建设。2课题解决的主要技术难点和问题分析 结合课题采用的主要技术，分析、罗列出主要技术研究、开发、集成、应用、实施存在的难点； 结合课题主要研究内容，归纳课题需解决的主要问题。1已发布的相关规划及政策措施；国内外现有技术、知识产权和技术标准现状及预期分析。2课题申请单位及主要参与单位研究基础 （已有的研究开发经历，科

12、技成果、科研条件与研究开发队伍现状等，尤其是近几年来开展的与本课题相关的研究开发经历、已取得的科技成果及技术性能水平、已具备的知识产权、已具备的与本课题研究相关的科研条件与研究开发队伍现状等。可组织的产学研等研发力量，应用示范及产业化基础条件等）三、现有工作基础与优势三、现有工作基础与优势1课题研究内容、技术路线和创新点o 研究任务和内容重点突出，任务设置合理（逻辑关系、整体与部分关系、承担单位的任务分解合理、量力而行）o 技术路线清晰、技术关键点与创新点明确 2课题进度安排及各年度目标o 主要任务（包括研究重点与应用开发、应用示范及产业化等内容，以及相应的考核指标）按年度分解，同时落实到承担

13、单位。四、实施计划及年度目标四、实施计划及年度目标 o 约束性指标约束性指标：对完成课题任务具有关键性作：对完成课题任务具有关键性作用，必须保证实现的指标。用，必须保证实现的指标。要有量化的检测要有量化的检测指标，并委托具备相关资质的第三方检测单指标，并委托具备相关资质的第三方检测单位检测。位检测。o 预期性指标预期性指标：指在完成约束性指标的基础上，：指在完成约束性指标的基础上，对完成课题任务具有重要意义，确有必要的对完成课题任务具有重要意义，确有必要的其他导向性的相关任务指标。其他导向性的相关任务指标。有标准的按标有标准的按标准检测，没有标准的要事先约定检测方法。准检测，没有标准的要事先约

14、定检测方法。五、课题考核指标五、课题考核指标1. 技术指标（性能、性状、工艺参数，技术的稳定性、可靠性，形成生产能力或达到实际应用的程度等） 经济指标（投入产出比、性能价格比、成本、规模等） 环境、生态等指标及其与国内外同类技术、产品的先进程度或竞争力比较。2形成的知识产权、技术标准的种类和数量。3应用示范基地、中试线、生产线或产业化规模。4人才队伍培养。5课题执行过程中发表的与课题研究相关的的学术论文、研究报告和专著等其他考核的预期指标。1组织管理措施2产学研结合模式3知识产权与成果管理及权益分配 配套条件落实，管理措施具体，组织实施条件完备就绪，课题申报单位与其他参与单位分工明确。 六、实

15、施机制六、实施机制p政策风险p技术风险p资金风险p管理风险风险分析要全面，对策措施要完备 。七、项目风险分析及对策、项目风险分析及对策o 详细分析说明各科目支出的主要用途、与项目研究或示范的相关性及测算方法、测算依据（与预算书相同）o 其他来源经费的来源、落实和到位情况、用途o 支撑计划专项经费资助方式建议及理由八、八、经费预算经费预算注意事项o 研究内容与考核指标的对应关系比如：植被构建技术的研究技术指标：植被覆盖率80% XXX设备的研制设备1台 示范基地的建设示范区1处，面积500亩o 研究内容与经费预算的对应关系比如： XXX技术的研究试剂、仪器购买、租赁等 XXX设备的研制仪器试制费

16、 示范基地的建设树苗、试剂、劳务、差旅等 课题预算书的编报（出库项目）o相关文件：国家科技支撑计划专项经费管理办法（财教2006160号） 财政部 科技部关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知（财教2011434号） o国家科技支撑计划专项经费管理办法第十七条 “科技部根据预算批复，与项目组织单位、课题承担单位签订项目（课题）预算书。预算书是预算执行、监督检查和财务验收的重要依据” 。 课题预算书编报要求 国家科技支撑计划专项经费管理办法第十二条o课题预算的编制应当根据课题研究的合理需要，坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。目标相关性原则：课题预算应以任务目

