《库存管理》2013标准课件

1、第第1 1章章 库存管理概述库存管理概述第第1节节 库存管理的基本概念库存管理的基本概念第第2节节 库存分类与库存成本库存分类与库存成本第第3节节 库存管理的基本内容库存管理的基本内容第第1 1节节 库存管理的基本概念库存管理的基本概念l一、库存理论的产生与发展一、库存理论的产生与发展l库存理论研究在什么时间，以什么数量，从什库存理论研究在什么时间，以什么数量，从什么来源补充库存，使得保持库存和补充采购的么来源补充库存，使得保持库存和补充采购的总费用最少。总费用最少。l二、库存的定义二、库存的定义l “库存库存”(Inventory)(Inventory)是指暂时闲置的用于将来目的的是指暂时闲

2、置的用于将来目的的资源。资源。l制造性库存制造性库存是指生产制造企业为实现产成品生产所需要是指生产制造企业为实现产成品生产所需要的资源，如原材料、产成品、备件、低值易耗品以及在的资源，如原材料、产成品、备件、低值易耗品以及在制品。在制品。在服务业服务业中，库存一般指用于销售的有形商品以中，库存一般指用于销售的有形商品以及用于管理及服务的耗用品。及用于管理及服务的耗用品。l在制造业和仓储业中，库存分析的目的是为了规范以下在制造业和仓储业中，库存分析的目的是为了规范以下两个问题：两个问题：应该什么时候进行订购；应该什么时候进行订购；订购量应该为订购量应该为多少。多少。l三、库存的作用与弊端三、库存

3、的作用与弊端l（一）库存的（一）库存的作用作用l1 1库存使企业能够实现规模经济库存使企业能够实现规模经济l如果一个企业想要实现如果一个企业想要实现采购、运输和制造采购、运输和制造方面的规模经济，那方面的规模经济，那么就需要设立库存么就需要设立库存l2 2库存能够平衡供应与需求库存能够平衡供应与需求l3 3库存能够预防供应与需求的不确定性库存能够预防供应与需求的不确定性l4 4库存在库存在供应链供应链中起缓冲器的作用中起缓冲器的作用l5 5库存能够消除供需双方在地理位置上的差异库存能够消除供需双方在地理位置上的差异l需要需要在途库存在途库存来消除供需双方在地理位置上的差异来消除供需双方在地理位

4、置上的差异l供应链供应链是围绕核心企业，通过信息流、物流、是围绕核心企业，通过信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户链成一个整体的功能网零售商、直到最终用户链成一个整体的功能网链结构模式。链结构模式。l图图1-1 1-1 供应链中的库存供应链中的库存供应商供应商制造商制造商零售商零售商消费者消费者供应商供应商库存库存原材料原材料库存库存在制品在制品库存库存工厂地

5、的工厂地的产成品库产成品库存存区域区域产成品库产成品库存存批发商批发商零售零售库存库存消费者消费者库存库存信息流信息流物流物流库存库存l（二）库存的（二）库存的弊端弊端l1 1占用大量资金占用大量资金 l2 2发生库存成本发生库存成本 l3 3带来其它一些管理上的问题带来其它一些管理上的问题 l 掩盖经常性发生的产品或零部件的制造质量问题掩盖经常性发生的产品或零部件的制造质量问题l掩盖供应商的供应质量、交货不及时、生产过程中以及掩盖供应商的供应质量、交货不及时、生产过程中以及销售过程中存在的问题销售过程中存在的问题l四、库存管理的基本目标四、库存管理的基本目标l库存管理的库存管理的基本目标基本

6、目标就是防止超储和缺货，就是防止超储和缺货，以最合理以最合理的成本为用户提供所期望水平的服务，的成本为用户提供所期望水平的服务，l即即在达到顾客期望的服务水平下，尽量将库存成本减在达到顾客期望的服务水平下，尽量将库存成本减少到可以接受的水平。少到可以接受的水平。l最好的库存管理就是平衡库存成本与库存收益的关系，最好的库存管理就是平衡库存成本与库存收益的关系，确定一个确定一个合适合适的库存水平，使库存占用的资金比投入的库存水平，使库存占用的资金比投入其他领域的收益更高其他领域的收益更高第第2 2节节 库存分类与库存成本库存分类与库存成本v一、不同企业中的库存问题一、不同企业中的库存问题企业类型企

7、业类型库存类型库存类型消耗品消耗品 原材料原材料 在制品在制品 产成品产成品零售零售批发批发制造制造表表1-1各类企业所遇到的库存问题各类企业所遇到的库存问题l三、库存的分类三、库存的分类（一）按其（一）按其在生产过程和物流过程中所处的状态在生产过程和物流过程中所处的状态分类分类l1 1原材料库存原材料库存l2 2在制品库存在制品库存l3 3维修库存维修库存l4 4产成品库存产成品库存（二）按库存的（二）按库存的作用作用分类分类l1 1周转库存周转库存l由批量周期性形成的库存，称为由批量周期性形成的库存，称为周转库存周转库存。l周转库存的大小与订货频率成周转库存的大小与订货频率成反比反比，即订

8、货频率越高，周转库存量越，即订货频率越高，周转库存量越小。小。l2 2安全库存安全库存l安全库存安全库存是为了应付需求、订货提前期、生产周期或供应周期等可能是为了应付需求、订货提前期、生产周期或供应周期等可能发生的不测变化而设置的一定数量的库存。发生的不测变化而设置的一定数量的库存。l3 3调节库存调节库存l调节库存调节库存是用于调节需求或供应的不均衡，生产速度与供应速度不均是用于调节需求或供应的不均衡，生产速度与供应速度不均衡、各个生产阶段的产出不均衡而设置的。衡、各个生产阶段的产出不均衡而设置的。l4 4在途库存在途库存l在途库存是指从一个地方到另一个地方处于运输过程中的物品。在途库存是指

9、从一个地方到另一个地方处于运输过程中的物品。l在途库存的大小，取决于在途库存的大小，取决于运输时间运输时间以及以及该期间内的平均需求该期间内的平均需求。l三、库存成本的构成三、库存成本的构成l库存系统的成本库存系统的成本主要有购入成本、订货成本、储存成本主要有购入成本、订货成本、储存成本及缺货成本。及缺货成本。l（一）购入成本（一）购入成本 l购入成本是指入库采购时所支出的购买费，即采购单价与购入成本是指入库采购时所支出的购买费，即采购单价与采购数量的乘积。采购数量的乘积。l两种含义：两种含义：l当物品从当物品从外部购买外部购买时，购入成本指单位购入价格与购入数量的时，购入成本指单位购入价格与

10、购入数量的乘积；乘积；l当物品由当物品由企业内部制造企业内部制造时，指单位生产成本与生产数量的乘积。时，指单位生产成本与生产数量的乘积。l（二）订购成本（或称订货费用）（二）订购成本（或称订货费用）l订购成本订购成本是从需求的确认到最终的到货，通过采购或其它途径是从需求的确认到最终的到货，通过采购或其它途径获得物品或原材料的时候发生的费用。获得物品或原材料的时候发生的费用。l订购成本包括提出订货申请单、分析货源、填写采购订货单、订购成本包括提出订货申请单、分析货源、填写采购订货单、来料验收、跟踪订货等各项费用。主要包括以下因素：来料验收、跟踪订货等各项费用。主要包括以下因素：l（1 1）采购部

11、门的相关人员费用，如计划、采购、验收及仓库管）采购部门的相关人员费用，如计划、采购、验收及仓库管理人员的工资等。理人员的工资等。l（2 2）管理费用，如办公用品，电话，计算机系统所支付的管理）管理费用，如办公用品，电话，计算机系统所支付的管理费用。费用。l说明：说明：l订购成本的主要特征是和采购次数直接有关，而与订购成本的主要特征是和采购次数直接有关，而与订货量的大小几乎无关。订货量的大小几乎无关。l不同公司的平均订购成本相差很大。不同公司的平均订购成本相差很大。l确定订购成本并不是一件容易的事情。确定订购成本并不是一件容易的事情。l（三）储存（保管）成本（三）储存（保管）成本l物品在仓库储存

12、过程中所发生的各种成本，包括收货、存储和物品在仓库储存过程中所发生的各种成本，包括收货、存储和搬运费用等。搬运费用等。l储存成本包括储存成本包括l（1 1）存储费用）存储费用l（2 2）人员费用）人员费用l（3 3）库存记录的保存费用）库存记录的保存费用l（4 4）安全与保险费）安全与保险费l（5 5）库存物品变质、损坏和过时所发生的成本）库存物品变质、损坏和过时所发生的成本l（四）缺货成本（四）缺货成本* *l缺货成本是由于外部或内部中断供应所产生的成本。缺货成本是由于外部或内部中断供应所产生的成本。l当企业的用户得不到他们的全部订货时，叫做当企业的用户得不到他们的全部订货时，叫做外部缺货外

13、部缺货；l而当企业内部某一个班组或一个部门得不到它的全部订货时，而当企业内部某一个班组或一个部门得不到它的全部订货时，叫做叫做内部缺货内部缺货。l外部缺货外部缺货可导致延期付货成本、当前利润损失和未来利润损失。可导致延期付货成本、当前利润损失和未来利润损失。l内部缺货内部缺货则可能导致停工待料损失和完工日期的延误。则可能导致停工待料损失和完工日期的延误。第第3 3节节 库存管理的主要内容库存管理的主要内容l一、库存系统的性质一、库存系统的性质* *l需求、补充订货、约束和成本是所有库存系统的共同需求、补充订货、约束和成本是所有库存系统的共同组成部分。组成部分。l（一）需求（一）需求l（二）补充

14、订货（或补充生产）（二）补充订货（或补充生产）l（三）约束（三）约束（一）需求（一）需求l需求可按需求量、需求率和需求模式进行分类需求可按需求量、需求率和需求模式进行分类l需求量需求量是指需求的数量，且有数量的量纲。是指需求的数量，且有数量的量纲。l需求率需求率是指单位时间内的需求量。是指单位时间内的需求量。l需求模式需求模式是指物品的出库方式是指物品的出库方式l图图1-3 1-3 间断出库间断出库 l图图1-4 1-4 连续出库连续出库l（二）补充订货（或补充生产）（二）补充订货（或补充生产）l补充订货是根据需求从供应商处订货并将物品存入仓库。补充订货是根据需求从供应商处订货并将物品存入仓库

15、。l补充订货可以按补充订货可以按补充数量补充数量、补充模式补充模式和和前置时间前置时间进行分类。进行分类。l补充订货模式是指物品的入库方式。补充订货模式是指物品的入库方式。l整批入库整批入库l均衡或分批入库均衡或分批入库l（三）约束（三）约束l由于库存系统不是孤立存在的，所以往往受到很多因素的约由于库存系统不是孤立存在的，所以往往受到很多因素的约束，如仓库的容量、仓库地坪的承载能力等。束，如仓库的容量、仓库地坪的承载能力等。l二、库存管理与控制问题分类二、库存管理与控制问题分类 l( (一一) ) 单周期与多周期库存单周期与多周期库存l根据对根据对物品需求的重复次数物品需求的重复次数可将物品分