17、标为依据，课题预算的总量和内部支出结构要符合任务的规律和特点，有利于项目预算总体目标的完成。 政策相符性原则：课题预算应符合国家财经政策和支撑计划经费管理制度的相关规定，经费支出符合支撑计划定位和支撑计划专项经费支持方向，符合有关财经政策法规要求。经济合理性原则：参照国内外同类研究开发活动的状况及我国国情，经费预算应与同类科研活动的支出水平相匹配，单位要充分利用单位现有资源条件，在考虑创新风险和不影响项目任务的前提下，提高资金的使用效益。o课题预算编制时应当编制来源预算与支出预算。 课题预算书编报程序 按照“自下而上，逐层汇审”原则组织课题预算书填报。 课题承担单位作为课题预算书的编制单位，编

18、制预算书报表及说明，审核后通过课题单位管理员账号提交至项目组织单位预审。项目组织单位负责课题预算书中课题经费分解、课题预算支出内容及自筹经费安排情况等审核工作，审核完成后，通过项目管理员账号提交科技部审核。 科技部审核完成后，及时通过预算书填报系统向项目组织单位及课题承担单位反馈审核结果。如涉及修改、调整等内容，课题承担单位需按审核意见进一步完善后，依照上述程序再次提交。 来源预算o 专项拨款o 自筹资金国家科技支撑计划管理办法 第十九条项目组织单位根据论证意见，从科技部备选项目库中择优确定课题承担单位；对于目标任务明确、课题承担单位优势特别明显的项目，可以采取定向委托的方式确定课题承担单位。

19、项目组织单位系统外的单位承担项目的财政资金所占比例，原则上不低于40%。 第二十条对于具有明确产品导向和产业化前景的项目（课题），企业应作为实施主体，以企业投入为主。其自筹经费应不低于国拨经费。支出预算支出预算 预算编制要坚持实事求是的原则，根据任务需要，据实列支各项经费支出。 o 直接费用。无比例要求o 间接费用。需按照规定的比例核定直接费用直接费用 直接费用是指在项目（课题）实施过程（包括研究、试验试制等阶段）中发生的与之直接相关的费用。主要包括：设备费材料费测试化验加工费燃料动力费差旅费会议费国际合作与交流费出版/文献/信息传播/知识产权事务费劳务费专家咨询费其他费用间接费用间接费用 间

20、接费用是指承担课题任务的单位在组织实施课题过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括： 水电暖费用：承担课题任务的单位为课题研究提供的现有仪器设备及房屋、水、电、气、暖消耗； 管理费：有关管理费用的补助支出； 绩效支出：指承担课题任务的单位为提高科研工作绩效安排的相关支出。 间接费用的比例核定o 间接费用使用分段超额累退比例法计算，并实行总额控制，按照不超过课题经费中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定，具体比例如下： 500万元及以下部分不超过20%； 超过500万元至1000万元的部分不超过13%； 超过1000万元的部分不超过10%；o 绩效支出不超过直接费用扣除设备购置费后

21、的5%。 间接费用按课题统一核定，由课题承担单位和课题间接费用按课题统一核定，由课题承担单位和课题合作单位根据各自承担的研究任务和经费额度，协商提合作单位根据各自承担的研究任务和经费额度，协商提出分配方案，在课题预算中明确。出分配方案，在课题预算中明确。具体编制方法o 依据前期论证确定的课题经费额度，合理地测算课题各开支科目的需求。o 课题经费额度确定设备购置费支出系统自动提示间接费用上限测算间接费用及其他预算科目 课题预算表 单位：万元 序号预算科目名称合计专项经费自筹经费1一、经费支出1194.00444.00750.002（一）直接费用1123.70373.70750.0031、设备费4