16、为单周期需求和多可将物品分为单周期需求和多周期需求周期需求l单周期需求单周期需求即偶尔发生的对某种物品的需求，仅仅发生在即偶尔发生的对某种物品的需求，仅仅发生在比较短的一段时间内或库存时间不可能太长的需求，以及比较短的一段时间内或库存时间不可能太长的需求，以及经常发生的对某种生命周期短的物品的不定量需求。（例经常发生的对某种生命周期短的物品的不定量需求。（例如奥运会纪念章、新年贺卡、圣诞树等）如奥运会纪念章、新年贺卡、圣诞树等）l多周期需求多周期需求指在足够长的时间里对某种物品的重复的、连指在足够长的时间里对某种物品的重复的、连续的需求，其库存需要不断地补充。例如（原料库存、在续的需求，其库存

17、需要不断地补充。例如（原料库存、在制品库存成品库存等等）制品库存成品库存等等）( (二二) )独立需求库存与相关需求库存独立需求库存与相关需求库存* *l1 1独立需求库存独立需求库存l独立需求库存独立需求库存是指用户对某种库存物品的需求与其他种类的是指用户对某种库存物品的需求与其他种类的库存无关，表现出对这种库存需求的独立性。库存无关，表现出对这种库存需求的独立性。l特征是需求的对象和数量不确定，只能通过预测或经验予以特征是需求的对象和数量不确定，只能通过预测或经验予以估计。估计。l2 2相关需求库存相关需求库存l 相关需求相关需求是指与其他需求有内在相关性的需求，根据这种是指与其他需求有内

18、在相关性的需求，根据这种相关性，企业可以相关性，企业可以精确地精确地计算出它的需求量和需求时间，它计算出它的需求量和需求时间，它是一种确定型需求。是一种确定型需求。注意：相关需求和独立需求都是注意：相关需求和独立需求都是多周期需求多周期需求。( (三三) )确定型与随机型库存确定型与随机型库存* *l按按库存参数的确定性库存参数的确定性分为确定型库存与随机型分为确定型库存与随机型库存库存l确定型库存确定型库存，就是库存模型的参数是确定的。，就是库存模型的参数是确定的。l即物品的需求率是已知和确定的，补充供应的前置即物品的需求率是已知和确定的，补充供应的前置时间是固定的。时间是固定的。l随机型库

19、存模型随机型库存模型，指物品的需求率和补充供应的前，指物品的需求率和补充供应的前置时间置时间至少有一个至少有一个是随机变量。是随机变量。l三、库存控制系统要素三、库存控制系统要素*l1 1仓库所在的地理位置仓库所在的地理位置l2 2订货批次和订货数量订货批次和订货数量l3 3运输运输l4 4信息信息l5 5管理管理l四、库存管理的过程四、库存管理的过程l库存管理的过程包括：确定需求、存货识别与编码、订购库存管理的过程包括：确定需求、存货识别与编码、订购批量与订购时间的确定、服务水平与安全库存的确定、订批量与订购时间的确定、服务水平与安全库存的确定、订货前置期管理等过程。货前置期管理等过程。l（

20、一）确定需求（一）确定需求需求识别与需求预测需求识别与需求预测l（二）存货识别与编码（二）存货识别与编码* *l1.1.存货识别与合理化存货识别与合理化l存货识别就是确保库存物品可以被准确地识别。存货识别就是确保库存物品可以被准确地识别。l存货的合理化主要是根据需求与供应以及存货本身的特征等来存货的合理化主要是根据需求与供应以及存货本身的特征等来确定合理的存货数量。确定合理的存货数量。l2.2.存货编码存货编码l（1 1）编码的内容）编码的内容l（2 2）编码方法）编码方法 组码组码 条形码条形码* *。条形码条形码l条形码是由一组规则排列的条形码是由一组规则排列的条、空条、空以及以及对应的字

21、符对应的字符组成组成的标记。的标记。“条条”指对光线反射率较低的部分，指对光线反射率较低的部分，“空空” 指对光线反射率较高的部分。这些条和空组成的数据表指对光线反射率较高的部分。这些条和空组成的数据表达一定的信息，并能够用特定的设备识读，转换成与计达一定的信息，并能够用特定的设备识读，转换成与计算机兼容的二进制和十进制信息。算机兼容的二进制和十进制信息。l常用的条码有：通用产品条形码（常用的条码有：通用产品条形码（UPCUPC条形码）、国际条形码）、国际物品条形码（物品条形码（EANEAN条形码）等。条形码）等。lEAN-13EAN-13条码的组成，见课本条码的组成，见课本P21P21页。页

22、。四、库存管理的过程四、库存管理的过程l（三）订购批量与订购时间的确定（三）订购批量与订购时间的确定l（四）服务水平与安全库存的确定（四）服务水平与安全库存的确定l1 1服务水平：指客户提出订货要求时，企业能够服务水平：指客户提出订货要求时，企业能够满足客户需求的可能性。满足客户需求的可能性。l2 2安全库存：为了应付需求、订货提前期、生产安全库存：为了应付需求、订货提前期、生产周期、交货期或供应周期等可能发生的不测变化而周期、交货期或供应周期等可能发生的不测变化而设置的库存。设置的库存。l（五）采购提前期管理（五）采购提前期管理l订货提前期包括识别库存、确认补充库存、与供应订货提前期包括识别

23、库存、确认补充库存、与供应商联系、签订订单、催交货以及到货和验货时间。商联系、签订订单、催交货以及到货和验货时间。五、库存基本决策及其影响因素五、库存基本决策及其影响因素（一）库存时间曲线（一）库存时间曲线* 在库存系统中，库存活动可以通过库存时间曲线表达出来，在库存系统中，库存活动可以通过库存时间曲线表达出来，这一曲线是库存管理与控制的基础，图这一曲线是库存管理与控制的基础，图1-7为一个典型的库存时为一个典型的库存时间曲线。间曲线。订货量订货量订货点订货点安全库存安全库存缺货时间点缺货时间点库库存存数数量量到货到货时间时间到货到货时间时间到货到货时间时间到货到货时间时间由库存时间曲线图可以

24、得出：由库存时间曲线图可以得出：l由供给和需求活动得到的库存曲线由供给和需求活动得到的库存曲线l收到供应货物的时间和数量收到供应货物的时间和数量l订货的时间点订货的时间点l防止供应和需求不确定性的安全库存防止供应和需求不确定性的安全库存l缺货的时间点缺货的时间点l（二）库存控制基本决策（二）库存控制基本决策l 确定相邻两次订货的间隔时间。确定相邻两次订货的间隔时间。l 确定每次订货的订货批量。确定每次订货的订货批量。l 确定每次订货的提前期。确定每次订货的提前期。l 确定库存满足供货的服务水平确定库存满足供货的服务水平l 库存控制决策的目标是在企业现有资源约束下，以最库存控制决策的目标是在企业

25、现有资源约束下，以最低的库存成本满足预期的需求。低的库存成本满足预期的需求。l（三）影响库存控制决策的因素（三）影响库存控制决策的因素* *l1 1需求特性因素需求特性因素l需求分为确定需求与非确定需求需求分为确定需求与非确定需求l需求也可分为有规律变化需求与随机变化需求需求也可分为有规律变化需求与随机变化需求l需求还可分为独立需求与相关需求需求还可分为独立需求与相关需求l需求是否具有可替代性需求是否具有可替代性l2 2订货提前期订货提前期l3 3服务水平服务水平l 六、库存管理与控制的意义六、库存管理与控制的意义 l1 1可以增强企业的竞争力可以增强企业的竞争力 l2 2可以降低企业的成本可

26、以降低企业的成本l3 3支持全球化生产经营支持全球化生产经营 习题：习题：P28页页 综合分析题综合分析题周周每周的需求每周的需求周末库存周末库存说明说明期初库存期初库存130130第第1 1周周3030100100第第2 2周周20208080100-20=80100-20=80（达到订货点，订单（达到订货点，订单1=1501=150；2 2周后订货达到）周后订货达到）第第3 3周周40404040第第4 4周周202017017040-20+150=17040-20+150=170第第5 5周周6060110110第第6 6周周20209090第第7 7周周1010808090-10=80

27、90-10=80（达到订货点，订单（达到订货点，订单2=1702=170；2 2周后订货达到）周后订货达到）第第8 8周周60602020第第9 9周周303016016020-30+170=16020-30+170=160第第1010周周5050110110第第1111周周30308080110-30=80 110-30=80 （达到订货点，订单（达到订货点，订单3=1203=120；4 4周后订货达到周后订货达到第第1212周周20206060第第1313周周10105050第第1414周周10104040第第1515周周303013013040-30+120=13040-30+120=1

28、30第第1616周周3030100100库存时间曲线库存时间曲线平均库存的计算平均库存的计算l平均库存平均库存=各周库存各周库存/nl =1420/16l =88.75l 89（单位）（单位）第二章第二章 库存需求预测库存需求预测 第第1节节 预测预测第第2节节 定性预测方法定性预测方法第第3节节 定量预测方法定量预测方法第第4节节 预测监控预测监控第第1节节 预测预测 l一、预测及其分类一、预测及其分类l二、需求预测内容二、需求预测内容l三、影响需求预测的因素三、影响需求预测的因素l四、预测步骤及应注意的问题四、预测步骤及应注意的问题 一、预测及其分类一、预测及其分类l（一）什么是预测（一）

29、什么是预测l所谓所谓预测预测，就是人们对某一不确定的或未知事物（事件）的表，就是人们对某一不确定的或未知事物（事件）的表述，即对某一事物的行为特征在未来某一段内可能发生的变化述，即对某一事物的行为特征在未来某一段内可能发生的变化特征量或变化趋势作出估计和推断。特征量或变化趋势作出估计和推断。l（二）预测的意义（二）预测的意义l预测就是要从变化的事物中找出事物发生变化的规律，去揭示预测就是要从变化的事物中找出事物发生变化的规律，去揭示事物未来的面貌。事物未来的面貌。l需求预测的需求预测的作用作用可归纳为两个方面可归纳为两个方面: : ( (l)l)需求预测是库存管理的基础需求预测是库存管理的基础

30、 (2)(2)需求预测是库存决策的依据需求预测是库存决策的依据（三）预测的分类（三）预测的分类l1按按主客观因素主客观因素所起的作用分类所起的作用分类l定性定性预测方法也称预测方法也称主观主观预测方法预测方法l定性预测方法包括德尔菲法、定性预测方法包括德尔菲法、市场调研、小组共识、市场调研、小组共识、历史类比历史类比等。等。l定量定量预测方法又称预测方法又称统计统计预测法预测法l定量预测的定量预测的前提前提是变量与需求的关系今后保持不变。是变量与需求的关系今后保持不变。l定量方法包括：时间序列法、回归分析法、趋势分析定量方法包括：时间序列法、回归分析法、趋势分析法、人工神经网络方法、模糊预测法

31、、专家系统预测法、人工神经网络方法、模糊预测法、专家系统预测法和数据挖掘法等。法和数据挖掘法等。l 2按预测按预测时间的长短时间的长短分类分类 l长期预测长期预测l长期预测长期预测是指对是指对2年或年或2年以上的需求所作的预测。年以上的需求所作的预测。l中期预测中期预测l中期预测中期预测是指对一个季度以上两年以下的需求所作的预测。是指对一个季度以上两年以下的需求所作的预测。它是制订年度计划、季度计划、库存预算、投资等的依据。它是制订年度计划、季度计划、库存预算、投资等的依据。l短期预测短期预测l短期预测短期预测是指以日、周、旬、月为单位，对一个季度以下是指以日、周、旬、月为单位，对一个季度以下