22、8.9038.9010.004（1）购置设备费7.907.900.005（2）试制设备费31.0031.000.006（3）设备改造与租赁费10.000.0010.0017（二）间接费用70.3070.300.0018其中：绩效支出16.2016.200.0019二、经费来源1194.0444.00750.00201申请从专项经费获得的资助444.00444.00/212自筹经费来源750.00/750.0022 （1）其他财政拨款0.00/0.0023 （2）单位自有货币资金250.00/250.0024 （3）其他资金500.00/500.00对单位经费安排的说明 说明方式：每个单位主要任

23、务、经费来源、预算总表、分科目详细测算的依据与说明。单位一经费预算表预算科目名称总经费专项自筹说明一、经费支出189.95189.950（一）直接费用158.1158.101、设备费7.97.90（1）购置设备费7.97.90矿区生态修复关键技术研究中，购置野外调查用到的部分小型仪器，如GPS定位及数据采集仪、激光测高仪和处理数据的计算机。对各科目支出的说明。 说明方式：按科目分类说明，每个科目进行总体说明，明确测算标准，标明使用单位。按专项经费和自筹经费分别说明。例：购置设备费例：购置设备费7.9万元（其中专项经费7.90万元，自筹经费0.00万元） 专项经费7.90万元 鉴于课题研究历史悠

24、久，已有多套相关科研仪器设备，本课题设备费主要用于部分小型新购仪器：序号设备名称数量总金额（万元）备注说明1GPS定位及数据采集仪32.1山西省生物研究所（单位一），用于采集植物环境数据编报要点o 统一分类科目 比如：燃油费宜放入材料费中，不宜归入差旅费。o 统一编制标准 有标准要求的，按要求来。 比如：专家咨询费 文件要求以会议形式组织的咨询，专家咨询费的开支一般参照高级专业技术职称人员500-800元/人天、其他专业技术人员300-500元/人天的标准执行. 比如：间接费用和绩效支出的核定。 无要求的，课题间的测算标准要尽量保持一致。 比如：专利费、会议费、劳务费、差旅费o 统一编写格式o

25、 要注意前后一致 比如：劳务费 在申报材料中，课题固定研究人员要求填写人员明细。在读研究生（包括硕士、博士）、博士后等人员以及临时聘用人员不需要填写明细，但需填写该类人员的投入本课题的全时工作时间。劳务费的测算，就要结合单位实际和相关人员参与课题的全时工作时间编制。 比如：会议费中的次数天数，与专家咨询费的对应关系。o 注意合理性和必要性的说明，避免经费被扣减网上申报流程网上申报 国家科技计划项目申报中心是国家科技部各类科技计划项目信息网络报送的统一入口。 采用分级用户管理机制，分为如下4种类型：1. 申报渠道或主管部门管理员用户申报渠道或主管部门管理员用户 2. 申报渠道或主管部门计划管理用

26、户申报渠道或主管部门计划管理用户 3. 申报单位管理员用户申报单位管理员用户单位注册备案取得单位注册备案取得4. 申报单位填报用户申报单位填报用户由其所在单位的管理员用户创建和管理。 项目建议书申报流程图国家科技支撑计划可行性研究（论证）报告申报流程图图1.2-1 系统流程图操作说明o 单位管理员单位管理员 单位管理员可创建、删除项目建议书，并为项目指定承担单位，单位管理员的一个重要职责就是将项目授权给指定用户。单位管理员新建项目建议书单位管理员删除项目建议书图2.1-3 项目建议书删除单位管理员查询项目建议书图2.1-4 项目建议书查询单位管理员查看项目建议书图2.1-5 项目建议书查看单位管理员授权项目建议书图2.1-6 项目建议书授权单位管理员提交科技部图2.1-8 提交到科技部界面单位管理员下载合成PDF图3.8 合成PDF下载界面项目申报用户查询项目建议书图2.2-1 项目建议书查询项目申报用户填写项目建议书图2.2-2 项目建议书填写界面项目建议书整体校验 图2.2-8 整体校验的界面根据错误信息的提示，修改项目建议书的内容，再进行整体校验，提