32、的需求前景的预测。它是采购、安排库存等具体经营活动的需求前景的预测。它是采购、安排库存等具体经营活动的依据的依据二、需求的性质二、需求的性质（一）数量（一）数量l可以用精确的数字来表达，也可以表达为一个范围，或一个概率可以用精确的数字来表达，也可以表达为一个范围，或一个概率 。（二）时间（二）时间l指的是预测的时间跨度，预测数据必须与一个时间跨度相联系。指的是预测的时间跨度，预测数据必须与一个时间跨度相联系。（三）频率（三）频率l频率是指在特定的时间内满足需求的次数频率是指在特定的时间内满足需求的次数 (一次或几次一次或几次)。（四）范围（四）范围l范围是指需求数量的变化区间范围范围是指需求数

33、量的变化区间范围（五）可预测性（五）可预测性l需求模式一般可以分解为趋势需求模式一般可以分解为趋势(Trend)、季节性、季节性(Seasonal)和随机性和随机性(Random)因素。因素。几种常见的需求曲线几种常见的需求曲线（见（见P36页，图页，图2-1）l稳定型稳定型需求需求l在一定的时期内，需求在其平均值的上下变动，而在一定的时期内，需求在其平均值的上下变动，而且变动的范围不大且变动的范围不大l趋势趋势需求需求l线性趋势，反映了数据呈连续的直线关系线性趋势，反映了数据呈连续的直线关系l季节性季节性需求需求l在计划时段的不同时间点，其平均需求不断变化，在计划时段的不同时间点，其平均需求

34、不断变化，一般它与影响需求的市场因素有密切的关系。一般它与影响需求的市场因素有密切的关系。三、影响需求预测的因素三、影响需求预测的因素需求需求产品生命周期产品生命周期竞争者的行为竞争者的行为顾客偏好顾客偏好随机影响随机影响顾客的购买行为顾客的购买行为广告广告促销促销能力能力商业商业信誉信誉产品产品设计设计产品产品质量质量信用信用政策政策时间时间商业周期商业周期用用虚线虚线圈起来的因素是企业努力可以做到的圈起来的因素是企业努力可以做到的产品的生命周期产品的生命周期l产品从产生到结束包含导入期、成长期、成熟产品从产生到结束包含导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。期和衰退期四个阶段。l产品在市场

35、拓展阶段（产品在市场拓展阶段（导入期导入期），对生产所用），对生产所用部件的库存需求量最大；部件的库存需求量最大；l在市场在市场成长成长阶段，对产成品库存的需求最大。阶段，对产成品库存的需求最大。四、预测步骤及应注意的问题四、预测步骤及应注意的问题 l（一）预测的一般步骤（一）预测的一般步骤l 确定预测的目的和用途；确定预测的目的和用途；l 选择预测对象，分析决定影响需求的因素及其重要性；选择预测对象，分析决定影响需求的因素及其重要性；l 决定预测的时间跨度决定预测的时间跨度短期、中期还是长期？短期、中期还是长期？l 选择预测模型；选择预测模型；l 收集预测所需的数据；收集预测所需的数据；l

36、考虑和设定无法预测的内外因素；考虑和设定无法预测的内外因素；l 验证预测模型；验证预测模型；l 判断并做出结论，然后求出需求预测；判断并做出结论，然后求出需求预测；l 将预测结果进行实际应用；将预测结果进行实际应用；l 根据实际需求对预测进行监控。根据实际需求对预测进行监控。（二）预测应注意的问题（二）预测应注意的问题l1判断在预测中的作用判断在预测中的作用l判断在判断在选择预测方法选择预测方法中的作用中的作用l判断在判断在辨别信息辨别信息中的作用（不管使用什么样的预测方中的作用（不管使用什么样的预测方法，都存在着输入信息的问题）法，都存在着输入信息的问题）l判断在判断在取舍预测结果取舍预测结

37、果时的作用时的作用l2预测精度与成本预测精度与成本l第一，不存在百分之百准确的预测方法第一，不存在百分之百准确的预测方法l第二，就任何一个预测问题而言，都存在精度比较合第二，就任何一个预测问题而言，都存在精度比较合理的最低费用区间理的最低费用区间（二）预测应注意的问题（续）（二）预测应注意的问题（续）l3预测的时间范围和更新频率预测的时间范围和更新频率l时间范围越大，预测结果越不准确时间范围越大，预测结果越不准确l4稳定性与响应性稳定性与响应性l稳定性与响应性是对预测方法的两个基本要求稳定性与响应性是对预测方法的两个基本要求l稳定性稳定性是指抗随机干扰，反应稳定需求的能力。适用于受随是指抗随机

38、干扰，反应稳定需求的能力。适用于受随机因素较大的预测问题。机因素较大的预测问题。l响应性响应性是指迅速反应需求变化的能力。适用于受随机因素影是指迅速反应需求变化的能力。适用于受随机因素影响小的预测问题。响小的预测问题。l若要兼顾稳定性和响应性，则应考虑除时间以外的内外因素若要兼顾稳定性和响应性，则应考虑除时间以外的内外因素的影响，运用其他的预测方法。的影响，运用其他的预测方法。第第2节节 定性预测方法定性预测方法 l一、市场调查一、市场调查l二、小组共识二、小组共识l三、历史类比三、历史类比l四、德尔菲法四、德尔菲法（一）市场调查（一）市场调查l市场调查法是通过各种不同的方法（如问卷调市场调查

39、法是通过各种不同的方法（如问卷调查、面谈、电话访问等）收集数据，运用市场查、面谈、电话访问等）收集数据，运用市场调查获得的信息进行预测。调查获得的信息进行预测。l当对当对新产品新产品或或缺乏销售记录的产品缺乏销售记录的产品的需求进行的需求进行预测时，常常使用。预测时，常常使用。市场调查市场调查l优点优点：l预测来源于顾客期望，较好地反映了市场需求情况预测来源于顾客期望，较好地反映了市场需求情况l可以了解顾客对产品优缺点的看法，也可以了解一些顾客不可以了解顾客对产品优缺点的看法，也可以了解一些顾客不购买产品的原因，有利于改进与完善产品、开发新产品和有购买产品的原因，有利于改进与完善产品、开发新产

40、品和有针对性地开展促销活动针对性地开展促销活动l缺点缺点：l很难获得顾客的通力合作很难获得顾客的通力合作l顾客期望不等于实际购买，而且其期望容易发生变化顾客期望不等于实际购买，而且其期望容易发生变化l由于对顾客知之不多，调查时需耗费较多的人力和时间由于对顾客知之不多，调查时需耗费较多的人力和时间（二）小组共识（二）小组共识l小组共识法是采用会议上的自由讨论方法，达成小组共识法是采用会议上的自由讨论方法，达成小组共识。小组共识。l优点优点：l简单易行简单易行l不需要准备和统计历史资料不需要准备和统计历史资料l汇集了各主管的经验与判断汇集了各主管的经验与判断l如果缺乏足够的历史资料，此法是一种有效

41、的途径。如果缺乏足够的历史资料，此法是一种有效的途径。小组共识小组共识l缺点缺点l由于是各主管的主观意见，故预测结果缺乏严格的由于是各主管的主观意见，故预测结果缺乏严格的科学性科学性l与会人员间容易相互影响与会人员间容易相互影响l因预测结论是集体讨论的结果，故无人对其正确与因预测结论是集体讨论的结果，故无人对其正确与否负责否负责l预测结果可能较难用于实际目的预测结果可能较难用于实际目的（三）历史类比法（三）历史类比法l历史类比法历史类比法是将所预测的对象与类似的产品相是将所预测的对象与类似的产品相联系，利用类似产品的历史数据进行预测，这联系，利用类似产品的历史数据进行预测，这在开发在开发新产品

42、新产品时很重要时很重要（四）德尔菲法（四）德尔菲法l德尔菲法又称专家调查法德尔菲法又称专家调查法l有三种不同类型的参与者：有三种不同类型的参与者：决策人员决策人员、参谋人员参谋人员和和应应答人员答人员。l优点优点：l简明直观，预测结果可供计划人员参考，受到计划人员的欢简明直观，预测结果可供计划人员参考，受到计划人员的欢迎，避免了专家会议的许多弊端。迎，避免了专家会议的许多弊端。l缺点缺点：l专家的选择没有明确的标准，预测结果的可靠性缺乏严格的专家的选择没有明确的标准，预测结果的可靠性缺乏严格的科学分析，最后趋于一致的意见仍带有随大流的倾向。科学分析，最后趋于一致的意见仍带有随大流的倾向。（四）

43、德尔菲法（续）（四）德尔菲法（续）l在使用德尔菲法时必须坚持三条在使用德尔菲法时必须坚持三条原则原则：l匿名性匿名性l反馈性反馈性l收敛性收敛性第第3节节 定量预测方法定量预测方法 l一、时间序列分析法一、时间序列分析法 l（一）简单平均法（一）简单平均法 即把若干历史时期的统计数值作为观察值，求出算术平均数作即把若干历史时期的统计数值作为观察值，求出算术平均数作为下期预测值。计算公式为：为下期预测值。计算公式为：lFt= （2-1）l式中：式中：Ft为预测值；为预测值；Di为为i时段的需求数据值；时段的需求数据值；n为观测时段的个数。为观测时段的个数。11niiDn注意注意：在没有明显的上升

44、或：在没有明显的上升或下降趋势时，比较合理。下降趋势时，比较合理。只适用于只适用于稳定需求稳定需求的物品。的物品。（二）加权平均法（二）加权平均法l当需求模式可能呈现出当需求模式可能呈现出某种趋势某种趋势，在进行预测时需要更注重，在进行预测时需要更注重使用最近的需求数据，也就是说，近期的数据要比远期的数使用最近的需求数据，也就是说，近期的数据要比远期的数据对下一时期的需求影响更大。计算公式为：据对下一时期的需求影响更大。计算公式为：l （2-22-2）式中：式中：Ft为预测值；为预测值；Di为为i时段的需求数据值；时段的需求数据值；wi i为为i时段的需求数据的权重值。时段的需求数据的权重值。

45、如果对权重进行归一化处理后，则权重之和为如果对权重进行归一化处理后，则权重之和为1，即，即11wwniiitniiDF1w1nii（三）简单移动平均法（三）简单移动平均法l简单移动平均在简单平均模型里，用简单移动平均在简单平均模型里，用最新最新观测值代替观测值代替最老最老观观测值。其预测公式为：测值。其预测公式为：lFt= 式中：式中： Di为为i周期的实际需求数，周期的实际需求数，i=t-1,t-2,t-3,t-n； n为移动平均采用的周期数为移动平均采用的周期数; Ft为为t周期的预测值。周期的预测值。 nDDDDntttt.321（2-3）注意：预测需求并不适合于注意：预测需求并不适合于

46、有趋势有趋势的需求模式的需求模式（四）加权移动平均法（四）加权移动平均法*l加权移动平均法的计算公式为：加权移动平均法的计算公式为：l （2-4） l （2-5）l这里权重这里权重:l一般来说，权重一般来说，权重w和时段和时段n的取值不同，预测值的稳定性和响的取值不同，预测值的稳定性和响应性也不一样，受随机干扰的程度也不一样。应性也不一样，受随机干扰的程度也不一样。11223311ttttnt nniiFw Dw Dw Dw Dw123nwwww权重取值的方法权重取值的方法l通常情况下，通常情况下，l当期间数为偶数时，权重可取当期间数为偶数时，权重可取l当期间数为奇数时，权重可取当期间数为奇数

47、时，权重可取l例：当例：当n=3时，取时，取1,2,3，其中，其中1+2+3=6，所以权重，所以权重分别为分别为1/6，2/6，3/6l当当n=4时，取时，取 ，其中，其中 所以权重分别为所以权重分别为1/16，3/16，5/16 ，7/16-1.5 -0.5,0.5,1.5， ，-2 -1,0,1 2， ，0.5,1.5 2.5,3.5，0.5+1.5+2.5+3.5=8（五）指数平滑法（五）指数平滑法*l简单指数平滑的公式如下：简单指数平滑的公式如下：lFt=Ft-1+(Dt-1-Ft-1) (2-6)l式中：式中：lFt 新一期的指数平滑预测值新一期的指数平滑预测值;lFt-1上一期的预

48、测值上一期的预测值;lDt-1上一期的实际需求上一期的实际需求;l 平滑常数（平滑常数（01）。）。 l公式（公式（2-6）可写成：）可写成：lFt=Dt-1+（1-）D t-2+（1-）2D t-3+（1-）nD t-n (2-7)经验判断法来确定经验判断法来确定l（1）当时间序列呈现较稳定的水平趋势时，应选较小的）当时间序列呈现较稳定的水平趋势时，应选较小的 值，一般可在值，一般可在0.050.20之间取值之间取值l（2）当时间序列有波动，但长期趋势变化不大时，可选稍）当时间序列有波动，但长期趋势变化不大时，可选稍大的大的 值，常在值，常在0.10.4之间取值之间取值l（3）当时间序列波动

49、很大，长期趋势变化幅度较大，呈现）当时间序列波动很大，长期趋势变化幅度较大，呈现明显且迅速的上升或下降趋势时，宜选择较大的明显且迅速的上升或下降趋势时，宜选择较大的 值，如值，如可在可在0.60.8间取值间取值l（4）当时间序列数据是上升（或下降）的发展趋势类型时，）当时间序列数据是上升（或下降）的发展趋势类型时， 应取较大的值，在应取较大的值，在0.61之间之间指数平滑法的特点指数平滑法的特点l指数模型的精度非常高指数模型的精度非常高l建立指数模型相对容易建立指数模型相对容易l用户能了解模型如何运作用户能了解模型如何运作l使用模型无须过多的计算使用模型无须过多的计算l由于所用的历史数据有限，

50、因而所需的计算机由于所用的历史数据有限，因而所需的计算机内存很小内存很小l检测模型运算精度的计算比较容易检测模型运算精度的计算比较容易二、季节性预测二、季节性预测*l季节性指数法季节性指数法是把历史数据综合在一起，并计算出不同是把历史数据综合在一起，并计算出不同季节（或时段，时段也可以是季节（或时段，时段也可以是月月或周）周期性变化的趋或周）周期性变化的趋势，即每一时段的预测量占整个周期总量的比例。势，即每一时段的预测量占整个周期总量的比例。l利用这个比例系数进行季节性预测，即：利用这个比例系数进行季节性预测，即：l预测值预测值=趋势预测值趋势预测值季节系数季节系数 l季节系数季节系数=该季节

51、需求量该季节需求量/整个周期总量整个周期总量 例子见课本例子见课本P49-50页页三、线性回归分析三、线性回归分析*l（一）相关与回归（一）相关与回归l变量间的变量间的确定性关系确定性关系又称为变量间的函数关系。又称为变量间的函数关系。 l变量间变量间非确定性的相关关系非确定性的相关关系不能用精确的函数关系不能用精确的函数关系式唯一地表达，但在统计学意义上，它们之间的相式唯一地表达，但在统计学意义上，它们之间的相关关系可以通过关关系可以通过统计的方法统计的方法给出某种函数表达方程，给出某种函数表达方程，这种处理变量间相关关系的方法就是回归分析方法。这种处理变量间相关关系的方法就是回归分析方法。

52、 l回归分析预测法回归分析预测法是通过大量收集统计数据，在是通过大量收集统计数据，在分析变量间非确定性关系的基础上，找出变量分析变量间非确定性关系的基础上，找出变量间的统计规律性，并用数学方法把变量间的统间的统计规律性，并用数学方法把变量间的统计规律较好地表现出来，以便进行必要的预测。计规律较好地表现出来，以便进行必要的预测。（二）一元线性回归预测法（二）一元线性回归预测法l变量间最简单的相关关系，就是线性相关关系。变量间最简单的相关关系，就是线性相关关系。l线性回归线性回归是指变量呈严格直线关系的一种特殊回是指变量呈严格直线关系的一种特殊回归形式。归形式。l线性回归的解法主要有：线性回归的解

53、法主要有：l手拟回归解法（见课本手拟回归解法（见课本P52-53页）页）l最小二乘法最小二乘法最小二乘法最小二乘法l线性回归方程为：线性回归方程为： Y=a+bx (2-8) b= a= - b 式中：式中：Y要求解的因变量要求解的因变量;ay轴截距；轴截距；b为斜率；为斜率；x自变量，在时间序列分析中，自变量，在时间序列分析中，x代表时间单位。代表时间单位。 22.xnxyxnxyyx（三）回归线的相关系数（三）回归线的相关系数l相关系数相关系数，表明线性关系的程度或强度，相关系数，表明线性关系的程度或强度，相关系数可以是介于可以是介于-11之间的任何值之间的任何值l计算相关系数计算相关系数

54、r的公式为：的公式为：r=l相关系数的四种情况：相关系数的四种情况：l ，完全正相关，完全正相关 l ，正相关，正相关l ，不相关，不相关l ，完全负相关，完全负相关)()(2222 yynxxnyxxyn1r 01r0r 1r 四、预测模型与技术四、预测模型与技术* l统计模型与技术可以识别要预测的变量的趋势。统计模型与技术可以识别要预测的变量的趋势。l如时间序列分析可以研究消耗量的趋势以及影响其趋势的季节性如时间序列分析可以研究消耗量的趋势以及影响其趋势的季节性或随机性变化。或随机性变化。l回归分析可以达到同样的目的，这个技术特别的是可以在一个变回归分析可以达到同样的目的，这个技术特别的是

55、可以在一个变量量 (如库存消耗量如库存消耗量)与另一个变量与另一个变量 (如时间如时间)之间建立数学关系之间建立数学关系(如果如果存在这种关系存在这种关系)。第第4节节 预测监控预测监控 l一、产生误差的原因一、产生误差的原因l误差可能有多种来源，一种常见的来源是将过去的趋势外推误差可能有多种来源，一种常见的来源是将过去的趋势外推至未来的过程，而很多预测人员却往往没有意识到这一点至未来的过程，而很多预测人员却往往没有意识到这一点.l误差在预测中是不可避免的，通常将实际值与预测值误差在预测中是不可避免的，通常将实际值与预测值之间的差别定义为预测值的误差，表示为之间的差别定义为预测值的误差，表示为

56、l (2- 10) 式中式中: Di 第第i时刻的实际值时刻的实际值; Fi 第第i时刻的预测值时刻的预测值; ei第第i时刻的预测误差时刻的预测误差iiieDF二、二、误差精度测量误差精度测量l（一）平均误差（一）平均误差l记为记为MD，其计算方法为：，其计算方法为：lMD= l（二）平均绝对误差（二）平均绝对误差l记为记为MAD，其计算方法为：，其计算方法为：lMAD= l（三）相对误差平均值（三）相对误差平均值l计算方法为：计算方法为：niniiiiFDnen11)(11niniiiiFDnen1111niiiiniiDFDnen1111iiiiDFeD其中，相对误差为：其中，相对误差为

57、：l(四）相对误差绝对值平均值四）相对误差绝对值平均值*l计算方法为计算方法为l（五）均方差（五）均方差 l记为记为s2，其计算方法为，其计算方法为 l（六）标准差（六）标准差*l记为记为 ，其计算方法为，其计算方法为 niiiiniiDFDnen1111222)(11iiiFDnens22)(11iiiFDnen2三、预测监控三、预测监控*l 检验预测模型是否仍然有效的一个简单的方法是将最近的检验预测模型是否仍然有效的一个简单的方法是将最近的实际值与预测值进行比较，看偏差是否在可以接受的范围以实际值与预测值进行比较，看偏差是否在可以接受的范围以内，另一种办法是应用跟踪信号内，另一种办法是应用

58、跟踪信号(Tracking signal，TS)。l 跟踪信号跟踪信号，是指预测误差滚动和与平均绝对偏差的比值，是指预测误差滚动和与平均绝对偏差的比值，跟踪信号跟踪信号(TS)可用预测误差之和除以其平均绝对偏差计算得可用预测误差之和除以其平均绝对偏差计算得出：出： TS=RSFE/MAD (2-19)l =（第（第i期实际需求期实际需求-第第i期需求预测）期需求预测）/ MADlRSFERSFE表示考虑误差性质后的预测误差总和表示考虑误差性质后的预测误差总和( (例例如，负误差项抵消正误差项，反之亦然如，负误差项抵消正误差项，反之亦然) )；lMADMAD表示全部预测误差的平均值表示全部预测误

59、差的平均值( (不考虑偏差为不考虑偏差为正或为负正或为负) )，它是绝对偏差的平均值。，它是绝对偏差的平均值。跟踪信号跟踪信号下控制限下控制限-上控制限上控制限+MAD接受范围接受范围跟踪信号超过控制界限跟踪信号超过控制界限时间时间第第3章章 库存控制模型库存控制模型第第1 1节节 固定订货量系统固定订货量系统第第2 2节节 固定间隔期系统固定间隔期系统第第3 3节节 随机型库存控制系统随机型库存控制系统第第4 4节节 一次性订货量系统一次性订货量系统第第1 1节节 定量订货系统定量订货系统一、定量订货系统的一、定量订货系统的运行机制运行机制 每当库存余额每当库存余额小于小于订货点时，就发出订

60、货点时，就发出固定批固定批量量的订货。的订货。 固定订货量系统又称为固定订货量系统又称为连续系统连续系统，因为在这，因为在这种系统中，要随时将库存余额与订货点作比种系统中，要随时将库存余额与订货点作比较，决定是否发出订货。较，决定是否发出订货。二、定量订货系统模型二、定量订货系统模型 所谓定量订货所谓定量订货系统系统就是订货点和订货量都是固定就是订货点和订货量都是固定 的库存控制系统的库存控制系统LLLQQQ时间时间订货点订货点R R0存货量存货量 订货提前期订货提前期，是从发出订货到到货的时间间隔，其中包括订，是从发出订货到到货的时间间隔，其中包括订货准备时间、发出订单、供方接受订货、供方备